《證券交易》模擬試題

1、七夕，古今詩人慣詠星月與悲情。吾生雖晚，世態(tài)炎涼卻已看透矣。情也成空，且作“揮手袖底風”罷。是夜，窗外風雨如晦，吾獨坐陋室，聽一曲塵緣，合成詩韻一首，覺放諸古今，亦獨有風韻也。乃書于紙上。畢而臥。凄然入夢。乙酉年七月初七。-嘯之記。 證券交易模擬試卷三一、單項選擇題（在下列選項中，選擇一個最符合題意的，每題0.5分，共30分）1. 在融資融券業(yè)務中，維持擔保比例超過規(guī)定時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于（ ）。a. 150%b. 200%c. 250%d. 300%2. 根據上海證券交易所債券交易實施細則的規(guī)定，債券質押式回購交易實行國債

2、回購交易按（ ）進行申報。a. 席位b. 證券賬戶c. 資金賬戶d. 公司3. 根據深圳證券交易所資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法的規(guī)定，每一證券賬戶申購數量不得超過本次上網定價發(fā)行數量，且不超過（ ）。 a. 9999500股 b. 99999500股 c. 999999500股 d. 1000000000股4. 清算是交收的基礎和（ ）。 a. 保證 b. 后續(xù) c. 內容 d. 完成5. 在融資融券業(yè)務中，業(yè)務集中度應嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內，其中：接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的（ ）。a. 5%b. 10%c. 15%d. 20%6. 上海、深圳證券交易所

3、上市證券的分紅派息，主要是通過（ ）的交易清算系統(tǒng)進行的。 a. 登記結算公司 b. 證券公司 c. 證監(jiān)會 d. 網上銀行7. 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（ ）。a. 300萬元b. 200萬元c. 100萬元d. 50萬元8. 下列的（ ）不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關系。a. 相互促進 b. 相互制約c. 證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提d. 證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進行9. 深圳證券交易所無漲跌幅限制證券交易確定有效競價范圍的方法之一是：債券的非上市首日連續(xù)競價的有效競

4、價范圍為最近成交價的上下（ ）。 a. 15%b. 10% c. 30%d. 100%10. 回購交易中，以券融資方在成交當日若無足夠的抵押債券，交易所將凍結其當天成交融入的資金，直至將庫存補足，其間造成的損失由（ ）負責。a. 證券交易所 b. 證券公司 c. 融資方 d. 融資方和證券公司共同11. 中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則規(guī)定，上海證券賬戶和深圳證券賬戶按（ ），劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、其他賬戶等。a. 證券賬戶的多少 b. 證券賬戶的用途 c. 證券賬戶的地點 d. 證券賬戶開戶的幣種12. 限價指令競價交易時，金融期貨交易所

5、系統(tǒng)將買賣申報指令以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行排序。設買入價為bp，賣出價為sp，前一成交價為cp。則當bpcpsp時，最新成交價為（ ）。a. spb. bp c. cpd.（sp+ bp）÷213. 證券公司根據需要，可以向證券營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構申請撤消證券營業(yè)部，經中國證監(jiān)會派出機構批準后（ ）內撤消。a. 1個月 b. 3個月 c. 6個月 d. 6到12個月14. 證券公司自營業(yè)務的特點之一是（ ）。 a. 決策的限制性 b. 收益的不穩(wěn)定性 c. 交易的持久性 d. 買賣的間接性15. 深圳證券交易所會員取得席位后，要向交易所申請設立（ ）的交易單元。a.

6、1個或1個以上b. 2個或2個以上c. 3個或3個以上d. 4個或4個以上16. 集合競價確定成交價的首要原則是（ ）。a. 在有效價格范圍內選取使所有有效委托產生最大成交量的價位b. 高于選取價格的所有買方有效委托能夠全部成交c. 低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交d. 與選取價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交17. 證券公司應當于每個交易日（ ）前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數據。a. 22:00b. 21:00c. 20:00d. 18:0018. 在證券交易所的債券質押式回購交易中，雙方直接輸入（ ）的數值

