應(yīng)用型大學(xué)激發(fā)科技創(chuàng)新活力的路徑解析

1、    應(yīng)用型大學(xué)激發(fā)科技創(chuàng)新活力的路徑解析    摘要：針對應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新活力存在的問題，對政策制度、管理模式、績效評價、服務(wù)社會與科技創(chuàng)新活力的內(nèi)生關(guān)系進行研究。研究指出貫徹政策制度是激發(fā)應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新動力的前提，創(chuàng)新科研管理模式是釋放科技創(chuàng)新活力的關(guān)鍵，優(yōu)化科研績效評價是持續(xù)提升科技創(chuàng)新能力的手段，服務(wù)社會是應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新的源泉和價值體現(xiàn)。利用政策制度優(yōu)勢、創(chuàng)新科研管理模式和優(yōu)化科研績效評價是激發(fā)應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新活力的有效路徑。關(guān)鍵詞：應(yīng)用型大學(xué)，管理模式創(chuàng)新，科技創(chuàng)新活力，績效評價基金項目：貴州省教育廳自然科學(xué)基金項目（黔教合ky字

2、20191號）；貴陽市科技局貴陽學(xué)院科研專項資金資助項目（yu-kyz（2019-2020）pt05-01）。在實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略、科技體制改革背景下，科技創(chuàng)新對提高社會生產(chǎn)力和綜合國力發(fā)揮著戰(zhàn)略支撐作用，對我國形成國際競爭優(yōu)勢、增強發(fā)展動力、加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、提高經(jīng)濟增長的質(zhì)效具有重要的推進作用。一直以來，科學(xué)研究是大學(xué)自身發(fā)展的必然要求，更是應(yīng)用型大學(xué)轉(zhuǎn)型發(fā)展中的強勁動力。應(yīng)用型大學(xué)肩負(fù)著科技創(chuàng)新和創(chuàng)新人才培養(yǎng)的使命，是國家創(chuàng)新體系的重要部分。圍繞應(yīng)用型大學(xué)的目標(biāo)定位，對科技創(chuàng)新活力的影響因素進行分析，探索提升應(yīng)用型大學(xué)科研創(chuàng)新活力的實施路徑具有重要的現(xiàn)實意義。1影響應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新活

3、力的因素分析我國應(yīng)用型大學(xué)數(shù)量龐大、分布區(qū)域廣，自從2016年國家發(fā)改委、教育部共同推進工程應(yīng)用型高校建設(shè)項目以來，截止2018年我國現(xiàn)有高水平應(yīng)用型大學(xué)100所，試點應(yīng)用型大學(xué)300所，到2022年將有一大批普通本科高等學(xué)校向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變。2017年，復(fù)旦論壇指出不同類型高校的目標(biāo)定位不同，應(yīng)用型大學(xué)主要對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)揮支撐作用。這意味著應(yīng)用型大學(xué)亟需結(jié)合自身的目標(biāo)定位、辦學(xué)特色，提升科研活力，發(fā)揮科技創(chuàng)新和創(chuàng)新人才培養(yǎng)對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的作用。應(yīng)用型大學(xué)中科技創(chuàng)新活力不足，將制約應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新的發(fā)展，也影響應(yīng)用型大學(xué)人才培養(yǎng)的質(zhì)量。對于應(yīng)用型大學(xué)而言，科技創(chuàng)新活力的主要影響因

4、素包括：服務(wù)社會能力、科研管理制度、科研管理模式、科研績效評價，具體如圖1所示。圖1應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新活力的影響要素分析在科研活動全過程中，服務(wù)社會既是應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新的源泉，也是應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新活力的價值體現(xiàn)。應(yīng)用型大學(xué)的科技創(chuàng)新既要立足解決區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展和行業(yè)企業(yè)發(fā)展的共性關(guān)鍵問題，為區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展提供技術(shù)支撐，為政府決策提供參考，又要將科技創(chuàng)新的成果及時轉(zhuǎn)化應(yīng)用，體現(xiàn)創(chuàng)新的價值，從人才培養(yǎng)、技術(shù)支撐、成果應(yīng)用等角度提升應(yīng)用型大學(xué)服務(wù)社會發(fā)展的能力，形成良好的科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。圍繞服務(wù)社會的能力，優(yōu)化構(gòu)建科研管理制度、科研管理模式和科研績效評價是應(yīng)用型大學(xué)激發(fā)科技創(chuàng)新活力的實施路徑

