政府俘獲行為過程分析及對抗策略

1、    政府俘獲行為過程分析及對抗策略    沙穎潔摘 要：現(xiàn)階段，政府俘獲行為仍然是影響政府行政改革深化的嚴峻問題。政府與利益集團通過競爭、合謀以及博弈這一俘獲過程減少了社會財富總量，妨礙了政府公共服務(wù)能力的提升，扭曲了市場環(huán)境，犧牲了公共福利。對抗政府俘獲行為的有效策略是發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，促進社會利益集團發(fā)展，進一步推進簡政放權(quán)。關(guān)鍵詞：政府俘獲；利益集團；行為分析俘獲理論真正意義上起源于經(jīng)濟學家斯蒂格勒，他于1971年在其經(jīng)濟管制論一文中首次提出政府俘獲的概念。他認為俘獲是政府被利益集團完全控制下的一種狀態(tài)。在此基礎(chǔ)上，佩爾茲曼和貝

2、克爾進一步發(fā)展了該理論，他們認為由于產(chǎn)業(yè)集團的俘獲能力具有不確定性。赫爾曼和考夫曼在2000年提出了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中政府俘獲的概念，他們認為“政府俘獲是一種腐敗形式，指的是企業(yè)通過向政府官員提供私人報酬來影響法律、規(guī)則和規(guī)章制度的選擇和制定?！边@一定義將俘獲者限定為企業(yè)。一、關(guān)于政府俘獲行為的研究政府俘獲行為會影響企業(yè)的創(chuàng)新性。赫爾曼和考夫曼在他們的“beep”調(diào)查中指出，在其他條件受控的情況下，俘獲企業(yè)的增長速度較之其他非俘獲企業(yè)要快三倍。由于政府俘獲帶來的巨大效益，會對其他市場參與主體產(chǎn)生巨大的示范效應(yīng)，使得更多潛在俘獲者將“俘獲政府”作為確立核心競爭力的“戰(zhàn)略手段”。盧正剛、趙定濤（2005）

3、認為政府俘獲“會造成錯誤的市場導向，扼殺企業(yè)家的創(chuàng)新精神?！?吳劍平（2014）認為政府俘獲行為會使“俘獲企業(yè)淘汰創(chuàng)新型企業(yè)，產(chǎn)生道德逆向選擇?！?關(guān)于政府俘獲行為對策研究。杜傳忠（2007）認為“要從根本上解決規(guī)制俘獲問題，首先要破除長期沿襲下來的行政性管制方式，建立與市場經(jīng)濟相符合的新型政府監(jiān)管體制?！?劉燕（2012）認為“沒有簡單方法也無通行模式來規(guī)制轉(zhuǎn)軌國家的俘獲問題。私欲、體制和機會是政府俘獲產(chǎn)生的基本條件，而治理私欲顯然無法實現(xiàn)，因而考慮改革體制與消除機會是可行之道?！?盧正剛、李巖（2010）認為解決政府俘獲行為應(yīng)“通過公開透明和開放立法來弱化立法類技術(shù)官僚的壟斷權(quán)?！?二、政

4、府俘獲行為的過程分析政府俘獲行為分為三個階段，分別是競爭、合謀、博弈。第一階段的競爭是利益集團之間為爭奪和政府權(quán)力機構(gòu)合謀機會。合謀階段是競爭成功后利益集團和政府之間謀取超額利潤的過程。博弈階段是利益集團與政府之間關(guān)于利益分配的博弈。（一）競爭階段第一階段，競爭階段。在該階段，利益集團之間會進行激烈的競爭，以謀求機會和政府進行合謀。假設(shè)利益集團獲得政府公共權(quán)力需要支付的成本為c，c包括利益集團向政府支付的成本x，利益集團之間相互競爭的成本y，俘獲失敗損失的成本z。假設(shè)有n個利益集團競爭，他們向政府支付的成本分別為x1，x2xn。政府會選擇x=maxx1，x2xn的利益集團進行合謀。（二）合謀階

