昆明中支完成對(duì)全省系統(tǒng)內(nèi)控安全管理及案件防控工作現(xiàn)場(chǎng)檢查

1、昆明中支完成對(duì)全省系統(tǒng)內(nèi)控安全管理及案件防控工作現(xiàn)場(chǎng)檢查2011年一開(kāi)年，為加強(qiáng)人民銀行云南省各州市中心支行 （簡(jiǎn)稱各州市中支）內(nèi)部管理和案件防控工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消 除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全運(yùn)行。根據(jù)人民銀行成都分 行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理和案件防控工作的通知要求, 中國(guó)人民銀行昆明中心支行（簡(jiǎn)稱昆明中支）黨委結(jié)合云南 省實(shí)際情況，對(duì)全省各州市中心支行內(nèi)控安全管理專項(xiàng)檢查 和案件防范工作做出安排，并及時(shí)下發(fā)昆銀辦發(fā)位011127 號(hào)文件進(jìn)行全面部署；同時(shí)，對(duì)各州市中支的自查工作提出 了三點(diǎn)要求：一是做好自查的組織領(lǐng)導(dǎo)。要成立以行長(zhǎng)為組 長(zhǎng)，分管行領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)，相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)

2、導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)控檢查及風(fēng)險(xiǎn)隱患排查的領(lǐng)導(dǎo)工作。二是 要認(rèn)真按照分行風(fēng)險(xiǎn)隱患排查文件的內(nèi)容要求（包括領(lǐng)導(dǎo)管 理責(zé)任的落實(shí)情況和監(jiān)督查處責(zé)任的到位情況，主要業(yè)務(wù)部 門規(guī)章制度執(zhí)行情況；排查各類監(jiān)督檢查工作的開(kāi)展情況； 檢查對(duì)責(zé)任追究的落實(shí)情況等）進(jìn)行自查。各州市中支要結(jié) 合2010年12月全省人民銀行系統(tǒng)組織開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)隱患案件 排查活動(dòng)情況，查缺補(bǔ)漏，認(rèn)真組織好自查，確保不走過(guò)場(chǎng)。 三是要按時(shí)完成自查工作。各州市中支收文后，要立即組織 對(duì)本級(jí)及轄區(qū)支行（支行檢查覆蓋面要求達(dá)到100%）內(nèi)控安 全管理情況的自查工作，自查期限為2010年1月至12月， 若發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題需要上溯及下延。自查時(shí)間控制在2

3、0天左 右，最遲于3月中旬前完成，并形成書(shū)面自查報(bào)告提交昆明 中支檢查組。昆明中支在組織開(kāi)展的對(duì)全省人民銀行系統(tǒng)內(nèi)控安全 管理及案件防控工作的聯(lián)合檢查工作中，由于各方面的準(zhǔn)備 比較充分，考慮也比較細(xì)致，截至2011年4月8日，派出 的7個(gè)檢查組、118名檢查人員，克服生活上的困難，發(fā)揚(yáng) 不畏辛勞、連續(xù)作戰(zhàn)的精神，加班加點(diǎn)，原計(jì)劃用一個(gè)月完 成的工作任務(wù)，僅用了 20天左右的時(shí)間，提前完成了對(duì)全 省人民銀行系統(tǒng)的內(nèi)控安全管理及案件防控工作的現(xiàn)場(chǎng)檢 查任務(wù)，并達(dá)到了預(yù)期的目的和效果。具體做法如下：一、組織得當(dāng)，措施有力這次聯(lián)合檢查由于涉及面廣、業(yè)務(wù)量大，為了按時(shí)、高 效、高質(zhì)完成人民銀行成都分行及

4、昆明中支安排的各項(xiàng)檢查 任務(wù)，有效組織全省各州市人民銀行中心支行完成對(duì)本級(jí)及 轄區(qū)縣支行的自查工作，根據(jù)昆明中支黨委的安排，由周振 海行長(zhǎng)親自指揮，王建東副行長(zhǎng)具體負(fù)責(zé)，內(nèi)控辦制訂方案 及牽頭，組織抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干組成的7個(gè)檢查組分別由7位處 級(jí)領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，內(nèi)審人員擔(dān)任主查，各專業(yè)人員具體負(fù)責(zé)本專 業(yè)的檢查內(nèi)容，并采取下查一級(jí)、集中動(dòng)員、分口培訓(xùn)的方 式，開(kāi)展對(duì)全省人民銀行各州市中心支行內(nèi)控安全管理及案 件防控工作的聯(lián)合檢查。二、要求一致，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一這次聯(lián)合現(xiàn)場(chǎng)檢查前，內(nèi)控辦統(tǒng)一下發(fā)了關(guān)于開(kāi)展內(nèi) 控安全管理專項(xiàng)檢查和案件防控工作的通知到全省人民銀 行各州市中心支行，要求各州市中支組織開(kāi)展自查的同時(shí)，

