獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)傾向的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析-基于三個(gè)案例的調(diào)查研究

1、    獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)傾向的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析基于三個(gè)案例的調(diào)查研究    摘要：由普通高校和社會(huì)力量合作舉辦的獨(dú)立學(xué)院，近年來(lái)呈現(xiàn)較為明顯的轉(zhuǎn)設(shè)傾向。本文以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為視角，通過(guò)對(duì)三個(gè)案例的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，政府政策推動(dòng)、無(wú)形資產(chǎn)專有性降低、雙方合作交易費(fèi)用增高以及由母體學(xué)校品牌創(chuàng)造的準(zhǔn)租減少，是影響?yīng)毩W(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)傾向的主要因素?；诖耍畱?yīng)加強(qiáng)對(duì)獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)問(wèn)題研究的引導(dǎo)，進(jìn)一步完善相關(guān)政策，以保障各相關(guān)方的利益，促進(jìn)獨(dú)立學(xué)院合理分流和健康發(fā)展。關(guān)鍵詞：獨(dú)立學(xué)院，轉(zhuǎn)設(shè)，資產(chǎn)專有性，交易費(fèi)用，準(zhǔn)租獨(dú)立學(xué)院是我國(guó)20世紀(jì)90年代以來(lái)的一種新興教育組織，由普通高

2、校和社會(huì)力量合作舉辦的模式是其中一種典型模式。在這種模式中，合作雙方的關(guān)系即獨(dú)立學(xué)院合作關(guān)系的繼續(xù)與終止一直是關(guān)注的焦點(diǎn)。近年來(lái)，在政府政策的推動(dòng)和許可下，獨(dú)立學(xué)院呈現(xiàn)出較為明顯的轉(zhuǎn)設(shè)傾向。獨(dú)立學(xué)院作為合作組織，是母體學(xué)校和投資方通過(guò)辦學(xué)協(xié)議來(lái)舉辦的，轉(zhuǎn)設(shè)則意味著合作辦學(xué)契約的終止。合作過(guò)程為什么會(huì)出現(xiàn)轉(zhuǎn)設(shè)傾向，除了政策原因之外，什么因素影響了雙方的合作穩(wěn)定性，背后的邏輯是什么？本文通過(guò)三個(gè)案例，以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為視角，從合作雙方以及獨(dú)立學(xué)院本身發(fā)生的交易費(fèi)用和雙方投入資源的準(zhǔn)租、資產(chǎn)專有性的變化入手，考察獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)傾向的緣由。一、研究設(shè)計(jì)1.理論框架與研究假設(shè)從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論視角看，母

3、體學(xué)校和投資方為舉辦獨(dú)立學(xué)院簽訂了初始契約（協(xié)議），以保證各方的權(quán)利，明晰各自的義務(wù)，維持合作關(guān)系的穩(wěn)定性。在理想情況下，各方只要按照合同行事，獨(dú)立學(xué)院組織就會(huì)保持相對(duì)穩(wěn)定。但由于人的有限理性、信息的不完備性以及合作環(huán)境的不確定等因素，契約存在不完備性，合作各方的權(quán)利義務(wù)以及違約責(zé)任等并不能在契約中完全明晰，契約的這種不完備性降低了合同對(duì)各方的約束性，當(dāng)出現(xiàn)新問(wèn)題或面對(duì)利益爭(zhēng)奪點(diǎn)時(shí)，原始契約如果不能發(fā)揮約束作用，合作各方可能陷入重新談判，合作關(guān)系就會(huì)受到影響，甚至導(dǎo)致合作關(guān)系的瓦解?；诖?，本文以相關(guān)文獻(xiàn)的理論成果為基礎(chǔ)，選擇準(zhǔn)租和交易費(fèi)用、資產(chǎn)專有性三個(gè)概念作為理論工具，針對(duì)校企合作型獨(dú)立學(xué)

