某公司內(nèi)審檢查表(共43頁).doc

1、被審核部門最高管理層（管代）陪同人員序號條款審核內(nèi)容審核記錄評價1 E：0： 1、公司一體化管理體系策劃了哪些文件?2、簡述環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系建立過程2E： 4.20： 4.2 1經(jīng)理，談制定 環(huán)境職業(yè)健康安全管理 體系方針的思路3 E：0： 4.3.3。1、公司 環(huán)境職業(yè)健康安全目標是否分解到各個部門？2、環(huán)境職業(yè)健康安全目標指標方案的制定實施？4E：O： 1.公司在 環(huán)境職業(yè)健康管理體系的職責是否已規(guī)定和溝通？2.管代如何履行好自己的職責？3資源提供？5E：0：1、公司在 環(huán)境/職業(yè)健康管理體系的績效測量和監(jiān)視方面做了那些？6 E： 4.6O： 4.61、是否按策劃時間進行了管理評

2、審？2、管理評審的輸入；輸出哪些承諾、改進，落實情況？被審核部門安環(huán)部陪同人員序號條款審核內(nèi)容審核記錄評價1E：0：部門負責人介紹：本部門在E0中的職責，人員配備及分配情況；2E：4.20：4.21、是否清楚E0方針？2、如何理解公司E0方針？3E：0： 1、公司E 0目標有哪些？ 2分解到本部門E0目標完成情況？3是否制訂公司的環(huán)境目標、指標管理方案？4、是否對環(huán)境目標、指標管理方案按完成時間實施效果檢查？5、查環(huán)境管理方案完成情況檢查表？6、是否制訂公司的職業(yè)健康安全目標管理方案？7、是否對職業(yè)健康安全目標管理方案按完成時間實施效果檢查？8、查職業(yè)健康安全目標管理方案完成情況檢查表？9環(huán)境

3、目標、指標管理方案、職業(yè)健康安全目標管理方案涉及本部門哪些內(nèi)容？完成情況如何？4E： 4.3.2、0：， 1、提供收集有關(guān)環(huán)境、職業(yè)健康安全適宜的法律法規(guī)并提供清單？2、提供對適宜的環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)合規(guī)性的評價？（評價報告、記錄）5E：4.3.1、0：4.3.1、1、提供對全公司環(huán)境因素的識別清單；2、提供對公司環(huán)境因素評價記錄；3、提供評價出的重要環(huán)境因素清單；4、提供重要環(huán)境因素的控制、檢查記錄；5、提供對全公司職業(yè)健康安全危險源的辨識清單；6、提供對全公司職業(yè)健康安全危險源風險評價記錄；7、提供評價重大風險清單 ；8、提供重大風險的控制、檢查記錄；6E：4.4.70：4.4.7

4、1、提供應急救援計劃；2、提供應急救援預案；3、提供應急救援演練記錄；4公司潛在的事故和緊急情況有哪些？7E：4.4.60：4.4.61、查消防器材的配備布置情況（有無布置圖？）2、消防標識是否齊全？3、是否建立義務消防組織？是否經(jīng)過培訓？4、公司潛在的火災隱患有哪些？5、公司動火區(qū)域的劃分？是否得到批準？查動火作業(yè)證存根；6、查公司污水、噪聲、固體廢棄物的控制和排放情況的記錄；7、查上級環(huán)保部門對公司污染的監(jiān)測資料；8E：4.4.30：4.4.31、是否將E0體系的有關(guān)信息及時傳達到相關(guān)部門？2、是否在職業(yè)健康安全有關(guān)工作人員參與及承包方有關(guān)事宜協(xié)商交流、并提供記錄？9 E：4.5.10：4

