三3.TSG Z0005-2007特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修

1、特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范 TSG Z0005-2007TSG特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范 TSG Z00052007特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細(xì)則中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局頒布2007年8月8日 前 言2006年4月，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局(以下簡稱國家質(zhì)檢總局)特種設(shè)備安全監(jiān)察局(以下簡稱特種設(shè)備局)向中國特種設(shè)備檢測研究中心(以下簡稱中國特檢中心)下達(dá)起草任務(wù)書。2006年5月，中國特檢中心組織專家成立起草組，形成草案。2006年6月，在北京召開起草工作會議，提出修改意見，形成征求意見稿。2006年7月，中國特檢中心向特種設(shè)各局上報征求意見稿，2006年B后，特種設(shè)各局以

2、質(zhì)檢特函巴006)42號文征求有關(guān)部門、單位和專家以及公民的意見。起草組對征求意見稿進(jìn)行7修改并形成迭審稿。2006年 11月，特種設(shè)各局將送審稿提交國家質(zhì)檢總局特種設(shè)備安全技術(shù)委員會審議，經(jīng)修改形成了報批稿。2007年8月8日，由國家質(zhì)檢總局批準(zhǔn)頒布。 本細(xì)則規(guī)范了特種設(shè)備許可鑒定評審工作行為，明確了鑒定評審內(nèi)容、程序和要求，建立了以規(guī)范化為基礎(chǔ)的科學(xué)、客觀、公平、公正的特種設(shè)備鑒定評審萬式。 本細(xì)則主要起草單位和人員如下: 中國特種設(shè)備檢測研究中心 張軍、沈勇 江蘇省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 田鋒 浙江省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 黃群 北京石化建壓力管道安裝鑒定評審中心 張西庚 中國特種設(shè)備檢驗協(xié)會 葛新 上

3、海市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗技術(shù)研究院 孫黎 中國化工裝備協(xié)會 祖瑞先 上海交通大學(xué) 張曉峰 國家起重運輸機(jī)械質(zhì)檢中心 高革珍 通力電梯有限公司 馬凌云 中國化學(xué)工程第三建設(shè)公司 夏節(jié)文 中山市新迪能源與環(huán)保設(shè)備有限公司 楊俊大連冰山集團(tuán)金州重型機(jī)器有限公司 劉靜目 錄特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細(xì)則 （1）附件A 特種設(shè)備許可試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）數(shù)量（6）附件B 現(xiàn)場鑒定評審工作程序（12）附件C 資源條件鑒定評審要求（14）附件D 質(zhì)量保證體系鑒定評審要求（17）附件E 產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查檢驗要求（32）附件F 特種設(shè)備許可鑒定評審報告（35）附件G 特種設(shè)備許可

4、鑒定評審報告基本格式和內(nèi)容說明（39）特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細(xì)則第一條 為規(guī)范特種設(shè)備許可鑒定評審工作，保證特種設(shè)備許可鑒定評審的科學(xué)、客觀、公平、公正和1作質(zhì)量，制定本細(xì)則。第二條 本細(xì)則適用于中華人民共和國境內(nèi)特種設(shè)備(包括原材料、部件、安全附件及安全保護(hù)裝置)制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審工作。第三條 從事特種設(shè)備許可鑒定評審工作的機(jī)構(gòu)(以下簡稱“鑒定評審機(jī)構(gòu)”)應(yīng)當(dāng)按照特種設(shè)備安全監(jiān)察條例、特種設(shè)備許可鑒定評審管理與監(jiān)督規(guī)則(以下簡稱鑒定評審規(guī)則和本細(xì)則的規(guī)定，在許可實施機(jī)關(guān)確定的范圍內(nèi)實施鑒定評審工作。第四條 申請?zhí)胤N設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可單位(以下簡

5、稱申請單位)的許可申請，經(jīng)許可實施機(jī)關(guān)受理后，應(yīng)當(dāng)及時約請鑒定評審機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場鑒定評審，并且向鑒定評審機(jī)構(gòu)提交如下資料：(一)特種設(shè)備許可申請書(已受理，正本一份);(二)特種設(shè)備鑒定評審約請函(格式見鑒定評審規(guī)則附件3，一式三份);(三)特種設(shè)備質(zhì)量保證手冊 (一份);(四)設(shè)計文件鑒定報告和產(chǎn)品型式試驗報告(安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)有設(shè)計文件鑒定和型式試驗要求時，復(fù)印件一份)。第五條 鑒定評審機(jī)構(gòu)接受約請后，應(yīng)當(dāng)了解申請單位試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設(shè)備)和有關(guān)準(zhǔn)備工作情況。其試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設(shè)備)應(yīng)當(dāng)滿足和涵蓋受理的許可項目，試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設(shè)備)數(shù)量詳見附件A

6、。鑒定評審機(jī)構(gòu)可以針對申請單位的具體情況，對試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設(shè)備)迸行適當(dāng)調(diào)整，但是必須在接受約請時確定。鑒定評審機(jī)構(gòu)審閱申請單位提交的資料后，對不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)一次性告知申請單位補正的全部內(nèi)容。第六條 鑒定評審機(jī)構(gòu)接受約請后，應(yīng)當(dāng)及時做好各項鑒定評審準(zhǔn)備工作。鑒定評審準(zhǔn)備工作包括制定鑒定評審計劃、組成鑒定評審組、查閱申請資料、準(zhǔn)備鑒定評審工作文件等。第七條 鑒定評審機(jī)構(gòu)依據(jù)鑒定評審規(guī)則的規(guī)定組成鑒定評審組，并且根據(jù)申請單位受理的許可項目特性，配備質(zhì)量保證、材料、焊接、熱處理、無損檢測、電氣(電器)和制造、安裝、改造、維修、檢驗等萬面的專業(yè)技術(shù)人員。第八條 鑒定評

