危險化學(xué)品企業(yè)安全標準化標準及考核評分細則(通用)

1、附件1：危險化學(xué)品企業(yè)安全標準化標準及考核評分細則（通用）考核要素標準分標準內(nèi)容考核要點與評分辦法考核方法與關(guān)注點1 負責(zé)人與職責(zé)（100）*1.1負責(zé)人（20）51.企業(yè)主要負責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，應(yīng)全面負責(zé)安全生產(chǎn)工作，落實安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工作。1.未明確主要負責(zé)人，否決本二級要素，即扣20分；2.考核主要負責(zé)人，不了解和落實安全生產(chǎn)法等法律法規(guī)賦予的對本單位安全生產(chǎn)工作職責(zé)扣3分；3.未落實每個崗位和部門的安全生產(chǎn)責(zé)任制，缺一個部門或崗位扣2分。1.查看主要負責(zé)人的任命文件及安全生產(chǎn)責(zé)任制，是否明確主要負責(zé)人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人；2.與主要負責(zé)人面談，考核主要負責(zé)人對自己安

2、全職責(zé)的了解情況，查看近兩年安全生產(chǎn)年度工作計劃和取得成效；3.查看各級人員、各部門安全生產(chǎn)責(zé)任制文本。52.企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)組織實施安全標準化，建設(shè)企業(yè)安全文化。1.未按規(guī)范要求實施安全標準化，扣3分；2.企業(yè)主要負責(zé)人不是標準化領(lǐng)導(dǎo)小組的主要負責(zé)人，扣3分；3.主要負責(zé)人不重視安全文化建設(shè)，扣1分；未開展多種形式的安全文化建設(shè)活動，扣1分。1.查文件是否規(guī)定實施安全標準化或是否制定實施安全標準化工作方案或主要負責(zé)人是否為標準化領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)人，并親自組織實施安全標準化；2.與主要負責(zé)人面談，是否了解安全文化建設(shè)的內(nèi)容，開展了哪些形式的安全文化活動（形式包括：知識演講比賽、漫畫等）。53.企業(yè)

3、主要負責(zé)人應(yīng)作出明確的、公開的、文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源支持。1.主要負責(zé)人未做出明確的、公開的文件化的安全承諾，否決本二級要素，即扣20分；2.抽查企業(yè)為實現(xiàn)安全承諾在人力、財力、物力以及技術(shù)、方法等方面的投入情況，一項不滿足安全生產(chǎn)需要扣1分；3.查履行安全承諾的情況，一人不符合扣1分。1.查看安全承諾的文本，內(nèi)容是否符合要求；2.抽查員工對安全承諾內(nèi)容的了解情況；3.查看企業(yè)在實現(xiàn)安全承諾方面投入的文件和記錄；4.抽查員工對安全承諾內(nèi)容的了解。54.企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生產(chǎn)委員會（以下簡稱安委會）或領(lǐng)導(dǎo)小組會議。1.每季度至少組織召開1次安委會會議，總

4、結(jié)本階段安全工作情況，研究、制定存在問題的解決方案，布置下一階段安全生產(chǎn)工作。應(yīng)做到:a)會議有議題、b)會議記錄真實完整、c)形成會議紀要，一項不符合扣1分；2.主要負責(zé)人應(yīng)主持安委會會議，安委會成員不得無故缺席，一人不符合扣1分。1.查看安委會（或領(lǐng)導(dǎo)小組）會議記錄，內(nèi)容是否完整、真實；2.查看會議簽到表。1.2方針目標（10）41.企業(yè)應(yīng)堅持“安全第一，預(yù)防為主”的安全生產(chǎn)方針。主要負責(zé)人應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實際，組織制定文件化的安全生產(chǎn)方針和目標。安全生產(chǎn)方針和目標應(yīng)滿足：（1）形成文件，并得到本單位所有從業(yè)人員的貫徹和實施；（2）符合或嚴于相關(guān)法律法規(guī)的要求；（3）與企業(yè)職業(yè)

5、安全健康風(fēng)險相適應(yīng)；（4）與企業(yè)的其他方針和目標具有同等的重要性；（5）公眾易于獲得。1.未制定文件化的安全生產(chǎn)方針目標，扣4分；2.企業(yè)的方針和目標是否與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險相適應(yīng)，不符合扣2分；3.企業(yè)的安全生產(chǎn)目標是否予以量化，未量化扣2分；4、抽查員工，一人不清楚扣1分；5.查企業(yè)方針目標公布方式，未采用公告欄、新聞媒體、報紙、卡片、電視、網(wǎng)絡(luò)等有效形式進行公告，扣1分。1.查看企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標文本；2.抽查員工對方針、目標的了解情況；3.查看企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標的公布、公告記錄。62.企業(yè)應(yīng)簽訂各級組織的安全目標責(zé)任書，確定量化的年度安全工作目標，并予以考核。各級組織應(yīng)制定

6、年度安全工作計劃，以保證年度安全目標的有效完成。1.未制訂各級組織的安全目標責(zé)任（書），扣6分；缺一個部門或崗位扣2分；2.安全目標責(zé)任（書）與企業(yè)實際不符，一處扣2分；年度安全工作目標未量化，一處扣2分。3、年度安全工作計劃及考核記錄，缺一個部門扣2分。1.查看企業(yè)各級安全目標責(zé)任書，是否齊全，有沒有量化；2.查看各部門近兩年安全工作計劃及完成情況考核記錄。*1.3機構(gòu)設(shè)置（20）101.企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)委員會（以下簡稱安委會）或領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員，并按規(guī)定配備注冊安全工程師。1.未建立或虛設(shè)安委會（或安全領(lǐng)導(dǎo)小組）扣5分；安委會成員應(yīng)為各部門負責(zé)人，

7、一個不符合扣2分；2.未設(shè)置安全管理機構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員，否決要素本二級要素，即扣20分；3.未配備注冊安全工程師或安全主任，扣2分。1.查看安委會（或領(lǐng)導(dǎo)小組）設(shè)立文件；2.查看安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置、人員配備文件及安全管理人員、注冊安全工程師或安全主任資格證書。52.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模大小，設(shè)置相應(yīng)的管理部門。管理部門設(shè)置不健全（必須設(shè)置安全管理部門）或虛設(shè)，扣5分。查看企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置文件或組織機構(gòu)圖。53.企業(yè)應(yīng)建立、健全從安委會或領(lǐng)導(dǎo)小組到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)應(yīng)覆蓋整個企業(yè)，不健全扣5分。對照企業(yè)機構(gòu)設(shè)置圖，檢查安全管理網(wǎng)絡(luò)設(shè)置。1.4職責(zé)101.

