04-2《國內(nèi)合作研究協(xié)議（與國內(nèi)研究機(jī)構(gòu)或大學(xué)合作）》

1、國內(nèi)合作研究協(xié)議（與國內(nèi)研究機(jī)構(gòu)或大學(xué)合作）使用說明中國科學(xué)院科研院所與國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)（或大學(xué)）合作研究協(xié)議使用說明一、本協(xié)議范本使用的總體說明（一）本協(xié)議范本的適用范圍本協(xié)議范本適用于院屬單位與國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)（大學(xué)）之間簽訂聯(lián)合研究合 作協(xié)議的情形。其中，“院屬單位”是指中科院分布于全國各省、直轄市、自治 區(qū)等地的直屬事業(yè)單位、國科控股及控股企業(yè)等單位?！皣鴥?nèi)科研機(jī)構(gòu)或大學(xué)” 包括但不限于國內(nèi)的獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)或大學(xué)。需要注意的是，這些主體不一定具有 獨(dú)立的簽約資格，所以需要慎重處理簽約對(duì)方的資質(zhì)問題。之所以將院屬單位國 內(nèi)合作的范本分為與國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)（大學(xué)）及企業(yè)兩種，是因?yàn)榕c企業(yè)合作協(xié)議 范本相

2、比，科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)具有較為一致的研究目標(biāo)，同時(shí)還涉及科學(xué)研究的豁 免以及國家財(cái)政資助等特殊問題。當(dāng)然，科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)的具體職責(zé)的差異以及 屬性的區(qū)別也許會(huì)導(dǎo)致兩個(gè)主體簽訂協(xié)議在某些條款略有不同，但本范本沒有對(duì) 此進(jìn)行區(qū)別，院屬單位可以根據(jù)具體情況對(duì)某些條款進(jìn)行增減。（二）制定本協(xié)議范本的指導(dǎo)原則本協(xié)議范本設(shè)計(jì)時(shí)主要考慮了以下幾個(gè)原則：1、站在院屬單位的立場(chǎng)，盡可能使院屬單位利益最大化；2、本著誠實(shí)信用、公平合理的原則設(shè)計(jì)協(xié)議條款；3、協(xié)議的內(nèi)容符合我國法律的規(guī)定；4、原則性和靈活性相結(jié)合的原則。本使用說明僅對(duì)院屬單位簽訂相關(guān)協(xié)議 具有原則性的指引作用，各機(jī)構(gòu)在簽訂協(xié)議時(shí)可結(jié)合自身情況靈活變通使

3、用。院 屬單位應(yīng)聘請(qǐng)合適的法律顧問，圍繞本協(xié)議所涉及的具體問題提供及時(shí)的法律支 持和服務(wù)。（三）本協(xié)議范本的重點(diǎn)條款合同范本包括定義和解釋在內(nèi)共23個(gè)條文。重點(diǎn)條款包括：1、“協(xié)議雙方基本信息”包括協(xié)議雙方各自的名稱（及簡稱）、地址以及協(xié) 議簽訂的具體日期等基本信息。各院屬單位務(wù)必要清晰、明確地填寫自己的基本 信息，并且將合作對(duì)方填寫的基本信息查證屬實(shí)，這對(duì)于整個(gè)協(xié)議文件法律效力 的確定以及其在法律關(guān)系主體上的適用等問題均十分重要?；臼聦?shí)不清、無法 一一對(duì)應(yīng)的簽訂主體會(huì)給整個(gè)協(xié)議的履行乃至整個(gè)聯(lián)合研究工作的開展制造障 礙，甚至造成合作的根本破裂。2、“協(xié)議簽訂時(shí)間以及簽訂地點(diǎn)”的選擇直接影響

4、協(xié)議的生效時(shí)間以及糾紛 管轄地的確定。因此，我們建議院屬單位盡可能至少在合同簽訂地、履行地或者 標(biāo)的物交付地等方面有一個(gè)事實(shí)發(fā)生在我方所屬管轄法院的區(qū)域范圍內(nèi)。3、“背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)”是合作主體進(jìn)行科研合作的“底氣”和基礎(chǔ)。背景知識(shí) 產(chǎn)權(quán)的有無以及后續(xù)使用的約定十分重要。范本第1條“定義和解釋”中對(duì)“背 景知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的解釋以及其他條款中涉及背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用約定。4、“項(xiàng)目管理”是協(xié)議中的核心條款。合作雙方開展合作研究的組織機(jī)構(gòu)以 及職責(zé)管理的約定。詳見范本第4條的說明。5、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬與使用”是本協(xié)議中的核心條款，也是合作研究中雙方 最為關(guān)注的焦點(diǎn)。結(jié)合范本第一條對(duì)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的界定，范本詳