5、做好昆明中支組織開(kāi)展的檢查準(zhǔn)備和配合工作；統(tǒng)一規(guī)定操 作程序和檢查形成的文書(shū)格式；統(tǒng)一設(shè)計(jì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題分類 統(tǒng)計(jì)表；統(tǒng)一匯編了 10個(gè)專業(yè)的xx專業(yè)業(yè)務(wù)內(nèi)控專項(xiàng)檢 查表，現(xiàn)場(chǎng)檢查中，各檢查組均嚴(yán)格按照檢查表規(guī)定的內(nèi) 容遵循統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)“誰(shuí)檢查、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)” 的要求，按專業(yè)科室出具事實(shí)確認(rèn)書(shū)，由被檢查部門及行領(lǐng) 導(dǎo)簽字、蓋章確認(rèn)。同時(shí)在檢查前，組織全體檢查人員及相 關(guān)處室領(lǐng)導(dǎo)共124人參加的動(dòng)員培訓(xùn)會(huì)議。由王建東副行長(zhǎng) 進(jìn)行檢查前的動(dòng)員，保光友處長(zhǎng)提出檢查要求和注意事項(xiàng)， 最后由相關(guān)業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)對(duì)本專業(yè)抽調(diào)的檢查人員進(jìn)行統(tǒng) 一培訓(xùn)。三、高度重視，積極響應(yīng)本次檢查涉及到會(huì)計(jì)、支付、反洗

6、錢、國(guó)庫(kù)、科技、保 密、發(fā)行、保衛(wèi)、征信、外匯管理等業(yè)務(wù)處室的領(lǐng)導(dǎo)都高度 重視此次檢查，所有涉及到的業(yè)務(wù)處室都做到認(rèn)真組織，負(fù) 責(zé)人親自掛帥，詳細(xì)布置。一是為保證檢查標(biāo)準(zhǔn)、檢查方式、 檢查結(jié)果的統(tǒng)一性，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成規(guī)定格式檢查表的制 作，制定較詳細(xì)、完整的檢查內(nèi)容。二是為保證檢查的質(zhì)量, 各處室認(rèn)真選派檢查人員，抽調(diào)政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)精、檢查 經(jīng)驗(yàn)豐富的人員組成檢查組。特別是科技處和征信管理處， 在自身工作異常繁重的情況下，仍精心挑選了 16名人員參 加了檢查工作。四、領(lǐng)導(dǎo)關(guān)懷.增強(qiáng)信心本次檢查的第六檢查組承擔(dān)了對(duì)保山、怒江、德宏三個(gè) 人民銀行中心支行的檢查任務(wù)，因時(shí)間戰(zhàn)線長(zhǎng)，任務(wù)相對(duì)艱 巨

7、，第六檢查組人員都較疲憊。2011年4月6日，昆明中支 周振海行長(zhǎng)一行親臨德宏州中心支行看望檢查組的全體同 志，并對(duì)全體同志節(jié)日期間加班未休息的奉獻(xiàn)精神表示贊賞 和感謝，同時(shí)代表昆明中支黨委勉勵(lì)大家要再接再厲，希望 通過(guò)本次檢查促進(jìn)全省州市中心支行加強(qiáng)內(nèi)控管理，也希望 全省州市中心支行效仿昆明中支的做法，認(rèn)真組織對(duì)轄區(qū)支 行內(nèi)控檢查工作，通過(guò)內(nèi)控檢查達(dá)到上下溝通、交流學(xué)習(xí)的 目的，有利于進(jìn)一步加強(qiáng)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理，同時(shí)檢查組人員也 可以借此增加知識(shí)和才干。五、認(rèn)真檢查、如實(shí)反映本次參加檢查的人員，都能本著對(duì)工作、對(duì)全省人民銀 行系統(tǒng)主要業(yè)務(wù)部門履行職責(zé)情況高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，以飽滿 的工作熱情，嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的工作態(tài)度，強(qiáng)烈的責(zé)任心，認(rèn)真檢 查，如實(shí)反映最真實(shí)的情況。在檢查中，每一名檢查人員都 能嚴(yán)格按照檢查方案、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合日常的工作經(jīng)驗(yàn)和管 理要求，不但能夠查出問(wèn)題，同時(shí)還能指導(dǎo)下級(jí)行解決問(wèn)題, 順利完成本專業(yè)分配的檢查任務(wù)。特別是負(fù)責(zé)國(guó)庫(kù)和會(huì)計(jì)的 檢查人員，堅(jiān)持每天翻閱大量的憑證，白天逐筆勾對(duì)賬務(wù)， 夜間加班寫材料，辛苦程度不言而喻；發(fā)行、保衛(wèi)責(zé)任重大, 檢查人員在查閱錄像資料時(shí)，總是不放過(guò)任何一個(gè)容易產(chǎn)生 隱患的細(xì)節(jié)；