7、。a. 資金日收益率b. 資金年收益率c. 資金回購期收益率 d. 資金月收益率19. 證券經紀商在證券交易中承擔一定的義務，這些義務體現(xiàn)了（ ）。a. 為委托人服務和公平買賣的原則 b. 為受托人服務的原則 c. 擴大交易量的原則 d. 利益至上的原則20. 根據證券公司風險控制指標管理辦法規(guī)定，證券公司經營證券經紀業(yè)務的，必須按托管客戶的交易結算資金總額的（ ）計算風險準備。a. 1% b. 2% c. 3% d. 5%21. 按照上海證券交易所配股規(guī)則，擁有某種股票配股權證的投資者，可委托買入不超過可配股數的股票，具體方式為向場內申報（ ）。 a. 賣出配股權證 b. 買入配股權證 c.

8、 賣出股票 d. 先買后賣出22. （ ）屬于明文列示的內幕交易行為。 a. 發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述 b. 證券公司將有利的價格留作自營，將不利的價格留給投資者 c. 發(fā)行人公司的董事向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易 d. 證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券23. 在現(xiàn)行a股、b股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ）。 a. 1b. 2c. 3d. 524. 為了保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般采取了將（ ）作為共同交收對手方的制度安排。 a. 結算參與人 b. 證券交易所

9、c. 結算機構 d. 證券經紀機構25. 在回購交易中，標準品種是指只分（ ），統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。a. 券種 b. 回購期限 c. 債券利率 d. 債券價格26. 根據現(xiàn)行有關部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的b股現(xiàn)金紅利發(fā)放日為（ ）。 a. t+2日 b. t+4日 c. t+6日 d. t+11日27. 深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日9:15至9:25為開盤集合競價時間，9:30至11:30、（ ）為連續(xù)競價時間。a. 13:30至15:30b. 13:00至15:00c. 13:00至14:57d. 13:00至14:5928. 某*st

10、股票股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為（ ）。 a. 16.94元和13.86元b. 16.17元和14.63元 c. 16.17元和13.86元d. 16.94元和14.63元29. 金融期貨交易所的當日結算價是指某一期貨合約最后（ ）成交價格按成交量的加權平均價。a. 5分鐘b. 15分鐘c. 半小時d. 1小時30. 全國銀行間債券市場的主管部門是（ ）。a. 財政部b. 中國人民銀行 c. 證券登記結算公司d. 證監(jiān)會31. 證券公司資產管理業(yè)務面臨的主要風險是（ ）。a. 法律風險b. 經營風險c. 市場風險d. 管理風險32. 在我國現(xiàn)行情況下

11、，若委托指令沒有注明有效期的，則視該指令為（ ）。a. 無效委托指令 b. 一個月有效委托指令 c. 當日有效委托指令 d. 一周有效委托指令33. 金融期權合約的（ ）在支付了期權費以后，就有權在合約所規(guī)定的某一特定時間或一段時期，以事先確定的價格買進或賣出一定數量的某種金融商品或者金融期貨合約。 a. 設計者b. 賣出者 c. 組織者d. 買入者34. 記名證券交易時，根據成交記錄，由電腦主機自動辦理過戶手續(xù)，于（ ）交割到賬，從而完成證券過戶手續(xù)。 a. 交易當日b. 規(guī)定日c. 成交時d. 交易日周末35. 中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統(tǒng)基于（ ）。 a. 互聯(lián)網b. 上海

12、證券交易所網絡投票系統(tǒng)c. 深圳證券交易所網絡投票系統(tǒng)d. 上海和深圳證券交易所網絡投票系統(tǒng)36. 根據我國現(xiàn)行制度規(guī)定，結算備付金利息結息日為每季度第三個月的（ ）。 a. 5日b. 10日 c. 20日d. 30日37. 營業(yè)部經營管理的核心是（ ）。a. 投資管理 b. 委托理財管理 c. 自營業(yè)務管理 d. 經紀業(yè)務管理38. 根據我國相關制度規(guī)定，可轉債自發(fā)行之日起（ ）方可轉換為公司股票。 a. 6個月后b. 3個月后c. 2個月后d. 1個月后39. 在凈價交易中，（ ）的應計利息額是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。a. 零息國債 b. 附息國債c. 貼現(xiàn)國債d.