5、。其中，科研管理制度是科研工作的管理依據(jù)和實施保障，貫徹落實“放管服”政策，制定相應(yīng)的科研管理制度是應(yīng)用型大學(xué)激發(fā)科技創(chuàng)新活力的前提。應(yīng)用型大學(xué)爭取地方政府的政策傾斜、資金支持，為應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新提供了資源保障?？蒲泄芾砟Ｊ绞强蒲谢顒拥慕M織管理和系統(tǒng)優(yōu)化，優(yōu)化科研管理模式為釋放科研活力、提升科研效益提供了科研過程的實施保障和效率優(yōu)化?？冃гu價是科研活動中的指揮棒，發(fā)揮了目標(biāo)指引和資源配置的作用，優(yōu)化科研績效評價是激勵大多數(shù)科研人員的內(nèi)在動力。以提升科技創(chuàng)新活力為目標(biāo)，形成科研管理制度、科研管理模式、科研績效評價三維一體、協(xié)同增效的管理體系，激發(fā)科研人員的積極性、主動性和創(chuàng)造性，持續(xù)提升應(yīng)用型

6、大學(xué)科技創(chuàng)新活力。2貫徹科研管理政策是激發(fā)科技創(chuàng)新活力的前提近年來，黨中央、國務(wù)院先后制定出臺了一系列政策文件1-4，明確指出“深入推進科技體制改革、賦予科研單位和科研人員更大自主權(quán)、切實減輕科研人員負(fù)擔(dān)，調(diào)動科研人員積極性、釋放創(chuàng)新活力”，對推進創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和實施科技體制改革具有十分重要的指導(dǎo)意義。政策制度是實際科研活動中進行科研管理的依據(jù)，應(yīng)用型大學(xué)用好科研管理政策是激發(fā)科技創(chuàng)新活力的前提。在放管服背景下，應(yīng)用型大學(xué)要“接得住、接得穩(wěn)、管得好、服務(wù)好”，就需要深刻理解上行政策文件精神，結(jié)合管理工作實際，制定內(nèi)部管理辦法，創(chuàng)新科研管理模式，既要切實減輕科研人員負(fù)擔(dān)、廣泛調(diào)動科研人員積極性，又

7、要促使科研人員增強底線意識，守住科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范的底線，營造充滿活力、持續(xù)發(fā)展、健康有序的科研生態(tài)，通過優(yōu)化績效評價實現(xiàn)目標(biāo)引領(lǐng)，切實提升應(yīng)用型大學(xué)的科研活力。3創(chuàng)新科研管理模式是釋放科技創(chuàng)新活力的關(guān)鍵科研活動本質(zhì)上是一種組織活動，實行組織管理的創(chuàng)新是降低管理成本、釋放科研活力、激發(fā)創(chuàng)造力、提升科研質(zhì)量和效率的關(guān)鍵。通常的科研活動是以科研項目的形式來進行的5-10，隨著科研投入的增加，各級各類科研項目也日益增加，采用單一的管理模式難以兼顧差異、導(dǎo)致科研工作效率低下，制約了實際科研活動的發(fā)展。創(chuàng)新管理模式提升科研系統(tǒng)的整體效益已勢在必行。3.1項目管理模式項目管理模式是現(xiàn)在常用的科研管理模式，

8、主要是在資源有限的條件下，通過競爭性獲取科研資源對具有科學(xué)意義或應(yīng)用價值的科研選題開展科學(xué)研究并實施管理的模式，主要適用于常規(guī)科研活動或者重大科研攻關(guān)。對于各級各類的科研項目，主要由政府主管部門組織專家征集選題、發(fā)布項目指南，組織科研人員進行項目申報、以項目管理的模式實現(xiàn)過程管理，具體如圖2所示。圖2項目管理模式從圖2所示的項目管理模式可以看出，從征集選題、發(fā)布指南到項目申請、立項論證、組織實施、檢查評估、驗收鑒定的整個過程，都涉及到主管部門、承擔(dān)單位和科研人員在諸多環(huán)節(jié)的交互活動，其目的是采用科研項目的形式對科研活動進行制度化和科學(xué)化的管理。為了保證科研項目的質(zhì)量、成本和進度達到最優(yōu)化，減少