7、審工作時間一般為2至3天。安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)有其他過程檢驗與試驗、型式試驗要求或者需要到施工現(xiàn)場抽查安裝、改造、維修安全性能時，可適當(dāng)延長鑒定評審時間，但最長不得超過5天。 鑒定評審機(jī)構(gòu)按照申請單位提出的擬鑒定評審時間，協(xié)商確定鑒定評審工作日程，并及時向申請單位發(fā)出特種設(shè)備鑒定評審?fù)ㄖ?見鑒定評審規(guī)則附件4)，同時抄報許可實施機(jī)關(guān)及其下一級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。 申請單位接到特種設(shè)備鑒定評審?fù)ㄖ?，認(rèn)為鑒定評審組的組成不利于鑒定評審工作的公正性或者不能保護(hù)申請單位的商業(yè)秘密時，應(yīng)當(dāng)在收到特種設(shè)備鑒定評審?fù)ㄖ?個工作日內(nèi)向接定評審機(jī)構(gòu)書面提出，鑒定評審機(jī)構(gòu)確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)對鑒定評審組的組成進(jìn)行調(diào)整

8、。 第九條 特種設(shè)備現(xiàn)場鑒定評審工作程序，包括預(yù)備會議、首次會議、現(xiàn)場巡視、現(xiàn)場鑒定評審、鑒定評審情況匯總、交換鑒定評審意見、鑒定評審總結(jié)會議等。具體的工作程序詳見附件B。 第十條 現(xiàn)場鑒定評審時，申請單位應(yīng)當(dāng)向鑒定評審組提供以下資料：（一）申請單位的基本概況:（二）依法在當(dāng)?shù)卣曰蛘叩怯浀奈募?(原件)和組織機(jī)構(gòu)代碼證 (原件);（三）換證申請單位所持有的特種設(shè)備許可證(原件)及持證期間特種設(shè)備制造產(chǎn)品 (安裝、改造、維修設(shè)備)的清單;（四）特種設(shè)備質(zhì)量保證手冊及其相關(guān)的程序文件、作業(yè) (工藝)文件;（五）質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員明細(xì)表及任命書、聘用合同、工資表、相關(guān)保險憑證

9、、身份證、職稱證明、學(xué)歷證明;（六）工程技術(shù)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員(焊接、無損檢測)明細(xì)表及其聘用合同、工資表、相關(guān)保險憑證、身份證、職稱證明、學(xué)歷證明和特種設(shè)備作業(yè)人員證(原件);（七）設(shè)備、工裝、儀器、器具、檢驗與試驗裝置等臺帳;（八）檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)臺帳和檢定校準(zhǔn)記錄;（九）受理的許可項目試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設(shè)備)的設(shè)計文件(包括設(shè)計圖樣、設(shè)計計算書、安裝使用說明書等)，作業(yè) (工藝)文件 (包括作業(yè)指導(dǎo)書、工藝評定報告、工藝規(guī)程、工藝卡、檢驗工藝規(guī)程等)，質(zhì)量計劃 (過程控制卡、施工組織設(shè)計或施工方案)，檢驗與試驗、驗收記錄與報告(分項驗收報告、驗收報告、竣工報告)，監(jiān)督

10、檢驗報告 (法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定時)，質(zhì)量證明資料等;（十）申請單位的合格分供 (包)方名錄、分供（包)方評價報告;（十一）受理的許可產(chǎn)品設(shè)計文件鑒定報告、型式試驗報告(安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定時);（十二）相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)清單;（十三）鑒定評審過程中需要的其他資料。第十一條 現(xiàn)場鑒定評審時，申請單位應(yīng)當(dāng)保持受理許可項目制造 (安裝、改造、維修)生產(chǎn)狀態(tài)，各工序工作正常。第十二條 根據(jù)申請單位受理的許可項目特性和規(guī)模及實際情況，鑒定評審組可分為若干評審小組開展工作。通過查閱相關(guān)資料、現(xiàn)場實際檢查、座談和交流、產(chǎn)品(設(shè)備)安全性能抽查等方式，對申請單位的資源條件、

11、質(zhì)量保證體系建立和實施、產(chǎn)品(設(shè)備)安全性能是否符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定進(jìn)行鑒定評審。現(xiàn)場鑒定評審項目、內(nèi)容、要求和方法見附件C、附件D、附件E。第十三條 鑒定評審組應(yīng)當(dāng)對鑒定評審情況做詳細(xì)記錄。記錄包括鑒定評審的項目、內(nèi)容和工作見證資料的名稱、編號，所抽查產(chǎn)品(設(shè)備)和在制品(施工中的工程)編號、依據(jù)的安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、抽查項目、檢驗結(jié)果及發(fā)現(xiàn)的問題等。鑒定評審組確認(rèn)申請單位有不符合相關(guān)規(guī)定的問題時，應(yīng)當(dāng)按照鑒定評審規(guī)則的要求，與申請單位簽署特種設(shè)備鑒定評審工作各忘錄（見鑒定評審規(guī)則附件6)?，F(xiàn)場鑒定評審結(jié)束后，鑒定評審組向鑒定評審機(jī)構(gòu)提交鑒定評審工作報告，做出鑒定評審結(jié)論

12、意見。第十四條 鑒定評審結(jié)論意見分為“符合條件”、“不符合條件”和“需要整改”。全部滿足許可條件，鑒定評審結(jié)論意見為“符合條件”。申請單位的現(xiàn)有部分條件不能滿足受理的許可項目規(guī)定，但在規(guī)定時間內(nèi)能夠完成整改工作，并滿足相關(guān)許可條件，鑒定評審結(jié)論意見為“需要整改”。申請單位存在以下情況之一時，鑒定評審結(jié)論意見為“不符合條件”：（一）法定資格不符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定;（二）實際資源條件不符合相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定;（三）質(zhì)量保證體系未建立或者不能有效實施，材料(零部件)控制、作業(yè)(工藝) 控制，檢驗與試驗控制、不合格品(項)控制，以及與許可項目有關(guān)的主要過程控制，如焊接、無損檢測等質(zhì)量控制系

