美國(guó)研究型大學(xué)科研管理的特點(diǎn)及其個(gè)案研究

1、    美國(guó)研究型大學(xué)科研管理的特點(diǎn)及其個(gè)案研究        摘要：科研活動(dòng)的交叉融合和協(xié)同創(chuàng)新，以及科技成果轉(zhuǎn)化和科技成果產(chǎn)業(yè)化加速的國(guó)際趨勢(shì)，對(duì)我國(guó)研究型大學(xué)的科研管理和服務(wù)工作提出了更高的要求。文章在分析美國(guó)研究型大學(xué)科研管理工作總體特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，以得克薩斯大學(xué)奧斯汀分校為個(gè)案，系統(tǒng)研究了其科研管理和服務(wù)工作的實(shí)踐舉措，以期為我國(guó)研究型大學(xué)科研管理體制的改革提供借鑒與啟示。關(guān)鍵詞：美國(guó)，研究型大學(xué)，科研管理，科研服務(wù)，個(gè)案研究高校的科研實(shí)力和水平主要取決于教師和科研人員的科研素質(zhì)與能力，但科研管理和服務(wù)工作也發(fā)揮著重

2、要的作用。隨著科研活動(dòng)的日趨交叉融合和協(xié)同創(chuàng)新，以及科技成果轉(zhuǎn)化和科技成果產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，科研管理和服務(wù)活動(dòng)的作用顯得更為重要。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展與改革，美國(guó)研究型大學(xué)在科研管理與服務(wù)方面積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有力地促進(jìn)了科研工作的高效運(yùn)行、科研創(chuàng)新活動(dòng)的順利開(kāi)展和整體實(shí)力的提高。近年來(lái)，我國(guó)研究型大學(xué)承擔(dān)的科研項(xiàng)目總數(shù)和獲得的科研經(jīng)費(fèi)數(shù)額不斷增長(zhǎng)，協(xié)同創(chuàng)新研究和科研成果轉(zhuǎn)化日趨加強(qiáng)，這對(duì)科研管理工作提出了更高的要求。本文在分析美國(guó)研究型大學(xué)科研管理工作總體特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)研究了得克薩斯大學(xué)奧斯汀分校（university of texas at austin）科研管理和服務(wù)工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以期為

3、我國(guó)研究型大學(xué)科研管理體制的改革提供借鑒與啟示。一、總體特點(diǎn)在美國(guó)研究型大學(xué)，通常由分管科研工作的副校長(zhǎng)總體負(fù)責(zé)學(xué)校的科研管理工作，科研副校長(zhǎng)辦公室（office of the vice chancellor/president for research）具體負(fù)責(zé)學(xué)校科研工作的日常管理與服務(wù)工作。為使教師和科研人員更好地熟悉學(xué)?？蒲泄芾砉ぷ鞯穆毮芊止づc流程，科研副校長(zhǎng)辦公室網(wǎng)站上一般都提供學(xué)?？蒲泄芾淼慕M織機(jī)構(gòu)圖（organizational chart）。從總體上看，美國(guó)研究型大學(xué)的科研管理工作主要具有以下四大特點(diǎn)。（一）堅(jiān)持服務(wù)型管理，為師生開(kāi)展科研創(chuàng)新活動(dòng)建設(shè)支持性環(huán)境美國(guó)研究型大學(xué)科研

4、管理工作的立足點(diǎn)是為學(xué)校師生開(kāi)展科研創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)設(shè)一個(gè)支持性的環(huán)境，從而幫助廣大師生開(kāi)拓研究思路，順利開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)。美國(guó)研究型大學(xué)科研管理工作的最終目的是開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)，服務(wù)學(xué)校師生，而管理只是手段，這可以從各校科研副校長(zhǎng)辦公室的職能定位上直接得以體現(xiàn)。如南卡羅萊納大學(xué)（university of south carolina）科研副校長(zhǎng)辦公室的職責(zé)是，創(chuàng)造一個(gè)有助于學(xué)校師生開(kāi)展科學(xué)研究和創(chuàng)新活動(dòng)的環(huán)境，從而推動(dòng)學(xué)?？萍紕?chuàng)新的發(fā)展，具體職責(zé)包括：為教師獲得科研經(jīng)費(fèi)提供支持，促進(jìn)科研與教學(xué)相結(jié)合，確保學(xué)校教師和科研人員依照法律和最高倫理標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展科學(xué)研究活動(dòng)，促進(jìn)跨學(xué)科研究的開(kāi)展1。卡內(nèi)基梅隆