9、項目失敗的風(fēng)險，在項目申報之初就制定了技術(shù)路線、經(jīng)費預(yù)算控制等，通過各種措施強化過程管理。這種基于科研項目的過程管理模式，對我國科研管理發(fā)揮了積極的引導(dǎo)作用，取得了顯著的成果。然而，在項目管理模式中，科研人員只能通過競爭性項目申請獲得科研經(jīng)費才能從事科研活動，沒有獲批項目就沒有經(jīng)費支持，也難以開展前期研究，進一步陷入了項目申請的困境。這也在一定程度上束縛了科研人員積極性創(chuàng)造性的發(fā)揮，特別是對于探索性的科研活動和年輕的科研人員尤為不利。而且隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實施，國家對科研投入顯著增加，所有科研活動都采用單一的項目管理模式，將導(dǎo)致管理成本增大，不利于科研活動的高效運行。有必要針對不同的科研活

10、動特點，選擇不同的科研管理模式，激發(fā)科研活力，提升管理效率。3.2目標(biāo)管理模式隨著國發(fā)201630號文件的出臺，放寬了高校及科研院所對于科研管理的自主權(quán)。國家、省、市的科研管理部門也出臺相關(guān)政策文件，從管理制度和管理流程的角度進行簡政放權(quán)，然而從科研系統(tǒng)運行的角度對科研管理模式進行優(yōu)化改進嘗試尚未見報道。貫徹放管服改革精神，結(jié)合應(yīng)用型大學(xué)的目標(biāo)定位，針對專項科研活動或者自由探索的選題，充分給予科研人員選擇技術(shù)路線和方案實施的自主權(quán)，激發(fā)創(chuàng)新活力?？梢岳脤ｍ椏蒲薪?jīng)費作為嘗試，以科研實績?yōu)閷?dǎo)向、以績效評價為抓手，構(gòu)建目標(biāo)管理模式，具體構(gòu)架如圖3所示。通過創(chuàng)新科研管理模式，實現(xiàn)“目標(biāo)管理-績效評價

11、-監(jiān)督檢查”的多維管理體系，對提升高?？蒲谢盍Φ穆窂竭M行探索。圖3目標(biāo)管理模式如圖3所示，在專項科研活動實施過程中，往往涉及到主管部門、承擔(dān)單位和科研人員三個層面，明確不同層面的職能定位、權(quán)責(zé)邊界、業(yè)務(wù)范圍、任務(wù)分工是簡化管理流程、創(chuàng)新管理模式的前提，是保證科研管理機制高效運行的關(guān)鍵。主管部門主要負(fù)責(zé)制定戰(zhàn)略規(guī)劃、宏觀政策，對承擔(dān)單位給予總體性的指導(dǎo)意見，根據(jù)總體目標(biāo)任務(wù)給予承擔(dān)單位相應(yīng)的科研經(jīng)費支持。主管部門減少過程管理，對高校實行以實績?yōu)閷?dǎo)向的績效考核，把考核結(jié)果作為單位財政撥款、考評獎勵、績效工資總量核定等的重要依據(jù)。承擔(dān)單位負(fù)責(zé)對科研活動的實施提供條件保障，結(jié)合本單位實際情況自主選擇專

12、項科研經(jīng)費的實施方式和實施路徑，制定績效評價指標(biāo)體系和考核激勵政策，對承擔(dān)科研任務(wù)的科研人員進行管理服務(wù)和考核評價?？蒲腥藛T作為科研活動的實施主體，自行認(rèn)領(lǐng)任務(wù)，自主進行科學(xué)研究，實施目標(biāo)。以科研實績?yōu)閷?dǎo)向、“主管部門-承擔(dān)單位-科研人員”逐層簽署任務(wù)協(xié)議書，實行科研任務(wù)的目標(biāo)管理模式。以科研績效為抓手，簡化流程提升管理服務(wù)質(zhì)量，對科研人員進行考核評價，按照實際貢獻和成果質(zhì)量給予激勵，激發(fā)科研人員活力和創(chuàng)造性。由主管部門和承擔(dān)單位依據(jù)總體協(xié)議和相關(guān)政策聘請第三方實施監(jiān)督檢查，可采用專家檢查和第三方審計等模式針對承擔(dān)單位的總體任務(wù)和科研人員認(rèn)領(lǐng)的子任務(wù)的實施完成情況，從科研績效、科研誠信、經(jīng)費使

