浦銀金融租賃股份有限公司章程

1、浦銀金融租賃股份有限公司章程（根據(jù)2014年4月17日公司2014年第一次股東大會(huì)通過(guò)的章程修正案修訂）目 錄 第 一 章 總 則 第 二 章 經(jīng)營(yíng)宗旨和業(yè)務(wù)范圍 第 三 章 注冊(cè)資本和股本構(gòu)成 第 四 章 股東和股東大會(huì) 第 五 章 董事會(huì) 第 六 章 監(jiān)事會(huì) 第 七 章 高級(jí)管理層 第 八 章 經(jīng)營(yíng)管理 第 九 章 終止與清算 第 十 章 終止與清算 第 十一 章 附 件第一章 總 則第一條 為維護(hù)浦銀金融租賃股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）、股東和相關(guān)利益者的合法權(quán)益，規(guī)范本公司的組織和行為，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)金融租賃公司管理辦法等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)

2、定，制定本章程。第二條 本公司注冊(cè)名稱(chēng)：浦銀金融租賃股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“浦銀租賃”）。英文名稱(chēng)：spdb financial leasing co.,ltd. 本公司住所：上海徐匯區(qū)龍騰大道2865號(hào)。 第三條 本公司是由上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、中國(guó)商用飛機(jī)有限責(zé)任公司和上海國(guó)際集團(tuán)有限公司三家企業(yè)法人發(fā)起設(shè)立的非銀行金融機(jī)構(gòu)，為永久存續(xù)的股份有限公司。第四條 本公司注冊(cè)資本為人民幣貳拾玖億伍仟萬(wàn)元整。本公司股份總數(shù)為貳拾玖億伍仟萬(wàn)股，每股金額為人民幣壹元。本公司全部資產(chǎn)分為等額股份，本公司的股東按其所持股份享有所有者的資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利，并以所持股份為限對(duì)本公司的

3、債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第五條 董事長(zhǎng)為本公司法定代表人。 第六條 本公司是獨(dú)立的企業(yè)法人，享有由股東入股投資形成的全部法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，依法享有民事權(quán)利，并以全部法人資產(chǎn)獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。其財(cái)產(chǎn)、合法權(quán)益及依法經(jīng)營(yíng)受?chē)?guó)家法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得侵犯和非法干預(yù)。第七條 本章程自生效之日起，即成為規(guī)范本公司的組織與行為、本公司與股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件，成為對(duì)本公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有法律約束力的文件。第八條 本公司執(zhí)行國(guó)家金融法律、法規(guī)及方針、政策，依法接受中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”）及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。第九條 本公司有下列變更事項(xiàng)之

4、一的，須報(bào)經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（一）變更名稱(chēng)；（二）改變組織形式；（三）調(diào)整業(yè)務(wù)范圍；（四）變更注冊(cè)資本；（五）變更股權(quán)；（六）修改章程；（七）變更注冊(cè)地或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（八）變更董事及高級(jí)管理人員；（九）合并與分立；（十）中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。第十條 根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本公司可設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。第二章 經(jīng)營(yíng)宗旨和業(yè)務(wù)范圍第十一條 本公司的經(jīng)營(yíng)宗旨為：適應(yīng)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以經(jīng)濟(jì)效益為中心，積極探索產(chǎn)業(yè)資本與金融資本的互動(dòng)，積極探索融資租賃的市場(chǎng)服務(wù)功能和金融創(chuàng)新模式，支持和推進(jìn)我國(guó)民機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，

5、打造和搭建促進(jìn)國(guó)產(chǎn)飛機(jī)銷(xiāo)售的融資平臺(tái)，為社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)、高效的租賃服務(wù)和高質(zhì)量的資產(chǎn)融資服務(wù)，為客戶(hù)提升服務(wù)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)公司效益和股東效益的最大化。公司以安全性、流動(dòng)性、效益性為經(jīng)營(yíng)原則，實(shí)行自主經(jīng)營(yíng)、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自負(fù)盈虧、自我約束。第十二條 本公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與管理應(yīng)符合中華人民共和國(guó)公司法等法律法規(guī)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒布的有關(guān)行政規(guī)章的規(guī)定。第十三條 本公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍：(一) 融資租賃業(yè)務(wù)；(二) 吸收非銀行股東1年期（含）以上定期存款；(三) 接受承租人的租賃保證金；(四) 向商業(yè)銀行轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)收租賃款；(五) 經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行金融債券；(六) 同業(yè)拆借；(七) 向金融機(jī)構(gòu)借款；(八) 境外外匯借款；

6、(九) 租賃物品殘值變賣(mài)及處理業(yè)務(wù)； (十) 經(jīng)濟(jì)咨詢(xún)；(十一) 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。第十四條 本公司不吸收銀行股東的存款。本公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及外匯管理事項(xiàng)的，需遵守國(guó)家外匯管理有關(guān)規(guī)定。第三章 注冊(cè)資本和股本構(gòu)成第十五條 本公司注冊(cè)資本為實(shí)收貨幣資本，由出資人一次性足額繳納。第十六條 本公司出資人情況：（一） 發(fā)起人股東情況：發(fā)起人名稱(chēng)認(rèn)購(gòu)股份數(shù)出資比例上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司18億股66.67中國(guó)商用飛機(jī)有限責(zé)任公司6億股22.22上海國(guó)際集團(tuán)有限公司3億股11.11合 計(jì)27億股100（二）2013年6月本公司向上海龍華國(guó)際航空投資有限公司定向發(fā)行2.5億股份后股