13、到期一次還本付息國債40. 我國證券法規(guī)定，證券公司僅經營證券承銷和保薦業(yè)務的，必須具備的條件之一為：注冊資本最低限額為人民幣（ ）。 a. 1億元 b. 2億元 c. 5億元d. 8億元41. 證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或作出批準決定之日起（ ）內，完成設立工作并開始投資運作。a. 30日b. 60日c. 90日d. 120日42. 某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，則其申購手續(xù)費為（ ）。 a. 147.80元 b. 147.78元 c. 147.70元 d. 148.00元43. 證券法規(guī)定，單位操縱證券

14、市場的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處于10萬元以上（ ）以下的罰款。a. 50萬元b. 60萬元c. 80萬元d. 100萬元44. 根據金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結算價的（ ）。a. ±5b. ±6c. ±8d. ±1045. 下面的（ ）不屬于銀行間債市的參與者。 a. 個人投資者 b. 境內商業(yè)銀行 c. 非銀行金融機構 d. 非金融機構46. 客戶融券期間，其本人或關聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起（ ）交易日內向證券公司申報。a. 1個b. 2個c.

15、3個d. 4個47. 證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉托管的（ ）起，憑身份證和證券賬戶卡到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理。 a. 當日b. 次日c. 第三日d. 第四日48. （ ）不屬于交易費用。 a. 委托手續(xù)費b. 傭金 c. 承銷費 d. 過戶費49. 上證50etf最小申購贖回單位為（ ）。a. 50萬份b. 80萬份c. 100萬份d. 200萬份50. 合格境外機構投資者應當委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動，每個合格境外機構投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（ ）境內證券公司進行證券交易。a. 1家b. 2家c. 3家d. 5家51. 根據我國現(xiàn)行a

16、股等品種的清算和交收模式，結算參與人應付款由（ ）于t+1日開市前直接從其備付金賬戶中扣除。 a. 投資者b. 證券交易所 c. 證券公司d. 登記結算公司52. 客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（ ）。a. 50%b. 60%c. 70%d. 80%53. 根據現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對一些可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。其中，異常交易行為之一是：（ ）固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。a. 2個 b. 2個或2個以上 c. 3個 d. 3個或3個以上54. 我國證券交易所開盤集合競價中未能成交的委

17、托則（ ）。a. 自動失效b. 自動進入撮合競價c. 下個交易日再撮合競價d. 自動進入連續(xù)競價55. 證券公司設立限定性集合資產管理計劃，應當事先報（ ）。a. 證券交易所批準b. 中國證監(jiān)會備案c. 證券登記結算公司備案d. 中國證監(jiān)會批準56. 證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業(yè)務已滿（ ），且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。a. 1年b. 2年c. 3年d. 5年57. 按風險起因不同，證券經紀業(yè)務的風險主要包括（ ）。 a. 法律風險、管理風險、技術風險 b. 基本風險、非基本風險 c. 系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險 d. 基本風險、經營管理風險5

18、8. 上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前（ ）交易日發(fā)布公告。a. 1個b. 2個c. 3個d. 4個59. 證券交易所會員應當設會員代表（ ），組織、協(xié)調會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。 a. 1名 b. 2名 c. 3名d. 4名60. 代辦股份轉讓時，投資者委托指令以（ ）方式配對成交。a. 集合競價 b. 撮合方式定價 c. 連續(xù)競價 d. 交易所定價 二、不定項選擇題（在下列選項中，選擇一個或幾個符合題意的選項，每題1分，共40分）1. 在集合資產管理計劃中，客戶主要享有（ ）權利。a. 按規(guī)定分享投資收益b. 根據合同約定，參與和退出集合資產管理計劃c. 承擔委托投資的損失

19、d. 知情的權利2. 客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司和存管銀行分別開立（ ）等賬戶。a. 信用證券賬戶b. 信用資金臺賬c. 信用資金賬戶d. 信用擔保賬戶3. 關于特殊法人機構證券賬戶的開立，以下說法正確的有（ ）。a. 信托公司每設立1個信托產品開立1個專用證券賬戶b. 保險機構每設立1個分公司開立1個證券賬戶c. 企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶d. 基金管理公司每設立1個投資組合開立1個證券賬戶4. 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，此項費用由（ ）等組成。a. 證券公司經紀傭金 b. 印花稅c. 證券交易監(jiān)管費 d. 證券交易所手續(xù)費 5.