13、統(tǒng)未得到有效控制，管理混亂;（四）產(chǎn)品（設(shè)備)安全性能抽查結(jié)果不符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定;（五）申請單位有違反特種設(shè)備許可制度行為。 第十五條 鑒定評審結(jié)論意見為“需要整改”時，申請單位應(yīng)當(dāng)按照特種設(shè)備鑒定評審工作備忘錄所通報的問題，在6個月內(nèi)完成整改工作，并在整改工作完成后將整改報告和整改見證資料提交鑒定評審機(jī)構(gòu)。 鑒定評審組對整改報告和整改見證資料進(jìn)行確認(rèn)，并出具整改情況確認(rèn)報告，必要時應(yīng)當(dāng)安排鑒定評審人員進(jìn)行整改情況現(xiàn)場確認(rèn)。鑒定評審機(jī)構(gòu)在進(jìn)行整改情況現(xiàn)場確認(rèn)前，應(yīng)當(dāng)報告許可實施機(jī)關(guān)。整改情況確認(rèn)符合條件的，整改情況確認(rèn)報告結(jié)論為“經(jīng)整改后符合條件”。申請單位在6月內(nèi)未完成整

14、改或者經(jīng)確認(rèn)整改仍不符合條件，整改情況確認(rèn)報告結(jié)論為“不符合條件”。第十六條 鑒定評審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照鑒定評審規(guī)則的規(guī)定，及時出具特種設(shè)備許可鑒定評審報告（以下簡稱 鑒定評審報告），并由評審機(jī)構(gòu)審批、加蓋公章（或鑒定評審專用章)。鑒定評審報告基本格式、內(nèi)容見附件F、附件G。第十七條 對申請多個許可項目、類別、級別進(jìn)行鑒定評審時，鑒定評審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對每個許可項目、類別、級別分別做出鑒定評審結(jié)論。第十八條 鑒定評審時發(fā)現(xiàn)申請單位的實際資源條件不能滿足受理許可項目要求，但滿足下級別許可要求時，經(jīng)申請單位書面申請、許可實施機(jī)關(guān)受理后，評審機(jī)構(gòu)按照重新受理的許可范圍進(jìn)行鑒定評審。第十九條 申請單位在許可證有效

15、期內(nèi)許可條件發(fā)生變化時，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行許可變更申請。鑒定評審機(jī)構(gòu)依據(jù)許可實施機(jī)關(guān)的批復(fù)，對申請單位許可變更情況進(jìn)行鑒定評審。第二十條 特種設(shè)備許可換證鑒定評審（以下簡稱換證鑒定評審)工作程序和要求與初次申請?zhí)胤N設(shè)備許可鑒定評審工作程序和要求基本相同。換證鑒定評審的工作重點是審查持證期間的許可條件變化和執(zhí)行法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的情況，包括以下內(nèi)容：（一）許可條件變化情況，如果發(fā)生變化是否按照規(guī)定及時向許可實施機(jī)關(guān)進(jìn)行許可變更申請的情況;（二）質(zhì)量保證體系實施情況;（三）產(chǎn)品（設(shè)備）的安全性符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)情況;（四）產(chǎn)品（設(shè)備）是否發(fā)生重大安全性能事故及其處理情況;（五）接受監(jiān)督

16、檢驗機(jī)構(gòu)實施監(jiān)督檢驗工作情況;（六）是否發(fā)生涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或出賣許可證，向無許可證單位出賣或非法提供質(zhì)量證明文件的情況;（七）特種設(shè)備制造(安裝、改造、維修)的業(yè)績是否符合法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。第二十一條 換證鑒定評審發(fā)現(xiàn)申請單位有以下問題時，鑒定評審結(jié)論為“不符合條件”：（一）發(fā)生涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或出賣特種設(shè)備許可證，向無特種設(shè)備許可證單位出賣或非法提供質(zhì)量證明文件;（二）不按照規(guī)定接受各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查和監(jiān)督檢驗機(jī)構(gòu)實施監(jiān)督檢驗，經(jīng)責(zé)令整改仍未改正;（三）產(chǎn)品（設(shè)備）發(fā)生嚴(yán)重安全性能問題（事故）;（四）換證鑒定評審的其他重點項目存在嚴(yán)重不符合。第二十二條 本細(xì)則由國家質(zhì)量

17、監(jiān)督檢驗檢疫總局負(fù)責(zé)解釋。第二十三條 本細(xì)則自2007年10用1日起施行。附件A 特種設(shè)備許可試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）數(shù)量A1 鍋爐試制產(chǎn)品數(shù)量見表A-1。 表A-1鍋爐試制產(chǎn)品數(shù)量序號申請產(chǎn)品級別試制成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注1A（1）鍋筒1只（已完成耐壓試驗和管接頭端部坡口加工）;（2）集箱2只（其中1只集箱為低合金鋼材料，已完成耐壓試驗和管接頭端部坡口加工，另1只集箱為碳鋼材料，鑒定評審時進(jìn)行耐壓試驗）;（3）膜式水冷壁2片（其中1片為平板式，另1片為成排彎式，鑒定評審時對其中1片進(jìn)行耐壓試驗）;（4）蛇形管2組（其中1組為低合金鋼材料，另1組為碳鋼材料，鑒定評審時對其中1組進(jìn)

