公司管理制度體系設(shè)計方案

1、陜西鋼鐵集團(tuán)公司制度體系建設(shè)管理辦法（試行）第一章 總則第一條 目的為配合公司建立簡捷、實用、高效、統(tǒng)一的制度管理體系，實現(xiàn)本公司制度建設(shè)的系統(tǒng)化、一體化、流程化、表單化、信息化，促進(jìn)公司管理實現(xiàn)制度化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化，特制定本辦法。第二條 適用范圍公司各部門的制度起草、審批、執(zhí)行、修訂、廢止等環(huán)節(jié)參照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三條 定義公司制度是指依據(jù)國家（地方）有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司經(jīng)營和管理實際情況制定的，明確公司各部門、各崗位的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)以及管理程序的一系列文件的總稱，是公司全體員工在生產(chǎn)經(jīng)營活動中必須共同遵守的辦事規(guī)程和行動準(zhǔn)則。其表現(xiàn)形式或組成包括企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)計、職能部門劃分

2、及職能分工、崗位工作說明，專業(yè)管理制度、工作流程、管理表單等管理體系文件。第四條 管理原則1. 制度編制和修訂要抓住重點，把握關(guān)鍵，符合公司實際經(jīng)營管理需要，解決現(xiàn)實問題，并能保證公司長遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展。2. 制度應(yīng)合法合規(guī)，內(nèi)容要客觀公正，符合常規(guī)且在公司內(nèi)達(dá)成共識。3. 制度應(yīng)科學(xué)合理，職責(zé)分工、權(quán)限范圍、業(yè)務(wù)流程、工作標(biāo)準(zhǔn)和問題解決步驟措施明確，監(jiān)督主體或仲裁機構(gòu)清楚，獎懲措施能落實到位，可操作性強。4. 制度應(yīng)內(nèi)部協(xié)調(diào)統(tǒng)一，各部門訂立制度時，應(yīng)研究公司現(xiàn)行有效的類似和關(guān)聯(lián)制度，避免修訂或新制定的制度與現(xiàn)行其它相關(guān)制度在條文上產(chǎn)生沖突。5. 制度執(zhí)行應(yīng)嚴(yán)肅平等，任何組織成員都應(yīng)嚴(yán)格遵守公司制

3、度，違反公司制度后須按規(guī)定進(jìn)行處罰。第二章 制度建設(shè)職責(zé)分工第五條 工作職責(zé)1. 綜合辦公室是制度建設(shè)歸口管理部門，履行下列職責(zé)：1.1 組織擬定公司制度修編計劃； 1.2 根據(jù)計劃，組織起草、修改、廢止和頒發(fā)公司內(nèi)部制度，協(xié)助公司各部門實施制度的起草和修訂工作； 1.3 對公司各部門擬制定或修訂的制度草案的合法性、規(guī)范性、適用性進(jìn)行審查、會簽；1.4 在公司內(nèi)部對制度體系建設(shè)征求意見、建議，統(tǒng)籌制定制度優(yōu)化方案，并逐項督導(dǎo)落實；1.5 負(fù)責(zé)公司管理制度的匯編工作；1.6 負(fù)責(zé)已定稿公司層面的管理制度的冠文、會簽組織、編號印發(fā)及整理歸檔工作。1.7 對制度的培訓(xùn)情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。2. 公司各

4、部門是相關(guān)規(guī)章制度的具體執(zhí)行部門，在制度建設(shè)方面履行下列職責(zé)：2.1 負(fù)責(zé)組織實施本部門制度修編計劃；2.2 負(fù)責(zé)草擬、修改和培訓(xùn)屬于本部門管理職責(zé)范圍的規(guī)章制度，制訂程序依據(jù)本辦法規(guī)定；2.3 負(fù)責(zé)會審、會簽與本部門職能相關(guān)的規(guī)章制度；2.4 部署、督促所屬部門完成規(guī)章制度的建設(shè)、修訂和完善，監(jiān)督所屬部門規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。2.5 完成本辦法規(guī)定的其它工作。第三章 制度分類 方案一：第六條 制度分類及定義管理體系文件分為兩大類：制度體系文件和流程體系文件。1. 制度體系文件指公司制定的管理過程和進(jìn)行管理的規(guī)則和制度的總和，包括：制度類文件和規(guī)范類文件。 1.1 制度類文件是指由公司針對某