20、在全國銀行間市場債券回購中，（ ）是正回購方的權利。a. 獲得債券出質融入資金款項 b. 收取回購期間所出質債券的發(fā)行人所支付的債券利息c. 在到期日交割，按合同約定贖回同品種債券d. 回購期間擁有債券質權 6. 交易所交易基金因其在產品設計上的創(chuàng)新而具有（ ）方面的優(yōu)勢。 a. 不同的交易方式之間有一定的連通，只需辦理一定的轉托管手續(xù) b. 采用指數化投資策略，與標的指數偏離度小 c. 可以上市交易，能像股票一樣在交易時間內持續(xù)地被買賣 d. 通過復制指數和實物申贖機制，使交易所交易基金費用低廉7. 自營業(yè)務的風險主要有（ ）。a. 法律風險b. 政策風險c. 市場風險d. 經營風險8. 根

21、據深圳證券交易所分紅派息操作流程，股權登記日3個工作日前分紅派息公告的內容包括（ ）等。a. 分紅派息比例和派息對象 b. 股權登記日 c. 除權除息日 d. 紅利發(fā)放日 9. 關于投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進行股東大會網絡投票，以下說法正確的有（ ）。a. 召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票b. a股和b股對應的投票代碼相同c. 申報價格代表股東大會議案d. 對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準10. 關于客戶開戶、提交擔保品與授信，以下說法是正確的有：（ ）。a. 客戶只能開立1個信用資金賬戶b. 客戶信用資金賬戶是證券公司

22、客戶信用交易擔保資金賬戶的一級賬戶c. 證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金d. 證券公司向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券11. 深圳證券交易所根據市場需要，接受市價申報的類型包括（ ）。a. 對手方最優(yōu)價格申報b. 本方最優(yōu)價格申報c. 最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報d. 即時成交剩余撤銷申報12. 以下的（ ）不屬于禁止內幕交易的主要措施。a. 為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離b. 嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票c. 必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶d. 加強監(jiān)管13. 關于上海市場債券買斷式回購履約金歸屬，以下說法符合規(guī)則的是（ ）。 a. 雙方均履約

23、，保證金退還雙方b. 融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸風險基金 c. 融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方d. 雙方均無力履約，保證金歸風險基金14. 在銀行間債券市場，進行買斷式回購應訂立書面形式的合同，其書面形式是指（ ）等。a. 全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單b. 合同書c. 信件d. 數據電文15. 關于證券營業(yè)場所設立及變更的審核程序，以下說法（ ）是正確的。a. 中國證監(jiān)會依據法律、法規(guī)和有關辦法規(guī)定對營業(yè)部的籌建申請進行審核，并在收到符合要求的申請材料之日起20個工作日內作出是否批準的決定b. 中國證監(jiān)會派出機構依據法律、法規(guī)和有關辦法規(guī)定對轄區(qū)內營業(yè)部的

24、開業(yè)、變更、終止，服務部的設立、開業(yè)、變更、終止，技術服務站的設立申請進行審核c. 證券公司對中國證監(jiān)會派出機構的審核意見持有異議的，可在審核意見下達之日起30個工作日內向中國證監(jiān)會申請復議d. 中國證監(jiān)會對各地派出機構營業(yè)部、服務部、技術服務站的審批工作進行檢查，并根據需要組織各派出機構進行相互檢查16. 根據凈價交易的基本原理，應計利息額計算公式的要素有（ ）。a. 債券面值b. 票面利率c. 債券期限d. 已計息天數17. 法人申請掛失補辦證券賬戶卡所需的申請材料有（ ）。a. 掛失補辦證券賬戶卡申請表b. 法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件c. 法人投資部門負責人有效身份證明文件

25、及復印件d. 經辦人有效身份證明文件及復印件18. 關于上海證券交易所開放式基金認購業(yè)務，以下選項正確的有（ ）。 a. 投資者辦理上海證券交易所場內認購，都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶 b. 基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間 c. 投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買” d. 在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外19. 根據有關規(guī)定，如果（ ）是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。 a. 公司經營政策發(fā)生重大變化 b. 公司遭受超過凈資產10%以上