18、行耐壓試驗）制造單位可以根據(jù)制造能力選取左邊表中的其中3種，而盤管式直流鍋爐，應(yīng)當(dāng)試制1臺成品2A級鍋爐部件鍋筒鍋筒1只，具體要求同A級要求中的第1條所有試制產(chǎn)品、在制品未進(jìn)行油漆、保溫和包裝集箱類集箱2只，具體要求同A級要求中的第2條膜式水冷壁類膜式水冷壁2片，具體要求同A級要求中的第3條蛇形管類蛇形管2組，具體要求同A級要求中的第4條3B1臺視產(chǎn)品結(jié)構(gòu)而定：（1）筒節(jié)、封頭（管板）、U形圈、爐膽等部件各1件;（2）如產(chǎn)品有集箱，應(yīng)有已開孔的集箱2只;（3）如產(chǎn)品有帶彎頭的管子，至少應(yīng)有不同直徑的彎管5根;（4）如產(chǎn)品為盤管式，至少應(yīng)有2組內(nèi)（或外）圈管盤4C5有機(jī)熱載體鍋爐6D1臺1臺A2

19、 壓力容器試制產(chǎn)品數(shù)量見表A-2表A-2 壓力容器試制產(chǎn)品數(shù)量序號申請產(chǎn)品級別試制成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注1A11臺/試制產(chǎn)品、在制品未進(jìn)行油漆、保溫和包裝2A21臺1臺3A3在建球罐1臺，完成耐壓試驗;球殼板制造，應(yīng)有4塊完成壓制的球殼板(與人孔、接管組焊的極板1塊，赤道板1塊，與支柱上段組焊的赤道板1塊，溫帶板1塊);封頭制造，成品1個（如制造旋壓、熱壓封頭，成品各1個，封頭直徑大于或者等于1800mm的申請單位應(yīng)當(dāng)提供自購材料有拼接焊縫且直徑大于或者等于1800mm的封頭1個)4A41臺1臺5A5艙體、供氧、供氣、照明、空調(diào)及電氣系統(tǒng)安裝完成應(yīng)當(dāng)對產(chǎn)品安裝質(zhì)量進(jìn)行了抽查6B1大、中、小

20、容積氣瓶各2個批量在線制造的1個批量7B2大、中、小容積氣瓶各2個批量在線制造的1個批量8B3工業(yè)用非重復(fù)充裝氣瓶2個批量;真空絕熱低溫氣瓶1個批量;纏繞氣瓶2個批量;機(jī)動車用氣瓶2個批量;在線制造的1個批量9C11臺10C21臺11C31臺12D11臺1臺13D21臺1臺A3 安全附件試制產(chǎn)品數(shù)量見表A-3。表A-3 安全附件試制產(chǎn)品數(shù)量序號申請產(chǎn)品品種試制品成品數(shù)量試制在制品數(shù)量 備注1安全閥每個型式5件每個型式3件2爆破片每種型式1個批量每種型式1個批量3氣瓶瓶閥每種型式1000只每種型式1000只注：本表所述的型式按照許可級別、產(chǎn)品（設(shè)備）規(guī)格劃分。A4 鍋爐壓力容器用鋼板(帶)試制產(chǎn)

21、品數(shù)量鍋爐壓力容器用鋼板（帶）試制產(chǎn)品數(shù)量見相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。A5壓力管道元件試制產(chǎn)品數(shù)量見表A-5。表A-5壓力管道元件制造試制產(chǎn)品數(shù)量序號申請產(chǎn)品品種試制成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注1無縫鋼管各級別產(chǎn)品均為1個批量各級別產(chǎn)品均為1個批量2焊接鋼管3有色金屬管各級別產(chǎn)品均為1個批量（產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時，試制成品3只）各級別產(chǎn)品均為1個批量（產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時，試制成品3只）4鑄鐵管1個爐批1個爐批5鋼制無縫管件各級別產(chǎn)品均為1個批量各級別產(chǎn)品均為1個批量6鋼制有縫管件各級別產(chǎn)品均為1個批量各級別產(chǎn)品均為1個批量7有色金屬及有色金屬合金制管件1個批量（產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時，試制成品3只

22、）1個批量（產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時，試制成品3只）8鍛制管件1個爐批1個爐批9鑄造管件1個爐批1個爐批10閥門各級別產(chǎn)品均為1個爐批各級別產(chǎn)品均為1個爐批特殊工況閥門不少于5件11鍛制法蘭及管接頭1個批量1個批量序號申請產(chǎn)品品種試制成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注12金屬波紋管膨脹節(jié)各級別產(chǎn)品均為1個批量各級別產(chǎn)品均為1個批量大型不少于5件13其他型式補償器1個批量1個批量14金屬軟管1個批量1個批量15彈簧支吊架5件5件16緊固件1個批量1個批量17元件組合裝置各級別產(chǎn)品均為1個批量各級別產(chǎn)品均為1個批量18聚乙烯及聚乙烯復(fù)合管材、管件各級別產(chǎn)品均為1個批量各級別產(chǎn)品均為1個批量19其他非金屬及非金

23、屬復(fù)合壓力管道元件1個批量1個批量20閥門鑄件1個爐批1個爐批21鍛制法蘭、鍛制管件、閥體的鍛坯1個爐批1個爐批A6 鍋爐、壓力容器試安裝設(shè)備數(shù)量見表A-6。表A-6 鍋爐、壓力容器試安裝設(shè)備數(shù)量申請安裝級別試安裝設(shè)備數(shù)量備注各種類、級別1臺技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請種類、級別并完成耐壓試驗A7 壓力管道試安裝項目數(shù)量見表A-7。表A-7壓力管道試安裝項目數(shù)量序號申請安裝級別試安裝（在建）數(shù)量備注1GA1、GA21項申請GA類應(yīng)當(dāng)有1項GA1級在建項目;申請GB類應(yīng)當(dāng)有1項GB1級在建項目;申請GC類應(yīng)當(dāng)有1項GC1級在建項目;2GB11項3GB21項4GC1、GC2、GC31項同時申請GA、GB