13、用規(guī)范等多維度進行監(jiān)督評價。基于目標(biāo)管理的科研管理模式不論科研人員身份、學(xué)術(shù)背景，以科研實績?yōu)閷?dǎo)向，能有效避免科研人員“無米下鍋”的科研困境，在一定程度上激發(fā)了廣大科研人員的科技創(chuàng)新活力。3.3構(gòu)建項目管理和目標(biāo)管理的協(xié)同體系項目管理模式的特點在于運用系統(tǒng)的方法，對科研活動的全過程進行計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和評價，有利于風(fēng)險把控，不利于科研創(chuàng)新活力的釋放；而目標(biāo)管理模式是以目標(biāo)作為科研活動的指南，以實現(xiàn)目標(biāo)的成果來評定科研人員的貢獻大小，主要適合于自由探索或開創(chuàng)性的科學(xué)研究，能有效激發(fā)科技創(chuàng)新活力，不利于風(fēng)險把控。顯然，項目管理和目標(biāo)管理具有不同特點、優(yōu)勢互補，可以從系統(tǒng)優(yōu)化的角度構(gòu)建項

14、目管理和目標(biāo)管理的協(xié)同管理體系，是當(dāng)前應(yīng)用型大學(xué)科研管理改革的關(guān)鍵，其結(jié)構(gòu)如圖4所示。圖4項目管理和目標(biāo)管理的協(xié)同管理體系現(xiàn)有的科研活動可以分為常規(guī)科研活動或者專項科研活動。常規(guī)科研活動主要是通過競爭性評審獲得科研經(jīng)費資助，采用項目管理模式，加強對發(fā)展方向的總體把握，發(fā)揮過程管理的優(yōu)勢，通過對研究計劃和工作內(nèi)容進行精細(xì)化管理，降低風(fēng)險實現(xiàn)目標(biāo)?，F(xiàn)在各個部委或省市出臺的放管服政策主要是針對常規(guī)科研活動實施的，完善管理制度、精簡管理流程，在技術(shù)路線選擇、經(jīng)費使用、科研團隊建設(shè)等方面賦予科研人員自主權(quán)，激發(fā)科研人員活力，提升科研活動的質(zhì)量和效率。專項科研活動主要由地方政府或者高校、科研院所主導(dǎo)實施的

15、專項管理，是作為常規(guī)科研活動的補充?？梢杂烧鞴懿块T提供專項科研資金，采用目標(biāo)管理的科研管理模式，明確職能分工，給予科研人員的技術(shù)路線和方案實施的自主權(quán)，以結(jié)果為導(dǎo)向，完善監(jiān)督檢查機制，通過績效評價激發(fā)科研活力。針對不同科研活動的特點，采用不同的科研管理模式，讓科研管理服務(wù)于科研活動的實際需求，降低管理成本、提升管理效益，從而提升科研質(zhì)量和效益，這既是遵循科研活動規(guī)律對科研管理模式的創(chuàng)新，又是在實際的科研管理工作中響應(yīng)科技體制改革、創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的需求，對放管服改革精神的踐行。4優(yōu)化科研績效評價是提升科技創(chuàng)新活力的手段我國處于優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式和轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)時期，實行績效管理是推

16、進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的內(nèi)在要求，也是優(yōu)化財政資源配置、提升公共服務(wù)質(zhì)量的關(guān)鍵舉措。2018年7月，國務(wù)院提出了優(yōu)化科研管理提升科研績效，強化科研項目績效評價11-12。2018年11月，財政部也發(fā)出了關(guān)于貫徹落實中共中央國務(wù)院關(guān)于全面實施預(yù)算績效管理的意見的通知，提出了績效管理要覆蓋所有財政資金。對應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價進行研究是服務(wù)國家政策對科研績效評價的全面要求，有利于優(yōu)化財政資源配置、提升公共服務(wù)質(zhì)量、強化科研績效評價，激發(fā)應(yīng)用型大學(xué)科研活力。4.1應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系的建立原則科研績效評價是提升科研質(zhì)量和效率的指揮棒，也是評價科研管理水平的指標(biāo)。鑒于科研活動的探索性、創(chuàng)

