中國(guó)直銷行業(yè)法律規(guī)制的現(xiàn)狀、特點(diǎn)及其不足

1、中國(guó)直銷行業(yè)法律規(guī)制的現(xiàn)狀、特點(diǎn)及其不足the status, characteristics and defect of the legalregulation of china's direct selling industry摘要木文對(duì)中國(guó)直銷行業(yè)法律規(guī)制體系中三個(gè)方面的關(guān)系進(jìn)行剖析，其一是市場(chǎng) 準(zhǔn)入的管制與違法行為的制裁；其二是對(duì)日常經(jīng)營(yíng)的監(jiān)管與“運(yùn)動(dòng)式”的打擊傳 銷執(zhí)法；其三是國(guó)際法規(guī)則影響之下的國(guó)內(nèi)立法。通過這樣的一種研究進(jìn)路，木 文希望探索決定當(dāng)下中國(guó)直銷市場(chǎng)法律規(guī)制現(xiàn)狀的社會(huì)背景和制度環(huán)境，并展望 法律制度在未來促進(jìn)直銷產(chǎn)業(yè)發(fā)展的沿革方向。關(guān)鍵詞：直銷、法律規(guī)制、非法傳

2、銷abstractthis thesis analyzes the three aspects of the legal regulatory system of china's direct selling industry. the first is the control market access and the sanctions of violations; the second is the day to day regulation of companies5 operations and "campaign-style" law enforceme

3、nt against pyramid schemes; the third is the domestic legislation under the influence of the rules of international law. through such a research approaches, this thesis tries to explore the moment the social context and institutional environment which decide the legal status of china's direct se

4、lling market and to look ahead the development of the legal system which will help to promote direct selling industry in the future.key words: direct selling, legal regulation, pyramid schemes中國(guó)直銷行業(yè)法律規(guī)制的現(xiàn)狀、特點(diǎn)及其不足壹、引言直銷活動(dòng)具有交易人員不穩(wěn)定、交易場(chǎng)所不確定、交易行為不透明等特點(diǎn)， 因而容易被利用而演化為欺詐性質(zhì)的活動(dòng)。在我國(guó)，直銷行業(yè)領(lǐng)域的法律規(guī)制問 題始終是監(jiān)管者、經(jīng)營(yíng)者、從業(yè)

5、者和研究者共同的關(guān)注焦點(diǎn)，兒乎任何一項(xiàng)法規(guī) 或規(guī)章的出臺(tái)在其背后都體現(xiàn)了不同群體的利益i専弈，而法律規(guī)則的變遷過程也 是見證了這一特殊行業(yè)的起起伏伏。本文基于中國(guó)當(dāng)代直銷市場(chǎng)運(yùn)行和監(jiān)管的現(xiàn) 狀，通過對(duì)比分析的研究方法，著重闡述直銷領(lǐng)域法律規(guī)制三個(gè)方面的關(guān)系，分 別是：市場(chǎng)準(zhǔn)入的管制與違法行為的制裁；對(duì)日常經(jīng)營(yíng)的監(jiān)管與“運(yùn)動(dòng)式”的打 擊傳銷執(zhí)法；以及國(guó)際法規(guī)則影響之下的國(guó)內(nèi)立法。貳、市場(chǎng)準(zhǔn)入管制與不當(dāng)行為制裁在直銷企業(yè)的設(shè)立環(huán)節(jié)，各國(guó)的法律規(guī)制主要是以登記備案為主要方式，例 如臺(tái)灣對(duì)于直銷行業(yè)的準(zhǔn)入實(shí)行報(bào)備制度，當(dāng)然，出于對(duì)維護(hù)市場(chǎng)秩序的需要， 有一些國(guó)家也對(duì)直銷行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入設(shè)定了資本金等方面

6、的法律準(zhǔn)則。就違法行為的事后制裁而言，我國(guó)法律的基本框架可以說是已經(jīng)基本搭就， 2005年出臺(tái)的直銷管理?xiàng)l例專設(shè)“法律責(zé)任” 一章，對(duì)于未經(jīng)批準(zhǔn)從事直 銷活動(dòng)、通過欺騙、賄賂等手段取得行政許可以及直銷企業(yè)違反法定義務(wù)的行為 規(guī)定了行政處罰的標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)法部門視違法行為的情節(jié)輕重及后果嚴(yán)重程度也相應(yīng) 地施以依法取締、罰款、撤銷許可、沒收直銷產(chǎn)品或者違法銷售收入、吊銷其直 銷經(jīng)營(yíng)許可證等行政處罰措施。而同時(shí)出臺(tái)的禁止傳銷條例則規(guī)定了執(zhí)法部 門對(duì)于“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”、“拉人頭”、“收取入門費(fèi)”等非法傳銷行為課以責(zé)令停止違 法行為、沒收非法財(cái)物、沒收違法所得、罰款、責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等 行政處罰。在刑事