24、、GC類或GA、GC類的，應(yīng)分別有GA類、GC類中1項較高級別的在建項目;同時申請GA、GB類的，應(yīng)分別有GA類中1項較高級別的在建項目和GB1級1項在建項目以及GB2級1項竣工項目;同時申請GB、GC類的，應(yīng)分別有GC類中1項較高級別的在建項目和GB1級1項在建項目以及GB2級1項竣工項目A8 電梯、起重機(jī)械、客運索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)機(jī)動車輛試制設(shè)備數(shù)量 見表A-8。 電梯、起重機(jī)械、客運索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)機(jī)動車輛以下統(tǒng)稱為機(jī)電類特種設(shè)備。表A-8 機(jī)電類特種設(shè)備試制設(shè)備數(shù)量申請制造級別試制設(shè)備數(shù)量備注A、B和C級每種設(shè)備類型1臺技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請級別A9 機(jī)電類特

25、種設(shè)備試安裝設(shè)備數(shù)量見表A-9。表A-9 機(jī)電類特種設(shè)備試安裝設(shè)備數(shù)量申請安裝級別試安裝設(shè)備數(shù)量備注A、B和C級每種設(shè)備類型1臺技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請級別A10 鍋爐、壓力容器、壓力管道試改造、維修設(shè)備數(shù)量見表A-l0。鍋爐、壓力容器、壓力管道以下統(tǒng)稱為承壓類特種設(shè)備。 表A-10 承壓糞特種設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量申請改造、維修級別試改造、維修設(shè)備數(shù)量備注各種類、級別1臺（或1個項目）技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請種類、級別，其中申請壓力容器安裝改造維修1級資格的，試改造1臺壓力容器A11 機(jī)電類特種設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量見表A-11表A-11機(jī)電類特種設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量申請改造、維修級別試

26、改造、維修設(shè)備數(shù)量備注A、B和C級1臺技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請級別附件B現(xiàn)場鑒定評審工作程序 B1 預(yù)備會議鑒定評審組到達(dá)申請單位鑒定評審現(xiàn)場后，召開由鑒定評審組成員和申請單位主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員參加的預(yù)備會議。會議的主要內(nèi)容如下：協(xié)商鑒定評審工作安排;協(xié)商首次會議參加人員的范圍和會議程序。 B2 首次會議首次會議由鑒定評審組組長主持，參加人員包括鑒定評審組全體成員，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表（是否參加由該部門決定，下同)，申請單位負(fù)責(zé)人、質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員。首次會議的主要內(nèi)容如下： (1)介紹有關(guān)人員; (2)鑒定評審組組長說明鑒定評審工作依據(jù)、日程安排、內(nèi)容和要求，鑒定評審工作紀(jì)

27、律，鑒定評審組人員分工； (3)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表講話(由該部門代表決定);(4)申請單位介紹基本概況，產(chǎn)品(設(shè)備)試生產(chǎn)情況，質(zhì)量保證體系建立、實施情況，換證申請單位應(yīng)當(dāng)介紹持證期間的相關(guān)情況。 B3 現(xiàn)場巡視現(xiàn)場巡視與受理的許可項目有關(guān)的部門、場地、設(shè)施和設(shè)備。其重點是材料庫、配件庫、焊材庫、焊接試驗室，理化試驗室、無損探傷室，加工設(shè)備（預(yù)制設(shè)備)、安全部件與主要零部件的生產(chǎn)與檢驗設(shè)備、熱處理設(shè)備、起重與必備的工裝設(shè)施、組焊（施工、組裝)現(xiàn)場，耐壓試驗、氣密性試驗、調(diào)試、裝配、其他特殊試驗的場地和設(shè)備，以及各個工序的生產(chǎn)情況等。 在進(jìn)行現(xiàn)場巡視時，鑒定評審人員應(yīng)當(dāng)記錄試制產(chǎn)品（試安裝、改

28、造、維修設(shè)備）的編號、使用的材料、零部件標(biāo)記、特種設(shè)備作業(yè)人員標(biāo)識、現(xiàn)場質(zhì)量保證體系實施和執(zhí)行工藝等情況。 B4 分組審查 鑒定評審組可分為若干評審小組，鑒定評審人員按分工和所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行評審。 鑒定評審過程中，鑒定評審人員應(yīng)當(dāng)如實記錄評審情況，鑒定評審工作完成后，鑒定評審人員應(yīng)當(dāng)在記錄上簽字。在鑒定評審中，鑒定評審人員與申請單位有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)及時交換意見，發(fā)現(xiàn)重要問題及時向鑒定評審組組長匯報，必要時應(yīng)當(dāng)適當(dāng)擴(kuò)展鑒定評審范圍，以便查清問題。B5鑒定評審情況匯總現(xiàn)場鑒定評審工作結(jié)束后，鑒定評審組組長應(yīng)當(dāng)與鑒定評審人員交流所發(fā)現(xiàn)的問題和情況。必要時，鑒定評審組長應(yīng)當(dāng)再次確認(rèn)鑒定評審中發(fā)現(xiàn)的問題。對

29、所有問題和情況均予以確認(rèn)后，鑒定評審組組長將所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總，形成特種設(shè)備鑒定評審工作備忘錄。 B6 交換鑒定評審意見鑒定評審組與申請單位的領(lǐng)導(dǎo)層及質(zhì)量保證體系有關(guān)責(zé)任人員就鑒定評審工作中所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行交流。鑒定評審組應(yīng)當(dāng)向申請單位說明鑒定評審的意見和建議，并征詢申請單位有關(guān)人員的意見。雙方交換意見后，在特種設(shè)備鑒定評審工作備忘錄上簽字確認(rèn)。B7 鑒定評審總結(jié)會由鑒定評審組組長主持，鑒定評審組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表、申請單位有關(guān)負(fù)責(zé)人及質(zhì)量保證體系有關(guān)責(zé)任人員參加。 會議內(nèi)容如下：1 鑒定評審組組長代表鑒定評審組介紹鑒定評審工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題;2 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表講話;3