17、造性、持續(xù)性和不可確定性等特點，科研績效評價不同于經(jīng)濟領(lǐng)域和行政事業(yè)單位的常規(guī)績效評價?？茖W(xué)研究本質(zhì)是面向未知的探索性創(chuàng)造性活動，在制定績效評價體系時需要考慮科學(xué)研究活動的創(chuàng)新性和復(fù)雜性、效果的長期性和后效性、過程的非線性和曲折性、風(fēng)險的不確定性和容錯性，從而使得科研績效評價體系更好的發(fā)揮科技創(chuàng)新指揮棒的作用。現(xiàn)有科研績效評價的研究沒有系統(tǒng)考慮科學(xué)研究的本質(zhì)屬性對績效評價體系的要求，也較少考慮評估對象的客體差異，應(yīng)用型大學(xué)具有與研究型大學(xué)不同的目標(biāo)定位，其科學(xué)研究的內(nèi)容和性質(zhì)也與研究型大學(xué)不同，研究型大學(xué)或綜合性大學(xué)以論文為主要評價指標(biāo)的科研績效評價體系13-17難以適用于應(yīng)用型大學(xué)的現(xiàn)實評價

18、需求。圍繞應(yīng)用型大學(xué)的目標(biāo)定位，明確建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系的基本原則，從方法論角度理清應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系需要解決的幾個關(guān)鍵問題，為建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系提供科學(xué)的方法指導(dǎo)，將有助于激發(fā)應(yīng)用型大學(xué)科研活力，利用科研績效促進應(yīng)用型大學(xué)的長足發(fā)展。在建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系時，需要堅持五個基本原則：系統(tǒng)性原則、協(xié)同性原則、前瞻性原則、合理性原則、實效性原則。4.1.1系統(tǒng)性原則系統(tǒng)性原則是建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系首要堅持的原則。無論是從國家戰(zhàn)略對科技發(fā)展布局來看，還是從實際科研組織的人員結(jié)構(gòu)來看；無論是從高?？萍紕?chuàng)新體系的組成要素來看，還是從科研管理的模式選擇來看

19、，科研系統(tǒng)都是一個開放、與時俱進的社會系統(tǒng)，包含了組織結(jié)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)、管理、心理和社會等諸多因素，這些因素既相互聯(lián)系，又互為條件。在制定科研績效評價體系時，要考慮個體、團隊、組織等不同的心理特點、行為模式以及結(jié)果特征，要從多角度、多層次考慮相關(guān)影響因素，科學(xué)制定出系統(tǒng)的績效評價體系，從而指導(dǎo)管理實踐活動，激發(fā)科研活力，引導(dǎo)應(yīng)用型大學(xué)科學(xué)研究的長足發(fā)展。從國家戰(zhàn)略來看，“大科學(xué)工程”成為國家對科技發(fā)展布局的戰(zhàn)略選擇，它是集科學(xué)層次的理論問題、技術(shù)層次的開發(fā)問題、工程層次的產(chǎn)品問題研究于一體的創(chuàng)新鏈，形成了基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)于一體的綜合性科技創(chuàng)新系統(tǒng)。系統(tǒng)創(chuàng)新是對組成系統(tǒng)的諸要素、要素之