4、院的轉(zhuǎn)設(shè)傾向研究形成如下研究假設(shè)：（1）假設(shè)一：投入資源的資產(chǎn)專有性變化將影響校企合作雙方的態(tài)度和談判地位合作源于雙方擁有的資產(chǎn)專有性資源。有學(xué)者認(rèn)為，人們之所以要?jiǎng)?chuàng)造企業(yè)（或組織），并且企業(yè)能夠存在與發(fā)展，無(wú)非是這種組織能夠創(chuàng)造大于每個(gè)成員單干的收益（或保留收益），因此，企業(yè)的本質(zhì)和核心內(nèi)容是關(guān)于組織租金的創(chuàng)造和分配問(wèn)題，分享剩余索取權(quán)和控制權(quán)基礎(chǔ)是資產(chǎn)專有性。1所謂“專有性”資源，是指這樣一些資源，一旦它們從企業(yè)中退出，將導(dǎo)致企業(yè)團(tuán)隊(duì)力下降、組織租金減少甚至企業(yè)組織的解體；或者說(shuō)，“專有性”資源是一個(gè)企業(yè)或組織發(fā)生、存在或發(fā)展的基礎(chǔ)，它們的參與狀況直接影響組織租金的大小或其他團(tuán)隊(duì)成員的價(jià)值

5、。資產(chǎn)的專有性構(gòu)成企業(yè)談判力的基礎(chǔ)。專有性資產(chǎn)是特定技術(shù)和特定市場(chǎng)條件下的產(chǎn)物，隨著技術(shù)和市場(chǎng)環(huán)境的變化，資產(chǎn)的專有性也就會(huì)發(fā)生變化，即合作雙方相互依賴程度發(fā)生改變，進(jìn)而可能導(dǎo)致雙方合作意愿和重新談判地位的變化。因此，觀察合作雙方投入組織資源的資產(chǎn)專有性變化程度，有利于理解合作雙方的合作狀態(tài)變化。（2）假設(shè)二：校企合作型獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)傾向與其存在的交易費(fèi)用變化有關(guān)科斯在首次提出交易費(fèi)用理論時(shí)發(fā)現(xiàn)，真實(shí)世界里的市場(chǎng)機(jī)制并不免費(fèi)，交易費(fèi)用為正，而“企業(yè)”組織的出現(xiàn)正由于節(jié)約交易費(fèi)用而存在。以后眾多學(xué)者進(jìn)一步驗(yàn)證了這個(gè)交易費(fèi)用理論的基本觀點(diǎn)，即組織契約的形式、內(nèi)容與執(zhí)行過(guò)程都因交易費(fèi)用而異；也就是說(shuō)，

6、交易費(fèi)用決定了契約的選擇，總體上契約的選擇遵循交易費(fèi)用最小化。2從另外角度上說(shuō)，對(duì)于一個(gè)組織契約，起初選擇一定的形式和內(nèi)容，是基于交易費(fèi)用最小化考慮的，在執(zhí)行過(guò)程中假如交易費(fèi)用發(fā)生了大的變化，契約形式的這種選擇基礎(chǔ)則不再牢固，契約主體有可能選擇新的契約內(nèi)容和形式。因此觀察交易費(fèi)用變化是解讀契約方之間是否愿意繼續(xù)執(zhí)行契約的重要指標(biāo)。（3）假設(shè)三：校企合作型獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)傾向的產(chǎn)生與其存在的準(zhǔn)租及其變化有關(guān)人們之所以要?jiǎng)?chuàng)造企業(yè)或組織，無(wú)非是因?yàn)檫@種組織能夠創(chuàng)造大于每個(gè)成員單干的收益（或保留收益），即創(chuàng)造更多的準(zhǔn)租金。對(duì)于準(zhǔn)組和可擠占準(zhǔn)租，克萊因等人將其定義為：“假定某資產(chǎn)擁有者將某一資產(chǎn)租給另一個(gè)人