8、企業(yè)應(yīng)制定安委會或領(lǐng)導(dǎo)小組和管理部門的安全職責(zé)。未制定覆蓋所有單位和部門的安全職責(zé)，每缺一個部門扣2分。1.查看各部門安全生產(chǎn)責(zé)任制文本；2.抽查部門負責(zé)人對本部門職安全職責(zé)的了解情況。102.企業(yè)應(yīng)制定主要負責(zé)人、各級管理人員和從業(yè)人員的安全職責(zé)。未指定覆蓋各級管理人員及從業(yè)人員的安全職責(zé)，每缺一類人員職責(zé)扣2分。1.查看各級、各類人員安全生產(chǎn)職責(zé)文本；2.抽查人員對本崗位安全職責(zé)的了解情況。103.企業(yè)應(yīng)建立安全責(zé)任考核機制，對各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責(zé)的履行情況和安全生產(chǎn)責(zé)任制的實現(xiàn)情況進行定期考核，予以獎懲。1.無安全責(zé)任考核制度（考核職責(zé)、頻次、方法、標準、獎懲辦法等）

9、或未按制度進行考核，扣10分；制度不健全，一處扣2分；2、查考核記錄，缺一個部門或人員扣2分；3、查各級組織安全生產(chǎn)獎懲管理臺帳，無臺帳扣3分，缺1級臺帳扣1分。1.查看安全責(zé)任考核制度文本；2.查看各部門、各級人員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況考核、獎懲記錄。1.5安全生產(chǎn)投入及工傷保險（20）51.企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家、當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)安全生產(chǎn)費用提取規(guī)定，自行提取安全生產(chǎn)費用，專項用于安全生產(chǎn)。1.未建立安全投入保障制度，扣5分；2.安全費用提取標準低于相關(guān)規(guī)定，扣3分查看安全生產(chǎn)費用提取制度，安全生產(chǎn)費用的提取標準是否符合高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費用財務(wù)管理暫行辦法要求。102.企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定的安全生產(chǎn)費

10、用使用范圍，合理使用安全生產(chǎn)費用，建立安全生產(chǎn)費用臺帳。1.未建立安全費用臺帳，扣5分；2.安全費用挪作他用的，扣5分；3.安全費用臺帳不全，一項不符合扣2分。查看安全生產(chǎn)費用臺帳。53.企業(yè)應(yīng)依法參加工傷社會保險，為從業(yè)人員繳納工傷保險費。1.未依法為從業(yè)人員繳納工傷保險，扣5分；2.參加公司保險人員不全的，每少一人扣1分。查看企業(yè)參保證明和近兩個月工傷保險交費回執(zhí)，核對參保人數(shù)和在冊員工總數(shù)。2 風(fēng)險管理（100分）2.1范圍與評價方法（10）31.企業(yè)應(yīng)組織制定風(fēng)險評價管理制度，明確風(fēng)險評價的目的、范圍和準則。1.未指定風(fēng)險評價管理制度，扣3分；2.未明確風(fēng)險評價目的、范圍及準則，扣1分

11、；查看企業(yè)風(fēng)險評價管理制度（或程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）。22.企業(yè)風(fēng)險評價的范圍應(yīng)包括：（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；（2）常規(guī)和異?；顒?；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；（7）人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害。評價范圍不明確，或未覆蓋所有活動、區(qū)域扣2分。查看風(fēng)險評價的范圍。23.企業(yè)可根據(jù)需要，選擇有效、可行的風(fēng)險評價方法進行風(fēng)險評價。常用的評價方法有：1）工作危害分析（jha）；2）安全檢查表

12、分析（scl）；3）預(yù)先危險性分析（pha）；4）危險與可操作性分析（hazop）；5）失效模式與影響分析（fmea）；6）故障樹分析（fta）；7）事件樹分析（eta）；8）作業(yè)條件危險性分析（lec）等方法。未確定危險與有害因素辨識及風(fēng)險評價方法，或方法不適用，扣2分。查看所選的評價方法是否能適用。34.企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評價準則：1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；3）企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準；4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。1.未制定評價準則，扣3分；2.評價準則不符合企業(yè)實際情況，每一項扣1分。查看企業(yè)制定的評價準則。*2.2風(fēng)險評價（30）251.企業(yè)應(yīng)

13、依據(jù)風(fēng)險評價準則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價。企業(yè)在進行風(fēng)險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。1.未定期進行風(fēng)險評價，否決本二級要素，即扣30分；2.未根據(jù)已選定的危險、有害因素識別方法開展辨識，扣3分；2.風(fēng)險評價時未根據(jù)評價準則并結(jié)合本單位的實際從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度進行分析，扣10分；3.危險、有害因素識別和風(fēng)險評價范圍有遺漏，每遺漏一處扣3分。查看最近一次風(fēng)險評價記錄。52.企業(yè)各級管理人員應(yīng)參與風(fēng)險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。評價人員不合理，缺一類人員

14、未參與扣2分。核對風(fēng)險評價小組人員組成。2.3風(fēng)險控制（20）151.企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時：1）應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；2）應(yīng)包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個體防護措施。1.未劃分風(fēng)險等級、不確定重大風(fēng)險扣8分、控制措施不合理，一項扣3分。2.企業(yè)針對已經(jīng)確定的重大風(fēng)險應(yīng)逐項制定控制措施。一項不符合要求或無控制措施清單扣3分。3.根據(jù)重大風(fēng)險及控制措施清單，未按優(yōu)先控制的順序制訂了控制措施實施計劃，一項不符合扣3分。4.未逐項落實所選定的控制措施；