5、項具體工作、具體事項制訂的，要求全體員工共同遵守的行為規(guī)范。 1.2 規(guī)范類文件是指企業(yè)為維護(hù)內(nèi)部紀(jì)律和公共利益制定的，要求員工遵守的條規(guī)文件，包括管理辦法、規(guī)定、規(guī)范、細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)、手冊等。 2流程體系文件指公司為達(dá)到期望的管理或業(yè)務(wù)目標(biāo)，通過明確的組織、人員，按照標(biāo)準(zhǔn)的步驟執(zhí)行并輸出成果的一系列的管理流程或業(yè)務(wù)工作指導(dǎo)性文件，包括管理流程、導(dǎo)則、指導(dǎo)等。第七條 制度文件的簽發(fā)與命名 制度文件的簽發(fā)與命名原則如下：1. 制度類文件簽發(fā)與命名 此類文件適用范圍為公司全體員工，簽發(fā)人為董事長，是否需提交董事會審議，由董事會辦公室在審核過程中予以判斷。文件后綴名統(tǒng)一規(guī)范為“制度”，即×&#

6、215;×制度；例如：薪酬管理制度、獎懲管理制度等。2. 規(guī)范類文件簽發(fā)及命名 此類文件適用范圍為整個公司，簽發(fā)人為總經(jīng)理。是否需提交經(jīng)理辦公會審議，由綜合辦公室在審核過程中予以判斷。如：董事會議事規(guī)則、財務(wù)管理辦法、會計檔案管理辦法等。根據(jù)文件內(nèi)容，其后綴名統(tǒng)一規(guī)范為“管理辦法、規(guī)定、規(guī)范、細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)”等，即×××管理辦法、×××規(guī)定等。 3流程類文件簽發(fā)及命名 此類文件適用范圍為整個公司，簽發(fā)人為總經(jīng)理。是否需提交經(jīng)理辦公會審議，由綜合辦公室在審核過程中予以判斷。如業(yè)務(wù)審核規(guī)程等。根據(jù)文件內(nèi)容，其后綴名統(tǒng)一規(guī)范為“管理流

7、程、規(guī)程、導(dǎo)則”，即×××管理流程、×××規(guī)程等。方案二：按照制度文件的制定目的進(jìn)行合理分級，并對各層級制度文件的內(nèi)容元素予以界定和規(guī)范，完善現(xiàn)有制度管理體系。制度級別一級制度二級制度三級制度級別定義制度（業(yè)務(wù)模塊）辦法（業(yè)務(wù)分類）執(zhí)行規(guī)范必要元素適用范圍相關(guān)定義管理目標(biāo)與原則組織機構(gòu)及權(quán)責(zé)業(yè)務(wù)分類及管理重點附則適用范圍相關(guān)定義與標(biāo)準(zhǔn)職責(zé)分工與權(quán)限管理程序業(yè)務(wù)控制要點附則適用范圍職責(zé)分工與權(quán)限操作程序?qū)嵤﹥?nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)技術(shù)規(guī)格流程圖、描述附則一級制度：主要是保障公司各項運營管理活動有效開展的制度文件，一般按業(yè)務(wù)模塊進(jìn)行定義，例如公司在

8、戰(zhàn)略管理、投資管理、人力資源管理等業(yè)務(wù)模塊的制度文件；其目的是解決“為什么做？以什么原則做？”二級制度：主要是針對公司具體職能或業(yè)務(wù)分類制定的制度文件，如戰(zhàn)略規(guī)劃定期評估、長期股權(quán)投資、人員招聘管理等；其目的是解決“誰來做？做哪些內(nèi)容？”三級制度：主要是對具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范、細(xì)化的操作規(guī)則、實施細(xì)則等，例如戰(zhàn)略評估實施手冊、長期股權(quán)投資監(jiān)督流程、校園招聘操作細(xì)則等；其目的是解決“怎么做？要關(guān)注什么？”第四章 制度的編制、修訂和廢止第八條 制度編制 制度編制流程如下：1. 制度編制需求的識別與確認(rèn)。公司各部門全面分析和識別制度編制的需求，了解本部門有關(guān)職責(zé)、國家相關(guān)規(guī)定、公司目前相關(guān)制度建設(shè)和

9、執(zhí)行情況，特別要找準(zhǔn)存在的問題，并參考其他企業(yè)同類制度，填寫制度需求識別與征求意見單（見附件一）。2. 征求意見。制度在初稿編制完成后，必須在公司相關(guān)單位范圍內(nèi)征求意見（制度需求識別與征求意見單見附件一），反饋意見必須由各單位主管領(lǐng)導(dǎo)簽字。 3. 前期研討。若為了工作方便，提高效率，可以組織與制度相關(guān)部門進(jìn)行研討，以會議紀(jì)要的形式確認(rèn)研討結(jié)果，而不再另行征求意見（會議紀(jì)要可代替制度需求識別與征求意見單）。 4. 制度初審。初審的內(nèi)容包括：采納反饋意見情況；與其他專業(yè)制度的銜接情況；制度重要程度的判定是否正確；制度編寫格式是否規(guī)范；有無相應(yīng)的流程與表單；有無檢查計劃和培訓(xùn)計劃表（見附件二）；有無