30、申請單位領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言。附件C資源條件鑒定評審要求Cl 法定資格的核查查閱受理的申請書、營業(yè)執(zhí)照(工商行政管理等部門頒發(fā)的注冊文件)、組織機(jī)構(gòu)代碼證書等證件，審查申請單位的法定資格是否符合相關(guān)規(guī)定。C2 特種設(shè)備許可申請項目的核查查閱受理的申請書，核查申請單位受理的許可范圍(許可項目級別、類別、種類)。鑒定評審組長與申請單位代表在“特種設(shè)備鑒定評審基本情況確認(rèn)表”(見表C-l)上簽字確認(rèn)。 C3 申請單位規(guī)模的核實 相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對申請單位規(guī)模有要求時，核查申請單位營業(yè)執(zhí)照中的注冊資金，近期申請單位職工工資表、產(chǎn)品（設(shè)備）的相關(guān)明細(xì)表及有關(guān)憑證，核實注冊資金、職工總?cè)藬?shù)、產(chǎn)品年產(chǎn)量 (安裝、

31、改造、維修項目數(shù)量)等是否符合相關(guān)要求。 C4 人員情況的核實 根據(jù)申請單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請單位近期職工工資表、人員聘任合同(社保憑證)、有效的資格證件等檔案資料，與責(zé)任人員、技術(shù)人員、作業(yè)人員進(jìn)行交談、座談，核實申請單位人員是否符合以下要求：(1)技術(shù)人員的數(shù)量、比例達(dá)到規(guī)定;(2)特種設(shè)備作業(yè)人員的數(shù)量、資格達(dá)到規(guī)定;(3)質(zhì)量保證體系責(zé)任人員資格符合規(guī)定，并且只在申請單位任職;(4)責(zé)任人員、技術(shù)人員、專業(yè)人員對相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的了解情況，質(zhì)量保證體系和相關(guān)的管理制度的掌握情況，質(zhì)量控制、專業(yè)知識水平和實際能力符合規(guī)定。C5 生產(chǎn)條件的核實查閱相關(guān)資料、檔案、土地使用

32、證或者租賃協(xié)議以及相關(guān)的臺帳，通過現(xiàn)場巡視或者專門核查，核實申請單位地址、廠房場地、生產(chǎn)設(shè)施和設(shè)備、工裝模具、生產(chǎn)業(yè)績等是否符合相關(guān)規(guī)定。C6檢驗試驗條件的核實查閱相關(guān)資料、檢驗與試驗設(shè)備裝置臺帳，通過現(xiàn)場巡視或者專門核查，核實檢驗與試驗設(shè)備裝置的數(shù)量、能力、狀態(tài)是否符合相關(guān)規(guī)定。表C-1 特種設(shè)備許可鑒定評審基本情況確認(rèn)表申請單位名稱申請單位聯(lián)系人聯(lián)系電話郵政編碼傳真申請單位法人代表申請受理編號鑒定評審機(jī)構(gòu)名稱項目種類類別（類型）級別品種（型號）范圍備注確認(rèn)申請項目確認(rèn)單位地址申請單位代表： 日期： （申請單位公章）鑒定評審組長： 日期：注：如需要，可附“許可產(chǎn)品明細(xì)表”。附件D質(zhì)量保證體系

33、鑒定評審要求 Dl管理職責(zé)Dl.1質(zhì)量方針和目標(biāo)查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，采用與有關(guān)責(zé)任人員交流、座談等方式，審查申請單位制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以下要求： （1）形成正式文件，并經(jīng)法定代表人(或其授權(quán)代理人)批準(zhǔn)； （2）符合本單位的實際情況和受理的許可項目范圍特性，突出特種設(shè)備安全性能的要求；（3）貫徹落實到責(zé)任人員和相關(guān)人員；（4）質(zhì)量方針體現(xiàn)了對特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；（5）對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化、分解和定期考核。 Dl.2 質(zhì)量保證體系組織結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，審查申請單位是否建立具有獨立行使特種設(shè)備

34、安全性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實施質(zhì)量控制活動。Dl.3 責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開責(zé)任人員座談會或者與責(zé)任人員進(jìn)行交流，審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限是否符合以下要求:（1）規(guī)定了申請單位法定代表人對特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)；（2）在管理層中任命了1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對質(zhì)量保證體系的建立、實施、保持和改進(jìn)的職責(zé)和權(quán)限；（3）質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和檢驗與試驗人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；（4）任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員

35、（對于特種設(shè)備安裝、改造、維修單位，其行政機(jī)構(gòu)中設(shè)立若干項目部時，根掂實際情況任命了各個項目部的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員）； （5）質(zhì)量保證體系責(zé)任人員在特種設(shè)備制造 (安裝、改造、維修)過程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限。D1.4 管理評審查閱管理評審記錄及報告，審查申請單位的管理評審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。D2質(zhì)量保證體系文件D2.1 質(zhì)量保證手冊結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱申請單位提交的質(zhì)量保證手冊和相關(guān)資料。審查質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。D2.2 程序文（管理制度）結(jié)合

36、申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱申請單位提交的質(zhì)量保證手冊和程序文件 (管理制度)。審查程序文件（管理制度）是否貫徹了質(zhì)量方針，是否與質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點相適應(yīng)，程序文件(管理制度)規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申請單位的實際情況和受理的許可項目要求，具有可操作性。 D2.3 作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄查閱質(zhì)量保證體系文件、技術(shù)文件、作業(yè)(工藝)文件和質(zhì)量記錄，抽查所使用的作業(yè) (工藝)文件和質(zhì)量記錄等，審查是否符合以下要求： （1）作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄符合許可項目特性，滿足質(zhì)量保證體系實施過程的控制需要； （2）質(zhì)量記錄的格式及