5、細(xì)地對(duì)合作雙 方合作中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬及使用的進(jìn)行了進(jìn)一步明確的約定。詳見范 本第6條的說明。6、“學(xué)生參與”條款對(duì)于院屬單位來說是一個(gè)重要的條款。院屬單位開展項(xiàng) 目研究的一個(gè)重要目的是鍛煉隊(duì)伍。因而，“學(xué)生參與”條款是一個(gè)不可或缺的 條款。當(dāng)然，如果完全是研究人員的合作協(xié)議本條可以除外。詳見范本第8條的 說明。7、“發(fā)表”是非營利性機(jī)構(gòu)開展合作研究中的一個(gè)重要的社會(huì)使命。不管是 對(duì)于研究人員還是學(xué)生，能否保障在研究中享有學(xué)術(shù)榮譽(yù)權(quán)，取決于合同雙方對(duì) 發(fā)表的約定。詳見范本第9條的說明。二、協(xié)議各具體條款的使用說明如下協(xié)議具體條款的說明是按照協(xié)議范本中條款的序號(hào)順序進(jìn)行的，比較重 要和復(fù)

6、雜的條款又在每一個(gè)條款下分設(shè)（1）、（2）,作為每款或相似款項(xiàng)內(nèi)容的 說明。1、關(guān)于“定義和解釋”的說明本協(xié)議范本中提到的定義和解釋是科研合作中最基本的條款，院屬單位應(yīng)該 根據(jù)所簽訂具體協(xié)議的性質(zhì)對(duì)定義解釋項(xiàng)目進(jìn)行增減。（1）關(guān)于“背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的再說明背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)是協(xié)議簽訂之前為協(xié)議一方當(dāng)事人所有，雙方約定在項(xiàng)目研究 過程中加以使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者是在本協(xié)議生效之后，經(jīng)雙方協(xié)商同意，一方提 供其單獨(dú)享有的在本協(xié)議之外產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。院屬單位在簽訂協(xié)議之前需要經(jīng) 過縝密的思考究竟需要提供哪些背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及提供多少背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)才 能既有利于項(xiàng)目的順利開展，又不會(huì)損害自己基于本項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)所享有

7、的商業(yè) 利益，在談判過程中一定要有強(qiáng)烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和保密意識(shí)。協(xié)商確定后將使 用于項(xiàng)目的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)詳細(xì)列明在附件一中，同時(shí)對(duì)每一項(xiàng)背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán) 屬關(guān)系以及使用限制都應(yīng)做出詳細(xì)規(guī)定。（2）關(guān)于“學(xué)生協(xié)議”的說明院屬單位承擔(dān)著大量研究生的培養(yǎng)任務(wù)，因此，任何項(xiàng)目的開展都應(yīng)該最大 限度的讓學(xué)生參與其中，以提髙學(xué)生的科研能力。同樣，在院屬單位與國內(nèi)研究 機(jī)構(gòu)或大學(xué)進(jìn)行合作的時(shí)候，學(xué)生參與是必須重要考慮的因素之一。學(xué)生參與項(xiàng) 目中的權(quán)利義務(wù)需要雙發(fā)當(dāng)事人和學(xué)生簽訂一個(gè)三方協(xié)議，協(xié)議約定在項(xiàng)目實(shí)施 中學(xué)生的權(quán)利義務(wù)和協(xié)議雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。學(xué)生在參與項(xiàng)目過程中創(chuàng)作的 知識(shí)產(chǎn)權(quán)為一方項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)或