5、.5.11、是否針對E0目標指標方案的完成情況進行定期檢測？2、如何進行對重要環(huán)境因素和重大風險控制情況的檢測？3、消防器材火災隱患是否定期檢查？4、如何定期組織對公司的安全檢查？5、是否對公司環(huán)境、安全、事故情況進行定期總結(jié)分析？10E：4.5.30：4.5.31、針對不符合事故事件是否及時采取了糾正措施？11E：4.4.4、0：4.4.4、1、提供本部門受控文件目錄清單并查看；2、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件是否下發(fā)？抽查3-5份文件查看發(fā)放范圍。3、提供文件發(fā)放登記簿并查看4、查看外來文件發(fā)放范圍及情況12E：4.5.40：4.5.41、提供本部門記錄目錄清單并查看；2、詢問并查看記錄

6、標識、儲存、保護、檢索、保留和處置的控制；13E：4.5.30：4.5.33、提供不符合、糾正措施和預防措施?4、提供事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預防措施?14E：4.5.50：4.5.51、提供年度內(nèi)部管理體系審核計劃并查看2、提供年度內(nèi)部管理體系審核日程安排計劃并查看；3、提供內(nèi)審不合格報告并查看15內(nèi)審后補充審核：E：4.60：4.61、提供管理評審計劃；2、提供管理評審記錄；3、提供管理評審報告；4、提供管理評審決定的改進項目的實施表；16E：4.4.30：4.4.31、查信息收集和交流情況；2、信息交流溝通采用哪些方式？3、溝通、參與和協(xié)商采用方式執(zhí)行情況？被審核部門質(zhì) 檢 部 陪同

7、人員序號條款審核內(nèi)容審核記錄評價1E：0：部門負責人介紹：本部門在公司E0中的職責，人員配備、分工情況培訓情況?2E：4.20：4.21、是否清楚E0方針？2、如何理解公司E0方針？3E：0：4.3.31、是否制定了本部門E0目標？本部門完成情況？（抽查3個月的考核）3、公司環(huán)境目標指標管理方案涉及本部門哪些內(nèi)容？完成情況如何？4、公司職業(yè)健康安全目標管理方案涉及本部門哪些內(nèi)容？完成情況如何？4E：0：4.3.21、與本部門有關(guān)的EO方面的法律法規(guī)有哪些？2、執(zhí)行情況如何？5E：4.3.1、0：4.3.1、1、是否識別了環(huán)境因素？有無重要環(huán)境因素？如何控制？2、是否識別了危險源？有無重大風險？

8、如何控制？ 6 E：4.4.30：4.4.31信息交流溝通、參與、采用哪些方式、做了哪些工作？71、查化驗室消防滅火裝置是否符合要求；2、查是否有緊急準備響應預案？3、檢驗人員是否進行過培訓？8赴化驗室現(xiàn)場審查： 被審核部門生產(chǎn)部陪同人員序號條款審核內(nèi)容審核記錄評價1 E：0：1、部門負責人介紹：本部門的職責和權(quán)限、人員配備、培訓情況？2 E：4.2O：4.21、是否清楚公司EO方針？2、如何理解公司EO方針？3E：O：4.3.31、本公司EO目標有哪些？2、分解到本部門E0目標完成情況？3、公司環(huán)境目標指標管理方案涉及本部門哪些內(nèi)容？完成情況如何？4、公司職業(yè)健康安全目標管理方案涉及本部門哪

9、些內(nèi)容？完成情況如何？4E0：1與本部門有關(guān)的EO方面的法律法規(guī)有哪些？2、法律法規(guī)執(zhí)行情況？51、是否識別了環(huán)境因素？有無重要環(huán)境因素？如何控制？2、是否識別了危險源？有無重大風險？如何控制？3、查對固體廢棄物管理情況。6;E0：1、提供安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程？2；有無環(huán)境、安全檢查記錄3；是否設(shè)置專職安全員 7 赴生產(chǎn)現(xiàn)場查看EO: 1、查看工作環(huán)境（環(huán)境、安全控制情況、噪聲、粉塵和現(xiàn)場跑冒滴漏情況）。2、安全設(shè)施是否規(guī)范配備：（消防器材；監(jiān)視、監(jiān)控報警設(shè)施：事故柜：應急照明、通風設(shè)施是否完好）3；安全閥壓力表是否檢定并在有效期？4電氣設(shè)施防雷防靜電是否檢定？5現(xiàn)場作業(yè)人員著裝是否規(guī)范