7、，那么這個(gè)資產(chǎn)的準(zhǔn)租金即是殘值與其價(jià)值之差。這里的殘值即該資產(chǎn)用于次佳用途的價(jià)值。潛在的準(zhǔn)租金，如果有的話，就在其價(jià)值與其次優(yōu)用途的差額之中，即專用性可擠占準(zhǔn)租金的一部分”。3簡(jiǎn)單地說(shuō)，準(zhǔn)租就是一項(xiàng)資產(chǎn)的最優(yōu)用途與次優(yōu)用途的價(jià)值之差。但準(zhǔn)租是合作關(guān)系的“雙刃劍”，它一方面是維持合作穩(wěn)定的因素，合作雙方之所以合作，就在于通過(guò)合作以后能獲得比單獨(dú)一方更多的利益即準(zhǔn)租，另一方面是引起各方爭(zhēng)奪的原因。4當(dāng)一項(xiàng)投資確定及其準(zhǔn)租金產(chǎn)生之后，出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為的可能性就會(huì)變成現(xiàn)實(shí)，防止機(jī)會(huì)主義主要有兩個(gè)解決途徑：一是縱向一體化；二是長(zhǎng)期契約?？蓴D占準(zhǔn)租在合作的契約分析中具有特殊的意義。作為自利的經(jīng)濟(jì)主體，對(duì)可

8、擠占準(zhǔn)租的侵占與爭(zhēng)奪影響著合作雙方的穩(wěn)定性。準(zhǔn)租及其變化以及由此引發(fā)的沖突，也是理解合作關(guān)系穩(wěn)定性的重要因素。2.研究方法和資料搜集本研究采取文獻(xiàn)分析和案例調(diào)查的研究方法。以調(diào)研的三個(gè)案例為樣本，使用文本分析、訪談?wù){(diào)查、實(shí)地研究等手段，搜集案例相關(guān)的文獻(xiàn)和文本資料，包括案例在合約簽訂過(guò)程中留存的有關(guān)文本性資料。訪談來(lái)自母體學(xué)校、投資方和獨(dú)立學(xué)院相關(guān)知情人員，實(shí)地了解案例的基本情況和具體實(shí)施狀況，包括董事會(huì)的運(yùn)行及人員構(gòu)成、財(cái)務(wù)的管理、人事的管理、院長(zhǎng)及其他管理人員的產(chǎn)生、教學(xué)情況及師資的來(lái)源、招生情況、學(xué)院的發(fā)展情況等等，本研究使用的數(shù)據(jù)均來(lái)自于這些資料。3.案例的簡(jiǎn)要描述案例1：y大學(xué)w學(xué)院

9、，成立于2003年，由省屬本科學(xué)校y大學(xué)和某民營(yíng)公司合作舉辦，至2013年學(xué)生規(guī)模已達(dá)萬(wàn)人。合作過(guò)程幾經(jīng)挫折，主要矛盾集中在領(lǐng)導(dǎo)班子人員更換等人事問(wèn)題以及管理費(fèi)拖欠問(wèn)題。在五年過(guò)渡期未來(lái)發(fā)展方向問(wèn)題上，投資方主張轉(zhuǎn)設(shè)，母體學(xué)校因訴求未來(lái)收益希望繼續(xù)舉辦，雙方尚未達(dá)成一致意見(jiàn)。案例2：l大學(xué)q學(xué)院，創(chuàng)建于2004年，由民營(yíng)教育集團(tuán)公司在正準(zhǔn)備籌建的專科學(xué)院基礎(chǔ)上與l大學(xué)合作舉辦，至2013年學(xué)生規(guī)模一萬(wàn)多人。辦學(xué)伊始雙方就沖突不斷。投資方認(rèn)為母體學(xué)校對(duì)學(xué)院建設(shè)發(fā)展沒(méi)有盡到應(yīng)盡責(zé)任，拒絕按原合約約定的比例支付高昂管理費(fèi)用，并逐漸全面接管了學(xué)院管理。在轉(zhuǎn)設(shè)問(wèn)題上，投資方一邊等待觀望，一邊加大學(xué)院投入