8、雙方項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但學(xué)生有權(quán)利對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán) 進(jìn)行學(xué)術(shù)論文的發(fā)表，雙方經(jīng)過審核，只要論文的發(fā)表不泄露相關(guān)商業(yè)秘密，任 何一方都不能無正當(dāng)理由阻止學(xué)生對(duì)該論文的發(fā)表。（3）關(guān)于“商業(yè)化”的說明本協(xié)議中的商業(yè)化包括三個(gè)內(nèi)容：第一是就含有或使用協(xié)議約定的技術(shù)或知 識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品的使用方式；第二是就含有或使用協(xié)議技術(shù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方法或過 程；上述兩種情況的商業(yè)化一般是指協(xié)議雙方的行為。而第三則是指采用上述兩 種方式轉(zhuǎn)讓或許可第三人對(duì)協(xié)議約定的技術(shù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行商業(yè)化。本協(xié)議雙方均是研究機(jī)構(gòu)，與企業(yè)相比，對(duì)研究成果自身進(jìn)行商業(yè)化的情況 相對(duì)較少，但這并不妨礙雙方對(duì)研究成果進(jìn)行商業(yè)化，商業(yè)化的形式通常以許可

9、的方式表現(xiàn)。對(duì)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化使用，院屬單位應(yīng)考慮自身具備的商業(yè)化 條件，確定對(duì)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化的范圍以及形式。有些商業(yè)化形式，如果由 中科院院屬單位難以實(shí)現(xiàn)，則可以不必在協(xié)議中約定，但可以約定如果對(duì)方采用 該種形式進(jìn)行商業(yè)化使用，院屬單位應(yīng)該分享一定比例的收益。2、關(guān)于“項(xiàng)目實(shí)施”的說明本條是雙方啟動(dòng)研究合作的時(shí)間以及為完成合作目標(biāo)，雙方特定權(quán)利義務(wù)的 概括性約定。雙方可以根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況增加對(duì)雙方或一方在項(xiàng)目實(shí)施中的權(quán) 利義務(wù)要求。3、對(duì)于“項(xiàng)目報(bào)告”的說明項(xiàng)目報(bào)告在項(xiàng)目研究過程中起著很好的溝通作用，雙方及時(shí)交流信息不僅有 助于互相監(jiān)督按計(jì)劃完成項(xiàng)目既定目標(biāo)，也有助于雙方對(duì)在研究

10、過程中產(chǎn)生的知 識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行及時(shí)保護(hù)。因此，雙方在簽訂協(xié)議時(shí)要重視該條款，對(duì)于報(bào)告涉及的 具體內(nèi)容以及報(bào)告的頻率雙方應(yīng)達(dá)成一致意見，院屬單位根據(jù)自己以往的研究進(jìn) 度確定自己可承受的報(bào)告內(nèi)容與頻率，切記不能因?yàn)樵摋l款未涉及實(shí)質(zhì)的權(quán)利義 務(wù)而隨便采納對(duì)方提出的建議。4、關(guān)于“項(xiàng)目管理”的說明本條是協(xié)議中重要的條款，是對(duì)合作雙方開展合作研究的組織機(jī)構(gòu)以及職責(zé) 管理的具體約定。重點(diǎn)是第一款。本款是對(duì)雙方各自在項(xiàng)目研究中職責(zé)的規(guī)定。具體包括日常 管理、學(xué)生管理、日常聯(lián)絡(luò)、互訪安排、研究進(jìn)度的跟蹤、研究數(shù)據(jù)的整理記錄 乃至項(xiàng)目報(bào)告的提交等內(nèi)容，范本使用者可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)上述職責(zé)進(jìn)行增 減。5、關(guān)于“知識(shí)產(chǎn)

11、權(quán)的歸屬和使用”的說明本條是協(xié)議中最核心、最重要、最復(fù)雜的條文，是院屬單位對(duì)外合作中知識(shí) 產(chǎn)權(quán)問題的關(guān)鍵內(nèi)容，本條共包括十款內(nèi)容。在國內(nèi)科技合作中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用已經(jīng)成為當(dāng)前直接影響院屬單位 對(duì)外合作廣度和深度的關(guān)鍵要素。院屬單位在在對(duì)本條款進(jìn)行協(xié)商過程中需要堅(jiān) 持自己利益最大化的原則和促進(jìn)長期合作的原則，與對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商得出合理的 知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬條款。根據(jù)對(duì)院屬單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的經(jīng)驗(yàn)，若要較好地把握本條內(nèi)容，首先需要 院屬單位具體參與合同談判的人員對(duì)我方知識(shí)產(chǎn)權(quán)(技術(shù))現(xiàn)狀和發(fā)展前景有一 個(gè)客觀的估測(cè)，對(duì)雙方合作有一個(gè)基本的預(yù)期；其次根據(jù)談判的實(shí)力結(jié)合合作目 的確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬。最

