證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)數(shù)字重要考點(diǎn)

1、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)數(shù)字重點(diǎn)考點(diǎn)總結(jié)1. 有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，最少為股東為1人，此種情形下為一人有限責(zé)任公司。股份有限公司以不超過(guò)200個(gè)股東出資共同設(shè)立。有限責(zé)任公司股東50人，董事3-13人，監(jiān)事3人。股份有限公司股東200人，董事5-19人，監(jiān)事3人。2. 以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司注冊(cè)資本為人民幣50萬(wàn)元，以商品批發(fā)為主的50萬(wàn)人民幣，以商業(yè)零售為主的30萬(wàn)人民幣，科技開(kāi)發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司注冊(cè)資本為10萬(wàn)元。3. 設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人一下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。4. 以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得

2、少于公司股份總數(shù)的35%。5. 公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司5年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。自股東會(huì)會(huì)議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。6. 有限責(zé)任公司的股東會(huì)分為：1. 定期（按照公司章程）2. 臨時(shí)（代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事提議召開(kāi)）。召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)在召開(kāi)15日前通知全體股東。7. 股份有限公司股東大會(huì)分為：1 年會(huì)（一年一次，會(huì)議召開(kāi)20日前通知各股東）；2. 臨時(shí)（15日前通知各股東，其中發(fā)行無(wú)記名股票應(yīng)在

3、30日前）。8. 召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：1） 董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)2） 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí)3） 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)4） 董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)5） 監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)6） 公司章程規(guī)定的其他情形9. 股份有限公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)：（每年至少兩次）10. 股份有限公司關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓：1. 發(fā)起人持有本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。2. 公司董事、監(jiān)事、高管在任職期間內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。自公司股票上市交易

4、日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓。11. 股份有限公司收購(gòu)本公司股份，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5%，用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出；所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。12. 上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。 13. 公司的合并與分立是公司的特別決議事項(xiàng)。有限責(zé)任公司，必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過(guò)；股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。 公司合并，簽訂合并協(xié)議、編制資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起

5、10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。注：特別決議事項(xiàng)2/3的股東通過(guò)，普通決議事項(xiàng)只需要1/2的股東表決通過(guò)。14. 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司。15. 公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。16. 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額的50%以上，或其持有的股份

6、占股份有限公司股本總額的50%以上的股東。17. 罰款：虛報(bào)注冊(cè)資本虛報(bào)注冊(cè)資本金額的5%-15%提交虛假材料或其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)5w-50w虛假出資（未交付、未按期交付）虛假出資額5%-15%抽逃出資抽逃出資5%-15%另立賬簿5w-50w財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)虛假記載3w-30w不依法提取法定公積金20w以下公司清算中違法違規(guī)行為1w-10w外國(guó)公司5w-20w18. 證券公開(kāi)發(fā)行的條件：1向不特定對(duì)象發(fā)行證券；2向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券構(gòu)成公開(kāi)發(fā)行；3規(guī)定的其他發(fā)行行為。19. 設(shè)立股份有限公司股票上市的條件：1） 發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%，其股份在3年

7、之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。2） 在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不少于人民幣3000萬(wàn)，但是國(guó)家另有規(guī)定的除外。3） 向社會(huì)公眾發(fā)行部分不得少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)不得超過(guò)擬發(fā)行社會(huì)公眾發(fā)行股本總額的10%；公司發(fā)行股本總額超過(guò)4億元的，向社會(huì)公眾發(fā)行的比例不少于股本總額的10%。4） 發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為。20. 債券上市的條件：1） 公司債券的期限為1年以上。2） 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元21. 債券發(fā)行的條件：1 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。2 累計(jì)債券余額不超過(guò)

8、公司凈資產(chǎn)的40%。3 最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。22. 公司公開(kāi)發(fā)行新股，還應(yīng)滿足最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。23. 向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式進(jìn)行銷售。24. 主承銷人具備的條件： 主要負(fù)責(zé)人中2/3的工作人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)；有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上；全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過(guò)程中，沒(méi)有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分；承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過(guò)程中，無(wú)欺

9、詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。25. 股票上市公告事項(xiàng)：股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)；公司近3年或者開(kāi)業(yè)以來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況以及下一年的盈利預(yù)測(cè)文件。26. 證券銷售期限（代銷、包銷）90日27. 代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。28. 代銷期限屆滿后的15日，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。29. 證券交易暫停情形：股票近3年連續(xù)虧損；債券近2年連續(xù)虧損；證券交易終止情形：股票近3年連續(xù)虧損，在最后一個(gè)年度內(nèi)未通用恢復(fù)盈利。30. 30日要約收購(gòu)期限60日。31. 協(xié)議收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)