10、，積極做好轉(zhuǎn)設(shè)準(zhǔn)備。案例3：h大學(xué)x學(xué)院，創(chuàng)建于2005年，由部屬院校h大學(xué)與j公司合作舉辦，2010年在校生八千多人。合作辦學(xué)期間，雙方不斷產(chǎn)生摩擦，院長(zhǎng)頻繁更換，母體學(xué)院也未能及時(shí)拿到合約中規(guī)定的管理費(fèi)。2010年，在h大學(xué)提議下，雙方達(dá)成協(xié)議，h大學(xué)退出合作，學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)為民辦學(xué)院。二、研究?jī)?nèi)容1.制度背景的考察：政府政策的推動(dòng)作用獨(dú)立學(xué)院的產(chǎn)生發(fā)展經(jīng)歷了先自發(fā)后規(guī)范的過(guò)程，政府政策也從觀望、認(rèn)可到逐步規(guī)范，考察發(fā)現(xiàn)，政府政策的引導(dǎo)和推動(dòng)是引發(fā)獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)的重要制度背景和影響因素。2006年，教育部頒發(fā)關(guān)于“十一五”期間普通高等學(xué)校設(shè)置工作的意見(jiàn)，提出“獨(dú)立學(xué)院視需要和條件按普通高等學(xué)校設(shè)置

11、程序可以逐步轉(zhuǎn)設(shè)為獨(dú)立建制的民辦普通高等學(xué)校”，這是國(guó)家首次提出獨(dú)立學(xué)院可以向民辦普通高等學(xué)校轉(zhuǎn)變的政策依據(jù)。2008年，教育部第26號(hào)令即獨(dú)立學(xué)院設(shè)置與管理辦法要求，“符合普通本科高等學(xué)校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)的，可申請(qǐng)轉(zhuǎn)設(shè)民辦高等學(xué)校，頒發(fā)民辦教育辦學(xué)許可證”。2009年，教育部辦公廳下發(fā)的關(guān)于編報(bào)省級(jí)獨(dú)立學(xué)院五年過(guò)渡期工作方案的通知中提出了五條要求八種情況，包括考察驗(yàn)收、暫緩驗(yàn)收、轉(zhuǎn)成民本、轉(zhuǎn)成民專、終止辦學(xué)、數(shù)校合并、并入公辦、新設(shè)學(xué)院，此通知要求按照辦法規(guī)定，提出每所獨(dú)立學(xué)院具體的工作意見(jiàn)和進(jìn)度。在上述政策意見(jiàn)中，盡管轉(zhuǎn)設(shè)并非獨(dú)立學(xué)院唯一出路，即非強(qiáng)制性，但明顯具有引導(dǎo)和鼓勵(lì)推動(dòng)作用。在考察中發(fā)現(xiàn)

12、，在26號(hào)文下達(dá)很長(zhǎng)時(shí)間之內(nèi)，很多實(shí)踐者和學(xué)者理解政府意見(jiàn)只有“撤、并、轉(zhuǎn)”，轉(zhuǎn)設(shè)是獨(dú)立學(xué)院未來(lái)發(fā)展的終極出路。盡管教育部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)后來(lái)重新解釋獨(dú)立學(xué)院仍可作為長(zhǎng)期存在的組織形式，但“轉(zhuǎn)設(shè)”明顯已經(jīng)成為舉辦者們?yōu)楠?dú)立學(xué)院未來(lái)發(fā)展考慮的重要選項(xiàng)之一。對(duì)大多數(shù)獨(dú)立學(xué)院合作者而言，這些政策還意味著：一是繼續(xù)舉辦獨(dú)立學(xué)院的辦學(xué)條件提高，需要繼續(xù)加大投入，對(duì)準(zhǔn)租等原有預(yù)期產(chǎn)生一系列影響，后文將專門闡述；二是由于原有辦學(xué)合同鑒定在26號(hào)文出臺(tái)之前，很多內(nèi)容不符合其意見(jiàn)精神，雙方需要就原有協(xié)議進(jìn)行變更。這些任務(wù)的完成均需要合作雙方重新談判，然而重新談判不可能一帆風(fēng)順，當(dāng)遭遇困境時(shí)，轉(zhuǎn)設(shè)自然成為選項(xiàng)。也就是說(shuō)，