12、佳選擇是盡可能擴(kuò)大項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸院屬單位單 獨(dú)所有；底線選擇是在雙方共有項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)中爭取最大比例的權(quán)益，最起碼獲 得與對(duì)方平等的使用權(quán)益；如果沒有極其特殊的情況，不能接受項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸 對(duì)方所有。如下對(duì)本條各款的使用分別予以說明：(1) 背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用。背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬不會(huì)因?yàn)楸緟f(xié)議的簽訂而受到任何影響。但在協(xié)議 存續(xù)期間，另一方將對(duì)列入?yún)f(xié)議中的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有非獨(dú)占、不可轉(zhuǎn)讓、不可 分許可且免使用費(fèi)的權(quán)利。同時(shí)需要注意的是，簽訂本款內(nèi)容需要特別注意協(xié)議 雙方所提供的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量以及提供方對(duì)背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利擔(dān)保責(zé)任。一 般來說，雙方或一方因提供了協(xié)議約定的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)，

13、但該權(quán)利存在瑕疵，提 供方需承擔(dān)由此給本項(xiàng)目或另外一方所造成損失。如果院屬單位提供的背景知識(shí) 產(chǎn)權(quán)可能存在瑕疵，則可以盡量避免提到權(quán)利瑕疵擔(dān)保的條款或者減輕瑕疵擔(dān)保 的責(zé)任。如果院屬單位認(rèn)為本方提供的權(quán)利沒有任何瑕疵，則可以強(qiáng)調(diào)瑕疵擔(dān)保 責(zé)任。(2) 項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬。范本規(guī)定了項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的兩個(gè)原則：一方獨(dú)立創(chuàng)造產(chǎn)生的項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn) 權(quán)歸該方所有；雙方共同創(chuàng)造產(chǎn)生的項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸雙方共有。如果院屬單位對(duì) 項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的付出比協(xié)議對(duì)方的付出要多，則可以通過談判爭取對(duì)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn) 權(quán)有更大的控制權(quán)。(3) 項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用。甲方單獨(dú)擁有的項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)，給予乙方一定期 限內(nèi)的購買或許可的排他性選

14、擇權(quán)。院屬單位在此處可以選擇另一種方式，即“甲 方可以給乙方一個(gè)非排他性的使用權(quán)，許可條件和范圍雙方另行協(xié)商”。對(duì)乙方 單獨(dú)擁有的項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)，約定甲方擁有為其自身研究和教學(xué)使用的權(quán)利。(4) 共有項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用及商業(yè)化問題。對(duì)于本款，范本規(guī)定了選擇 項(xiàng)。具體包括從嚴(yán)格控制到自行任意實(shí)施三種選擇:第一種情況：未經(jīng)對(duì)方書面同意，另一方不得對(duì)共有的項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行 商業(yè)化。這一選擇嚴(yán)格限制對(duì)方將共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化。此種選擇建議適用于我 方不太可能對(duì)共有項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行商業(yè)化的情況，為了控制對(duì)方對(duì)權(quán)利的行使 或者希望從對(duì)方商業(yè)化中獲得一定的收益時(shí)，可以采用這種選擇；第二種情況：雙方共有的項(xiàng)目知識(shí)

15、產(chǎn)權(quán)，雙方均有權(quán)自行實(shí)施商業(yè)化，但 對(duì)任何乙方許可第三方實(shí)施有限制。此種選擇建議適用于我方有可能或有能力對(duì) 共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的情況；第三種情況：對(duì)于雙方共有的項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)，雙方即可以自行實(shí)施商業(yè)化, 也可以許可給第三方實(shí)施，而不需要征得知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有人的同意。此種選擇建議 適用于我方進(jìn)行研發(fā)的目的就是為了攻克某些技術(shù)并亟需對(duì)此技術(shù)進(jìn)行實(shí)施或 許可他人實(shí)施的情況。（5）項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)改進(jìn)的歸屬和使用。本款是對(duì)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行改進(jìn)或二次開發(fā)產(chǎn)生的后續(xù)開發(fā)成果的權(quán)屬及 使用的約定。值得注意的是，在協(xié)議期間，對(duì)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的改進(jìn)或二次開發(fā)產(chǎn) 生的權(quán)利仍然屬于項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其權(quán)利歸屬按第三款的規(guī)定執(zhí)行。協(xié)