15、對確定為重大隱患項目的風(fēng)險，未制定隱患治理方案，責(zé)任人、責(zé)任部門、時間表未明確；未定期檢查措施落實情況；竣工后有關(guān)部門未進行驗收，每缺一項扣3分。1.查看風(fēng)險評價報告和重大風(fēng)險清單；2.對照重大風(fēng)險查看風(fēng)險控制措施是否完善；3.查看重大風(fēng)險控制措施的落實情況記錄。52.企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險評價的結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應(yīng)采取的控制措施。1.抽查從業(yè)人員熟知本崗位風(fēng)險及其控制措施的情況，每一人不清楚扣1分； 2.抽查培訓(xùn)記錄或安全活動記錄，未有相關(guān)宣傳、培訓(xùn)的內(nèi)容，一處不符合扣1分。1.抽查員工對本崗位風(fēng)險控制措施的了解

16、情況；2.查看安全教育培訓(xùn)記錄。2.4隱患治理（10）31.企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險評價出的隱患項目,下達隱患治理通知,限期治理，做到定治理措施、定負責(zé)人、定資金來源、定治理期限。企業(yè)應(yīng)建立隱患治理臺帳。1.未建立隱患治理臺帳，扣3分；2.隱患治理未符合上述要求的，一項扣1分。查看企業(yè)隱患治理臺帳及隱患整改通知書。22.企業(yè)應(yīng)對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：1）評價報告與技術(shù)結(jié)論；2）評審意見；3）隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；4）治理時間表和責(zé)任人；5）竣工驗收報告。1.未建立檔案，扣2分；2.檔案內(nèi)容不全，一項扣1分。查看重大隱患項目檔案33.企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除采取有效

17、防范措施外，應(yīng)書面向企業(yè)直接主管部門和當(dāng)?shù)卣畧蟾妗?.未采取有效防范措施的，扣3分；2.未書面向安監(jiān)部門和當(dāng)?shù)卣畧蟾娴?，?分。無重大隱患按缺項處理。查看有關(guān)資料。24.企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決或停產(chǎn)。未采取防范措施，未指定整改計劃的，扣2分。無重大隱患按缺項處理。查看有關(guān)資料。*2.5重大危險源(20)61.企業(yè)應(yīng)按照gb18218辨識并確定重大危險源，建立重大危險源檔案。1.未進行重大危險源辨識或未建立重大危險源檔案（內(nèi)容應(yīng)包括危險物質(zhì)名稱、數(shù)量、性質(zhì)、位置、管理人員、管理制度、評估報告、檢測報告等），扣6分；2.重大危險源檔案不全的，

18、遺漏一項扣2分，檔案內(nèi)容不符合要求的，一項扣2分。1.查看現(xiàn)場，參照安全評價報告確定企業(yè)是否構(gòu)成重大危險源；2.對照重大危險源清單，檢查重大危險源檔案。2.企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對重大危險源設(shè)置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)。未設(shè)置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)或不符合有關(guān)規(guī)定的，否決本二級要素，即扣20分。查看現(xiàn)場。3.企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，定期對重大危險源進行安全評估。未定期對重大危險源進行安全評估的，否決本二級要素，即扣20分。對照重大危險源清單檢查安全評估報告。4.企業(yè)應(yīng)對重大危險源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查、檢驗，并做好記錄。未對重大危險源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查、檢驗的，否決本二級要素，即扣20分。對照重大危險源清單檢查

19、定期檢驗檢測記錄及最新檢驗檢測報告。85.企業(yè)應(yīng)制定重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進行1次重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案演練。1.未制定重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案的，扣8分；2.未配備必要的救援器材、裝備或不足的，扣4分；3.未進行演練或演練頻次與記錄不符合的，扣2分。查看重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案文本及演練記錄。66.企業(yè)應(yīng)將重大危險源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報送當(dāng)?shù)乜h級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。未進行備案的，扣6分。查看備案回執(zhí)及相關(guān)記錄。*7.企業(yè)重大危險源的防護距離應(yīng)滿足國家標準或規(guī)定。不符合國家標準或規(guī)定的，應(yīng)采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進

20、行整改。重大危險源與條例第十條規(guī)定的“八類場所、區(qū)域”的距離不符合標準規(guī)定的，否決本一級要素，即扣100分。對照規(guī)范進行現(xiàn)場檢查，并參考當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門的書面意見。2.6風(fēng)險信息更新（10）41.企業(yè)應(yīng)適時組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的危險、有害因素和隱患。1.檢查評價報告或記錄，對于常規(guī)活動，未每年進行風(fēng)險評價的，扣4分，危害識別不全面扣1分。2非常規(guī)活動(拆除、新改擴建項目、開停車、較重要的工藝和設(shè)備改變等)前未進行風(fēng)險評價的，扣2分；未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)嚴格審批，扣1分。查看年度風(fēng)險評價報告及非常規(guī)作業(yè)活動檔案。22.企業(yè)應(yīng)定期評審或檢查風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果。1.查企業(yè)的文

21、檔、記錄，未每年對風(fēng)險控制效果進行評審或檢查的扣2分；2.沒有檢查報告或不符合要求的，每項扣1分； 3.查企業(yè)的事故臺帳、變更記錄，對發(fā)生的事故或變更，未進行相應(yīng)的風(fēng)險評價的，扣2分，評價、記錄不符合要求，一項扣1分。1.查看風(fēng)險評價結(jié)果、風(fēng)險控制效果評審記錄；2.查看企業(yè)事故臺帳和變更記錄。43.企業(yè)應(yīng)在下列情形發(fā)生時及時進行風(fēng)險評價：1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作條件變化或工藝改變；3）技術(shù)改造項目；4）有對事件、事故或其他信息的新認識；5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。上述情形發(fā)生時，未進行風(fēng)險評價的，扣4分，評價不全，一項不符合扣2分。查看企業(yè)近一年相關(guān)生產(chǎn)記錄，確認是否有此類情

22、況發(fā)生。3 法律法規(guī)與管理制度（100）3.1法律法規(guī)（20）81.企業(yè)應(yīng)建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他要求的管理制度，明確責(zé)任部門，確定獲取渠道、方式和時機，及時識別和獲取，并定期進行更新。1.未建立文件化制度的，扣8分；2.未明確責(zé)任部門的，扣2分。3.未明確獲取渠道、方式、時機等，扣2分；4.未編制法律法規(guī)及其他要求清單的，扣2分；5.未及時更新法規(guī)清單，每一項不符合扣1分。查看企業(yè)安全管理制度文本以及收集的法律、法規(guī)、標準及其他要求清單。清單中有過期、作廢或缺少的法律法規(guī)或標準規(guī)范，視為未及時更新。72.企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求及時對從業(yè)人員進