7、東情況：股東名稱(chēng)認(rèn)購(gòu)股份數(shù)股權(quán)比例上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司18億股61.02中國(guó)商用飛機(jī)有限責(zé)任公司6億股20.34上海國(guó)際集團(tuán)有限公司3億股10.17上海龍華國(guó)際航空投資有限公司2.5億股8.47%合 計(jì)29.5億股100 第十七條 本公司實(shí)行股份有限公司形式，按照中華人民共和國(guó)公司法關(guān)于股份有限公司的規(guī)定執(zhí)行。第十八條 本公司在向工商行政管理部門(mén)登記后，向認(rèn)繳股本的股東簽發(fā)記名股票，作為股東所持股權(quán)和分紅的憑證。第十九條 本公司的股份可依法轉(zhuǎn)讓。股東不得抽逃出資。在符合相關(guān)法律規(guī)定的前提下，股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股份，但任何一方向公司股東之外的主體轉(zhuǎn)讓股份，必須經(jīng)過(guò)其他股東過(guò)

8、半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面征求其他股東意見(jiàn)，其他股東應(yīng)當(dāng)在接到書(shū)面轉(zhuǎn)讓通知之日起30日內(nèi)給予書(shū)面答復(fù)，未答復(fù)的視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股份，不購(gòu)買(mǎi)的視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。第二十條 根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定，發(fā)起人在本公司成立三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持本公司股份（中國(guó)銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）。股東股份轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)符合中國(guó)銀監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，且受讓股份的一方應(yīng)當(dāng)具備向本公司投資入股的資格。受讓方的股東

9、資格應(yīng)由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定。股東不得將所持有公司股份進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托。 第二十一條 本公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)股東大會(huì)決議，并報(bào)經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，可以增加或減少注冊(cè)資本。 第二十二條 本公司增資擴(kuò)股時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股。本公司增加或減少注冊(cè)資本，按照公司法和金融租賃公司管理辦法以及其他有關(guān)法規(guī)和本章程規(guī)定的程序辦理。第二十三條 本公司在下列情況下，可以收購(gòu)本公司的股份：（一）減少本公司注冊(cè)資本；（二）與持有本公司股票的其他公司合并； （三）股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求本公司收購(gòu)其股份的；（四）法

10、律、行政法規(guī)規(guī)定所允許的其他情況。第二十四條 本公司收購(gòu)本公司的股份，可以選擇下列方式之一進(jìn)行：（一）要約方式；（二）法律法規(guī)認(rèn)可的其他方式。第二十五條 本公司因本章程第二十三條第（一）、（二）項(xiàng)的原因收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議通過(guò)。本公司依照第二十三條規(guī)定收購(gòu)本公司股份后，屬于第（一）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起十日內(nèi)注銷(xiāo)；屬于第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷(xiāo)。 第四章 股東和股東大會(huì)第一節(jié) 股 東第二十六條 本公司股東為依法持有本公司股份的法人或其他組織。股東按其所持有股份享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。股東享有以下權(quán)利：（一）依照其所持有的股份獲得股利和其他形式的利益

11、分配；（二）依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（三）對(duì)本公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢(xún)；（四）按本章程的約定向股東會(huì)提出董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的推薦人選；（五）對(duì)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)享有知情權(quán)利；（六）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與其所持有的股份；（七）查閱本章程、股東名冊(cè)、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿；（八）本公司終止或者清算時(shí)，按其所出資份額參加本公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；（九）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。第二十七條  

12、本公司股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請(qǐng)求人民法院認(rèn)定無(wú)效。股東大會(huì)會(huì)議、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)。第二十八條 董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行本公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給本公司造成損失的，股東有權(quán)書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事執(zhí)行本公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給本公司造成損失的，股東可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者

13、情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使本公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了本公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯本公司合法權(quán)益，給本公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。第二十九條 董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。第三十條 股東承擔(dān)如下義務(wù)：（一）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（二）依其所認(rèn)購(gòu)的股份按期足額繳納出資；（三）以所認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)本公司承擔(dān)有限責(zé)任；（四）維護(hù)本公司利益和信譽(yù)，支持本公司的合法經(jīng)營(yíng)，保守本公司商業(yè)秘密；（五）服從和履行股東大會(huì)決議；（六）

14、當(dāng)法人股東的法定代表人、公司名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)地點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)范圍、隸屬關(guān)系及其他重大事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，以及公司解散、被撤銷(xiāo)或與其他公司合并、被其他公司兼并時(shí)，法人股東應(yīng)提前書(shū)面通知本公司；（七）不得濫用股東權(quán)利損害本公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害本公司債權(quán)人的利益；股東濫用股東權(quán)利給本公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害本公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)本公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。（八）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。第三十一條 本公司資本充足率低于法定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，股東應(yīng)支持董事會(huì)提出的提高資本充足率的