16、議期滿或 終止后，任何一方對(duì)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行的改進(jìn)或二次開發(fā)（不論該項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán) 是屬于一方單獨(dú)所有還是共同所有），其權(quán)利歸屬于改進(jìn)或開發(fā)方。（6）一方所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。協(xié)議各方各自負(fù)責(zé)對(duì)自行擁有的知識(shí)產(chǎn) 權(quán)進(jìn)行保護(hù)。（7）共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。本款內(nèi)容比較復(fù)雜，可供選擇的項(xiàng)目比較多，有四項(xiàng)內(nèi)容。其一，雙方同意對(duì)共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)專利時(shí)的處理辦法，有兩種選擇。第 一種選擇是雙方共有，雙方付費(fèi)原則，協(xié)議由一方主導(dǎo)專利等權(quán)利的申請(qǐng)；第二 種是向外國進(jìn)行專利申請(qǐng)由雙方指定代理人并均擔(dān)費(fèi)用。對(duì)于院屬單位來說，進(jìn) 行何種選擇，需要綜合考慮我方的技術(shù)（專利）布局、專利發(fā)展前景的預(yù)期以及 相關(guān)費(fèi)用等多種因素

17、。其二，一方不同意申請(qǐng)專利時(shí)的處理辦法，有兩種選擇。一種是一方不同 意，另一方不能以自己的名義單獨(dú)進(jìn)行申請(qǐng)；另一種辦法是一方不同意，另一方 可以自己名義申請(qǐng)，但應(yīng)保障發(fā)明人的署名權(quán)并保障不泄露對(duì)方的保密信息。同 時(shí)，提岀申請(qǐng)的一方給予對(duì)方為自身研究和教學(xué)目的免費(fèi)使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)于 院屬單位來說，進(jìn)行何種選擇，需要綜合考慮我方的技術(shù)(專利)布局、專利發(fā) 展前景的預(yù)期以及相關(guān)費(fèi)用等多種因素。其三，關(guān)于專利申請(qǐng)(含pct申請(qǐng))的保密審查。專利申請(qǐng)時(shí)需要遵守我 國的技術(shù)保密規(guī)定，進(jìn)行保密審查。最后，對(duì)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)遭受侵權(quán)后的保護(hù)。原則上，協(xié)議雙方均有義務(wù)對(duì) 項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行積極保護(hù)。如果協(xié)議一方放棄

18、對(duì)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，那么另 一方可以以自己的名義單獨(dú)采取適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。(8) 合理幫助的義務(wù)。這些幫助包括對(duì)方申請(qǐng)專利或進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等 事項(xiàng)時(shí)，協(xié)議方給予的證明或相關(guān)資料的提供等。(9) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)擔(dān)保。任何一方在使用對(duì)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不能從對(duì)方獲 得知識(shí)產(chǎn)權(quán)不侵權(quán)擔(dān)保。本條款是在科技合作中常用的條款，規(guī)定的目的是對(duì)知 識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的保護(hù)，是權(quán)利人不承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的聲明。采用本款規(guī)定時(shí)，院屬 單位需注意，如果我方在合作研究中需要較多使用對(duì)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可以不進(jìn)行本 款規(guī)定。(10) 免責(zé)條款。雙方約定，對(duì)本協(xié)議背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使 用，相互不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任，

19、包括但不限于商業(yè)化的擔(dān)保，對(duì)特定目的的適用性 等。本款規(guī)定類似于上一款，不同的是強(qiáng)調(diào)了不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的“相互性”。采 用本款規(guī)定時(shí)，院屬單位需注意，如果我方在合作研究中需要較多使用對(duì)方知識(shí) 產(chǎn)權(quán)，可以不進(jìn)行本款規(guī)定。6、關(guān)于“保密義務(wù)”的說明本條共涉及六款內(nèi)容。分別規(guī)定了協(xié)議雙方基本的保密義務(wù)、披露和使用保 密信息的例外、保密期限以及協(xié)議另一方合理披露的條件以及采取保密措施的規(guī) 定。此協(xié)議中的保密義務(wù)的規(guī)定比較簡要，如果院屬單位認(rèn)為需要更為詳細(xì)的保 密協(xié)議，可以根據(jù)需要簽訂專門的保密協(xié)議或參見保密協(xié)議范本選擇相關(guān)條 款使用。7、關(guān)于“學(xué)生參與”的說明本條共有三款內(nèi)容。第一款是協(xié)議雙方各自負(fù)責(zé)參