5、大學(xué)（carnegie mellon university）科研副校長(zhǎng)辦公室通過(guò)制訂學(xué)校層面的科研戰(zhàn)略計(jì)劃、發(fā)現(xiàn)新的研究領(lǐng)域和科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源、推動(dòng)跨學(xué)科研究、管理資助項(xiàng)目、促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化等工作，為學(xué)校師生開(kāi)展科研創(chuàng)新活動(dòng)提供全面服務(wù)。（二）職能分工明確，為師生開(kāi)展科研創(chuàng)新活動(dòng)提供一站式服務(wù)學(xué)校層面的科研服務(wù)應(yīng)包括：資助教師申請(qǐng)科研基金，支持和幫助大學(xué)教師簽訂研究合同，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化，提供和傳播有關(guān)研究機(jī)會(huì)的信息，構(gòu)建研究所需的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，管理研究資助者，協(xié)助制訂總體研究戰(zhàn)略，完善有利于研究發(fā)展的政策和程序，在各個(gè)層面上協(xié)助研究規(guī)劃，支持研究績(jī)效的評(píng)估工作，鼓勵(lì)跨學(xué)科研究的交流互動(dòng)，協(xié)助管理

6、研究的開(kāi)支，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理2?？梢园l(fā)現(xiàn)，目前美國(guó)研究型大學(xué)基本都在校級(jí)科研管理機(jī)構(gòu)科研副校長(zhǎng)辦公室下設(shè)了履行上述全部或部分職能的科研服務(wù)部門，包括資助項(xiàng)目管理辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移管理辦公室、科研管理信息服務(wù)辦公室、安全管理辦公室等，為了更好地為科研創(chuàng)新活動(dòng)提供支持，還創(chuàng)建了一種各部門相互協(xié)調(diào)配合的工作框架。此外，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，美國(guó)研究型大學(xué)在科研副校長(zhǎng)辦公室下設(shè)置的服務(wù)機(jī)構(gòu)還增加了技術(shù)支持、科研法律法規(guī)監(jiān)督等服務(wù)職能。（三）實(shí)行校院二級(jí)管理，為師生開(kāi)展科研創(chuàng)新活動(dòng)提供專業(yè)化服務(wù)美國(guó)研究型大學(xué)的科研管理實(shí)行校院二級(jí)管理，科研副校長(zhǎng)辦公室從整體上負(fù)責(zé)全?？蒲袆?chuàng)新活動(dòng)的組織、管理與服務(wù)，院系設(shè)有科研

7、業(yè)務(wù)辦公室，負(fù)責(zé)本院系教師科研創(chuàng)新活動(dòng)的申報(bào)和開(kāi)展過(guò)程中的具體事項(xiàng)。校級(jí)科研管理機(jī)構(gòu)作為科研信息的集散地，最重要的任務(wù)是強(qiáng)化有利于拓展研究網(wǎng)絡(luò)和促進(jìn)研究的戰(zhàn)略，有效推進(jìn)學(xué)術(shù)界、潛在資助者及合作研究者之間的接觸和互動(dòng)。為此，科研副校長(zhǎng)辦公室著重在協(xié)調(diào)學(xué)校的研究活動(dòng)與政府的關(guān)系、對(duì)外宣傳學(xué)校的科研活動(dòng)及成果、協(xié)助爭(zhēng)取研究經(jīng)費(fèi)、參加學(xué)術(shù)會(huì)議以及發(fā)表學(xué)術(shù)成果等方面為教師和科研人員提供專門的服務(wù)和支持。在學(xué)院層面，院系科研管理人員是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（principal investigator）與校級(jí)科研管理機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)絡(luò)人，協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申報(bào)和管理科研項(xiàng)目。從項(xiàng)目申請(qǐng)到結(jié)題的各個(gè)環(huán)節(jié)，院系科研管理人員都會(huì)為