23、行宣傳和培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的守法意識，規(guī)范安全生產(chǎn)行為。1.企業(yè)無宣傳和培訓(xùn)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準和其他要求的活動記錄的，扣2分。2.部門和基層單位無學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準和其他要求的計劃和臺賬記錄的，扣2分。3.管理人員、現(xiàn)場工作人員有違法行為的，一處扣3分。1.查看培訓(xùn)教育檔案和班組安全活動記錄；2.抽查作業(yè)人員安全操作。53.企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求及時傳達給相關(guān)方。查培訓(xùn)或宣傳記錄，未及時傳達給相關(guān)方的，每發(fā)現(xiàn)一次扣1分。查看告知和宣傳記錄。3.2符合性評價（15）15企業(yè)應(yīng)每年至少1次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求進行符合性評價，消除違規(guī)現(xiàn)

24、象和行為。未進行符合性評價的，扣10分，評價不全，漏一項法規(guī)的，扣1分。查看最近一次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求進行符合性評價記錄。3.3安全生產(chǎn)規(guī)章制度（25）201.企業(yè)應(yīng)制訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，至少包括1）安全生產(chǎn)職責(zé)；2）識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他要求；3）安全生產(chǎn)會議管理；4）安全生產(chǎn)費用；5）安全生產(chǎn)獎懲管理；6）管理制度評審和修訂；7）安全培訓(xùn)教育8）特種作業(yè)人員管理；9）管理部門、基層班組安全活動管理；10）風(fēng)險評價；11）隱患治理；12）重大危險源管理；13）變更管理；14）事故管理；15）防火、防爆管理，包括禁煙管理；16）消防管理；17）倉

25、庫、罐區(qū)安全管理；18）關(guān)鍵裝置、重點部位安全管理；19）生產(chǎn)設(shè)施管理，包括安全設(shè)施、特種設(shè)備等管理；20）監(jiān)視和測量設(shè)備管理；21）安全作業(yè)管理，包括動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等；22）危險化學(xué)品安全管理，包括劇毒化學(xué)品安全管理及危險化學(xué)品儲存、出入庫、運輸、裝卸等；23）檢維修管理；24）生產(chǎn)設(shè)施拆除和報廢管理；25）承包商管理；26）供應(yīng)商管理；27）職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理；28）勞動防護用品（具）和保健品管理；29）作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測管理；30）應(yīng)急救援管理；31）安全

26、檢查管理；32）自評等。1.查看文本，每缺少一項管理內(nèi)容扣2分；2.管理內(nèi)容應(yīng)符合國家法律法規(guī)和企業(yè)的實際情況，不具可操作性的，每項內(nèi)容不滿足上述要求，扣2分。查看企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編。52.企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。1.查發(fā)放記錄，未發(fā)放到各個工作崗位，缺少一個崗位，扣2分；2.抽查作業(yè)現(xiàn)場及工作崗位，每發(fā)現(xiàn)一處無規(guī)章制度，扣2分。1.查看規(guī)章制度發(fā)放記錄；2.抽查工作崗位安全生產(chǎn)規(guī)章制度。*3.4操作規(guī)程（25）201.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險性，編制操作規(guī)程,并發(fā)放到相關(guān)崗位。1.1個崗位或工序無操作規(guī)程，否決本二級要素

27、，即扣25分；2.安全操作規(guī)程應(yīng)以危害分析為依據(jù)，具有針對性、可靠性和實用性，一個不符合扣2分；3.安全操作規(guī)程應(yīng)發(fā)放到相關(guān)的工作崗位，每缺少一個扣2分；4.各相關(guān)崗位持有的安全操作規(guī)程應(yīng)是最新的有效版本， 每一個不符合扣1分。1.對照企業(yè)生產(chǎn)工作崗位設(shè)置清單，核查安全操作規(guī)程文本；2.抽查崗位安全操作規(guī)程。52.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，組織編制新的操作規(guī)程。如出現(xiàn)上述情況，未編制新的操作規(guī)程的，每項扣2分。無上次情況時按缺項處理。對照安全評價報告核查企業(yè)是否存在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或使用，并檢查相配套的操作規(guī)程；3.5修訂（15）91.企業(yè)應(yīng)明確評審

28、和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時機和頻次，定期進行評審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時對相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程進行評審、修訂：1)當(dāng)國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標準廢止、修訂或新頒布時；2)當(dāng)企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時；3)當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴建、改建時；4)當(dāng)工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時；5)當(dāng)上級安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見時；6)當(dāng)安全檢查、風(fēng)險評價過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時；7)當(dāng)分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時；8)其它相關(guān)事項。1.未制定評審和修訂制度,扣5分。2.未規(guī)定評審和修訂的時機、頻次，扣4分。3.未定期對管理

29、制度或操作規(guī)程進行評審和修訂的，每缺一種扣1分。1.查看企業(yè)關(guān)于安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂的管理制度；2.查看對安全管理制度和操作規(guī)程的評審和修訂記錄。22.企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員和工會代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂，注明生效日期。1.評審記錄中，缺少一類人員簽名扣1分；2.未注明生效日期，缺一種扣1分。查看企業(yè)對安全管理制度和操作規(guī)程的評審和修訂記錄。23.企業(yè)應(yīng)及時組織相關(guān)管理人員和操作人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)修訂后的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。查培訓(xùn)記錄，一項不符合扣2分。查看培訓(xùn)記錄。24.企業(yè)應(yīng)保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。查檔案和

30、現(xiàn)場，一處不一致，扣2分。抽查崗位持有的安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程。4 培訓(xùn)教育（100）4.1培訓(xùn)教育管理（10）31.企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓(xùn)教育目標和要求。根據(jù)不斷變化的實際情況和培訓(xùn)目標，定期識別安全培訓(xùn)教育需求，制定并實施安全培訓(xùn)教育計劃。1.未制訂培訓(xùn)教育目標和要求，扣1分；2.未按規(guī)定識別培訓(xùn)教育需求或識別不全，扣2分；3.無有效安全培訓(xùn)教育計劃，扣2分；4.安全培訓(xùn)教育計劃未有效實施，扣2分。1.查看培訓(xùn)需求方面的資料（如基層組織的培訓(xùn)計劃或基層人員的培訓(xùn)申請）；2.查看培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)計劃的內(nèi)容包括：培訓(xùn)的內(nèi)容、對象