10、議后必須在3日內(nèi)向?qū)⒃撌召?gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，并公告。通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)發(fā)出收購(gòu)要約。15日后，公告其收購(gòu)要約。收購(gòu)要約期限屆滿，收購(gòu)75%以上終止交易。收購(gòu)90%以上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。32. 收購(gòu)上市公司行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。33. 違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任p42、p43：1） 未經(jīng)核準(zhǔn)，變相或公開(kāi)發(fā)行證券的非法所募基金金額的1%-5%，對(duì)負(fù)責(zé)人罰款3w-3

11、0w2） 不符合條件，騙取發(fā)行核準(zhǔn)的：未發(fā)行證券30w-60w，已發(fā)行證券1%-5%，對(duì)負(fù)責(zé)人罰款3w-30w3） 承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)扇子公開(kāi)發(fā)行的證券違法所得1倍以上5倍以下罰款。沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30w元的30w-60w，對(duì)負(fù)責(zé)人罰款3w-30w4） 保薦人過(guò)失1倍以上5倍以下罰款，對(duì)負(fù)責(zé)人罰款3w-30w5） 披露信息過(guò)失30w-60w，對(duì)負(fù)責(zé)人罰款3w-30w6） 擅自更改所募基金用途對(duì)負(fù)責(zé)人罰款3w-30w，發(fā)行人、控股股東、實(shí)際控制人30w-60w34. 違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任p43、p44：1） 內(nèi)幕信息知情人買賣證券、泄露信息：有違法所得違法所得1倍以上5倍以

12、下罰款；沒(méi)有違法所得、或不足3w3w-60w對(duì)負(fù)責(zé)人罰款3w-30w2） 操縱證券市場(chǎng)有違法所得違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得、或不足30w30w-60w單位操縱證券市場(chǎng)對(duì)負(fù)責(zé)人罰款10w-60w3） 35. 上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任：1） 收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的10w-30w, 對(duì)負(fù)責(zé)人罰款3w-30w2） 收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用公司上市收購(gòu)、損害被收購(gòu)公司及其股東權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的10w-60w。對(duì)負(fù)責(zé)人罰款3w-30w。36. 違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理等法律責(zé)任p44-p47：37. 基金管理人義務(wù)：保存基金

13、的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。38. 法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款，沒(méi)收其違法所得。造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任并對(duì)直接負(fù)責(zé)人和主管人員可處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。39. 設(shè)立基金管理公司的條件：注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且必須被實(shí)繳貨幣資本。40. 期貨公司的設(shè)立條件： 注冊(cè)最低額為3000萬(wàn)元、主要股東以及實(shí)際控股人具有持續(xù)盈利的能力，信譽(yù)良好，3年無(wú)重大違法記錄。41. 證券公司股東出資規(guī)定，非貨幣出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。42. 證券公司為證券資產(chǎn)管

14、理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案，證券公司不得將客戶的資金賬戶和證券賬戶提供給他人使用。43. 證券投資咨詢?nèi)藛T的申請(qǐng)條件：具有2年從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷。申請(qǐng)證券投資顧問(wèn)和證券分析師需具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。44. 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人的條件：具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券業(yè)發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人；無(wú)不良誠(chéng)信記錄，近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。45. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件：最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)

15、受到處罰。46. 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件： 分別從事證券或者期貨投資咨詢的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同事從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。其高級(jí)管理人員人，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。47. 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的條件：公司控股股東、實(shí)際控股人信譽(yù)良好且近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。48. 證券公司申請(qǐng)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)提交的文件：近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的說(shuō)明；最近3年的從業(yè)經(jīng)歷；經(jīng)從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事

16、務(wù)所審計(jì)的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。49. 證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的情形： 最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄； 最近24個(gè)月因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分； 最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者正在被調(diào)查。50. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)的持續(xù)督導(dǎo)： 在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露的15日內(nèi)向上市公司所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。51. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管：證券公司每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表；自營(yíng)業(yè)務(wù)的原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表

17、和其他必要的材料應(yīng)至少保存20年；證券交易所監(jiān)管：要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各客會(huì)員截止到該日證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。52. 開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格證，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者 證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。53. 證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣；合格投資者不得超過(guò)200人；個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣，公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。54