20、與項(xiàng)目研究的本方學(xué)生的管理及費(fèi)用開支，同 時(shí)確保參與項(xiàng)目的學(xué)生遵守本協(xié)議5條關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和使用的規(guī)定以及第6 條保密的規(guī)定。第二款是對(duì)派駐對(duì)方進(jìn)行研究的學(xué)生的管理（包含對(duì)人員替換的管理）和費(fèi) 用負(fù)擔(dān)。費(fèi)用承擔(dān)方式可以選擇己方承擔(dān)、對(duì)方承擔(dān)或者雙方另行協(xié)商確定幾種 情況。第三款是關(guān)于學(xué)生論文發(fā)表權(quán)的規(guī)定。學(xué)生對(duì)研究項(xiàng)目享有論文發(fā)表權(quán)，但 此權(quán)利的行使受制于本協(xié)議關(guān)于保密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定。8、關(guān)于“發(fā)表”的說明本條的“發(fā)表”不僅僅包括第7條學(xué)生的論文發(fā)表，而且包括協(xié)議方對(duì)本協(xié) 議所有研究成果的發(fā)表權(quán)。在不違反本協(xié)議關(guān)于保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定的情況下，任何一方享有對(duì)本項(xiàng)目 研究成果的發(fā)表權(quán)，但應(yīng)

21、該標(biāo)明另一方對(duì)本研究成果的貢獻(xiàn)，通常以鳴謝或合作 署名的方式體現(xiàn)。當(dāng)然，為了保護(hù)協(xié)議雙方的利益，任何一方不得故意或允許作 出對(duì)本項(xiàng)目的不準(zhǔn)確或誤導(dǎo)性的陳述。在院屬單位科研合作中，注意防止某些單 位濫用“中國科學(xué)院”或“中科院”的名稱或徽記，或者某院屬研究所的名稱進(jìn) 行商業(yè)化或隱含有投資、合伙等可能給中國科學(xué)院或院屬單位帶來不良影響的宣 傳。具體可以結(jié)合本協(xié)議第10條“協(xié)議雙方的關(guān)系”進(jìn)行規(guī)定。9、關(guān)于“變更、轉(zhuǎn)讓和承繼”的說明本條款的“變更”主要是指協(xié)議內(nèi)容的變化，“轉(zhuǎn)讓”是指合同主體的變化, 而“承繼”則通常是指發(fā)生法定的分立、合并等情形下權(quán)利義務(wù)由新的主體承擔(dān)。對(duì)于內(nèi)容的變更，一方與另一方

22、協(xié)商一致可以變更；如果一方未經(jīng)對(duì)方書面 簽字同意，未變更的一方有權(quán)要求變更方承擔(dān)相應(yīng)的違約或侵權(quán)責(zé)任。對(duì)于主體的變更，需要嚴(yán)格控制。聯(lián)合研究協(xié)議的簽訂是基于雙方對(duì)彼此研 究能力的認(rèn)可，因此原則上禁止任何一方在不經(jīng)過對(duì)方同意的情況下變更或轉(zhuǎn)讓 該協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，如果一方擅自變更的，則另一方有權(quán)解除合同并要求對(duì) 對(duì)方承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)于“承繼”的情況比較復(fù)雜一些。分立或合并如果不會(huì)影響本協(xié)議的繼續(xù) 履行，就按照范本規(guī)定。但如果院屬單位認(rèn)為對(duì)方發(fā)生分立或合并后影響合同的 履行，可以在合同中增加：“如果一方出現(xiàn)機(jī)構(gòu)變更或者合并等情形，另一方有 權(quán)決定終止本協(xié)議的執(zhí)行并要求對(duì)方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任”；如