37、其包括的項目、內(nèi)容能夠規(guī)范。D2.4 質(zhì)量計劃(過程控制卡、施工組織設(shè)計或施工方案) 審閱質(zhì)量保證體系文件有關(guān)質(zhì)量計劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計或者施工方案）的規(guī)定，審查質(zhì)量計劃的編制和實施是否符合如下要求：（1）質(zhì)量計劃設(shè)置的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點滿足受理的許可項目特性和申請單位實際情況； （2）按照質(zhì)量計劃的要求，實施了特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）過程控制；(3)質(zhì)量計劃中各個控制環(huán)節(jié)、控制點均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認(rèn)。D3 文件和記錄控制D3.1文件和記錄控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱文件和記錄控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件

38、。審查是否明確規(guī)走了文件和記錄控制范固、程序、內(nèi)容及其編制、會簽、審批、標(biāo)識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀對于外來文件還應(yīng)當(dāng)包括收集、購買、接收)的要求，質(zhì)量記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。D3.2 文件和記錄的控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，查閱質(zhì)量計劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計或施工方案）、設(shè)計文件、作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量記錄、檢驗檢測和試驗報告(包括分供方提供的檢驗檢測和試驗報吉)等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審批、會簽、標(biāo)識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關(guān)要求，現(xiàn)場使用的文件和記錄是否是有效版本，外來文件是否齊全、有效。質(zhì)量記錄的填

39、寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。 D3.3法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的完整與有效性查閱相關(guān)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，審查申請單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本。D4 合同控制D4.1合同評審程序文伴(管理制度)結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱合同評審程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了合同評審的范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、會簽程序和要求。D4.2合同評審抽查近期臺同評審記錄，審查是否符合以下要求：（1）所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；（2）合同的簽訂、修改、會簽按程序?qū)徟?/p>

40、（3）按照規(guī)定對合同進(jìn)行了評審，并形成評審記錄，合同評審記錄妥善保存。 D5 設(shè)計控制 D5.1設(shè)計控制程序文件(管理制度)結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱設(shè)計控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件。審查設(shè)計控制的范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。D5.2 設(shè)汁過程控制結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，審查設(shè)計過程控制是否符合以下要求: （1）設(shè)計輸入、輸出、驗證、修改、設(shè)計許可、設(shè)計文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗等過程得到有效控制； （2）設(shè)計文件符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定； （3）設(shè)計文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求。 D5.3 外來設(shè)計文件的控制 設(shè)計文件由外單位

41、提供時，抽查設(shè)計文件，審查外求設(shè)計文件是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對外來設(shè)計文件的控制要求，設(shè)計責(zé)任人員履行了確認(rèn)手續(xù)。 D6 材料、零部件控制 D6.1 材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制程序文件(管理制度) 結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱材料、零部件控制程序文件 (管理制度)等質(zhì)量保證體系文件。審查特種設(shè)備制造(安裝、改造、維修)所使用材料(零、部件)的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定。 D6.2 采購控制 結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱采購合同、合格分供方名錄及評價報告，抽查材料庫、零部件庫、焊材庫和制造（安裝、改造、維修）

42、現(xiàn)場，審查采購控制是否符合以下要求： （1）原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)； （2）分供方的選擇、評價、重新評價接照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的現(xiàn)定實施，法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對分供方的產(chǎn)品（設(shè)備）有行政許可要求時，對分供方的行政許可情況(許可項目、范圍、許可證有效期限等)進(jìn)行了評價： （3）采購計劃和采購合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)。 D6.3材料控制 按照質(zhì)量體系文件的相關(guān)要求，結(jié)合對材料庫、零部件庫、焊材庫和制造(安裝、改造、維修)現(xiàn)場的巡查，檢查材料、零部件驗收（復(fù)驗）記錄、報告、入庫記錄、臺帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標(biāo)識和標(biāo)識移植、材料代用記錄，審查是

43、否符合以下要求：（1）材料、零部件的驗收（復(fù)驗）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部伴驗收（復(fù)驗）質(zhì)量得到有效控制；（2）材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識和標(biāo)識移植等符合相關(guān)要求；（3）材料、零部件臺帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號完整清晰，與實物一致；（4）發(fā)生材料代用時按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實施。 D 作業(yè) （工藝）控制 D7.1 作業(yè)(工藝)控制程序文件 (管理制度) 結(jié)合受理的許可項目特性，查閱工藝控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是百符合相關(guān)要求。 D7.2 作業(yè)（工藝）控制實施 結(jié)合抽查產(chǎn)品

44、（設(shè)備）安全性能，查閱產(chǎn)品(設(shè)備)的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計劃、工藝紀(jì)律檢查記錄、產(chǎn)品（設(shè)備）檔案、施工驗收記錄、竣工報告等，抽查制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場使用的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計劃、質(zhì)量記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。D7.3 工裝模具控制實施查閱工裝模具臺帳，抽查工裝模具的設(shè)計、制造、檢驗、維修、報廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場檢查工裝模具的管理情況，審魚工裝模具管理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。D8 焊接控制D8.1焊接控制程序文件(管理制度)結(jié)合受理的許可項目特性，查閱焊接控制程序文件（管理制度)等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。D8.2 焊

45、接人員管理按照申請單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細(xì)表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品(設(shè)備)質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求：（1）建立了焊接人員檔案并妥善保存；（2）焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；（3）焊接人員標(biāo)識清晰（根據(jù)實際情況焊接人員標(biāo)識可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；（4）焊接人員施焊項目為持證的合格項目。D8.3 焊接材料控制結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案和焊接材料驗收（復(fù)驗）記錄和報告、焊接材料臺帳 (發(fā)放、領(lǐng)用記錄)、焊材庫溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記