13、政府政策中對(duì)轉(zhuǎn)設(shè)道路的明確，不僅指明了獨(dú)立學(xué)院未來(lái)發(fā)展的一條出路，還提供了合作雙方難以達(dá)成協(xié)議時(shí)的一種退路選擇。因此，對(duì)于獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)傾向，政府政策無(wú)疑是首要的影響因素，其具有一定的引導(dǎo)和推動(dòng)作用。2.合作雙方投入資源的資產(chǎn)專有性變化在合作型獨(dú)立學(xué)院中，母體學(xué)校投入的資源主要是無(wú)形資產(chǎn)，投資方投入了有形資產(chǎn)。在辦學(xué)初期，無(wú)形資產(chǎn)和有形資產(chǎn)高度相互專有，即具有高度的相互專有性，兩者相互妥協(xié)，共同分享租金。這是因?yàn)?，從背景?lái)看，進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來(lái)，雖然中國(guó)高等教育大眾化進(jìn)程步伐加快，但“窮國(guó)辦大教育”的現(xiàn)實(shí)，政府財(cái)政無(wú)法投入大量資金擴(kuò)大公辦高校的優(yōu)質(zhì)資源；與此同時(shí)，由于制度環(huán)境、民間意識(shí)和民

14、辦學(xué)院本身存在的問(wèn)題等各方面因素，民辦學(xué)校步履艱難，優(yōu)質(zhì)教育資源緊缺與大量需求之間的矛盾非常突出。而對(duì)于教育組織而言，由于教育的復(fù)雜性，尤其是教育服務(wù)的考核度量以及監(jiān)督的困難性，學(xué)生及家長(zhǎng)與學(xué)校之間信息高度不對(duì)稱，聲譽(yù)是教育組織賴于生存的重要機(jī)制，母體學(xué)校擁有的無(wú)形資產(chǎn)，相對(duì)而言在市場(chǎng)上則是一種良好的聲譽(yù)符號(hào)，對(duì)學(xué)生及社會(huì)意味著成熟規(guī)范的辦學(xué)經(jīng)驗(yàn)，教育教學(xué)質(zhì)量能有所保障，信任度較高，文憑中擁有的母體學(xué)校的名稱或者前綴，在勞動(dòng)力市場(chǎng)上與民辦學(xué)校相比也容易被認(rèn)可。在這樣的背景下，不管投資方擁有或投資的教育有形資產(chǎn)，還是母體學(xué)校優(yōu)質(zhì)資源以及相應(yīng)的無(wú)形資產(chǎn)，在教育市場(chǎng)上都是稀缺資源，因此都是資產(chǎn)專有性

15、資源。通過(guò)考察發(fā)現(xiàn)，這兩種不同資源的資產(chǎn)專有性在辦學(xué)進(jìn)程中會(huì)呈現(xiàn)不同的變化，即母體學(xué)院投入無(wú)形資產(chǎn)的專有性呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，而投資方投入有形資產(chǎn)的專有性呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。（1）母體投入無(wú)形資產(chǎn)的專有性呈下降趨勢(shì)母體高校投入獨(dú)立學(xué)院的無(wú)形資產(chǎn)主要概括為以下幾類：一是冠名的品牌聲譽(yù)；二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括辦學(xué)理念、管理經(jīng)驗(yàn)、教學(xué)計(jì)劃等；三是教育資源，包括師資、設(shè)備、圖書資源等；四是因母體高校舉辦政府賦予的本科辦學(xué)特許權(quán)?，F(xiàn)實(shí)中，母體高校對(duì)獨(dú)立學(xué)校投入無(wú)形資產(chǎn)的資產(chǎn)專有性并不是始終不變的，上述無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)值隨獨(dú)立學(xué)院的辦學(xué)時(shí)間和發(fā)展壯大而發(fā)生變化，總體上呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。首先，就母體高校的冠名品牌來(lái)看，隨著勞動(dòng)力市