23、果院屬研究所如 果認(rèn)為自己在項(xiàng)目研究中可能會(huì)有所變更或者委托其他主體協(xié)助研究，則可以淡 化本條內(nèi)容。10、關(guān)于“協(xié)議雙方的關(guān)系”的說明本條規(guī)定是在強(qiáng)調(diào)協(xié)議雙方除了本協(xié)議的合作關(guān)系外，不存在其他諸如合 伙、代理、信托、合資等關(guān)系。用意在于防止任何一方借助本協(xié)議對(duì)外做出目的 不準(zhǔn)確或誤導(dǎo)性的宣傳。11、關(guān)于“協(xié)議的期限與終止”的說明本條包括期限屆滿的終止和提前終止兩種情況。期限的長短要完全根據(jù)雙方合作內(nèi)容具體確定，沒有推薦時(shí)間建議。不過根 據(jù)課題調(diào)研，我們認(rèn)為院屬單位在協(xié)議期限的確定上可以考慮我方參加合作協(xié)議 的目的、相關(guān)技術(shù)獲知（掌握）的時(shí)間以及在研究領(lǐng)域我方專利布局等情況。一方違約，另一方在給

24、予對(duì)方特定時(shí)間（不一定是30天）的催告后，對(duì)方 仍不履行協(xié)議約定的義務(wù)的，守約方有權(quán)提前終止協(xié)議，但協(xié)議的終止并不免除 對(duì)方應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。違約導(dǎo)致協(xié)議終止后，違約方有兩項(xiàng)返還的義務(wù)：一是立 即返還守約方為完成本項(xiàng)目而提供的或研發(fā)的各種物質(zhì)、設(shè)備、儀器、資料；二 是必須停止使用并返還本協(xié)議中守約方提供的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)。12、關(guān)于“協(xié)議終止后的權(quán)利義務(wù)”的說明第11條主要涉及提前終止后違約方的義務(wù)。本條強(qiáng)調(diào)協(xié)議終止后雙方的權(quán) 利義務(wù)。具體包括：本協(xié)議第5條知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和使用；第6條保密；第10條協(xié)議雙方的關(guān)系; 第14條名稱、商號(hào)、商標(biāo)和服務(wù)標(biāo)記的使用；第17條協(xié)議條款的效力確認(rèn)；第 24條法律適

25、用條款；23條爭議解決條款涉及依照其特性在協(xié)議終止后仍然有效 的條款，不因協(xié)議期限屆滿或協(xié)議提前終止而受到影響，在本協(xié)議期間屆滿或終 止后仍然有效。13、關(guān)于“賠償責(zé)任”的說明本條賠償責(zé)任，主要涉及歸責(zé)原則和損失計(jì)算問題。關(guān)于歸責(zé)原則，原則上協(xié)議雙方對(duì)第三方的訴訟和索賠不承擔(dān)賠償責(zé)任。但 兩種情況除外：一是另一方因訴訟、索賠而產(chǎn)生的損失是因該協(xié)議一方違反本協(xié) 議約定而導(dǎo)致的（這一項(xiàng)應(yīng)是嚴(yán)格責(zé)任原則，即不論違約方是否有過錯(cuò)，只要其 存在違約行為）；另一種情況是協(xié)議一方的過錯(cuò)而在該協(xié)議一方的場(chǎng)所導(dǎo)致該另 一方人員的死亡或身體傷害（這一項(xiàng)應(yīng)是過錯(cuò)責(zé)任原則，即必須要再一方存在主 觀過錯(cuò)時(shí)才可擔(dān)責(zé)）。關(guān)

26、于損失的計(jì)算。其中一個(gè)重要的問題是賠償范圍。本條規(guī)定的是直接損失, 不涉及間接損失。院屬單位在約定本條時(shí)一定要嚴(yán)格界定賠償范圍。建議院屬單 位在本條中加入一個(gè)保底“不超過另一方履行本協(xié)議的全部投入”。14、關(guān)于“名稱、商號(hào)、商標(biāo)和服務(wù)標(biāo)記的使用”的說明本條強(qiáng)調(diào)了雙方名稱等標(biāo)識(shí)性權(quán)利以及本項(xiàng)目名稱的使用。未經(jīng)同意，任何 一方不得使用對(duì)方名稱、商號(hào)、商標(biāo)和服務(wù)標(biāo)記，雙方可在協(xié)議中規(guī)定合理使用 名稱的情形。院屬單位可以根據(jù)實(shí)際情況決定排除對(duì)方使用我方其他標(biāo)識(shí)性權(quán)利 的規(guī)定，以及如果一方使用需要特別增加的法律責(zé)任。15、關(guān)于“通知”的說明對(duì)于通知的方式和通知的時(shí)間，雙方可以具體約定。為了使通知及時(shí)準(zhǔn)確