20、間的關(guān)系、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)流程及系統(tǒng)與環(huán)境之間的關(guān)系進行動態(tài)的、全面地組織的過程，其目的在于促進系統(tǒng)整體功能不斷升級優(yōu)化。縱觀科技發(fā)展史，現(xiàn)在的科學(xué)研究也不再是研究人員在特定學(xué)科領(lǐng)域的孤立、零散的自由探索，而是集成大量科技資源進行跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨層次的協(xié)同攻關(guān)，自然形成了較為復(fù)雜的科技創(chuàng)新組織。雖然應(yīng)用型大學(xué)的發(fā)展定位是為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供支撐作用，但在面對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展主戰(zhàn)場和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級中存在的現(xiàn)實問題，往往不是單一科學(xué)領(lǐng)域或單一技術(shù)領(lǐng)域能解決的，需要多領(lǐng)域的人員組成團隊進行協(xié)同攻關(guān)，現(xiàn)實中自然形成了多學(xué)科、多領(lǐng)域的科技創(chuàng)新組織。從科研組織的人員結(jié)構(gòu)上來看，在制定應(yīng)用型大學(xué)科研績

21、效評價體系的過程中需要堅持系統(tǒng)性原則。從科技創(chuàng)新體系的組成要素來看，應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新體系主要包含了科研成果、科研項目和科研平臺（科研團隊、科研基地、實驗室、工程研究中心等）三大要素，這也是高?？蒲泄芾淼娜笞ナ帧目蒲谢顒拥囊话阋?guī)律來看，科研成果、科研項目和科研平臺構(gòu)成了“點、線、面”的內(nèi)在關(guān)系，支撐了科技創(chuàng)新體系的實際運行?？蒲谐晒强萍紕?chuàng)新的價值體現(xiàn)，科研項目是科技創(chuàng)新的推進方式，科研平臺是科技創(chuàng)新的組織保障。科研活動中所解決的問題往往是通過論文、專利等科研成果的形式來體現(xiàn)，科研成果本身是若干的零散“點”，不一定有內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性，往往也難以體現(xiàn)科學(xué)研究的系統(tǒng)性?？蒲许椖縿t是對若干相關(guān)問題進

22、行研究的一種科研活動方式，通過科研項目產(chǎn)出的系列成果具有一定的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，把零散的“點”凝聚成了相關(guān)的“線”，也就構(gòu)成了科技創(chuàng)新的內(nèi)在的主要推進方式。然而項目結(jié)題后研究人員可以繼續(xù)沿著原來方向進行研究，也可能調(diào)整科研方向，所以科研項目往往具有一定的時效性?？蒲衅脚_則是圍繞特定研究領(lǐng)域把科研人員凝聚在相對穩(wěn)定的一個或幾個科研方向進行協(xié)同攻關(guān)，形成了科技創(chuàng)新體系的“面”?？蒲衅脚_具有科研方向的凝聚性和包容性，也具有更為穩(wěn)定的時效性，也是實施系統(tǒng)創(chuàng)新的基本組織單位，具有不同的性質(zhì)特征。從科技創(chuàng)新體系的組成要素來看，需要綜合考慮科技創(chuàng)新體系的“點-線-面”關(guān)系，即充分考慮科研成果、科研項目和科研平臺的

23、內(nèi)在關(guān)系和長足發(fā)展，在制定應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系的過程中需要堅持系統(tǒng)性原則。從科研管理的模式選擇來看，不同的科研活動類型具有不同的目標(biāo)任務(wù)和內(nèi)容特征，根據(jù)科研活動類型相應(yīng)選擇項目管理模式和目標(biāo)管理模式，創(chuàng)新科研管理模式可提升科研管理效率、激發(fā)科研活力。實際工作中，應(yīng)該把科研活動類型、科研管理模式和科研績效評價體系形成閉環(huán)的科研管理生態(tài)，發(fā)揮系統(tǒng)管理的優(yōu)勢，提升管理效益和質(zhì)量。4.1.2協(xié)同性原則單一、孤立的科研績效評價指標(biāo)難以真正體現(xiàn)應(yīng)用型大學(xué)的科技創(chuàng)新活力，應(yīng)該考慮立足于科研要素之間的協(xié)同性來制定應(yīng)用型大學(xué)的科研績效評價指標(biāo)體系。這里提出的協(xié)同性原則主要是指在制定科研績效評價指標(biāo)體系時，