7、制裁方面，最高人民法院規(guī)定了'對(duì)于1998年4月18 h國(guó)務(wù)院關(guān) 于禁止傳銷經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的通知發(fā)布以后，仍然從事傳銷或者變相傳銷活動(dòng)，擾亂 市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第二百二十五條第（四）項(xiàng)的規(guī)定，以非 法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。從社會(huì)的反應(yīng)來看，對(duì)于此次刑法修正的評(píng)價(jià)以正面屆多。 制裁違法行為可謂是各國(guó)直銷行業(yè)監(jiān)管的一項(xiàng)通例，而法律責(zé)任制度的有效實(shí)施 可以威懾各種不當(dāng)行為，最大程度地維護(hù)市場(chǎng)的有序性以及經(jīng)營(yíng)者、從業(yè)人員和 消費(fèi)者的合法權(quán)益。但是另一方面根據(jù)直銷管理?xiàng)l例的規(guī)定，屮請(qǐng)成為直銷企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備 下列條件'（一）投資者具有良好的商業(yè)信譽(yù)，在提出屮請(qǐng)而連續(xù)5年沒有重大 違法經(jīng)

8、營(yíng)記錄；外國(guó)投資者還應(yīng)當(dāng)有3年以上在中國(guó)境外從事直銷活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)；（二）實(shí)繳注冊(cè)資本不低于人民幣8000萬元；（三）依照本條例規(guī)定在指定銀行 足額繳納了保證金；（四）依照規(guī)定建立了信息報(bào)備和披露制度。”同時(shí)，即便有 上億的“身家”，這也并不意味著牌照的申請(qǐng)一定會(huì)得到批準(zhǔn)，因?yàn)橹变N管理 條例要求國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門審查頒發(fā)直銷經(jīng)營(yíng)許可證，應(yīng)當(dāng)考慮國(guó)家安全、 社會(huì)公共利益和直銷業(yè)發(fā)展?fàn)顩r等因素。卷、日常經(jīng)營(yíng)監(jiān)管與“運(yùn)動(dòng)式”執(zhí)法除了事前準(zhǔn)入和事后處罰之外，宜銷市場(chǎng)法律規(guī)則的另外一塊重要內(nèi)容就是 政府部門對(duì)直銷企業(yè)的口常經(jīng)營(yíng)監(jiān)管。中國(guó)法律將直銷企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式嚴(yán)格限定 為單層次直銷模式，團(tuán)隊(duì)計(jì)酬被視為非法傳

9、銷的一種形式。從理論上來劃分，直 銷這種產(chǎn)品銷售形式可以分為單層次直銷與多層次直銷，對(duì)于多層次宜銷人員來 說，不僅可以從口身銷售的產(chǎn)品中獲得獎(jiǎng)金，而且還可以從其各級(jí)下線的銷售額 或購(gòu)買額中獲取獎(jiǎng)金。世界齊國(guó)的立法中并不一概禁止多層次直銷，而只是將金 字塔銷售視為非法的多層次直銷行為。一個(gè)典型的金字塔銷售欺作往往表現(xiàn)為： 要求直銷人員加入時(shí)繳納高額入會(huì)費(fèi)，根據(jù)直銷人員發(fā)展的卜線人數(shù)（而不只是 卜線的銷售額）分配獎(jiǎng)金，強(qiáng)制要求直銷人員購(gòu)買大量商品并限制退貨等。中國(guó)直銷監(jiān)管中比較特殊的一項(xiàng)是保證金制度。在其他國(guó)家的立法中，其實(shí) 只有韓國(guó)有類似的規(guī)定。我國(guó)直銷管理?xiàng)l例耍求直銷企業(yè)應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院商務(wù) 主管