31、、時間、地點及師資、資金、設(shè)施等方面的內(nèi)容。12.企業(yè)應(yīng)組織培訓(xùn)教育，保證安全培訓(xùn)教育所需人員、資金和設(shè)施。未落實組織培訓(xùn)教育的人員、資金或設(shè)施，扣1分。查有無培訓(xùn)場所、組織實施的人員、教師、或培訓(xùn)計劃有無落實（包括培訓(xùn)教育資金計劃不落實）等。23.企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。1.未建立培訓(xùn)教育檔案或檔案不全，扣2分；2.培訓(xùn)教育臺賬（記錄）不符合，每項扣0.5分。1.在冊員工的數(shù)量與實際是否相符；2.抽查部分員工，檢查檔案的內(nèi)容與實際是否相符。3.培訓(xùn)檔案應(yīng)記錄培訓(xùn)時間、內(nèi)容、和考核結(jié)果等。14.企業(yè)安全培訓(xùn)教育計劃變更時，應(yīng)記錄變更情況。1.未記錄變更情況，扣1分；2.記錄不全，每

32、條扣0.5分。1.查變更記錄，一般要求至少半年對年度教育培訓(xùn)計劃進行一次評審，根據(jù)評審結(jié)果確定是否需要變更。2.查培訓(xùn)教育計劃的執(zhí)行情況，未按計劃進行視為有變更。25.企業(yè)安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對培訓(xùn)教育效果進行評價。1.無評價記錄扣2分；2.漏評一次扣0.5分。主要根據(jù)上述幾個方面檢查每次教育培訓(xùn)效果評價的內(nèi)容，記錄及改進方案記錄。16.企業(yè)應(yīng)確立終身教育的觀念和全員培訓(xùn)的目標，對在崗的從業(yè)人員進行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育。1.培訓(xùn)目標未包含終身教育或全員培訓(xùn)扣1分；2.對在崗人員的教育培訓(xùn)未經(jīng)常進行的扣1分。根據(jù)培訓(xùn)教育管理制度及培訓(xùn)檔案做出綜合判斷。*4.2管理人員培訓(xùn)教育（20）101.企業(yè)

33、主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職，并按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。1.主要負責(zé)人或安全管理人員未取得安全資格證書或證書失效，否決本二級要素，即扣20分；2.未參加繼續(xù)教育，一人不符合，扣5分；3.生產(chǎn)企業(yè)的主要負責(zé)人或安全管理人員的基本從業(yè)條件不符合關(guān)于規(guī)范危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)從業(yè)人員從業(yè)條件的指導(dǎo)意見（粵安監(jiān)2009374號）的，一人不符合，扣5分.1.查有關(guān)證書；2.查看繼續(xù)教育的記錄。102.企業(yè)其他管理人員，包括管理部門負責(zé)人和基層單位負責(zé)人、專業(yè)工程技術(shù)人員的安全培訓(xùn)教育由企業(yè)相關(guān)部門組織，經(jīng)

34、考核合格后方可任職。企業(yè)其他管理人員上崗前未經(jīng)培訓(xùn)考核合格的，一人不符合扣2分。1.先任職。后上崗視為未考核而上崗；2.查相關(guān)培訓(xùn)記錄。4.3從業(yè)人員培訓(xùn)教育（20）51.企業(yè)應(yīng)對從業(yè)人員進行安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗。從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學(xué)時。1.查培訓(xùn)記錄和抽查相關(guān)人員，上崗前未進行安全培訓(xùn)教育，一人扣2分；2.每年未進行再培訓(xùn)或再培訓(xùn)學(xué)時不足的，一人扣2分；3.生產(chǎn)企業(yè)的危險作業(yè)崗位操作人員的基本從業(yè)條件不符合關(guān)于規(guī)范危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)從業(yè)人員從業(yè)條件的指導(dǎo)意見（粵安監(jiān)2009374號）的，一人不符合，扣2分。查教育培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄及

35、員工培訓(xùn)檔案，是否符合上述要求。52.企業(yè)特種作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全培訓(xùn)教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)，并定期復(fù)審。抽查特種作業(yè)人員臺賬及特種作業(yè)操作資格證書，每人不符合扣2分。根據(jù)企業(yè)的實際生產(chǎn)經(jīng)營情況，查特種作業(yè)人員證件。1.特種作業(yè)人員是否取證；2.證件是否有效。43.企業(yè)從事危險化學(xué)品運輸?shù)鸟{駛員、船員、押運人員，必須經(jīng)所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府交通部門考核合格（船員經(jīng)海事管理機構(gòu)考核合格），取得從業(yè)資格證，方可上崗作業(yè)。1.抽查作業(yè)人員臺賬及上崗資格證書，每人不符合扣2分；2.本單位無運輸車輛、無相關(guān)人員時作缺項處理。查相關(guān)記錄。64.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)

36、品投產(chǎn)前，對有關(guān)人員進行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。1.未對有關(guān)人員進行專門培訓(xùn)或未經(jīng)考核合格上崗，一人次扣3分；2.無“四新”投產(chǎn)的按缺項處理。根據(jù)企業(yè)的實際確定有無“四新”內(nèi)容，如有則查安全培訓(xùn)計劃及員工安全培訓(xùn)檔案與實際是否符合。*4.4新從業(yè)人員培訓(xùn)教育（20）1.企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，對新從業(yè)人員進行廠級、車間（工段）級、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。1人次未接受三級培訓(xùn)教育而上崗，否決本二級要素，即扣20分。1.查安全教育培訓(xùn)制度有無相關(guān)要求；2.新員工是否按照要求進行培訓(xùn)。202.企業(yè)新從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學(xué)時。抽查培訓(xùn)記錄和相關(guān)人員

37、，一人次不符合扣4分。查培訓(xùn)記錄，查員工。4.5其他人員培訓(xùn)教育（10）31.企業(yè)從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應(yīng)進行車間（工段）、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。查培訓(xùn)記錄和抽查相關(guān)人員，一人次不符合扣1分。1.根據(jù)公司實際情況確定有無上述人員，2.如有則檢查員工培訓(xùn)檔案或員工培訓(xùn)記錄是否按照要求進行培訓(xùn)。22.企業(yè)應(yīng)對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項的培訓(xùn)教育。查培訓(xùn)記錄及現(xiàn)場，一人次不符合扣1分。一般在企業(yè)的門口進行（也有在企業(yè)安全教育室進行），廠門口一般有外來人員進廠須知（制度、規(guī)定），有講解、錄像等多種形式，并簽名領(lǐng)取參觀、出入證（一般證件