15、措施。第三十二條 本公司不得為股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)提供擔(dān)保。但為本公司控股子公司擔(dān)保的除外。第二節(jié) 股東大會(huì)第三十三條 股東大會(huì)是本公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東按照所持股份數(shù)行使表決權(quán)。第三十四條 股東大會(huì)行使下列職權(quán)：(一) 修改本公司的章程；(二) 對(duì)本公司的合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；(三) 對(duì)本公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；(四) 對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議;(五) 決定本公司的經(jīng)營(yíng)宗旨和股權(quán)投資計(jì)劃及其修改； (六) 決定本公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)的方針政策；(七) 選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；(八) 審議批準(zhǔn)本公司的年度財(cái)

16、務(wù)預(yù)算方案、決算方案；(九) 審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告和監(jiān)事會(huì)報(bào)告；(十) 審議批準(zhǔn)董事會(huì)提交的公司利潤(rùn)分配方案及彌補(bǔ)虧損方案；(十一) 對(duì)發(fā)行具有資本性質(zhì)的公司債券作出決議；(十二) 由法律、法規(guī)及公司章程明確規(guī)定的應(yīng)由股東大會(huì)行使的其他職權(quán)。上述股東大會(huì)的職權(quán)不得通過(guò)授權(quán)的形式由董事會(huì)或其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人代為行使。第三十五條 本公司的擔(dān)保行為須經(jīng)股東大會(huì)會(huì)議審議通過(guò)。本公司的擔(dān)保行為遵從中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。第三十六條 股東大會(huì)會(huì)議分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議。年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，并應(yīng)于上一個(gè)會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的六個(gè)月之內(nèi)舉行。股東大會(huì)會(huì)議必須由代表50%以上表決權(quán)的股東出席時(shí)方可召開(kāi)。第

17、三十七條 有下列情形之一的，本公司在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月以?xún)?nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議：（一）董事人數(shù)不足本章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；（二）本公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的三分之一時(shí)；（三）單獨(dú)或合計(jì)持有公司占比百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；（六）本章程規(guī)定的其他情形。前述第（三）項(xiàng)持股股數(shù)按股東提出書(shū)面要求日計(jì)算。第三十八條 股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)負(fù)責(zé)召集，董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)九十日以上，單獨(dú)

18、或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。 第三十九條 召開(kāi)年度股東大會(huì)會(huì)議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)20日以前書(shū)面通知全體股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東。會(huì)議的議題和相關(guān)文件資料隨書(shū)面會(huì)議通知一并附送。臨時(shí)股東大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。 第四十條 股東因故不能出席股東大會(huì)，可以委托代理人代為出席和表決。股東授權(quán)委托代理人的，委托代理人應(yīng)當(dāng)向本公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。 授權(quán)委托書(shū)應(yīng)載明下列內(nèi)容： （一）代理人的姓名； （二）是否具有表決權(quán)； （三）分別對(duì)審議事項(xiàng)投贊成票、反對(duì)票或棄權(quán)票的指示；

19、 （四）委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期； （五）法人單位印章及法定代表人簽名（或蓋章）。 如果股東的授權(quán)委托書(shū)不作具體指示，視為股東代理人可以按自己的意思表決，由委托人承擔(dān)由此造成的法律后果。第四十一條 股東（包括股東代理人）以其所持的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)。第四十二條 股東大會(huì)決議分為普通決議、重要決議、特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)。股東大會(huì)作出重要決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)代表由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)三分之二以上通過(guò)。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)代表由出席股東

20、大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)多于五分之四通過(guò)。第四十三條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)會(huì)議以普通決議通過(guò)：(一) 決定本公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)的方針政策；(二) 選舉和更換董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；(三) 審議批準(zhǔn)本公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；(四) 審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告和監(jiān)事會(huì)報(bào)告；(五) 審議批準(zhǔn)董事會(huì)提交的公司利潤(rùn)分配方案及彌補(bǔ)虧損方案；(六) 對(duì)發(fā)行具有資本性質(zhì)的公司債券作出決議；(七) 公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，以及對(duì)本公司控股子公司提供的擔(dān)保；(八) 對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；(九) 由法律、法規(guī)及公司章程明確規(guī)定的應(yīng)由股東大會(huì)行使的其他職權(quán)。第四十四條 下列事項(xiàng)

21、由股東大會(huì)會(huì)議以重要決議通過(guò)：(一) 修改本公司的章程；(二) 對(duì)本公司的合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；(三) 對(duì)本公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。第四十五條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)會(huì)議以特別決議通過(guò)：（一）決定本公司的經(jīng)營(yíng)宗旨和股權(quán)投資計(jì)劃及其修改。第四十六條 如第三十四條、第四十三條、第四十四條、第四十五條的有關(guān)規(guī)定導(dǎo)致公司控股股東無(wú)法對(duì)公司實(shí)施財(cái)務(wù)并表，則應(yīng)修改相應(yīng)條款直至公司控股股東能夠?qū)崿F(xiàn)財(cái)務(wù)并表。公司各股東方應(yīng)當(dāng)確保這一修改得以實(shí)現(xiàn)。第四十七條 股東有權(quán)向本公司股東大會(huì)提出提案，董事會(huì)應(yīng)按規(guī)定對(duì)提案進(jìn)行審查。對(duì)不能列入股東大會(huì)會(huì)議議程的提案，董事會(huì)應(yīng)在該次股東大會(huì)會(huì)