8、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提供必要的服務(wù)：幫助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人準(zhǔn)備項(xiàng)目申請(qǐng)書（如核查經(jīng)費(fèi)預(yù)算），確保所有參與者在項(xiàng)目申請(qǐng)書上簽字，討論項(xiàng)目申請(qǐng)是否準(zhǔn)備充分、能否獲得立項(xiàng)，核實(shí)科研預(yù)算信息，確?？蒲许?xiàng)目賬戶各項(xiàng)支出準(zhǔn)確無(wú)誤和符合規(guī)定。（四）規(guī)則齊全，為師生順利開(kāi)展科研創(chuàng)新活動(dòng)營(yíng)造制度化的環(huán)境美國(guó)研究型大學(xué)大多都制定了條目具體細(xì)致、易懂易操作的科研制度手冊(cè)和相關(guān)的規(guī)則要求，對(duì)學(xué)校的科研管理機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)政策、項(xiàng)目管理、科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研究中實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的使用、成本分擔(dān)、預(yù)算分類和要求、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和院系科研管理人員的職責(zé)等進(jìn)行了詳細(xì)的介紹，并通過(guò)紙質(zhì)資料及校園網(wǎng)站的宣傳，讓每一位教師和科研人員都充分了解、熟悉學(xué)?？蒲泄芾砉ぷ?/p>

9、的運(yùn)轉(zhuǎn)和相關(guān)條文規(guī)定。制度化的科研環(huán)境有助于使學(xué)校教師和科研人員面對(duì)的不是來(lái)自于目標(biāo)、任務(wù)、經(jīng)費(fèi)、考核所帶來(lái)的壓力，通過(guò)科研管理更加明確相關(guān)各方的職責(zé)，更好地為教師和科研人員服務(wù)，使其能全身心地構(gòu)思研究設(shè)計(jì)和開(kāi)展科學(xué)研究。二、個(gè)案研究美國(guó)得克薩斯大學(xué)奧斯汀分校是世界一流研究型大學(xué)，在上海交通大學(xué)世界一流大學(xué)研究中心發(fā)布的“2013世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”中，位列第36位；在“2012-2013年qs世界大學(xué)排名”中，位列第68位。2009-2010學(xué)年，該校共獲得6，44億美元的科研經(jīng)費(fèi)，其中73.6%來(lái)自聯(lián)邦政府和州政府，10.1%來(lái)自非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，9.6%來(lái)自工業(yè)部門。就聯(lián)邦政府科研經(jīng)費(fèi)而言，該

10、校在美國(guó)沒(méi)有設(shè)立醫(yī)學(xué)院的公立研究型大學(xué)中位列全國(guó)第二。3（一）科研副校長(zhǎng)辦公室的職能定位得克薩斯大學(xué)奧斯汀分校的校級(jí)科研管理機(jī)構(gòu)是科研副校長(zhǎng)辦公室，共有15位工作人員（包括科研副校長(zhǎng)在內(nèi)），負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)學(xué)校教師和校外科研資助者與合作者之間的科研項(xiàng)目，促進(jìn)非傳統(tǒng)領(lǐng)域的新型研究發(fā)展，在確保教師的科研活動(dòng)遵守各項(xiàng)法規(guī)要求的同時(shí)，為其科研活動(dòng)的開(kāi)展提供必需的基礎(chǔ)設(shè)施。（二）科研服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能分工為向?qū)W校師生開(kāi)展科研創(chuàng)新活動(dòng)提供全面的支持與服務(wù)，科研副校長(zhǎng)辦公室下設(shè)了8個(gè)科研服務(wù)機(jī)構(gòu)：企業(yè)參與辦公室（office of industry engagement）、科研支持辦公室（office of res

11、earch suppoa）、資助項(xiàng)目辦公室（office of sponsored projects）、技術(shù)商業(yè)化辦公室（office of technology commercialization）、高級(jí)計(jì)算機(jī)中心（advanced computing center）、動(dòng)物資源中心（animal resources center）、應(yīng)用型計(jì)算工程和科學(xué)建設(shè)與信息技術(shù)支持辦公室（applied computational engineering and sciences building and it support）以及環(huán)境健康與安全辦公室（environmental health and