38、上有相關(guān)內(nèi)容，并規(guī)定活動區(qū)域，特殊場所必須有陪同人員才能進入）53.企業(yè)應(yīng)對承包商的作業(yè)人員進行入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證，保存安全培訓(xùn)教育記錄。進入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位應(yīng)對施工單位的作業(yè)人員進行進入現(xiàn)場前安全培訓(xùn)教育，保存安全培訓(xùn)教育記錄。1.查承包商管理制度，應(yīng)有對承包商作業(yè)人員安全培訓(xùn)教育并經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證的規(guī)定，無規(guī)定扣5分；2.無培訓(xùn)記錄扣3分；3.現(xiàn)場隨機抽查入廠證，每人次不符扣1分。規(guī)范要求對承包商的教育培訓(xùn)有：1.入廠安全培訓(xùn)教育；2.作業(yè)現(xiàn)場安全培訓(xùn)教育，考評時主要查相關(guān)的培訓(xùn)記錄。4.6日常安全教育（20）41.企業(yè)管理部門、班組應(yīng)按照月度安全活

39、動計劃開展安全活動和基本功訓(xùn)練。1.查管理部門、班組級的安全活動計劃，無計劃一個扣2分。2.計劃內(nèi)容不符合要求，一項扣0.5分。查活動記錄是否符合要求。42.班組安全活動每月不少于2次，每次活動時間不少于1學(xué)時。班組安全活動應(yīng)有負責(zé)人、有計劃、有內(nèi)容、有記錄。企業(yè)負責(zé)人應(yīng)每月至少參加1次班組安全活動，基層單位負責(zé)人及其管理人員應(yīng)每月至少參加2次班組安全活動。查班組活動記錄和抽查相關(guān)人員，一人次不符合扣0.5分。1.查管理部門、班組應(yīng)月度安全活動計劃；2.活動的內(nèi)容是否與本職工作相結(jié)合。43.管理部門安全活動每月不少于1次，每次活動時間不少于2學(xué)時。查管理部門活動記錄和抽查相關(guān)人員，一人次不符合

40、扣0.5分。查班組活動記錄是否符合要求。44.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員應(yīng)每月至少1次對安全活動記錄進行檢查，并簽字。查記錄，無管理人員檢查簽字，一處扣0.5分。查管理部門活動記錄是否符合要求。45.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)實際，制定管理部門、班組月度安全活動計劃，規(guī)定活動形式、內(nèi)容和要求。1.查公司級安全活動計劃，無計劃扣2分。2.計劃是否規(guī)定責(zé)任部門、活動形式、內(nèi)容、要求和頻次等。一項不符合扣0.5分。查管理部門、班組應(yīng)月度安全活動計劃記錄。5 生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全（100）*5.1生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)（15）51.企業(yè)應(yīng)確保建設(shè)項目安全設(shè)施與建設(shè)項目

41、的主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。查項目建設(shè)“三同時”資料，發(fā)現(xiàn)一個項目資料不全，缺一項資料扣2分。危險化學(xué)品建設(shè)項目安全許可實施辦法（8號令）實施之前的建設(shè)項目按缺項處理。52.企業(yè)應(yīng)按照建設(shè)項目安全許可有關(guān)規(guī)定，對建設(shè)項目的設(shè)立階段、設(shè)計階段、試生產(chǎn)階段和竣工驗收階段規(guī)范管理。查各階段資料及審查報告，一項不符合扣2分。查閱建設(shè)項目各個階段的文件、資料。33.企業(yè)應(yīng)對建設(shè)項目的施工過程實施有效安全監(jiān)督，保證施工過程處于有序管理狀態(tài)。1.查施工監(jiān)督管理記錄，未進行有效管理，一項不符合扣2分；2.無在建項目按缺項處理。1.企業(yè)有無專門的機構(gòu)及人員對建設(shè)項目的施工進行管理； 2.查

42、與施工單位的安全協(xié)議，監(jiān)督管理記錄和施工單位資質(zhì)。24.企業(yè)建設(shè)項目建設(shè)過程中的變更應(yīng)嚴格執(zhí)行變更管理規(guī)定，履行變更程序，對變更全過程進行風(fēng)險管理。查變更資料，一項不符合扣1分，未進行風(fēng)險管理的扣2分。查工程變更記錄：1.有無履行嚴格的審批程序；2.對相關(guān)的風(fēng)險有無進行分析；3.變更記錄與現(xiàn)場情況。5.企業(yè)應(yīng)采用先進的、安全性能可靠的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料。采用淘汰落后的工藝設(shè)備的，否決本二級要素，即扣15分。1.按國家產(chǎn)業(yè)政策判定，注意規(guī)定的時間界限。2.根據(jù)行業(yè)特點進行檢查，但必須是安全性能可靠。*5.2安全設(shè)施（25）51.企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行安全設(shè)施管理制度，建立安全設(shè)施臺帳。1.無

43、安全設(shè)施管理制度或臺帳，扣5分；2.抽查安全設(shè)施管理制度和臺帳，一項內(nèi)容不符合扣1分。參考安監(jiān)總?；?007225號危險化學(xué)品建設(shè)項目安全設(shè)施目錄（試行），分類建立本企業(yè)安全設(shè)施管理臺帳，注明所有安全設(shè)施型號、所在部位、管理責(zé)任人、檢測檢驗等情況。2.企業(yè)應(yīng)確保安全設(shè)施配備符合國家有關(guān)規(guī)定和標準，做到：1）宜按照sh3063在易燃、易爆、有毒區(qū)域設(shè)置固定式可燃氣體和/或有毒氣體的檢測報警設(shè)施，報警信號應(yīng)發(fā)送至工藝裝置、儲運設(shè)施等控制室或操作室；2）按照gb50351在可燃液體罐區(qū)設(shè)置防火堤，在酸、堿罐區(qū)設(shè)置圍堤并進行防腐處理；3）宜按照sh3097在輸送易燃物料的設(shè)備、管道安裝防靜電設(shè)施；4）