5、段第二階段，合謀階段。在該階段，利益集團本質(zhì)上俘獲的是政府權(quán)力機構(gòu)擁有的公共權(quán)力，并且利益集團對公共權(quán)力的俘獲是通過與政府權(quán)力機構(gòu)的合謀完成的。政府將一部分公共權(quán)力讓渡給利益集團，利益集團獲得“俘獲利潤”，同時必須向政府回報一定的收益。雙方進行的是資源的交換，這就是雙方的合謀。假定利益集團通過政府俘獲行為獲得的收益為r1，俘獲行為的成本為c1，只有當r1>c1時，利益集團才會產(chǎn)生與政府合謀的動機。同理，政府通過俘獲行為獲得的收益為r2，成本為c2，只有當r2>c2時，政府才會選擇與該利益集團進行合謀。在現(xiàn)實中，由于利益集團往往無法準確判斷俘獲行為潛在的最終收益有多少，所以利益集團會

6、選擇逐漸投入俘獲成本，逐次獲得俘獲利潤。對于政府而言，在俘獲行為的開始很難判斷利益集團需要的公共權(quán)力的多少，無法準確衡量和利益集團進行合謀所需要付出的代價，所以政府也會選擇逐次獲取收益，降低俘獲行為的風險。一旦利益集團與政府合謀開始，他們就會不斷的侵蝕公共權(quán)力，攫取俘獲收益，直到實現(xiàn)收益最大化，合謀行為才會停止。利益集團實現(xiàn)收益最大化的均衡條件是邊際俘獲收益mr1等于邊際俘獲成本mc1， 即mr1=mc1。一旦滿足該等式，利益集團與政府的合謀階段結(jié)束，雙方進入收益分配的博弈階段。在合謀階段，利益集團有強烈的動機獲得俘獲利潤，他們通過各種手段希望能夠獲得政府手中的公共權(quán)力，所以占據(jù)主導地位，而政

7、府只需要選擇進行合謀或者拒絕合謀。當利益集團實現(xiàn)收益最大化時，無論政府是否有繼續(xù)合謀的意愿，合謀都將停止。（三）博弈階段第三階段，博弈階段。當利益集團和政府的合謀階段結(jié)束，雙方就會進入利益分配的博弈階段。假設(shè)利益集團和政府雙方都是理性人，都希望以最小的經(jīng)濟代價換取最大的經(jīng)濟利益。所以，雙方都會力爭在利益分配中占據(jù)主動地位，獲取較高的收益。雙方的博弈屬于二人同時博弈。雙方都有兩個可供選擇的策略，即合作和不合作。合作指在利益分配中占被動地位，不合作指在利益分配中占主動地位。雙方的博弈矩陣如下表1所示。矩陣的左邊表示政府的策略，即合作或不合作，上邊表示利益集團的策略，也是合作和不合作，矩陣中四個單元

8、格里的字母組合分別表示博弈的四個結(jié)果即支付，其中每一個字母組合的第一個字母是政府得到的支付（簡稱政府的支付），第二個字母是利益集團得到的支付（簡稱利益集團的支付）。例如當政府選擇合作、利益集團也選擇合作時，結(jié)果是得到矩陣左上角單元格里的組合（a11，b11）。根據(jù)上述分析，可得出在政府的支付矩陣中a11a22，在利益集團的支付矩陣中b11b22。根據(jù)條件策略下劃線法可得出均衡策略組合（a21，b21）（a12，b12）。分別是政府選擇不合作時，利益集團選擇合作。利益集團選擇不合作時，政府選擇合作。當雙方合謀為短期合謀時，往往在利益分配中進行單次博弈。此時雙方會形成（a12，b12）的均衡。單次

9、博弈中若利益集團選擇不合作，即在利益分配中占據(jù)主動地位，獲取更多的俘獲利潤，政府能夠選擇合作或者不合作。如果政府也選擇不合作，此時利益集團會對政府的不合作行為進行瘋狂的報復(fù)，由于雙方是短期合謀，單次博弈，所以利益集團不必考慮政府之后是否會反擊，會用各種手段給政府的利益造成損失，利益集團的報復(fù)行為對政府的打擊是致命的，如向上級部門檢舉俘獲機構(gòu)的政府官員，這種打擊往往會結(jié)束官員的政治生命，對官員而言是可怕的。所以，單次博弈時政府會選擇合作，起碼可以獲取一部分俘獲利潤。當雙方合謀為長期合謀時，往往在利益分配時進行多次博弈，此時雙方會形成（a21，b21）的均衡。多次博弈中，政府和利益集團的博弈是長期

