股票發(fā)行上市輔導計劃(共7頁).doc

1、海南椰風真情藥業(yè)股份有限公司股票發(fā)行上市輔導計劃海南椰風真情藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱公司）是經(jīng)海南省股份制企業(yè)辦公室瓊辦（2000）95號批復批準，于2001年2月12日成立的股份有限公司。為了保證公司嚴格遵守公司法、證券法、股票發(fā)行與交易管理暫行條例等法律法規(guī)，建立規(guī)范的組織制度和運行機制，促進公司轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制，成為運作規(guī)范、質(zhì)地優(yōu)秀的上市公司，公司先期聘請聯(lián)合證券有限責任公司（以下簡稱“聯(lián)合證券”）對公司進行股票發(fā)行上市的輔導工作，并按照聯(lián)合證券原先擬訂的股票發(fā)行上市輔導計劃已經(jīng)完成了四期輔導工作，而且取得了良好的效果，同時也嚴格按照中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序和股票發(fā)行上市輔導工作暫行辦

2、法向中國證監(jiān)會海南特派辦提交了每期的輔導工作報告?，F(xiàn)為了更好的推動公司的上市工作的進行，經(jīng)公司決定改聘華龍證券有限責任公司（以下簡稱“華龍證券”）為公司本次股票發(fā)行的輔導機構(gòu)，繼續(xù)公司的后續(xù)輔導工作，華龍證券現(xiàn)經(jīng)過對前期輔導工作的詳細了解，根據(jù)中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序和首次公開發(fā)行股票輔導工作辦法的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，特制定本輔導計劃。第一階段（2002年 月 日2002年 月 日）一、主要任務(wù)及輔導對象、方式、時間和輔導人員安排主要任務(wù)輔導對象輔導方式輔導時間（時）輔導人員1、總結(jié)前期輔導工作全體座談3投行人員2、公司發(fā)展戰(zhàn)略專題及資本市場專題講座全體講座咨詢4-8咨詢機構(gòu)研發(fā)部投行

3、人員3、資產(chǎn)、財務(wù)、人員三分開及獨立的產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)的完整獨立性全體講座座談6投行人員會計師4、建立、健全公司內(nèi)部管理、財務(wù)制度高級管理人員、財會人員座談實務(wù)操作4會計人員5、三會的規(guī)范運作和規(guī)范的信息披露及關(guān)聯(lián)交易的規(guī)范全體/證券部講座咨詢答疑4律師6、討論確定公司上市方案全體座談2投行人員根據(jù)輔導人員及研究所行業(yè)人員配備情況和公司的實際需要確定如何進行專題輔導。注：全體人員：指公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司其他高級職員和主要財務(wù)會計人員，以及持有公司5%以上股份的股東。輔導方式可選擇：講座、座談、實務(wù)操作、咨詢、自學和答疑等。二、輔導目的及要求：1、 總結(jié)前期輔導工作的成果，安排公司后

4、續(xù)的輔導，調(diào)動大家的學習氣氛，安排輔導計劃；2、 通過公司發(fā)展戰(zhàn)略和資本市場的專題講座，讓全體人員更好的認識資本市場，認識資本市場對企業(yè)發(fā)展的重要性；3、 然后通過會計師、律師和投行人員的講座和咨詢，讓全體人員更好的明確人事、財務(wù)和資產(chǎn)及產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)獨立完整性的含義，規(guī)范公司的內(nèi)控制度、管理制度，提高企業(yè)的核心競爭力，建立規(guī)范的股份公司信息披露和三會運作的工作制度，以鞏固前期輔導工作的成果。4、 根據(jù)對上報派出機構(gòu)的“股票發(fā)行上市輔導報告”的評估情況，討論和確定整改方案。三、輔導內(nèi)容及重點：1、 講解中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序、首次公開發(fā)行股票輔導工作辦法。指導公司有關(guān)人員制定學習計劃。2、

5、 對國內(nèi)資本市場的發(fā)展史以及現(xiàn)狀做專題演講，同時結(jié)合國外資本市場的發(fā)展闡述資本市場的地位和作用，讓全體人員了解資本市場對于企業(yè)發(fā)展的意義，同時了解如何成為一個優(yōu)秀的、成功的上市公司。同時結(jié)合實際情況對公司的發(fā)展戰(zhàn)略提出建議，樹立努力作好自己產(chǎn)業(yè)的信念。3、 健全公司規(guī)范運作的制度，結(jié)合公司法、證券法、企業(yè)首次公開發(fā)行股票改制重組若干問題的暫行規(guī)定等相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)上市方案和計劃實施重點輔導和跟蹤輔導，重點對三分開原則、三會的治理、合規(guī)的信息披露、健全內(nèi)控制度進行深入學習。第二階段（2002年 月 日2002年 月 日）一、主要任務(wù)及輔導對象、方式、時間和輔導人員安排：主要任務(wù)輔導對象輔導方式

6、輔導時間（時）輔導人員1、上市公司案例專題講座董事、監(jiān)事、高級管理人員講座座談咨詢4投行人員研發(fā)部2、法規(guī)考試輔導、考試全體講座、答疑8機構(gòu)客戶部3、輔導總結(jié)會全體會議2投行人員4、準備填寫發(fā)行上市輔導匯總報告董事、監(jiān)事、高級管理人員座談4投行人員5、完善輔導工作底稿董事、監(jiān)事、高級管理人員座談8投行人員6、討論確定公司上市方案董事、監(jiān)事、高級管理人員座談2投行人員二、輔導目的和要求1、 通過專題講座強化公司成為優(yōu)秀上市公司的理念；2、 使公司有關(guān)人員通過輔導機構(gòu)組織的法律法規(guī)考試；3、 總結(jié)半年的輔導工作，提出仍須改進的事項；4、 針對發(fā)行上市輔導匯總報告的事項，進行說明和確認；5、 完善輔導工作底稿，以存檔備查；6、 根據(jù)對上報派出機構(gòu)的“股票發(fā)行上市輔導報告”的評估情況，討論和確定整改方案，并根據(jù)確定的整改方案，實施最后一次跟蹤輔導和重點輔導。三、輔導內(nèi)容及重點：1、 結(jié)合對目前國內(nèi)優(yōu)秀的上市公司分析，比如海爾、深萬科等上市公司案例，講解如何成為一個成功的上市公司，同時結(jié)合一些反面案例的講解，比如銀廣夏、猴王等事件，使全體人員理解其對公司、對市場、對社會的危害性；2、 針對不同對象，進行考前答疑和輔導；3、 結(jié)合最后一期的輔導計劃，實施重點輔導。在完成上述兩個階段的輔導之后，輔導機構(gòu)將在輔導期滿后十五個工作日內(nèi)向派出機構(gòu)送發(fā)行上市輔導匯總報告，并申請派