26、的重大虧損 c. 上市公司收購的有關方案 d. 國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息20. 在融資融券交易中，標的證券為股票的，應當符合的條件包括（ ）。a. 在交易所上市交易滿2個月b. 融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元c. 融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元d. 股東人數不少于4000人21. 證券公司申報設立集合資產管理計劃應按規(guī)定編制集合資產管理計劃說明書。其中，集合計劃介紹的內容有（ ）等。a. 集合計劃的類型b. 集合計劃的投資組合設計c. 參與集合計劃的最低金額d. 推廣機構和推廣方式22. 關

27、于證券公司的證券轉托管，以下說法正確的有（ ）。 a. 證券轉托管也指登記結算公司根據證券公司的申請將托管在某一席位下的證券轉移至其他的席位托管b. 整體轉托管適用于將托管在某一席位的全部證券轉托管至另一席位c. 批量報盤轉托管適用于將托管在某一席位的部分證券轉托管至另一席位d. 在同一證券公司的不同席位之間，當日買入證券可以轉托管23. 有關制度規(guī)定，境內居民個人從事b股交易，允許使用其（ ）。a. 存入境內商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款b. 外幣現(xiàn)鈔c. 外幣現(xiàn)鈔存款d. 從境外匯入的外匯資金24. 證券營業(yè)部在接受投資者委托、進行申報時應該做到：（ ）。a. 在交易市場買賣證券均必須公開申報競價b.

28、 在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規(guī)定的因素c. 在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易d. 在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報25. 我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：（ ）。a. 首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）b. 增發(fā)上市的股票c. 暫停上市后恢復上市的股票d. 證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他情形26. 關于營業(yè)部經紀業(yè)務操作規(guī)程，在清算交割方面，以下說法（ ）是不正確的。a. 營業(yè)部應在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號b.

29、 客戶憑本人身份證、資金卡或授權權限，可以在柜臺查詢交易結果或證券及資金余額等c. 營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式d. 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺應該婉言謝絕27. 證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況：（ ）。a. 融資融券業(yè)務客戶的開戶數量b. 對全體客戶的融資、融券余額c. 對前15名客戶的融資、融券余額d. 客戶交存的擔保物種類和數量28. 下述說法正確的是（ ）。 a. 證券交易所本身不持有證券 b. 證券交易所本身不進行證券的買賣 c. 證券交易所

30、決定證券交易的價格 d. 證券交易所為交易雙方成交創(chuàng)造條件29. 上海證券交易所開盤集合競價期間即時行情內容包括（ ）等。a. 證券代碼b. 周交易均價c. 前收盤價d. 最新成交價30. 中國金融期貨交易所風險管理實行（ ）等制度。a. 保證金制度b. 價格限制制度c. 持倉限額制度d. 大戶持倉報告制度31. 在銀行間債券市場債券買斷式回購交易中，交易雙方不得（ ）。a. 換券b. 現(xiàn)金交割c. 提前贖回d. 交割時有足額的債券和資金32. a股賬戶按持有人可以分為（ ）。a. 自然人證券賬戶b. 一般機構證券賬戶c. 銀行專用賬戶d. 證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶33. 證券市場

31、流動性包含兩方面的要求（ ）。 a. 成交速度 b. 成交價格 c. 波動性 d. 持續(xù)性34. 關于上海證券交易所買斷式回購，以下表述錯誤的是（ ）。a. 買斷式回購采用“一次成交”b. 初始結算由中國結算上海分公司作為共同對手方擔保交收c. 買斷式回購采用“兩次結算”d. 到期結算由中國結算上海分公司作為共同對手方擔保交收35. 權證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（ ）。 a. 權證存續(xù)期滿 b. 權證在存續(xù)期內已被全部行權 c. 標的股票價格大于執(zhí)行價格 d. 權證在存續(xù)期內被部分行權36. 對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)則是（ ）。a. 交易所開市期間停牌的，停牌前的

32、申報參加當日該證券復牌后的交易b. 停牌期間不接受申報 c. 停牌期間可以申報，申報也可以撤銷 d. 復牌時對已接受的申報實行集合競價 37. 關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓，以下說法正確的有（ ）。a. 股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓b. 股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協(xié)議c. 代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份d. 退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定38. 報價驅動系統(tǒng)的特點有（ ）。 a. 每一證券都由一個做市商壟斷經營 b. 買賣證券有大量的買方和賣方 c. 證券成交價格的形成由做市商決