22、議上解釋和說(shuō)明。第四十八條 在章程規(guī)定的人數(shù)范圍內(nèi)，按照擬選任的人數(shù)，由股東根據(jù)所持股份比例推薦下一屆出任董事、監(jiān)事的建議名單，經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議通過(guò)后，由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以提案的方式向股東大會(huì)提出董事、監(jiān)事候選人并提請(qǐng)股東大會(huì)會(huì)議表決。 股東大會(huì)會(huì)議審議董事、監(jiān)事選舉的議案，應(yīng)當(dāng)對(duì)每一個(gè)董事、監(jiān)事候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。股東大會(huì)會(huì)議通過(guò)有關(guān)董事、監(jiān)事選舉議案的，新任董事、監(jiān)事就任時(shí)間為股東大會(huì)宣布當(dāng)選時(shí)。第四十九條 股東大會(huì)會(huì)議審議議案時(shí)，不應(yīng)對(duì)議案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的議案，不能在本次股東大會(huì)會(huì)議上進(jìn)行表決。第五十條 股東大會(huì)會(huì)議采取記名方式投票表決。第五十一條 股東大會(huì)對(duì)

23、議案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)確定參加計(jì)票和監(jiān)票的股東代表。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)對(duì)議案進(jìn)行表決時(shí)，由股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票，可聘請(qǐng)律師予以見(jiàn)證，并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。第五十二條 股東大會(huì)會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)場(chǎng)宣布每一議案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布議案是否通過(guò)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決議作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的股東簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東大會(huì)的簽名冊(cè)及授權(quán)委托書(shū)一并保管。會(huì)議決議應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。會(huì)議決議和會(huì)議記錄應(yīng)于會(huì)后15日內(nèi)報(bào)送各股東。第五十三條 股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)

24、時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)。如有法律法規(guī)規(guī)定關(guān)聯(lián)股東無(wú)法回避的特殊情況時(shí)，本公司在征得監(jiān)管部門(mén)的同意后，可以按照正常程序進(jìn)行表決，并在股東大會(huì)決議中作出詳細(xì)說(shuō)明。第五章 董 事 會(huì)第一節(jié) 董 事第五十四條 本公司董事為自然人。第五十五條 董事的任職資格須經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)審核。根據(jù)公司法等法律法規(guī)以及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，不得擔(dān)任本公司董事的人員以及被監(jiān)管部門(mén)確定為市場(chǎng)禁入者并且禁入尚未解除的人員，不得擔(dān)任本公司的董事。違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的，本公司董事會(huì)可以提請(qǐng)股東大會(huì)會(huì)議解

25、除其職務(wù)。第五十六條 董事由股東大會(huì)選舉或更換，任期三年，可連選連任。董事在任期屆滿(mǎn)以前，股東大會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。董事任期從就任之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)任期屆滿(mǎn)時(shí)為止。董事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，在改選出的新董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。第五十七條 董事可以由總裁或者其他高級(jí)管理人員兼任。兼任總裁或者其他高級(jí)管理人員職務(wù)的董事，總計(jì)應(yīng)不超過(guò)董事會(huì)成員的三分之一。第五十八條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，并對(duì)本公司負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：（一）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占本公司的財(cái)產(chǎn)；（二）不得挪

26、用本公司資金；（三）不得將本公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)；（四）不得違反本章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)同意，將本公司資金借貸給他人或者以本公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（五）不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（六）不得在境內(nèi)自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與本公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)；（七）不得將與公司交易的傭金歸為己有；（八）不得擅自披露公司秘密； （九）不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；（十）不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益； （十一）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。董事違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當(dāng)歸公司所有；

27、給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第五十九條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對(duì)本公司負(fù)有下列勤勉義務(wù)：（一）應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使本公司賦予的權(quán)利，以保證本公司的商業(yè)行為符合國(guó)家法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超過(guò)營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（二）應(yīng)公平對(duì)待所有股東；（三）及時(shí)了解本公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況；（四）應(yīng)當(dāng)對(duì)本公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)；（五）應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán)；（六）親自行使被合法賦予的本公司管理處置權(quán)，不得受他人操縱；非經(jīng)法律、行政法規(guī)允許或者得到股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得將其處置權(quán)轉(zhuǎn)授他人行使；（七

28、）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。第六十條 董事應(yīng)以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)，對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確的意見(jiàn)。董事確實(shí)無(wú)法親自出席董事會(huì)的，可以書(shū)面形式委托其他董事按委托人的意愿代為投票，委托人應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。董事應(yīng)當(dāng)投入足夠的時(shí)間履行職責(zé)。董事應(yīng)當(dāng)每年親自出席至少三分之二以上的董事會(huì)會(huì)議。董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。第六十一條 董事可以在任期屆滿(mǎn)以前提出辭職，董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)