12、safety）。1.資助項(xiàng)目辦公室資助項(xiàng)目辦公室是學(xué)校規(guī)模最大的科研服務(wù)機(jī)構(gòu)，目前共有65名專職工作人員，其中基金項(xiàng)目和合同專家（grants and contracts specialist）29人，且大部分人都具有科研管理人員資格認(rèn)證委員會(huì)（research administrator certification council）頒發(fā)的科研管理人員資格證書（certified research administrator，cra）或公共管理碩士（mpa）專業(yè)學(xué)位。資助項(xiàng)目辦公室是校外科研項(xiàng)目管理和協(xié)調(diào)部門，旨在幫助學(xué)校教師和科研人員獲得適當(dāng)?shù)男Ｍ饪蒲许?xiàng)目。具體工作包括：項(xiàng)目申請(qǐng)管理（審查、

13、批準(zhǔn)和遞交項(xiàng)目申請(qǐng)書）、項(xiàng)目談判、促進(jìn)科研合作、項(xiàng)目進(jìn)程和賬戶管理、科研創(chuàng)新活動(dòng)中的責(zé)任行為管理、科研不端行為管理等。2.科研支持辦公室科研支持辦公室共有13名專職工作人員，其中項(xiàng)目協(xié)調(diào)員9人。該辦公室的職責(zé)是，通過(guò)倫理審查委員會(huì)（institutional review board）、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物照顧和使用委員會(huì)（animal care and use committee）、生物安全委員會(huì)開(kāi)展工作，確保學(xué)校教師和科研人員承擔(dān)與開(kāi)展的所有科研創(chuàng)新活動(dòng)都遵守國(guó)家法律、法規(guī)和學(xué)校的相關(guān)要求。3.企業(yè)參與辦公室企業(yè)參與辦公室的主要職責(zé)是促進(jìn)學(xué)校教師和科研人員與企業(yè)開(kāi)展合作研究。其目標(biāo)不僅僅是幫助教師簽署

14、合作協(xié)議或項(xiàng)目，而且在于構(gòu)建長(zhǎng)久的合作關(guān)系，促進(jìn)學(xué)?？茖W(xué)研究和教育的發(fā)展，開(kāi)展能轉(zhuǎn)化為惠及公眾的產(chǎn)品和服務(wù)的研究和創(chuàng)新活動(dòng)。該辦公室目前共有8名工作人員，其中合同專家3人。合同專家熟悉并精通選擇和起草合作協(xié)議，設(shè)計(jì)同時(shí)滿足教師和企業(yè)資助者需求的項(xiàng)目合作模式，實(shí)現(xiàn)科研合作談判的流水線管理，幫助教師與企業(yè)伙伴開(kāi)展科研合作。學(xué)校目前已與世界2700家企業(yè)簽署了科研合作協(xié)議。該辦公室與技術(shù)商業(yè)化辦公室合作密切，以最大化項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的價(jià)值。44.其他科研服務(wù)機(jī)構(gòu)技術(shù)商業(yè)化辦公室的職能是在學(xué)校研究者和商業(yè)合作伙伴之間建立聯(lián)系，高級(jí)計(jì)算機(jī)中心主要為教師和科研人員開(kāi)展計(jì)算密集型的科研活動(dòng)提供高級(jí)計(jì)算機(jī)資源，動(dòng)物

15、資源中心為人類學(xué)、化學(xué)、電子、生物工程、生物化學(xué)、藥學(xué)、運(yùn)動(dòng)學(xué)、營(yíng)養(yǎng)學(xué)、微生物學(xué)、分子生物學(xué)、心理學(xué)和動(dòng)物學(xué)專業(yè)的教師和科研人員開(kāi)展涉及動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的科學(xué)研究活動(dòng)提供動(dòng)物管理和獸醫(yī)咨詢服務(wù)，應(yīng)用型計(jì)算工程和科學(xué)建設(shè)與信息技術(shù)支持辦公室聚焦于為計(jì)算科學(xué)和工程領(lǐng)域的跨學(xué)科研究和研究生教育提供支持，環(huán)境健康與安全辦公室則是為教師開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)提供安全和符合要求的設(shè)施設(shè)備，確保環(huán)境質(zhì)量。（三）院系科研管理人員的職責(zé)和專業(yè)發(fā)展從立項(xiàng)到結(jié)題，項(xiàng)目管理需要學(xué)院教師、院系科研管理人員、科研副校長(zhǎng)辦公室及其工作人員的通力合作。得克薩斯大學(xué)奧斯汀分校的科研管理工作實(shí)行校院二級(jí)管理，院系科研管理人員是學(xué)院教師和科研人