10、？6事故柜防護用品配備是否規(guī)范？7易燃易爆生產(chǎn)現(xiàn)場是否設(shè)置消除人體靜電裝置？8E0:1、是否編制事故應急預案？2、是否進行演練？9E0:4.4,31、采用了哪些溝通方式？溝通效果如何？ 1被審核部門維修部陪同人員序號條款審核內(nèi)容審核記錄評價1E：0：1、部門負責人介紹：本部門的職責和權(quán)限、人員配備、培訓情況？2E：4.2O：4.21、是否清楚公司EO方針？2、如何理解公司QEO方針？3 E：O：4.3.31、本公司EO目標有哪些？2、分解到本部門E0目標完成情況？3、公司環(huán)境目標指標管理方案涉及本部門哪些內(nèi)容？完成情況如何？4、公司職業(yè)健康安全目標管理方案涉及本部門哪些內(nèi)容？完成情況如何？4E

11、：O：1、與本部門有關(guān)的EO方面的法律法規(guī)并建？2、法律法規(guī)執(zhí)行情況？5E：4.3.1、O：4.3.1、1、是否識別了環(huán)境因素？有無重要環(huán)境因素？如何控制？2、是否識別了危險源？有無重大風險？如何控制？3、查對固體廢棄物管理情況。6 7 E：O：4.4.61、對設(shè)備維護保養(yǎng)建立了哪些規(guī)章制度？（如：檢修規(guī)程等）2、提供主要設(shè)備臺帳？公司是如何對設(shè)備進行管理？3、提供對設(shè)備的檢查、檢修、維護、保養(yǎng) 、及檢修驗收記錄？4、指出噪聲污染的主要部位？如何控制？5、廠區(qū)固體廢棄物是否分類處置？回收利用情況如何？（廢棄物和垃圾）6、是否建立了節(jié)能降耗措施？7、勞動用品及防護設(shè)施是否符合規(guī)定要求？8E：O：

12、4.4.71、是否有安全生產(chǎn)事故應急救援預案？是否進行了培訓？91、提供監(jiān)視測量設(shè)備臺帳；2、監(jiān)視測量設(shè)備是否按周期進行檢定？10 E：O：1、采用了哪些溝通方式？溝通效果？被審核部門熱 力 （車間）陪同人員序號條款審核內(nèi)容審核記錄評價1 E：O：1、部長介紹：車間的職責和權(quán)限、人員配備、培訓情況2 E：4.2O：4.21、是否清楚EO方針？2、如何理解公司EO方針？3E：O：4.3.3、1、本公司EO目標有哪些？2、分解到本單位EO目標完成情況？3、公司環(huán)境目標指標管理方案涉及本部門哪些內(nèi)容？完成情況如何？4、公司職業(yè)健康安全目標管理方案涉及本部門哪些內(nèi)容？完成情況如何？4EO： 1、與本部

13、門有關(guān)的EO方面的法律法規(guī)，并建立清單？2、法律法規(guī)執(zhí)行情況？5EO：4.3.1、1、是否識別了環(huán)境因素？有無重要環(huán)境因素？如何控制？2、是否識別了危險源？有無重大風險？如何控制？3、查對固體廢棄物管理情況。6EO：1、提供運行設(shè)備臺帳；2.查鍋爐房環(huán)境、安全管理制度2、提供對設(shè)備檢修維護保養(yǎng)巡檢記錄；3、運行過程中對環(huán)境、安全管理建立了哪些管理制度？執(zhí)行情況如何？4、有毒有害氣體嚴重場所有無個人防護措施？5、指出噪聲污染源？如何控制？6、固體廢棄物是否分類處置？回收利用情況如何？（廢棄物和垃圾）7、是否建立了節(jié)能降耗措施？ 7EO:4.4.3 1.采取哪些溝通方式，溝通效果如何？ 8 1、提