29、、部門(mén)規(guī)章和本章程規(guī)定，履行董事職務(wù)。余任董事會(huì)應(yīng)當(dāng)盡快召集臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議，選舉董事填補(bǔ)因董事辭職產(chǎn)生的空缺。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。第六十二條 董事提出辭職或者任期屆滿(mǎn)，應(yīng)向董事會(huì)辦妥所有移交手續(xù)，其對(duì)本公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或者生效后的半年內(nèi)，以及任期結(jié)束后的半年內(nèi)并不當(dāng)然解除.董事對(duì)本公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開(kāi)信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短，以及與本公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。第六十三條 董事執(zhí)行本公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程

30、的規(guī)定，給本公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第二節(jié) 董事會(huì)第六十四條 本公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。第六十五條 董事會(huì)由七名董事組成。董事的提名權(quán)與本公司股東所持股份比例相匹配。其中，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司提名4名董事；中國(guó)商用飛機(jī)有限責(zé)任公司提名2名董事；上海國(guó)際集團(tuán)有限公司提名1名董事。任何一方可以在其提名的董事的任期內(nèi)提議更換該董事，該經(jīng)股東大會(huì)更換后新任命的董事的任期應(yīng)是被退換的董事的剩余任期。第六十六條 董事會(huì)行使下列職責(zé)：(一) 召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；(二) 執(zhí)行股東大會(huì)的決議；(三) 決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；(四) 制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方

31、案、決算方案；(五) 制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；(六) 制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行具有資本性質(zhì)的公司債券的方案;決定公司發(fā)行非資本性質(zhì)的金融債券方案；(七) 制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；(八) 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；(九) 決定聘任或者解聘公司總裁及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)總裁的提名決定聘任或者解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員及其報(bào)酬事項(xiàng)；(十) 審定公司的基本管理制度；(十一) 審議總裁工作報(bào)告；(十二) 擬訂公司章程的修改方案；(十三) 根據(jù)董事長(zhǎng)的提名，決定董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人；(十四) 批準(zhǔn)重大關(guān)聯(lián)交易；(十五) 決定在境內(nèi)保

32、稅地區(qū)為從事融資租賃業(yè)務(wù)而專(zhuān)門(mén)設(shè)立租賃項(xiàng)目子公司，但所有項(xiàng)目公司的資本金之和不能超過(guò)本公司凈資產(chǎn)（合并報(bào)表口徑）的50%;(十六) 決定公司經(jīng)營(yíng)管理者和員工的薪酬、獎(jiǎng)勵(lì)、福利方案； (十七) 由法律、法規(guī)明確規(guī)定或公司章程規(guī)定的其他應(yīng)由董事會(huì)行使的職權(quán)。上述第（十四）款所指重大關(guān)聯(lián)交易是指本公司與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占本公司資本凈額5%以上，或本公司與一個(gè)關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易后本公司與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占金融租賃公司資本凈額10%以上的交易。 第六十七條 董事會(huì)應(yīng)建立嚴(yán)格的審查和決策程序，重大投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。除第六十六條（十五）規(guī)定外，經(jīng)股東大會(huì)授

33、權(quán)，董事會(huì)可行使單筆不超過(guò)本公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值百分之三十以上的投資、資產(chǎn)處置事項(xiàng)。第六十八條  董事會(huì)負(fù)責(zé)審定本公司發(fā)展戰(zhàn)略，并據(jù)此指導(dǎo)本公司的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。本公司發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)充分考慮本公司的發(fā)展目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、市場(chǎng)狀況和宏觀經(jīng)濟(jì)狀況，滿(mǎn)足本公司的長(zhǎng)期發(fā)展需要，并對(duì)本公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)作出合理的估計(jì)。 第六十九條  董事會(huì)負(fù)責(zé)本公司資本充足率管理，確保本公司在測(cè)算、衡量資本與業(yè)務(wù)發(fā)展匹配狀況的基礎(chǔ)上，制定合理的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃，并制定資本補(bǔ)充計(jì)劃并監(jiān)督執(zhí)行。第七十條  董事會(huì)應(yīng)督促高級(jí)管理層建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制框架，以有效地識(shí)別、衡

34、量、監(jiān)測(cè)、控制并及時(shí)處置本公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。第七十一條  董事會(huì)定期聽(tīng)取高級(jí)管理層關(guān)于本公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的專(zhuān)題評(píng)價(jià)報(bào)告，評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)本公司當(dāng)期的主要風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行分析。第七十二條  董事會(huì)對(duì)本公司發(fā)生的重大案件、受到行政處罰或面臨重大訴訟的情況，可要求高級(jí)管理層報(bào)告并責(zé)成其妥善處理。第七十三條  董事會(huì)應(yīng)監(jiān)督高級(jí)管理層制定內(nèi)部控制的相關(guān)政策和程序以及整改措施，以實(shí)施有效的內(nèi)部控制。第七十四條  董事會(huì)定期開(kāi)展對(duì)本公司財(cái)務(wù)狀況的審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)告不準(zhǔn)確的因素，并向高級(jí)管理層提出糾正意見(jiàn)。第七十五條 董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一名，副董事長(zhǎng)一名。董事