10、部門和工商部門共同指定的銀行開設(shè)專門賬戶，存入保證金。如若發(fā)生直銷 企業(yè)無正當(dāng)理由不向直銷員支付報(bào)酬，或者不向直俏員、消費(fèi)者支付退貨款；宜 銷企業(yè)發(fā)生停業(yè)、合并、解散、轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)等情況，無力向直銷員支付報(bào)酬或者 無力向直銷員和消費(fèi)者支付退貨款以及因直銷產(chǎn)品問題給消費(fèi)者造成損失，依法 應(yīng)當(dāng)進(jìn)行賠償，貞銷企業(yè)無正當(dāng)理由拒絕賠償或者無力賠償?shù)惹樾螘r(shí)商務(wù)部和國(guó) 家工商行政管理總局可以共同決定使用企業(yè)繳納的保證金。中國(guó)現(xiàn)行直銷法律規(guī)定中關(guān)于直銷企業(yè)最為獨(dú)特的規(guī)定即是關(guān)于直銷員的 薪酬獎(jiǎng)金制度。直銷管理?xiàng)l例規(guī)定了 “直銷企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)按月支付直銷員報(bào) 酬。直銷企業(yè)支付給直銷員的報(bào)酬只能按照直銷員木人直接向消

11、費(fèi)者銷售產(chǎn)品的 收入計(jì)算，報(bào)酬總額不得超過直銷員本人直接向消費(fèi)者銷售產(chǎn)品收入的30%”。 這樣的一個(gè)30%的上限規(guī)定是其他國(guó)家的立法中所未曾有過的。總體上來看，我國(guó)法律在大量借鑒域外立法的基礎(chǔ)z上對(duì)直銷企業(yè)的口常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)設(shè)置了十分周全的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，而且這樣的一套監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)無疑是“嚴(yán)”字當(dāng) 頭，始終把社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制作為立法的最重要目標(biāo)。從近年來的執(zhí)法實(shí)踐來看，執(zhí)法部門對(duì)非法傳銷活動(dòng)帶有明顯的“運(yùn)動(dòng)式” 色彩，即中央機(jī)關(guān)通過發(fā)布文件或官員講話的方式來宣布一輪全國(guó)性集中執(zhí)法的 開始，然后由地方政府具體落實(shí)，并將打擊非法傳銷的任務(wù)逐級(jí)卜放。這樣的一 種“運(yùn)動(dòng)式”執(zhí)法在最大叮能地調(diào)動(dòng)行政和社會(huì)資源并取得短期內(nèi)

12、立竿見影成效 的同時(shí)，也會(huì)遺留下諸多負(fù)面效果。此外，“運(yùn)動(dòng)式”執(zhí)法還可能造成打擊面過 大甚至牽連無辜，在此過程中“從重”、“從快”、“嚴(yán)懲”還會(huì)導(dǎo)致公權(quán)力的過度 擴(kuò)張使用、執(zhí)法和處罰程序正當(dāng)性的漠視以及制裁性法律規(guī)則適用的不平等性等 背離法治原則的后果。國(guó)際法規(guī)則影響之下的中國(guó)國(guó)內(nèi)立法宣告中國(guó)直銷市場(chǎng)準(zhǔn)入重新開啟的直銷管理?xiàng)l例在2005年出臺(tái)的一個(gè) 重要背景就是根據(jù)入世承諾，中國(guó)應(yīng)當(dāng)在2004年底取消對(duì)外資在無固定地點(diǎn)的 批發(fā)或零售服務(wù)領(lǐng)域設(shè)立商業(yè)存在方面的限制，并制定與wto規(guī)則和中國(guó)入世 承諾相符合的關(guān)于無固定地點(diǎn)銷售的法規(guī)。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，原外經(jīng)貿(mào)部、國(guó)家工商行政管理局以及原國(guó)內(nèi)貿(mào)易局于1

13、998 年6月18日聯(lián)合發(fā)布了關(guān)于外商投資傳銷企業(yè)轉(zhuǎn)變銷售方式有關(guān)問題的通知, 要求外商投資傳銷企業(yè)必須轉(zhuǎn)為店鋪經(jīng)營(yíng)，轉(zhuǎn)成店鋪經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，分為雇傭推銷 人員和不雇傭推銷人員兩類，并分別規(guī)定了審批條件和程序。然而，這種“店鋪 +雇用推銷人員”的模式并非標(biāo)準(zhǔn)意義上的直銷服務(wù)，再加上至此z后不再審批 設(shè)立新的直銷企業(yè)，中國(guó)直銷服務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入問題成了政府在“嚴(yán)打” z后所耍面 臨的一個(gè)棘手問題。與此同時(shí)，在中國(guó)參加的加入世界貿(mào)易組織談判活動(dòng)中， wto的成員也開始要求中國(guó)對(duì)直銷服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入作出貝體承諾?？v觀直銷管理?xiàng)l例的全文以及中國(guó)在直銷服務(wù)行業(yè)的其他立法，我們會(huì) 發(fā)現(xiàn)很少有針對(duì)外資直銷企業(yè)而作出特別