14、供運行操作規(guī)程？查看執(zhí)行情況？對關(guān)鍵過程如何控制?查：3個月運行記錄2 查看不符合工藝指標要求如何控制？采取糾正措施、預防措施情況？11赴現(xiàn)場、包括污水處理現(xiàn)場， 生產(chǎn)操作室：、 查：1、鍋爐房安全設(shè)施消防危險警示標識 2：鍋爐房事故柜內(nèi)防護用品配置3、鍋爐液位高低聲光報警裝置4、鍋爐壓力高低聲光報警裝置；5、鍋爐房備用電源應急電源，防塵防水燈具是否完善；6，特種作業(yè)人員資格證 （包括水質(zhì)分析工）7、固體廢棄物處理（爐渣）、8、煤場防塵措施（防塵網(wǎng)、灑水防塵）9、鍋爐鑒定報告、安全閥壓力表檢定標識。12 EO：1、是否有安全生產(chǎn)事故應急救援預案？是否進行了培訓？2、查可燃氣體檢測報警裝置？ 1

15、3E：O：4.5.21、環(huán)境職業(yè)健康安全方面不合格不符合事故事件是否采取了糾正措施？2針對存在的潛在問題是否采取了預防措施12 13？被審核部門采 購 部陪同人員序號條款審核內(nèi)容審核記錄評價1E：O：部門負責人介紹：本部門在EO中的職責，人員配備及分配情況；2Q：5.3E：4.2O：4.21、是否清楚QEO方針？2、如何理解公司QEO方針？3 E：O：1、公司 E O目標有哪些？ 2、分解到本部門EO目標完成情況？3、公司環(huán)境目標、指標和方案涉及本部門哪些內(nèi)容？完成情況如何？4、公司職業(yè)健康安全目標和方案涉及本部門哪些內(nèi)容？完成情況如何？4E：O：1、是否收集、建立與本部門有關(guān)的EO方面有關(guān)的

16、法律法規(guī)并建立了清單？2、有關(guān)的法律法規(guī)執(zhí)行情況？ 6E：O：1、查對固體廢棄物的管理情況？2、查對重大風險（危險源）的控制管理情況；3、查對重要環(huán)境因素（環(huán)境因素）的控制管理情況；7E0：1、采用何種溝通方式？效果如何？2、如何對待相關(guān)方有關(guān)環(huán)境方面的要求？3、如何對待相關(guān)方有關(guān)職業(yè)健康安全方面的要求和控制？8E：O：1、是否識別了環(huán)境因素？有無重要環(huán)境因素？如何控制？2、是否識別了危險源？有無重大風險源？如何控制？9E：O：1、查有無應急響應程序及應急計劃預案？是否進行了培訓？10 E0：1、采取了哪些監(jiān)視和績效測量活動？11 1、針對環(huán)境職業(yè)健康安全存在的問題采取了那些糾正和預防措施？被

17、審核部門市 場 部陪同人員序號條款審核內(nèi)容審核記錄評價1E：0：部門負責人介紹：本部門在公司E0中的職責，人員配備、分工情況2E：4.20：4.21、是否清楚E0方針？2、如何理解公司E0方針？3 E：0：4.3.31、本公司EO目標有哪些？2、分解到本部門E0目標完成情況？3、公司環(huán)境目標指標和方案涉及本部門哪些內(nèi)容？完成情況如何？4、公司職業(yè)健康安全目標和方案涉及本部門哪些內(nèi)容？完成情況如何？4E：0：1、是否收集并建立了與本部門有關(guān)EO方面的法律法規(guī)，并建有清單？2、法律法規(guī)執(zhí)行情況？5E:0:1、是否識別了環(huán)境因素？有無重要環(huán)境因素？如何控制？2、是否識別了危險源？有無重大風險？如何控