16、場(chǎng)和生源市場(chǎng)信息的逐漸對(duì)稱，品牌發(fā)揮的效用減弱。以“t大學(xué)w學(xué)院”為例，在辦學(xué)初期，市場(chǎng)存在信息不對(duì)稱，“t大學(xué)w學(xué)院”市場(chǎng)信號(hào)幾乎等同于“t大學(xué)”信號(hào)，這時(shí)，品牌對(duì)獨(dú)立學(xué)院的效用價(jià)值是最大的。但隨著時(shí)間的延長(zhǎng)，特別是在政府的統(tǒng)一要求下，獨(dú)立學(xué)院逐漸頒發(fā)自己的學(xué)歷和學(xué)位證書，市場(chǎng)信息逐漸對(duì)稱，“t大學(xué)w學(xué)院”逐漸區(qū)別于“t大學(xué)”而慢慢成為一個(gè)獨(dú)立的整體信號(hào)，人們不再把兩者等同起來(lái)，這時(shí)，品牌價(jià)值下降（需提醒的是，一般情況下，除非“t大學(xué)w學(xué)院”辦得比“t大學(xué)”更好，這時(shí)品牌的價(jià)值還是存在的，也就是說(shuō)，“t大學(xué)w學(xué)院”在市場(chǎng)上有了“t大學(xué)”的冠名總比只是“w學(xué)院”價(jià)值要高一些）。其次，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)

17、、教育資源等價(jià)值來(lái)看，隨著獨(dú)立學(xué)院按照政府政策的要求逐漸實(shí)現(xiàn)六個(gè)“獨(dú)立”，教學(xué)及管理水平逐步正規(guī)化，以及獨(dú)立學(xué)院自有教學(xué)隊(duì)伍的不斷擴(kuò)大，教學(xué)設(shè)施、儀器設(shè)備和圖書逐漸完善，獨(dú)立學(xué)院母體高校無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)值效用減弱。也就是說(shuō)，離開母體高校的支持，獨(dú)立學(xué)院教育教學(xué)管理也能夠逐漸正常運(yùn)作。再有，隨著獨(dú)立學(xué)院辦學(xué)實(shí)力增強(qiáng)，在政府的推動(dòng)和許可下，開始獲得頒發(fā)本科學(xué)歷、學(xué)位的資格，母體的文憑及學(xué)位對(duì)獨(dú)立學(xué)院已沒(méi)有太多意義（學(xué)位學(xué)歷因?yàn)楣诿€存在一定價(jià)值），獨(dú)立學(xué)院自身將獲得本科教育的特許權(quán)，此時(shí)轉(zhuǎn)設(shè)后也可以直接進(jìn)行本科層次辦學(xué)。以三個(gè)案例學(xué)院為例，2008年均獲得頒發(fā)本科學(xué)歷資格，2012年均通過(guò)省級(jí)政府評(píng)審，獲得了獨(dú)立學(xué)院學(xué)位授予權(quán)。盡管引起社會(huì)輿論的關(guān)注和擔(dān)心，但總體上波瀾不驚，在學(xué)院招生和學(xué)生穩(wěn)定方面并沒(méi)有受到大的影響。由此可見(jiàn)，母體高校的無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值已經(jīng)逐漸減弱，其下降程度取決于以上方面的進(jìn)展程度。這意味著，母體高校無(wú)形資產(chǎn)對(duì)獨(dú)立學(xué)院資產(chǎn)專有性降低，獨(dú)立學(xué)院自身積累了一定資產(chǎn)專有性，使得獨(dú)立學(xué)院對(duì)母體的依賴性降低。需要關(guān)注的是，獨(dú)立學(xué)