16、員最重要的科研項(xiàng)目管理和服務(wù)幫手。院系科研管理人員應(yīng)熟悉科研項(xiàng)目申請(qǐng)的準(zhǔn)備、科研經(jīng)費(fèi)的成本原則、預(yù)算類別等科研項(xiàng)目申請(qǐng)和管理的相關(guān)事宜，為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申請(qǐng)和開(kāi)展科研創(chuàng)新活動(dòng)提供專業(yè)化的服務(wù)。如在項(xiàng)目申請(qǐng)的準(zhǔn)備過(guò)程中，院系科研管理人員應(yīng)幫助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人搜集文獻(xiàn)資料和推薦信、項(xiàng)目主要參與人的個(gè)人簡(jiǎn)介和簡(jiǎn)歷、子項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和合作者的承諾書、項(xiàng)目預(yù)算信息等5。尋找科研經(jīng)費(fèi)是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的主要職責(zé)，但院系科研管理人員也應(yīng)盡力幫助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人尋找相關(guān)的科研資助機(jī)會(huì)。獲得科研管理人員資格證書是掌握科研管理工作的一條有效途徑。為促進(jìn)院系科研管理人員的專業(yè)發(fā)展，提高學(xué)?？蒲泄芾砗头?wù)工作的效率，資助項(xiàng)目辦公室每年都資助院

17、系科研管理人員參加培訓(xùn)，通過(guò)科研管理人員資格考試。（四）科研管理工作的制度化建設(shè)為向全校教師和科研人員順利開(kāi)展科研創(chuàng)新活動(dòng)提供充分的制度保障，科研副校長(zhǎng)辦公室下設(shè)的8大科研服務(wù)機(jī)構(gòu)都將其工作中的相關(guān)要求和規(guī)定公布在部門網(wǎng)站上。如資助項(xiàng)目辦公室制定了資助項(xiàng)目辦公室手冊(cè)（osp handbook），對(duì)科研成果的發(fā)表、成本、知識(shí)產(chǎn)權(quán)，科研活動(dòng)中應(yīng)遵守的職業(yè)道德和要求，資助項(xiàng)目辦公室的基本信息和具體職責(zé)等都進(jìn)行了具體說(shuō)明；院系科研管理人員手冊(cè)（dra handbook）詳細(xì)介紹了院系科研管理人員和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的職責(zé)、可獲得的科研資助機(jī)會(huì)、項(xiàng)目申請(qǐng)書的準(zhǔn)備、科研成本分擔(dān)原則和預(yù)算類型、項(xiàng)目申請(qǐng)書的遞交要求

18、等。三、思考與啟示與美國(guó)研究型大學(xué)的科研管理工作相比，我國(guó)研究型大學(xué)在組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能分工等方面并不存在顯著差異，但在科研管理理念和專業(yè)化科研服務(wù)方面存在較大差距。美國(guó)研究型大學(xué)的科研管理是一種服務(wù)型管理。校級(jí)科研管理機(jī)構(gòu)旨在通過(guò)制度化建設(shè)和專業(yè)化服務(wù)為學(xué)校教師和科研人員構(gòu)思研究設(shè)計(jì)、成功申請(qǐng)科研項(xiàng)目和順利開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)提供支持性服務(wù)和環(huán)境；院系科研管理人員在項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)、開(kāi)展和結(jié)題的各階段都會(huì)為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提供富有建設(shè)性意義的專業(yè)服務(wù)。我國(guó)研究型大學(xué)的科研管理機(jī)構(gòu)基本上是上情下達(dá)的行政管理機(jī)構(gòu)，科研管理人員僅立足于完成科研項(xiàng)目申請(qǐng)材料的收集和遞交、審核蓋章、評(píng)審、科研數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)歸檔、結(jié)題、科研成果的鑒定登記和報(bào)獎(jiǎng)等事務(wù)性科研管理工作，幫