33、定 d. 投資者買賣證券都以做市商為對手39. 關于上海市場a股等品種的結算程序，以下說法（ ）是正確的。 a. 交易日閉市后，交易所將當日交易成交數據通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結算上海分公司b. 結算參與人在開立結算備付金賬戶時應確認該賬戶核算的席位名單 c. 中國結算上海分公司根據各會員t日的清算數據文件中的實際收付金額，在t+1日規(guī)定的時間進行t日交易的資金交收d. 如出現(xiàn)資金賬戶透支，會員可通過結算資金劃撥銀行在規(guī)定的t+3日交收時點前補足頭寸40. 投資者作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔下列相應的義務：（ ）。a. 要求經紀商為自己辦理受托業(yè)務b. 了解交易風險，明確買賣方式

34、c. 履行交割清算義務d. 采用正確的委托手段三、是非判斷題（每題0.5分，共30分）1. 證券存管一般指證券公司進而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。（ ）2. 上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數量必須是10萬元整。（ ）3. 大宗交易也要納入指數計算，成交量則在收盤后計入該證券成交總量。 （ ）4. 市價委托方式的優(yōu)點是：股票可以投資者預期的價格或更有利的價格成交，有利于投資者實現(xiàn)預期投資計劃，謀求最大利益。（ ）5. 從基本特征看，代辦股份轉讓并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。（ ）6. 上

35、海證券交易所未辦理指定交易的a股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結算上海分公司保管，且不計息。（ ）7. 投資者有權在任何情況下變更和撤銷委托。（ ）8. 上海市場b股的凈額結算交易必須進行交收指令對盤。（ ）9. 取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權限。（ ）10. 全國銀行間債券市場回購成交合同的內容是市場組織者直接規(guī)定的。（ ）11. 上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券收盤前最后1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）。（ ）12. 經紀業(yè)務的技術風險主要是經營管理風險，是指證券營業(yè)部在經紀業(yè)務中由于給予客戶融資、融券而可

36、能給其帶來的損失。（ ）13. 在代辦股份轉讓中，股份每周轉讓5次的公司，在會計年度結束后的4個月內，必須公布經具有證券從業(yè)資格會計師事務所審計的年度報告。（ ）14. 在自營業(yè)務運作管理中，證券公司要實行“分級授權、分級決策、和分級負責”。（ ）15. 根據競價原則，在時間優(yōu)先原則中，先后順序按經紀人接受委托單的時間。 （ ）16. 根據標準券折算率管理辦法規(guī)定，標準券折算率由證券交易所計算和發(fā)布。（ ）17. 按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。（ ）18. 上海證券交易所在開放式基金申購贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”

37、欄目揭示當日每百份基金份額凈值。（ ）19. 全國銀行間債券回購到期，可以展期。（ ）20. 限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。（ ）21. 證券交易結算資金賬戶不是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。（ ）22. 客戶信用交易擔保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。（ ）23. 備兌權證的發(fā)行人是標的證券發(fā)行人以外的第三方，行權時的標的證券為已在交易所掛牌交易的證券，行權結果不造成公司股份增加或權益稀釋。（ ）24. 深圳證券交易所

38、無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價范圍：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的800%以內，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。 （ ）25. 在全國銀行間債券市場，以債券為質押的回購交易，不必辦理登記。（ ）26. 操縱市場是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求。（ ）27. 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年。（ ）28. 在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的。（ ）29. 作除權除息處理后，除權（息）日某證券的前收盤價要改為該證券的除權（息）日除權（息）價。（ ）30. 合格境外機構投資者對超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進行處理的，證券交易所及中國結算公司有權通知受托的證券公司及托管人實施平倉，并可對該合格投資者予以警告、公開譴責等處分。（ ）31. 根據深圳證券交易所配股操作流程，在繳款期內，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。（ ）32. 融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的，應符合證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法和證券交易所規(guī)定的情形。（ ）33. 只有證券交易所的會員才能進場參與交易，因此，證券交易所中的交易是非公開的。（ ）34. 在上海證券交易所債券買斷式回購市場，中國結算上海分公