14、的監(jiān)管規(guī)則，極少數(shù)的例外情況主要是 因?yàn)橥赓Y直銷企業(yè)在設(shè)立階段需要履行中國(guó)國(guó)內(nèi)法卜的一些特別的程序義務(wù)，例 如根據(jù)直銷管理?xiàng)l例第8條的要求，中國(guó)合資、中外合作企業(yè)屮請(qǐng)直銷營(yíng)業(yè) 許可時(shí)，除了提交企業(yè)章程之外，還需提供合資合作企業(yè)合同。另外，針對(duì)外資 直銷企業(yè)在登記管理方面的特殊問題，國(guó)家工商行政管理總局于2007年6月11 日卜發(fā)了關(guān)于外商投資直銷企業(yè)登記管理有關(guān)問題的指導(dǎo)意見，顧名思義該 指導(dǎo)意見的適用對(duì)象僅限于外資直銷企業(yè)。伍、總結(jié)與展望三十年多以來中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的變遷始終是以“開放促改革”為主旋律，直銷 市場(chǎng)亦是如此。中國(guó)直銷業(yè)的起步肇始于外資直銷企業(yè)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，并由此帶 動(dòng)了一大批民間資

15、本進(jìn)入這一行業(yè)，在此過程中也出現(xiàn)了不少嚴(yán)重影響社會(huì)經(jīng)濟(jì) 安定的非法傳銷活動(dòng)，部分扭轉(zhuǎn)這一趨勢(shì)的重耍事件就是中國(guó)在參與的加入世界 貿(mào)易組織談判中，明確承諾了要在加入wto三年z后開放直銷服務(wù)市場(chǎng)，這才 有了今天的直銷管理?xiàng)l例和24家持牌直銷企業(yè)。展望未來的中國(guó)直銷法律規(guī)制體系的發(fā)展，如何處理好市場(chǎng)效率與社會(huì)穩(wěn)定 z間的平衡將是制度設(shè)計(jì)者和社會(huì)各界的推動(dòng)力量需要共同關(guān)注的核心問題。就 當(dāng)下的法律規(guī)則而言，立法者毫無疑問地把打擊非法傳銷，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定作為首 要的目標(biāo)，因此不可避免地犧牲了直銷行業(yè)的發(fā)展和市場(chǎng)效率，一個(gè)最典型的方 面就是我國(guó)法律一律禁止多層次直銷。當(dāng)前的直銷市場(chǎng)法律規(guī)制格局某種程度上處

16、于一種市場(chǎng)效率與社會(huì)穩(wěn)定兩 者z間關(guān)系失衡的狀態(tài)，但畢競(jìng)這是由中國(guó)直銷市場(chǎng)的大環(huán)境所決定的。法律制 度在未來的有效變遷也必然是需要通過整體市場(chǎng)環(huán)境的改善才能實(shí)現(xiàn)的。在這方 面，最為關(guān)鍵的一點(diǎn)是需要全體直銷市場(chǎng)的參與者樹立這樣的觀念：直銷是一種 營(yíng)銷通路，直銷的營(yíng)運(yùn)重點(diǎn)是產(chǎn)品的銷售，公司的獲利來源是產(chǎn)品銷售所得的利 潤(rùn)，直銷商獲利的主要來源也應(yīng)該是產(chǎn)品的銷售（陳得發(fā)，2008）o考慮到政府部門的監(jiān)管和執(zhí)法活動(dòng)以及對(duì)非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的制裁需要耗費(fèi)人 量社會(huì)資源，因此使全體社會(huì)成員提高對(duì)直銷行業(yè)的正確認(rèn)知將能起到事半功倍 的效果。就我國(guó)的現(xiàn)實(shí)而言，一方面應(yīng)當(dāng)讓民眾了解到借直銷活動(dòng)的外殼而進(jìn)行 的欺作性活

17、動(dòng)對(duì)人對(duì)c的危害性，從而避免為了眼前的不當(dāng)之利而加入其間；另 一方面，也需要讓社會(huì)各界，甚至包括學(xué)術(shù)界戒除“談直銷色變”的恐懼心理, 為直銷行業(yè)的健康發(fā)展創(chuàng)造寬松的社會(huì)輿論氛圍。參考文獻(xiàn)1. arup, christopher （ 2000 ） , the new world trade organization agreements-globalizing law through services and intellectual property, cambridge university press.2. 土涌（2008）： “中國(guó)直銷立法之痛”，載中國(guó)直銷2008年第4期。3. 文鋒（

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