24、需要考慮以下因素：第一，遵循不同學(xué)科領(lǐng)域的科研特色，考慮共性指標(biāo)和個性指標(biāo)；第二，立足不同科研進程的階段特征，考慮過程性指標(biāo)和結(jié)果性指標(biāo)；第三，考慮不同科研活動的價值體現(xiàn)，應(yīng)用型大學(xué)的科學(xué)研究主要包含了理論研究和應(yīng)用研究，考慮理論創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新以及成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用等不同的價值體現(xiàn)，制定成果創(chuàng)新性評價指標(biāo)和社會效益指標(biāo)。制定應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系既要考慮各學(xué)科之間的特色和重點，又要考慮充分發(fā)揮科研績效評價的指揮棒作用，促使各學(xué)科發(fā)揮特長，引領(lǐng)發(fā)揮特色優(yōu)勢，或及時轉(zhuǎn)軌創(chuàng)新，促進應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新的持續(xù)發(fā)展，引導(dǎo)應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)揮支撐作用。4.1.3前瞻性原則科學(xué)研究

25、本質(zhì)屬性是面向未來的開創(chuàng)性活動，所以在制定科研績效評價指標(biāo)體系時需要遵循前瞻性原則，考慮評價指標(biāo)的牽連性、影響性、可發(fā)展性。對于傳統(tǒng)學(xué)科領(lǐng)域，相對而言，具有比較全面成熟的科研績效評價指標(biāo)，可以根據(jù)學(xué)校發(fā)展階段和學(xué)科特色做些修改完善。對于新興技術(shù)領(lǐng)域，可以借鑒利用國家相關(guān)研究機構(gòu)所制定的技術(shù)預(yù)見相關(guān)分析報告，建立相應(yīng)的科研績效評價指標(biāo)，充分體現(xiàn)科研績效評價指標(biāo)的前瞻性原則。對于交叉學(xué)科領(lǐng)域的科研績效評價，可以利用德爾菲方法請相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的資深專家進行匿名函詢，結(jié)合大數(shù)據(jù)分析建立交叉學(xué)科領(lǐng)域的科研績效評價指標(biāo)，利用新技術(shù)充分實現(xiàn)科研績效評價指標(biāo)體系的前瞻性。4.1.4合理性原則科研績效評價指標(biāo)的合

26、理性成為現(xiàn)實是否被采用、實施是否有效的關(guān)鍵。面對多元化的評價對象、多樣化的評價內(nèi)容，明確界定應(yīng)用型大學(xué)科研績效的性質(zhì)內(nèi)容和評價指標(biāo)，以及科學(xué)確定各評價指標(biāo)之間的比例權(quán)重，成為保證應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系構(gòu)建的合理性的根本因素。在產(chǎn)出指標(biāo)中，學(xué)術(shù)獎勵、新增經(jīng)費、新增基地、著作論文、知識產(chǎn)權(quán)等對科研產(chǎn)出績效產(chǎn)生重大影響。4.1.5實效性原則績效評價的實質(zhì)是在評價目的指導(dǎo)下，建立一套涵蓋評價內(nèi)容、評價指標(biāo)、評價方法及結(jié)果應(yīng)用等在內(nèi)的評價體系，通過績效考核、資源配置等來施加影響，引導(dǎo)教師向?qū)W校的發(fā)展目標(biāo)靠攏，從而達到應(yīng)用型大學(xué)發(fā)展的預(yù)期目標(biāo)。實效性原則是制定應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系需要考慮的重要原

27、則，也是對績效評價體系現(xiàn)實效用的最終評價標(biāo)準(zhǔn)。4.2建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系的方法思考從方法論角度看，構(gòu)建應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價指標(biāo)體系需要考慮的主要問題為四個統(tǒng)一。4.2.1尊重規(guī)律性與發(fā)揮能動性的統(tǒng)一建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系需要考慮尊重規(guī)律性與發(fā)揮能動性的統(tǒng)一。科學(xué)研究是一個探索性、創(chuàng)造性、持續(xù)性的過程，建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系，既要圍繞應(yīng)用型大學(xué)的目標(biāo)定位，遵循科學(xué)研究的一般規(guī)律，又要考慮不同科研領(lǐng)域的性質(zhì)和特點，優(yōu)化設(shè)計科研績效評價的內(nèi)容和指標(biāo)，充分調(diào)動廣大科研人員的積極性。同時，科研績效評價事關(guān)不同科研領(lǐng)域人員的利益和發(fā)展，需要對不同性質(zhì)、不同內(nèi)容的指標(biāo)參量的科學(xué)評