27、的 送達(dá)，雙方必須寫明具體的送達(dá)接受人和送達(dá)地址。相比之下，院屬單位的聯(lián)絡(luò) 地址比較固定，為防止對(duì)方聯(lián)絡(luò)方式變更而帶來的不便，院屬單位可以根據(jù)需要 增加“如果協(xié)議一方提供的信息有誤而使得通知不能及時(shí)送達(dá)且給另一方造成損 失的，提供不準(zhǔn)確信息的一方需要承擔(dān)賠償責(zé)任”，用以強(qiáng)調(diào)雙方通訊暢通的重 要性。16、關(guān)于“協(xié)議的完整性”的說明本條強(qiáng)調(diào)本協(xié)議與其他相關(guān)協(xié)議的關(guān)系。其他相關(guān)協(xié)議包括本協(xié)議簽署前本 項(xiàng)目主題的其他協(xié)議、本協(xié)議的附件以及學(xué)生協(xié)議等。如果沒有特別約定，上述 協(xié)議與本協(xié)議在文字解釋或內(nèi)容上發(fā)生歧義或矛盾，以本協(xié)議規(guī)定為準(zhǔn)。需要說明的是，本協(xié)議范本附有兩個(gè)附件供院屬單位參考。一個(gè)是合作研究

28、 項(xiàng)目計(jì)劃，另一個(gè)是學(xué)生協(xié)議。合作研究項(xiàng)目計(jì)劃含項(xiàng)目介紹和目標(biāo)、項(xiàng)目研究 程序、提供的相關(guān)物品及資料列表、項(xiàng)目完成日期、甲方和乙方代表、報(bào)告和雙 方的為開展項(xiàng)目而投入的背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有材料以及資金等。學(xué)生協(xié)議根據(jù)具 體項(xiàng)目是否涉及學(xué)生參與、學(xué)生的數(shù)量以及是否有雙方互訪等確定協(xié)議的具體內(nèi) 容。17、關(guān)于“本協(xié)議條款的效力”的說明(1) 本協(xié)議中違反我國法律、行政法規(guī)的條款無效。(2) 條款的部分與整體的關(guān)系。原則上，合同中幾個(gè)條款的無效并不必然 涉及合同的整體效力。但如果某一條款關(guān)系到合作事項(xiàng)的核心條款，可能影響到 雙方后續(xù)合作的，雙方可就是否繼續(xù)履行本協(xié)議進(jìn)行協(xié)商。18、關(guān)于“權(quán)利放棄”的說

29、明協(xié)議各方對(duì)權(quán)利的放棄必須通過明示的方式表示。因此，如果一方在一定期 限內(nèi)未向?qū)Ψ街鲝埰錂?quán)利的不能視為是對(duì)權(quán)利的放棄，但這個(gè)期限不是沒有時(shí)間 限制的，除了法定的時(shí)效外，為了保障項(xiàng)目的進(jìn)度，雙方可以根據(jù)項(xiàng)目需要約定 具體的期限以督促權(quán)利人及時(shí)行使權(quán)利。19、關(guān)于“合理幫助”的說明一方需要另外一方給予幫助的，另一方必須及時(shí)提供合理的幫助，但該條款 的適用有很大的靈活性，不具有強(qiáng)制執(zhí)行性，因此，院屬單位可以在其他條款中 將某些需要對(duì)方應(yīng)給予幫助的行為列舉出來，并以義務(wù)的方式加以設(shè)定。20、關(guān)于“違約責(zé)任”的說明院屬單位可以按照范本規(guī)定一個(gè)原則性的違約責(zé)任條款，也可以明確約定一 方在何種情況下視為違約以及需要對(duì)違約行為承擔(dān)法律責(zé)任的方式，包括但不限 于金錢等經(jīng)濟(jì)賠償。21、關(guān)于“