10、的，此時，由于利益集團必須和政府進行多次合謀，所以政府會選擇不合作，在利益分配中占據(jù)主動地位。若利益集團也選擇不合作，那么政府會對利益集團進行多次報復(fù)，這種報復(fù)對利益集團會帶來巨大的損失。所以，利益集團在長期合謀時會理性的選擇合作。之所以在單次博弈和多次博弈雙方的均衡點發(fā)生了變化，原因是雙方的博弈地位發(fā)生了改變。在單次博弈中，利益集團的報復(fù)手段強于政府的報復(fù)手段，在博弈中地位較高，均衡結(jié)果對利益集團有利。在多次博弈中，雖然政府的報復(fù)行為單次依然較弱，但是隨著博弈次數(shù)的增加，政府報復(fù)行為的強度逐漸增強，直到大于利益集團的報復(fù)強度。在這種情況下，政府占據(jù)了博弈中的主動地位，均衡結(jié)果對政府有利。 三

11、、政府俘獲行為的危害（一）政府俘獲行為減少社會財富總量。政府未被俘獲時，政府會制定公平的政策和法規(guī)，將社會中信息的不確定性、不準確性降到最低，能夠最大限度的降低交易成本，使有限的資源投入到創(chuàng)造社會財富中去。政府被俘獲之后，政府所制定的政策法規(guī)不再以公共利益最大化為目標，而是以某些特定利益集團利益最大化為目標，社會中信息的確定性和準確性降低，為了防止這種不確定性和不準確性給自身造成危害，非俘獲企業(yè)會增加和政府打交道的成本，而這些被用于和政府打交道的資源本可以用于創(chuàng)造社會財富，政府俘獲所消耗的資源擠出了創(chuàng)造社會財富的資源。（二）扭曲市場環(huán)境，阻礙創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展市場經(jīng)濟中，價格和利潤是調(diào)節(jié)市場資源配

12、置的信號。市場經(jīng)濟的參與者根據(jù)這種信號做出自己的決策。市場的獎懲根據(jù)同樣是價格和利潤。競爭能力強的參與者獲得市場利潤的獎勵，競爭能力弱的參與者將被市場淘汰出局。通過這樣的獎懲制度，將資源更多的分配給有競爭能力的企業(yè)。在正常情況下，這種資源配置方式會引導參與者進入或者退出市場。價格和利潤是激勵市場參與者行為的關(guān)鍵因素。但是政府被俘獲之后，價格和利潤的激勵效用不能發(fā)揮作用。當政府被特定企業(yè)俘獲后，制定偏向該企業(yè)的政策，使該企業(yè)獲得大量非競爭利潤，市場機制無法判斷這些利潤是不是正當競爭產(chǎn)生的，這會對市場資源配置產(chǎn)生引導作用。市場將會獎勵這些俘獲政府的企業(yè)，這些企業(yè)將會獲得更多的市場資源。這種市場獎懲

13、機制會讓更多的企業(yè)將資源投入到政府俘獲中，這些資源本可以用于社會生產(chǎn)，創(chuàng)造社會財富。同時獎勵俘獲企業(yè)的獎懲機制會使更多的企業(yè)家將聰明才智投入到如何俘獲政府中，扼殺了企業(yè)家的創(chuàng)新精神，對整個企業(yè)的發(fā)展十分不利。政府俘獲行為人為的在市場交易中增加了政府這個“中介”，阻礙正常市場的激勵作用，導致了市場的逆向選擇，將競爭能力強、創(chuàng)新能力強的企業(yè)淘汰出局，而這些企業(yè)恰恰是創(chuàng)造社會財富的關(guān)鍵，這無疑會對整個社會的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生極大的危害。四、政府俘獲行為的對抗策略（一）發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用黨的十八屆三中全會審議通過的中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定指出，“經(jīng)濟體制改革是全面深化改革的重

14、點，核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。這一表述對市場和政府的關(guān)系進行了重新定位。在政府干預(yù)過多的市場經(jīng)濟中，政府的權(quán)力能夠很大程度上影響市場機制發(fā)揮作用。政府被俘獲后，在市場經(jīng)濟中有強大干預(yù)能力的政府權(quán)力就會影響市場供求、價格、競爭之間的相互作用關(guān)系，讓俘獲者獲得更多的利潤，在資源配置中占據(jù)有利地位。在市場起資源配置決定性作用的市場經(jīng)濟中，政府權(quán)力對市場經(jīng)濟的干預(yù)被削弱，市場競爭發(fā)生在生產(chǎn)以及流通的各個環(huán)節(jié)。這種競爭機制降低了政府俘獲發(fā)生的可能性，引導企業(yè)將資源投入到提升競爭力、革新技術(shù)、完善管理制度中，形成優(yōu)勝劣汰的市場環(huán)境，促進資源配置不