46、錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求： （1）焊接材料的儲存條件滿足相關(guān)規(guī)定； （2）焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫的溫濕度裝置符合要求； （3）焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定。 D8.4 焊接工藝評定及焊接工藝結(jié)合受理的許可項目特性和抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案，審直焊接工藝評定報告（PQR）(施焊記錄、檢驗檢測報告等)、焊接工藝指導(dǎo)書(WPS)、悍接工藝卡、焊接工藝評定試樣，產(chǎn)品(設(shè)備)施焊記錄等是否符合以下要求：（1）焊接工藝評定報告、焊接工藝指導(dǎo)書、焊接工藝卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；（2）焊接工藝評定的項目、數(shù)量、方法、程序、檢驗檢

47、測、試樣保管及焊接工藝評定報告的編制、審核、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工藝評定的項目覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝；（3）焊接工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)的規(guī)定。 D8.5 焊接過程控制 結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品(設(shè)備)的質(zhì)量檔案，檢查焊接過程控制，審查是否符合以下要求: (1)現(xiàn)場施焊執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效控制； (2)焊接設(shè)備完好，滿足施焊要求； (3)焊接試板滿足相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要求； (4)對焊接質(zhì)量進(jìn)行了統(tǒng)計，并對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行分析； (5)焊縫返修 (母材缺陷補焊)時，按照焊縫返修 (母材缺陷補焊)程

48、序進(jìn)行了審批，按照焊縫返修(母材缺陷補焊)工藝施焊，返修(母材缺陷補焊)后按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了復(fù)驗。 D9 熱處理控制 D9.1熱處理控制程序文件(管理制度) 結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱熱處理控制程序文件（管理制度)等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定。 D9.2熱處理工藝和過程控制 根據(jù)現(xiàn)場巡視情況和受理的許可項目特性，抽查產(chǎn)品(設(shè)備)質(zhì)量檔案，審查熱處理控制是否符合如下要求：（1）熱處理工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、使用、發(fā)放等符合質(zhì)量保證體系文件規(guī)定，熱處理記錄、報告符合相關(guān)要求； （2）熱處理設(shè)備、測溫裝置、熱處理溫度自動記錄裝置符合相關(guān)要求； （

49、3）熱處理溫度自動記錄上注明了熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字確認(rèn)。 D9.3熱處理分包控制 申請單位熱處理工作由外包方承擔(dān)時，查閱熱處理分包合同(協(xié)議)、分包方的評價報告、熱處理記錄、報告等資料，審查對熱處理分包方的質(zhì)量控制是否符合以下要求: （1）對熱處理分包方進(jìn)行了評價、選擇、重新評價·并出具分包方評價報告； （2）熱處理工藝符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求: （3）熱處理分包方出具的熱處理溫度自動記錄、熱處理報告符合相關(guān)要求，并且注明了熱處理爐號、工件號、產(chǎn)品編號、熱處理同期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等； （4）熱處理責(zé)任人員對

50、分包方出具的熱處理溫度自動記錄、熱處理報告進(jìn)行了審查確認(rèn)。DlO 無損檢測控制D10.1 無損檢測控制程序文件 (管理制度)結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱無損檢測控制程序文件（管理制度)等質(zhì)量保證體系文件審查所規(guī)定的無損檢測控制范圍、程序、內(nèi)容等是否符合相關(guān)要求。 DlO.2 無損檢測人員管理 按照申請單位提交的無損檢測人員明細(xì)表、無損檢測人員檔案和資格證，審查無損檢測人員培訓(xùn)、考核、資格證書、持證項目的管理以及無損檢測人員的職責(zé)、權(quán)限等是否符合相應(yīng)規(guī)定。 Dl0.3 無損檢測工藝 結(jié)合抽查產(chǎn)品(設(shè)備)安全質(zhì)量和受理的許可項目特性，審查無損檢測通用工藝、專用工藝及其執(zhí)行情況是否

51、符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。 Dl0.4 無損檢測過程控制結(jié)合抽查產(chǎn)品(設(shè)備)安全質(zhì)量，查閱產(chǎn)品(設(shè)備)無損檢測記錄、報告，檢查無損檢測過程控制，審查是否符合以下要求：（1）無損檢測方法、數(shù)量、比例、評定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（2）不合格部位的復(fù)驗檢測方法、擴(kuò)探數(shù)量、評定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（3）射線檢測底片的保管、UT試塊的保管符合相關(guān)規(guī)定；（4）無損檢測過程中能夠按照無損檢測工藝文件的規(guī)定進(jìn)行操作；（5）無損檢測設(shè)備及器材管理符合相關(guān)規(guī)定。DlO.5 無損檢測報告抽查產(chǎn)品(設(shè)備)的無損檢測記錄、報告，審查是否符合如下要求： (1)無損檢測記錄、報舌、

52、射線檢測底片符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定； (2)采用的元損檢測標(biāo)準(zhǔn)正確； (3)射線檢測底片質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求； (4)無損檢測記錄、報告中標(biāo)明的無損檢測方法、數(shù)量、比例、評定標(biāo)準(zhǔn)等符合相關(guān)規(guī)定。Dl0.6無損檢測分包控制申請單位無損檢測工作由分包方承擔(dān)時，結(jié)合受理的許可項目特性，審閱分包合同 (協(xié)議)及開包方的評價報告，檢直分包方校準(zhǔn)的無慣檢測項目范圍、無損檢測人員資格、無損檢測記錄、報告等，審查是否符合以下要求： (1)對無損檢測分包方進(jìn)行了評價、選擇、重新評價，并出具了分包方評價報告； (2)分包方核準(zhǔn)的無損檢測項目范圍、無損檢測人員資格滿足相關(guān)規(guī)定； (3)分包方出具的無損檢測記錄、報告符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定； （4）無損檢測責(zé)任人員對無損檢測記錄、報告進(jìn)行了審查確認(rèn)。Dll理化檢驗控制Dll.1理化檢驗控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位實際