10、制度需求識別與征求意見單（或相應(yīng)會議紀(jì)要）（見附件一）；有無制度履歷表（見附件三，首次編制不需要）等方面。綜合辦公室制度審核人員要形成書面的審核意見，填寫制度審核單（見附件四），并隨同制度文本一起按下列方式提交公司審定： （1） 經(jīng)綜合辦公室初審確認(rèn)為“很重要”的制度須在公司經(jīng)理辦公會上進(jìn)行審定。 （2） 確認(rèn)為“重要”的制度在公司例會上審定。 （3） 確認(rèn)為“一般”的制度可在公司例會上審定或組織相關(guān)的專業(yè)部門進(jìn)行會簽（需進(jìn)行會簽的單位由編制制度的專業(yè)部門提出）。 凡未征求意見或企業(yè)管理部初審的制度，不得提交公司領(lǐng)導(dǎo)審定或會簽。 5. 批準(zhǔn)下發(fā)?！昂苤匾焙汀爸匾钡闹贫软氂煽偨?jīng)理審核批準(zhǔn)后下

11、發(fā)，屬于“一般”的制度由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后下發(fā)。第九條 制度修訂1. 制度編制部門（制度責(zé)任部門）依據(jù)部門現(xiàn)狀提出制度修訂的書面申請或建議；2. 提交綜合辦公室審核；3. 提交公司例會審定；4. 執(zhí)行制度編制流程。第十條 制度廢止1. 對原制度進(jìn)行修訂后，原制度廢止。 2. 對不能適應(yīng)現(xiàn)實狀況要求的制度進(jìn)行廢止，按如下流程進(jìn)行：（1） 制度編制部門（制度責(zé)任部門）提出制度廢止的書面申請，并填寫制度需求識別與征求意見單（見附件一）；（2） 提交綜合辦公室審核；（3） 提交經(jīng)理辦公會或公司例會審定；（4） 決定是否廢止。第五章 制度的督導(dǎo)執(zhí)行第十一條 制度貫徹 公司制度下發(fā)一周之內(nèi)，各相關(guān)專業(yè)

12、管理部門要組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)，對要制定具體的實施細(xì)則的，需在15個工作日內(nèi)完成，下發(fā)一周內(nèi)，各相關(guān)單位要組織相關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)貫徹。第十二條 制度培訓(xùn)制度下發(fā)前，制度責(zé)任人要編寫制度培訓(xùn)教案和培訓(xùn)計劃，填寫制度培訓(xùn)計劃單（見附件二），并提交到綜合辦公室，在制度下發(fā)的15天內(nèi)，綜合辦公室牽頭會同制度責(zé)任部門對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。第十三條 制度執(zhí)行各級管理制度必須嚴(yán)格執(zhí)行，各單位檢查管理制度在本單位執(zhí)行情況時，每一個環(huán)節(jié)都必須有檢查執(zhí)行情況的原始記錄，且記錄一定要真實、全面，要留下管理的“痕跡”，以作為檢查、督導(dǎo)和明確責(zé)任的依據(jù)。第十四條 制度執(zhí)行中特殊情況的處理1. 制度執(zhí)行過程中，如果認(rèn)為制度脫離實

13、際難以落實時，要及時與制度起草部門或綜合辦公室書面溝通，如無異議就要對制度在本單位的落實負(fù)責(zé)。 2. 制度執(zhí)行過程中，如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實不能按制度執(zhí)行的，制度的執(zhí)行部門或相關(guān)部門必須履行請示報批程序，經(jīng)制度責(zé)任人同意后方可靈活處理，并要對此過程存檔備查。第十五條 制度落實的督導(dǎo)檢查1. 制度下發(fā)時，應(yīng)附一年內(nèi)制度執(zhí)行情況的檢查計劃：制度下發(fā)執(zhí)行的前三個月，制度責(zé)任人對各相關(guān)單位執(zhí)行制度情況每月都要進(jìn)行全面檢查；制度下發(fā)三個月后，起草部門對制度的落實情況每三個月至少檢查一次，每次檢查都要填寫制度檢查（制度評審）報告單（見附件五）或形成書面報告。2. 制度檢查主要內(nèi)容：制度是否得到嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，

14、制度本身存在什么問題。第六章 制度的評審第十六條 定期評審 每年十二月初，綜合辦公室組織公司各部門對公司的制度進(jìn)行一次評審，并將評審結(jié)果填入制度檢查（制度評審）報告單（見附件五）。第十七條 不定期評審 發(fā)生下列情況時，綜合辦公室應(yīng)適時組織公司制度體系或有關(guān)制度的評審活動。 1. 國家宏觀經(jīng)濟政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實施、競爭對手的競爭態(tài)勢發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營環(huán)境改變時。 2. 公司資源配置、經(jīng)營方向和領(lǐng)域、組織機構(gòu)等發(fā)生重大變化時。 3. 公司對本公司的經(jīng)營、管理策略進(jìn)行重大調(diào)整時。 4. 其他改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營條件的事項發(fā)生時。第十八條 制度評審結(jié)果的運用1. 識別并確定公司制度建設(shè)的需