35、長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)由上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司提名推薦，由全體董事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免。第七十六條 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（一）主持股東大會(huì)會(huì)議和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（二）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，并向董事會(huì)報(bào)告；（三）簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由本公司法定代表人簽署的其他文件；（四）行使法定代表人的職權(quán)；（五）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)本公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和本公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向本公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；（六）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。 第七十七條 本公司副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或

36、者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推薦一名董事履行職務(wù)。第七十八條 董事會(huì)原則上每年度至少召開(kāi)四次，由董事長(zhǎng)召集和主持。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前將會(huì)議書(shū)面通知和相關(guān)文件、信息及材料送達(dá)全體董事。董事長(zhǎng)、代表十分之一以上表決權(quán)股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì)可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)召集和主持董事會(huì)會(huì)議。第七十九條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由超過(guò)二分之一以上的董事出席方可舉行。董事會(huì)實(shí)行一人一票、一事一決的表決制度。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。但第六十六條第（六）、（七）、（十二）項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)三分之二以上董事通過(guò)。第八十條 董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及

37、的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)會(huì)議審議。第八十一條 董事會(huì)決議表決方式為舉手表決、書(shū)面表決或通訊表決。每名董事有一票表決權(quán)。董事會(huì)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可以用傳真等通訊方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)董事簽字。第八十二條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以書(shū)面委托其他董事代為出席。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為

38、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第八十三條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說(shuō)明性記載。會(huì)議決議和會(huì)議記錄應(yīng)于會(huì)后15日內(nèi)報(bào)送各股東。第八十四條 董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（二）出席董事的姓名；（三）會(huì)議議程；（四）董事發(fā)言要點(diǎn)；（五）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。第八十五條 董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律、法

39、規(guī)或者章程，致使本公司遭受損失的，參與決議的董事對(duì)本公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。 第八十六條 為完善公司治理結(jié)構(gòu)和提高董事會(huì)的工作效率，公司董事會(huì)按照股東大會(huì)的有關(guān)決議,設(shè)立戰(zhàn)略委員會(huì)、預(yù)算與審計(jì)委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易控制與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)委員全部由董事?lián)?。每個(gè)委員會(huì)成員均為三人，由董事長(zhǎng)提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。 董事會(huì)的相關(guān)擬決議事項(xiàng)應(yīng)先提交相應(yīng)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)進(jìn)行審議，由該專(zhuān)門(mén)委員會(huì)提出審議意見(jiàn)，并向董事會(huì)報(bào)告。除董事會(huì)依法授權(quán)外，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的審議意見(jiàn)不能代替董事會(huì)的表決意見(jiàn)。 第八十七條 戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)是：

40、 （一）對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議； （二）對(duì)公司與股東的戰(zhàn)略協(xié)同進(jìn)行研究并提出建議； （三）對(duì)其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議； （四）對(duì)以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行檢查； （五）對(duì)董事會(huì)的規(guī)模和構(gòu)成以及董事、總裁的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序向董事會(huì)提出建議； （六） 對(duì)董事候選人和總裁人選進(jìn)行審查并提出建議；對(duì)須提請(qǐng)董事會(huì)聘任的其他高級(jí)管理人員進(jìn)行審查并提出建議； （七）董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。 第八十八條 預(yù)算與審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)是： （一）審查公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案； （二）審查公司的利潤(rùn)分配方案，或者彌補(bǔ)虧損方案； （三）提請(qǐng)聘任或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，所需費(fèi)用由委員會(huì)提出并

41、由公司安排； （四）檢查、監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度、審計(jì)工作規(guī)劃、年度審計(jì)工作計(jì)劃及其實(shí)施，對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員盡責(zé)情況及工作考核提出意見(jiàn)； （五）負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通； （六）審核檢查公司的預(yù)算制度及其實(shí)施，審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露； （七）審查公司內(nèi)控制度的科學(xué)性、合理性、有效性以及執(zhí)行情況，并對(duì)違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究提出建議； （八）董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。 第八十九條 關(guān)聯(lián)交易控制與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的主要職責(zé)是： （一）負(fù)責(zé)監(jiān)督高級(jí)管理層關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的控制情況，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)及管理狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力及水平進(jìn)行定期評(píng)估，提出完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的意見(jiàn)； （二

42、）負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)交易的管理，及時(shí)審查關(guān)聯(lián)交易，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)； （三）審查公司與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額不超過(guò)公司資本凈額百分之五，且該筆交易發(fā)生后本公司與該關(guān)聯(lián)方的交易余額不超過(guò)公司資本凈額百分之十的關(guān)聯(lián)交易； （四）董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。第九十條 薪酬與考核委員會(huì)的主要職責(zé)是：（一）研究制訂董事與高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議； （二）研究和審查董事與高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案； （三）監(jiān)督薪酬方案的實(shí)施； （四）董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。第六章 監(jiān) 事 會(huì)第九十一條 本公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。第九十二條 監(jiān)事會(huì)由五名監(jiān)事組成。其中，中國(guó)商用飛機(jī)有限責(zé)任公司提名1名監(jiān)事