44、按照gb50057在廠區(qū)安裝防雷設(shè)施；5）按照gb50016、gb50140配置消防設(shè)施與器材；6）按照gb50058設(shè)置電力裝置；7）按照gb11651配備個體防護設(shè)施；8）廠房、庫房建筑應(yīng)符合gb50016、gb50160；9）在工藝裝置上可能引起火災(zāi)、爆炸的部位設(shè)置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯(lián)鎖裝置等設(shè)施。安全設(shè)施配備有一項不符合國家有關(guān)規(guī)定和標準，否決本二級要素，即扣25分。根據(jù)相應(yīng)的標準，對照現(xiàn)場逐一進行檢查。對涉及國家安全監(jiān)管總局關(guān)于公布首批重點監(jiān)管的危險化工工藝目錄的通知（安監(jiān)總管三2009116號）的首批重點監(jiān)管的危險化工工藝，應(yīng)符合首批重點監(jiān)管的危險化工工藝安

45、全控制要求、重點監(jiān)控參數(shù)及推薦的控制方案53.企業(yè)的各種安全設(shè)施應(yīng)有專人負責(zé)管理，定期檢查和維護保養(yǎng)。1.查定置管理圖或安全設(shè)施臺賬，無專人管理，扣5分；2.查現(xiàn)場和記錄，未按規(guī)定進行檢查和維護保養(yǎng)，一項扣1分。查安全設(shè)施有無專人負責(zé)管理，查定期檢查、維護、保養(yǎng)記錄。74.安全設(shè)施應(yīng)編入設(shè)備檢維修計劃，定期檢維修。安全設(shè)施不得隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完畢后應(yīng)立即復(fù)原。1.無安全設(shè)施檢維修計劃，扣4分；2.安全設(shè)施隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完后未立即復(fù)原，扣3分。查檢維修計劃、記錄及現(xiàn)場。85.企業(yè)應(yīng)對監(jiān)視和測量設(shè)備進行規(guī)范管理，建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺

46、帳，定期進行校準和維護，并保存校準和維護活動的記錄。1.無監(jiān)視和測量設(shè)備臺帳扣4分；2.安全設(shè)施未定期校準和維護，扣4分；3.一般的監(jiān)視和測量設(shè)備未定期檢驗的，一項扣0.5分。查臺帳及相關(guān)校準報告和維護記錄。5.3特種設(shè)備（10）11.企業(yè)應(yīng)按照特種設(shè)備安全監(jiān)察條例管理規(guī)定，對特種設(shè)備進行規(guī)范管理。1.未建立特種設(shè)備管理制度，扣1分；2.制度不符合條例要求，一項扣0.5分。1.查有無特種設(shè)備安全管理制度；2.制度內(nèi)容是否符合條例要求；3.是否按照制度執(zhí)行。22.企業(yè)應(yīng)建立特種設(shè)備臺帳和檔案。查特種設(shè)備分類臺賬，并核對檔案；無檔案、臺賬，扣1分。查臺賬和有關(guān)檔案。13.特種設(shè)備投入使用前或者投入

47、使用后30日內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向直轄市或者設(shè)區(qū)的市特種設(shè)備監(jiān)督管理部門登記注冊。1.查特種設(shè)備的使用登記證，一臺設(shè)備不符合扣0.5分。查特種設(shè)備登記注冊的的相關(guān)資料和使用登記證。14.企業(yè)應(yīng)對在用特種設(shè)備進行經(jīng)常性日常維護保養(yǎng)，至少每月進行1次檢查，并保存記錄。查維修保養(yǎng)記錄，一項不符合扣0.5分。查特種設(shè)備日常維護保養(yǎng)記錄。25.企業(yè)應(yīng)對在用特種設(shè)備及安全附件、安全保護裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表進行定期校驗、檢修，并保存記錄。查檢驗、檢測報告和檢修記錄，一項不符合扣1分。1.查閱特種設(shè)備定期校驗、檢測報告和維修記錄；2.現(xiàn)場抽查校驗情況。26.企業(yè)應(yīng)在特種設(shè)備檢驗合格有效期屆滿前1個月向

48、特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)提出定期檢驗要求。未經(jīng)定期檢驗或者檢驗不合格的特種設(shè)備，不得繼續(xù)使用。企業(yè)應(yīng)將安全檢驗合格標志置于或者附著于特種設(shè)備的顯著位置。1.查檢驗、檢測報告，過期未檢或檢測不合格繼續(xù)使用的，扣0.5分； 2、查現(xiàn)場，無特種設(shè)備的安全檢驗合格標志，不符合扣0.5分。1.特種設(shè)備定期檢驗、檢測報告；2.抽查現(xiàn)場的合格證；3.未檢測的特種設(shè)備需提供企業(yè)報廢及質(zhì)監(jiān)部門的停用、注銷等相關(guān)資料。17.企業(yè)特種設(shè)備存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定使用年限，應(yīng)及時予以報廢，并向原登記的特種設(shè)備監(jiān)督管理部門辦理注銷。1.特種設(shè)備存在嚴重事故隱患仍在使用的，扣1分；2.查相

49、關(guān)報廢、注銷資料，一項不符合扣0.5分。1.現(xiàn)場檢查和查閱相關(guān)資料；2.查閱相關(guān)報廢、注銷審批資料。*5.4工藝安全（25）31.企業(yè)操作人員應(yīng)掌握工藝安全信息，主要包括：1）化學(xué)品危險性信息：物理特性、化學(xué)特性、毒性、職業(yè)接觸限值；2）工藝信息：流程圖、化學(xué)反應(yīng)過程、最大儲存量、工藝參數(shù)安全上下限值；3）設(shè)備信息：設(shè)備材料、設(shè)備和管道圖紙、電氣類別、調(diào)節(jié)閥系統(tǒng)、安全設(shè)施。抽查企業(yè)操作人員對化學(xué)品危險性信息、工藝信息、設(shè)備信息的掌握程度。一人次不熟練扣1分。到生產(chǎn)崗位抽查工藝操作人員對本工藝這三類信息的掌握情況。42.企業(yè)應(yīng)保證下列設(shè)備設(shè)施運行安全可靠、完整：1）壓力容器和壓力管道，包括管件和

