私募基金管理人投資管理制度

1、xxx基金管理有限公司投資管理制度第一章總則2第二章投資原則及標準2第三章組織wi里與決策歸3第四章投資業(yè)務(wù):弼呈4第五章附則5第一章總則第一條為加強對公司投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風險約束 機制,實現(xiàn)基金投資綜合效益最大化,根據(jù)相關(guān)法律,結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點,制定 本制度。第二條公司開展投資業(yè)務(wù)適用本制度。第二章投資原則及標準第三條投資原則重點投資城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目、智慧城市、海綿城市等項目及其他證券或 符合投資合同約定的投資標的，確保基金收益穩(wěn)中有升。第四條投資資金的分配合理分配各期募集資金，以確保公司能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益。第五條投資限制(-)不得擅自投資非投資合同約定的投資

2、標的或與投資方向相悖的標的。(%1) 不得從事未經(jīng)投資決策委員會授權(quán)的其它業(yè)務(wù)。第六條投資標準(-)選擇投資的項目應(yīng)在行業(yè)內(nèi)具備核心競爭優(yōu)勢，例如一定的市場占有 率、技術(shù)優(yōu)勢、新商業(yè)模式、具備稀缺資源優(yōu)勢或準入資格等，并至少具備以下 五點：(1) 發(fā)展戰(zhàn)略清晰、未來增長可預(yù)期;(2) 清晰且經(jīng)檢驗的有效盈利模式；(3 )穩(wěn)定、專業(yè)、可溝通的經(jīng)營團隊；(4)法人治理結(jié)構(gòu)清晰；（5）具有完整財務(wù)、稅務(wù)記錄，無潛在損失。（二）有足夠的安全邊際,投資價格合理；第三章組織管理與決策程序第七條公司投資管理業(yè)務(wù)的運作部門主要包括業(yè)務(wù)部、投資決策委員會。第八條業(yè)務(wù)部是項目立項的評審決策機構(gòu)，對公司投資決策委員

3、會負責。第九條業(yè)務(wù)部的職責是：（-）對立項審核工作負有勤勉、誠信之責；（二）對投資經(jīng)理經(jīng)篩選后提交申請立項的項目進行審查、論證、評估，做 出批準或不批準立項的決定；（三）組織項目的審慎調(diào)查工作，對上報投資決策委員會的項目文件進行初 審，并提岀合理化建議；第十條投資決策委員會是基金的最高投資決策機構(gòu),負責對公司所管理的 基金資產(chǎn)進行投資決策和風險控制。第十一條投資決策委員會由公司總經(jīng)理任主席，業(yè)務(wù)部負責人、法律顧問 任委員組成。第十二條投資決策委員會的職責為:（-）審閱投資經(jīng)理制定的項目投資方案，制訂、修改公司的投資策略與投資政策,對其運作的風險進行評估和控制；（二）批準基金投資原則，對投資經(jīng)理

4、做出投資授權(quán)；（三）對超出投資經(jīng)理及業(yè)務(wù)部負責人權(quán)限的投資項目做出決定；對擬投資的項目進行可行性論證和評審，作出批準或不批準投資的決定；（四）批準、考核投資經(jīng)理的年度工作計劃和工作績效，對投資經(jīng)理等主要投資人員的任免提出建議。第十三條投資決策委員會每月定期召開，根據(jù)需要，也可召開臨時會議。 投資決策委員會實行少數(shù)服從多數(shù)的投票表決制，每位成員擁有一票表決權(quán),委 員會主席擁有最終否決權(quán)。第十四條 投資決策委員會應(yīng)對會議內(nèi)容、表決結(jié)果等進行記錄并妥善保 管。第四章投資業(yè)務(wù)流程第十五條項目的投資業(yè)務(wù)流程主要包括：項目初審、立項管理、審慎調(diào)查、 投資決策、投資項目執(zhí)行、跟蹤管理、投資退出等步驟。第十六

5、條項目初審投資專員負責收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關(guān)信息材料,對項 目進行初步篩選、評判，提出可否跟進的初審意見。第十七條立項管理立項是審慎調(diào)查前的一項工作。對具有進行審慎調(diào)查價值的項目”投資專員 應(yīng)填寫立項申請報告表,連同項目方提供的項目計劃書等有關(guān)資料，報 公司立項會審批。投資專員將項目基本情況向業(yè)務(wù)部負責人進行匯報，業(yè)務(wù)部應(yīng)對立項會所評 審的項目出具書面的評審意見，經(jīng)部門成員一致認可的項目即可開展盡職調(diào)查工 作，若部門負責人對項目最終持否定意見，則該項目終止。對未通過立項的項目，應(yīng)將資料歸檔。第十八條審慎調(diào)查對經(jīng)業(yè)務(wù)部批準立項并決定進行審慎調(diào)查的項目，由執(zhí)行董事組織項目組進 行項目

6、的審慎調(diào)查與評估。在完成項目現(xiàn)場的審慎調(diào)查后項目組應(yīng)制作完成項 目審慎調(diào)查報告及項目投資建議書。第十九條投資決策投資決策委員會采用會議方式，全體委員均須表決。自所有投資委員接到全 套評審材料之日起5個工作日內(nèi)召開投資決策會議，并形成投資決策委員會審 核意見表。項目在通過決策之后的后續(xù)入資過程中，若因客觀原因遇到與投資 決策會議表決之時發(fā)生預(yù)設(shè)條件的重大變化,應(yīng)撰寫書面報告并提交投資決策委 員會重新表決。第二十條投資項目執(zhí)行投資決策委員會做出同意投資項目投資決議之后，由項目小組按照具體投資 項目進行分類執(zhí)行:對證券類的投資項目，由項目小組根據(jù)投資決策委員會決議進行證券投資。第二十一條跟蹤管理對證券類的投資項目，由項目小組的專員負責對已投資的證券類投資項目長 期跟蹤,實時關(guān)注,定期總結(jié)。第二十二條投資退出