43、，上海國(guó)際集團(tuán)有限公司提名1名監(jiān)事，上海龍華國(guó)際航空投資有限公司提名1名監(jiān)事，職工大會(huì)（或職工代表大會(huì)，其它形式）民主選舉產(chǎn)生2名監(jiān)事。 第九十三條 根據(jù)公司法等法律法規(guī)以及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，不得擔(dān)任本公司監(jiān)事的人員以及被監(jiān)管部門(mén)確定為市場(chǎng)禁入者并且禁入尚未解除的人員，不得擔(dān)任本公司的董事。董事、公司總裁其他高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。第九十四條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對(duì)本公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。本章程關(guān)于董事的忠實(shí)義務(wù)和關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時(shí)適用于監(jiān)事。第九十五條 監(jiān)事每屆任期三年。股東提名的監(jiān)事由股東大會(huì)選舉或

44、更換，監(jiān)事可以連選連任。第九十六條 監(jiān)事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在新監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職責(zé)。第九十七條 監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)，股東大會(huì)可以予以撤換。第九十八條 監(jiān)事可以在任期屆滿(mǎn)以前提出辭職，本章程中有關(guān)董事辭職的規(guī)定，適用于監(jiān)事。第九十九條 監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或者建議。第一百條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第一百零一條 監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由中國(guó)商用飛機(jī)有限責(zé)任公司提名

45、，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)以上選舉產(chǎn)生。第一百零二條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）檢查公司財(cái)務(wù)； （二）對(duì)董事及高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事及高級(jí)管理人員提出罷免的建議； （三）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正； （四）提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行本章程規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)會(huì)議； （五）向股東大會(huì)提出議案。 （六）監(jiān)事會(huì)組織對(duì)董事、監(jiān)事的履職評(píng)價(jià)。 （七）法律、法規(guī)和本章程賦予的其他職權(quán)；第一百零三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持。監(jiān)事會(huì)主席因故不能履行職

46、務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由監(jiān)事會(huì)主席委托一名監(jiān)事或半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)四次定期會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。在會(huì)議召開(kāi)前十日應(yīng)將會(huì)議書(shū)面通知和相關(guān)文件、信息及材料送達(dá)各監(jiān)事；但遇緊急情況時(shí)，可臨時(shí)召集。監(jiān)事會(huì)決議表決實(shí)行一人一票、一事一決制，經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事同意為通過(guò)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議決議和會(huì)議記錄應(yīng)于會(huì)后15日內(nèi)報(bào)送各股東。第一百零四條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)要求本公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)及時(shí)報(bào)送對(duì)內(nèi)設(shè)職能部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)審計(jì)的結(jié)果。監(jiān)事會(huì)對(duì)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)報(bào)送的審計(jì)結(jié)果有疑問(wèn)時(shí)，有權(quán)要求公司總裁或?qū)徲?jì)部門(mén)做出解釋。

47、第一百零五條 監(jiān)事會(huì)在履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)向本公司相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解情況，相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)給予配合。第一百零六條 監(jiān)事有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議，列席會(huì)議的監(jiān)事有權(quán)發(fā)表意見(jiàn)，但不享有表決權(quán)。列席董事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將會(huì)議情況報(bào)告監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以指派監(jiān)事列席高級(jí)管理層會(huì)議。第一百零七條 監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)董事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章及本章程規(guī)定等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)建議對(duì)有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處分，并及時(shí)發(fā)出限期整改通知；董事會(huì)或者高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處分或整改并將結(jié)果書(shū)面報(bào)告監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)和高級(jí)管理層拒絕或者拖延采取處分、整改措施的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告股東大會(huì)。第七章 高級(jí)管理層 第一百零八條

48、本公司設(shè)總裁一名，由董事長(zhǎng)提名推薦，并由董事會(huì)聘任或解聘。副總裁若干名、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)一名，由公司根據(jù)市場(chǎng)化原則公開(kāi)招聘，并由董事會(huì)聘任或解聘。第一百零九條 本公司總裁（總經(jīng)理）、副總裁（副總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員的任職資格須經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核。高級(jí)管理人員范圍依據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法確定。根據(jù)公司法等法律法規(guī)以及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，不得擔(dān)任本公司高級(jí)管理人員的人員以及被監(jiān)管部門(mén)確定為市場(chǎng)禁入者并且禁入尚未解除的人員，不得擔(dān)任本公司的高級(jí)管理人員。董事會(huì)設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，其任職資格應(yīng)經(jīng)監(jiān)管部門(mén)審核。董事會(huì)秘書(shū)由董事長(zhǎng)提名，對(duì)董事會(huì)

49、負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交各類(lèi)董事會(huì)和股東大會(huì)文件、籌備執(zhí)行相關(guān)會(huì)議、負(fù)責(zé)會(huì)議記錄、向股東的信息披露、向控股股東履行議案的報(bào)批報(bào)備手續(xù)、加強(qiáng)股東溝通與交流及其他職責(zé)等。本章程關(guān)于董事的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。第一百一十條 總裁、副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)任期與董事會(huì)相同，每屆任期三年，可連聘連任。第一百一十一條 總裁對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(一) 主持公司經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；(二) 組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；(三) 擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；(四) 組織擬訂公司的基本管理制度，制定公司的具體規(guī)章；(五) 提請(qǐng)董事會(huì)聘任或解聘公司