18、制？3、查對固體廢棄物管理情況。6E：0：1、是否對環(huán)境職業(yè)健康安全識別的潛在事件或緊急情況建立應急響應計劃和程序？是否進行了培訓？7E：0：2、采取了哪些監(jiān)視和績效測量活動？8E：0：1、針對質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全存在的問題采取了那些糾正預防措施9E：O：1、采用何種溝通方式？效果如何？2、如何對待相關(guān)方有關(guān)環(huán)境方面的要求？3、如何對待相關(guān)方有關(guān)職業(yè)健康安全方面的要求和控制？被審核部門物 流 部（庫 房）陪同人員序號條款審核內(nèi)容審核記錄評價1 E：0：1、本部門的職責和權(quán)限、人員配備、培訓情況2 E：4.20：4.21、是否清楚EO方針？2、如何理解公司EO方針？3 E：O：4.3.3、1、本

19、公司EO目標有哪些？2、分解到本部門EO目標完成情況？3、公司環(huán)境目標指標管理方案涉及本部門哪些內(nèi)容？完成情況如何？4、公司職業(yè)健康安全目標管理方案涉及本部門哪些內(nèi)容？完成情況如何？4E：4.3.1、O：4.3.1、1、是否識別了環(huán)境因素？有無重要環(huán)境因素？2、是否識別了危險源？有無重大風險？3、查對固體廢棄物管理情況。5E：O：4.4.31、采取哪些信息溝通方式實施有效溝通？2、對客戶有關(guān)環(huán)境職業(yè)健康安全的要求和控制做了哪些工作？6赴庫房查看：E0：4.61?；穾旆抗芾碇贫?產(chǎn)品出入庫臺賬3?；肪緲俗R4易燃易爆庫房照明燈具開關(guān)是否防爆5消防器材配備是否規(guī)范6庫內(nèi)有無易燃易爆有毒氣體超標

20、聲光報警裝置7E：O：4.4.71、查是否有應急準備響應預案？是否進行了培訓？被審核部門企管部陪同人員序號條款審核內(nèi)容審核記錄評價1E：0：部門負責人介紹：本部門在E0中的職責，人員配備及分配情況；2 E：4.20：4.21、是否清楚E0方針？2、如何理解公司E0方針？3E：0：4.3.3 74.5.34E：4.3.1、0：4.3.1、1、是否識別了環(huán)境因素？有無重要環(huán)境因素？如何控制？2、是否識別了危險源？有無重大風險？如何控制？3、查對固體廢棄物管理情況。4在節(jié)能降耗方面采取哪些考核辦法？ 5EO： 1、 采用了哪些溝通方式包括內(nèi)部、外部相關(guān)方的溝通？溝通效果如何？ 6E：0：1、提供對公

21、司各級人員任職要求并查看；2、提供特種工資質(zhì)證、上崗證（電工、焊工、壓力容器操作工、鍋爐工、作業(yè)人員、）3、提供員工培訓計劃？4、抽查按計劃培訓記錄、培訓總結(jié)？。1、針對不符合采取哪些糾正措施、針對識別出的風險源采取哪些預防措施？被審核部門財 務 部陪同人員序號條款審核內(nèi)容審核記錄評價1 E：O：部門負責人介紹：本部門在公司EO中的職責，人員配備、分工情況2E：4.2O：4.21、是否清楚EO方針？2、如何理解公司EO方針？3 E：O：4.3.31、公司EO目標有哪些？2、分解到本部門EO目標完成情況？3、公司環(huán)境目標指標管理方案涉及本部門哪些內(nèi)容？完成情況如何？4、公司職業(yè)健康安全目標管理方案涉及本部門哪些內(nèi)容？完成情況如何？5、為實現(xiàn)環(huán)境、職業(yè)健康安全目標方案提供了哪些資源？4E：4.3.1、O：4.3.1、1、是否識別了環(huán)境因素？有無重要環(huán)境因素？如何控制？2、是否識別了危險源？有無重大風