50、閥門；2）泄壓和排空系統(tǒng)；3）緊急停車系統(tǒng)；4）監(jiān)控、報警系統(tǒng)；5）聯(lián)鎖系統(tǒng)；6）各類動設(shè)備，包括備用設(shè)備等。1. 查企業(yè)的左列設(shè)備設(shè)施是否運行安全可靠、完整，每一處不符合扣2分，直至扣完本二及要素25分為止。1.對1）項，查閱檢驗報告；2.對2）項，安全閥查檢驗報告；3.防爆膜查出廠合格證及更換記錄；4.對3）、4）、5）項，查調(diào)試記錄；5.對6）項，查現(xiàn)場和設(shè)備檔案。6.對停用的安全聯(lián)鎖設(shè)施，查相關(guān)審批手續(xù)，并查閱有無相關(guān)的危險有害分析。33.企業(yè)應(yīng)對工藝過程進行風(fēng)險分析：1）工藝過程中的危險性；2）工作場所潛在事故發(fā)生因素；3）控制失效的影響；4）人為因素等。查工藝過程風(fēng)險分析記錄，一項

51、不符合扣1分。查工藝過程風(fēng)險分析所采用的方法是否正確，內(nèi)容是否全面、到位。34.企業(yè)生產(chǎn)裝置開車前應(yīng)組織檢查，進行安全條件確認。安全條件應(yīng)滿足下列要求：1）現(xiàn)場工藝和設(shè)備符合設(shè)計規(guī)范；2）系統(tǒng)氣密測試、設(shè)施空運轉(zhuǎn)調(diào)試合格；3）操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案已制訂；4）編制并落實了裝置開車方案；5）操作人員培訓(xùn)合格；6）各種危險已消除或控制。查開車方案、現(xiàn)場和檢查確認記錄，一項不符合扣1分。1.連續(xù)性生產(chǎn)裝置，根據(jù)上述要求查全廠（或裝置）調(diào)度開車方案（或規(guī)程）以及每個工序的開車規(guī)程及記錄；2.間歇性裝置，查操作規(guī)程及檢查記錄。35.企業(yè)生產(chǎn)裝置停車應(yīng)滿足下列要求：1）編制停車方案；2）操作人員能夠按停車方案

52、和操作規(guī)程進行操作。1.無停車方案和停車記錄，扣3分；2.查停車方案、現(xiàn)場和記錄，一項不符合扣1分。1.連續(xù)性生產(chǎn)裝置，根據(jù)上述要求查全廠（或裝置）調(diào)度開車方案（或規(guī)程）以及每個工序的開車規(guī)程及記錄；2.間歇性裝置，查操作規(guī)程及檢查記錄。36.企業(yè)生產(chǎn)裝置緊急情況處理應(yīng)遵守下列要求：1）發(fā)現(xiàn)或發(fā)生緊急情況，應(yīng)按照不傷害人員為原則，妥善處理，同時向有關(guān)方面報告；2）工藝及機電設(shè)備等發(fā)生異常情況時，采取適當(dāng)?shù)拇胧?，并通知有關(guān)崗位協(xié)調(diào)處理，必要時，按程序緊急停車。查事故應(yīng)急處理預(yù)案或操作規(guī)程，是否對保護作業(yè)人員和事故報告程序進行了要求，抽查崗位人員是否熟知報告程序、處置措施。預(yù)案或規(guī)程編制不全扣2分

53、，崗位人員不熟知一人次扣1分。查事故應(yīng)急處理預(yù)案或操作規(guī)程有無此項要求。37.企業(yè)生產(chǎn)裝置泄壓系統(tǒng)或排空系統(tǒng)排放的危險化學(xué)品應(yīng)引至安全地點并得到妥善處理。查裝置現(xiàn)場的泄壓系統(tǒng)或排空系統(tǒng)排放的危險化學(xué)品是否引至安全地點并得到妥善處理。每一處不符合扣3分，直至扣完本二及要素25分為止。查現(xiàn)場是否符合要求。38.企業(yè)操作人員應(yīng)嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，對工藝參數(shù)運行出現(xiàn)的偏離情況及時分析，保證工藝參數(shù)控制不超出安全限值，偏差及時得到糾正。1.未嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分；2.工藝參數(shù)出現(xiàn)偏離，未及時進行原因分析并糾正，扣1分。1.查工藝規(guī)程或操作規(guī)程、查操作記錄；2.現(xiàn)場詢問操作人員。5.5關(guān)鍵裝置

54、及重點部位（5）11.企業(yè)應(yīng)加強對關(guān)鍵裝置、重點部位安全管理，實行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部聯(lián)系點管理機制。1.為制定管理制度，扣1分。2.查現(xiàn)場和記錄，一處不符合扣1分。1.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部指廠級（大型企業(yè)則指裝置）領(lǐng)導(dǎo)。2.聯(lián)系點有無設(shè)置領(lǐng)導(dǎo)干部安全監(jiān)督責(zé)任牌。3.關(guān)鍵裝置、重點部位的界定是否準確。12.聯(lián)系人對所負責(zé)的關(guān)鍵裝置、重點部位負有安全監(jiān)督與指導(dǎo)責(zé)任，包括：1）指導(dǎo)安全承包點實現(xiàn)安全生產(chǎn)；2）監(jiān)督安全生產(chǎn)方針、政策、法規(guī)、制度的執(zhí)行和落實；3）定期檢查安全生產(chǎn)中存在的問題；4）督促隱患項目治理；5）監(jiān)督事故處理原則的落實；6）解決影響安全生產(chǎn)的突出問題等。1.查制度和聯(lián)系人，不符合要求的，一項扣0.5分；2.查現(xiàn)場和記錄，一項不符合扣0.5分。1.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部關(guān)鍵裝置、重點部位聯(lián)系、承包制度有無具體的職責(zé)要求，并以告知牌示意掛在聯(lián)系點上；2.根據(jù)這6要求，聯(lián)系人有無一一落實。13.聯(lián)系人應(yīng)每月至少到聯(lián)系點進行一次安全活動，活動形式包括參加基層班組安全活動、安全檢查、督促治理事故隱患、安全工作指示等。查活動記錄和聯(lián)系人，一項不符合扣0.5分。聯(lián)系人是否每月至少到聯(lián)系點進