50、副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員；(六) 決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的人員，決定其工資、福利、獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；(七) 董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第一百一十二條 非董事總裁等高管人員可列席董事會(huì)會(huì)議，但沒(méi)有表決權(quán)。第一百一十三條 總裁可根據(jù)本公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需要，建立健全以?xún)?nèi)部規(guī)章制度、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)等為主要內(nèi)容的內(nèi)部控制機(jī)制。第一百一十四條 總裁應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告本公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況?？偛帽仨毐ＷC該報(bào)告的真實(shí)性。第一百一十五條 總裁擬定有關(guān)涉及員工切身利益的規(guī)章制度或重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)提交職工代表大會(huì)討論。 第一百

51、一十六條 總裁應(yīng)制訂總裁工作細(xì)則，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。第一百一十七條 總裁應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，履行誠(chéng)信和勤勉的義務(wù)。第一百一十八條 總裁可以在任期屆滿(mǎn)以前提出辭職。有關(guān)總裁辭職的具體程序和辦法由總裁與本公司之間的勞動(dòng)合同規(guī)定?？偛?、副總裁等高級(jí)管理人員必須在完成離任審計(jì)后方可離任。第一百一十九條 總裁依法在職權(quán)范圍內(nèi)的正常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)不受干預(yù)。第八章 經(jīng)營(yíng)管理 第一百二十條 本公司嚴(yán)格遵守中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，確保符合中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管指標(biāo)要求。第一百二十一條 本公司執(zhí)行國(guó)家統(tǒng)一的金融企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，建立健全財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度。當(dāng)本公司采用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)

52、則與控股股東不一致時(shí)，應(yīng)在提交的法定財(cái)務(wù)報(bào)表外，根據(jù)控股股東適用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則另行按控股股東要求定期編制調(diào)整財(cái)務(wù)報(bào)表。第一百二十二條 本公司按照相關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露。第一百二十三條 本公司應(yīng)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)五級(jí)分類(lèi)制度。本公司根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定制定呆賬準(zhǔn)備制度，及時(shí)足額計(jì)提呆賬準(zhǔn)備。未提足呆賬準(zhǔn)備的，不得進(jìn)行利潤(rùn)分配。第一百二十四條 本公司按規(guī)定編制并向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及其他報(bào)表。本公司法定代表人及直接經(jīng)辦人員對(duì)所提供的報(bào)表的真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。第一百二十五條 本公司會(huì)計(jì)年度為公歷1月1日至12月31日。本公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)制作財(cái)務(wù)會(huì)

53、計(jì)報(bào)告，由董事會(huì)聘請(qǐng)銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)報(bào)告應(yīng)由董事會(huì)通過(guò)，提交股東大會(huì)年會(huì)審議。聘請(qǐng)公司審計(jì)師審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)表和賬目的費(fèi)用應(yīng)由公司承擔(dān)。本公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，將經(jīng)法定代表人簽名確認(rèn)的年度審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及相應(yīng)派出機(jī)構(gòu)。本公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向各股東提供財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告。第一百二十六條 本公司根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取法定公積金，經(jīng)股東大會(huì)決議后，可提取任意公積金、一般準(zhǔn)備金。本公司法定公積金累計(jì)額為本公司注冊(cè)資本的50%以上時(shí)，可以不再提取。本公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法

54、定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損。本公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金、任意公積金和一般準(zhǔn)備金后所余稅后利潤(rùn)，按照股東持有的股份比例分配。股東大會(huì)不得違反前款規(guī)定，在本公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)。本公司持有的本公司股份不參與分配利潤(rùn)。經(jīng)股東大會(huì)決議且經(jīng)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的因利潤(rùn)轉(zhuǎn)增股本、公積金轉(zhuǎn)增股本等導(dǎo)致本公司的注冊(cè)資本金數(shù)、股本總數(shù)或結(jié)構(gòu)發(fā)生變化而需要修改章程時(shí)，本公司依此對(duì)章程中上述條款進(jìn)行修訂并報(bào)工商登記等監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行變更登記。 第一百二十七條 法定公積金可用于彌補(bǔ)虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或轉(zhuǎn)增公司資本金，但轉(zhuǎn)增資本金時(shí)，以轉(zhuǎn)增后留存的法定公積金不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%為限。第一百二十八條 本公司除法定會(huì)計(jì)賬冊(cè)外，不另立會(huì)計(jì)賬冊(cè)。第一百二十九條 本公司實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度，配備專(zhuān)職審計(jì)人員，對(duì)本公司財(cái)務(wù)收支、內(nèi)部控制和經(jīng)營(yíng)管理等方面進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)、評(píng)價(jià)和監(jiān)督。第一百三十條 本公司根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的要求，按照全面、審慎、有效、獨(dú)立的原則，建立和健全內(nèi)部控制制度，并報(bào)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)備案。第一百三十一條 本公司遵守中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)銀行集團(tuán)進(jìn)行并表管理的要求，配合控股股東做好并表管理工作。第一百三十二條 本公司接受控股股東對(duì)本公司的審計(jì)且接受其聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行外部審計(jì)