15、斷優(yōu)化，生產(chǎn)力水平不斷提高。市場在資源配置中起決定性作用，決不能忽略而是更好地發(fā)揮政府的作用。市場有其不可避免的缺陷，這需要政府來解決。如公共產(chǎn)品的生產(chǎn)、環(huán)境的保護等不以盈利為目的但卻是社會正常發(fā)展必須的項目都需要政府的權(quán)力來解決。政府不再對市場進行過度地干預(yù)，而是將政府職能更多地轉(zhuǎn)變到市場不能夠發(fā)揮作用的領(lǐng)域，市場和政府各自發(fā)揮長處，促進經(jīng)濟更好更快發(fā)展。（二）促進社會團體發(fā)展現(xiàn)階段，我國利益集團發(fā)展極度不均衡，存在一些實力超強的利益集團，如央企、大型國企等。同時也存在一些實力很弱的小型團體，這些小團體很難對政府俘獲行為進行有效監(jiān)督和懲罰，難以形成全社會的監(jiān)督約束機制，政府也很難注意到這些小

16、型團體的利益訴求，再加上超級利益集團會為了自身利益俘獲政府，導致政府在制定相關(guān)法律法規(guī)及政策時很容易偏向超級利益集團，產(chǎn)生政府俘獲行為。為了政府在制定相關(guān)法律法規(guī)時能夠做到公平公正，必須要削弱超級利益集團對政府的影響力。在現(xiàn)階段，由于超級利益集團多為央企、大型國企，政府如果一味限制其發(fā)展會對整個社會經(jīng)濟造成不利影響，所以必須采用制衡的策略，維護社會整體利益，培育各種利益集團，對抗已經(jīng)存在的超級利益集團，形成各利益集團不斷進行博弈的局面，降低政府被某一特定集團俘獲的幾率。利益集團團體數(shù)目不斷增加、實力差距不斷縮小也會增加某一特定集團的俘獲成本，降低政府俘獲行為發(fā)生的可能性。（三）推進簡政放權(quán)，降

17、低政府俘獲發(fā)生的可能性李克強總理在政府工作報告中指出：“深入推行行政體制改革，進一步簡政放權(quán)，這是政府的自我革命?！?簡政放權(quán)能夠激發(fā)市場主體自身活力，是實現(xiàn)市場在資源配置中起決定性作用的重要保障。在這種健康的市場環(huán)境下，每一個競爭者都有平等的機會和準入門檻，政府對微觀經(jīng)濟的干預(yù)減少，政府職能逐步轉(zhuǎn)變到市場監(jiān)管和公共服務(wù)中。政府俘獲行為已經(jīng)不能夠為競爭者帶來大量利潤，考慮到俘獲行為的成本，競爭者不再具有俘獲政府的動機。同時推進行政審批制度改革，取消和下放行政審批權(quán)也能夠有效遏制政府俘獲行為。我國的行政審批制度建立在“萬能政府”的認識論基礎(chǔ)上，政府是管理政治、社會、經(jīng)濟的唯一主體。隨著我國市場經(jīng)

18、濟的不斷發(fā)展，政府對行政審批干預(yù)過多，行政審批監(jiān)管過少，這就滋生了政府俘獲行為，同時由于政府自身能力的局限性，也制約了政府其他方面職能的有效運行。李克強總理在 2014 年 7 月 16 日的國務(wù)院常務(wù)會議上明確要求，非行政許可審批要全部取消并不得違規(guī)轉(zhuǎn)入內(nèi)部審批。截止到2014年底，國務(wù)院已經(jīng)取消下放9批共 798 項。7這種給政府做減法，給市場活力做加法的行為，能有效克服政府俘獲行為這一頑疾。（作者單位：陜西師范大學政治經(jīng)濟學院）參考文獻：1 趙定濤 盧正剛轉(zhuǎn)軌國家中的政府俘獲問題研究j.公共管理學報，2005（02）：27-31.2 吳劍平.道德逆向選擇：國家創(chuàng)新戰(zhàn)略實施中的政府俘獲行為研究j.科技進步與對策，2014（18）：1-5.3 杜傳忠.新