15、求。確定公司有關(guān)制度的培訓(xùn)、編制、修改、執(zhí)行中止、廢止等事項；確定公司制度管理改進(jìn)創(chuàng)新的空間和實施措施。2. 編制公司制度管理與建設(shè)的評價報告。綜合辦公室在每年的12月底，應(yīng)根據(jù)制度定期和不定期的評審結(jié)果，結(jié)合制度日常檢查和有關(guān)數(shù)據(jù)與信息的情況，編制公司制度管理和建設(shè)的綜合評價報告，并提交總經(jīng)理。 3. 將制度評審的結(jié)果作為公司各部門進(jìn)行年終評比的主要依據(jù)。第七章 制度的存檔管理第十九條 存檔管理 各部門要指定專人負(fù)責(zé)制度的存檔管理工作，要求用專門的檔案袋（盒）存放各類制度。第二十條 制度檔案每項制度應(yīng)體現(xiàn)管理“痕跡”，每項制度的檔案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容：制度編制過程1制度需求識別與征求意見單2

16、制度初稿3規(guī)范審核單4經(jīng)過會議研究討論的會議紀(jì)要（若進(jìn)行會簽，復(fù)印會簽頁）5紅頭文件（待實行網(wǎng)絡(luò)化后取消）宣傳貫徹6下發(fā)1月內(nèi)組織培訓(xùn)的記錄檢查執(zhí)行過程7制度下發(fā)后3個月，每月1份執(zhí)行檢查報告8制度下發(fā)3個月后，每3個月1份執(zhí)行檢查報告修訂過程9提出制度修改申請（建議）單10重復(fù)1-8項內(nèi)容第八章 附則第二十一條 公司的制度及制度建設(shè)檔案屬于公司內(nèi)部資料，未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意嚴(yán)禁向外提供。否則，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，除要求返還資料彌補公司損失外還將給予行政“開除”處分。第二十二條 所有擬下發(fā)的制度都需注明貫徹的對象，本辦法需貫徹到公司所有職能部室人員。第二十三條 所有制度的解釋權(quán)均歸綜合辦公室，本

17、辦法由公司綜合辦公室負(fù)責(zé)解釋，培訓(xùn)、修訂亦由綜合辦公室負(fù)責(zé)。第二十四條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件一：制度需求識別與征求意見單制度名稱及編號編制部門首次編制是（ ） 否（ ） 制度修改第 次換版編制，日期： 年 月第 次修訂編制，日期： 年 月制度廢止是（ ） 否（ ）制度重要性的識別結(jié)果：很重要（ ） 重要（ ） 一般（ ）制度需求識別編制及修訂需求識別1. 履行部門職責(zé)的需要 （ ）2. 滿足國家有關(guān)法律法規(guī)的要求 （ ）3. 加強或完善_專業(yè)管理的需要 （ ）4. 原制度已經(jīng)不適應(yīng)管理的要求 （ ）5. 原制度一次修改在10處以上 （ ）6. 制度中某一條累積修改在5次以上 （ ）7.

18、 修訂的主要條款：_需求識別說明：廢止需求識別廢止原因：征求意見或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)會簽被征求意見單位： 反饋時限：反饋意見（可另附材料）：單位主管領(lǐng)導(dǎo)簽字： 時間： 年 月 日附件二：制度執(zhí)行情況檢查計劃及制度培訓(xùn)計劃表制度責(zé)任人制度執(zhí)行情況檢查計劃檢查時間檢查內(nèi)容制度下發(fā)次月1.是否出臺實施細(xì)則（若需制定）； 2.制度出臺是否按流程進(jìn)行； 3.制度檔案建設(shè)情況； 4.相關(guān)處室人員對出臺制度的掌握情況； 5.制度培訓(xùn)情況； 6.制度本身存在哪些問題； 7.制度執(zhí)行中存在哪些問題第二月與上月檢查結(jié)果對比，執(zhí)行情況是否有所改進(jìn)。第三月與上月檢查結(jié)果對比，執(zhí)行情況是否有所改進(jìn)。第六月1.檢查：對執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查；2.審計：綜合辦公室對本制度執(zhí)行情況進(jìn)行專項評審。第九月對執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查。第十二月對執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查。培訓(xùn)計劃培訓(xùn)時間培訓(xùn)人擬培訓(xùn)單位附件三：制度履歷表制度名稱編制（修改）時間首次編制換版編制修訂編制編制人編制單位廢止編號說明：說明：注：“說明”主要闡述修改的主要內(nèi)容。附件四：制度審核表制度名稱起草部門制度管理部門的制度審核意見 審核人：