28、價和比例權(quán)衡進行合理界定，引導(dǎo)科研績效評價體系有效發(fā)揮指揮棒作用，才能長期充分發(fā)揮應(yīng)用型大學(xué)科研人員的能動性。4.2.2定性評價與定量評價的統(tǒng)一建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系需要考慮定性評價與定量評價的統(tǒng)一。明確界定應(yīng)用型大學(xué)科研績效的性質(zhì)內(nèi)容和評價指標(biāo)是應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系構(gòu)建的前提。不同領(lǐng)域、不同階段的科學(xué)研究具有不同的特點性質(zhì)，單一的利用定性評價或者定量評價都不能充分體現(xiàn)科學(xué)研究的規(guī)律和性質(zhì)要求，綜合考慮定性評價和定量評價才能對科研活動進行科學(xué)的績效評價。引入“績效當(dāng)量”的概念，以“實際貢獻”為標(biāo)準(zhǔn)、以“科研實績”為導(dǎo)向，將不同性質(zhì)不同內(nèi)容的科研指標(biāo)參量進行等效折算，以專家意見進行

29、定性評價，定量評價相結(jié)合，從而科學(xué)構(gòu)建應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系。4.2.3過程性績效考核與結(jié)果性績效考核的統(tǒng)一建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系需要考慮過程性績效考核與結(jié)果性績效考核的統(tǒng)一。過程性績效是關(guān)注行為過程，將科研活動中科研人員的行為與科研系統(tǒng)中的組織戰(zhàn)略聯(lián)系起來并提供明確的績效指導(dǎo)和過程反饋等。結(jié)果性績效是關(guān)注科研活動的結(jié)果，往往將科研活動的結(jié)果與明確的任務(wù)指標(biāo)聯(lián)系起來進行比較分析。結(jié)果性績效是科研活動最終的現(xiàn)實表現(xiàn)，而過程性績效是結(jié)果性績效的過程保障，特別是對于探索性科研活動中的不確定性，利用過程性績效具有積極的引導(dǎo)作用。在實際評價過程中，應(yīng)該根據(jù)具體科學(xué)研究的性質(zhì)，選擇相應(yīng)的科研管

30、理模式，科研績效評價的內(nèi)容指標(biāo)應(yīng)該與科研性質(zhì)和科研管理模式相一致，形成和諧自洽的閉環(huán)管理，遵循科研規(guī)律營造良好的科研管理生態(tài)。4.2.4普遍性與特殊性的統(tǒng)一建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系需要考慮普遍性與特殊性的統(tǒng)一。根據(jù)應(yīng)用型大學(xué)的基本特征，既要考慮數(shù)量眾多、地域廣闊的應(yīng)用型大學(xué)科研績效評價體系的普遍適用性，又要考慮應(yīng)用型大學(xué)中不同學(xué)科不同領(lǐng)域科學(xué)研究的特殊性，建立基于科研實績和科研活力的科研績效多維度、成長性評價體系。綜合考慮過程性績效和結(jié)果性績效進行科研實績評價，鑒于科研活動的持續(xù)性和成長性進行科研活力的評價。輔之以“鼓勵創(chuàng)新寬容失敗”的容錯機制，充分發(fā)揮績效評價指揮棒的作用，讓多維度的科研績效評價體系與寬容失敗的容錯機制相互配合，協(xié)同生效，長足提高應(yīng)用型大學(xué)科研活力。5小結(jié)在放管服改革背景下，圍繞應(yīng)用型大學(xué)的目標(biāo)定位，對應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新活力的影響因素展開研究具有重要的現(xiàn)實意義。本文分析了政策制度、管理模式、績效評價與科技創(chuàng)新活力的內(nèi)生關(guān)系，指出貫徹科研管理制度、創(chuàng)新科研管理模式、優(yōu)化科研績效評價體系是激發(fā)應(yīng)用型大學(xué)科研活力的有效路徑，對和諧自洽、協(xié)同生效的應(yīng)用型大學(xué)科技管理體系進行了探索。參考文獻：1國務(wù)院.國務(wù)院關(guān)于印發(fā)2016年推進簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革工作要點的通知z.2016-05-24.2中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳.關(guān)于實