危險有害因素辨識、風險評價與風險控制管理制度1

1、危險有害因素辨識、風險評價與風險控制管理制度8.1.1危險源辨識與風險評價管理制度為了加強安全管理，推進危險源（即危險有害因素）辨識、風險評價及風險控制的實施，查找和消除事故隱患，提高對事故的防范能力和對重大危險源的控制力，特制定本制度。1、危險源辨識與風險評價部門職責1）公司主要負責人最終批準重大風險控制計劃清單；2）生產(chǎn)安全部負責對公司所有的危險有害因素進行分析、歸納，并進行評價，初步評價出重大危險有害因素，并提交體系負責人確認；3）班組長負責對所涉及業(yè)務范圍內(nèi)危險有害因素的辨識和評價，并將評價結(jié)果匯總到生產(chǎn)安全部。2、評價人員的培訓對參與危險源辨識和風險評價相關(guān)人員進行關(guān)鍵任務觀察和分析

2、知識的培訓。3、危險源辨識程序1）生產(chǎn)安全部組織危險源辨識，向各單位發(fā)出關(guān)于開展危險源辨識的通知，各相關(guān)單位負責人按照金屬非金屬礦山安全規(guī)程、爆破安全規(guī)程等標準、法規(guī)進行危險源辨識與風險評價；2）各單位辨識各自的危險源，并上報生產(chǎn)安全部；3）生產(chǎn)安全部根據(jù)上報的材料，組織有關(guān)人員對現(xiàn)場進行實地考察，匯總出公司的“危險源清單”。4、風險評價程序1）生產(chǎn)安全部組織相關(guān)人員對初始危險源進行評價，優(yōu)先采用定性評價法。2）參與評價的人員根據(jù)評價方法對每一個危險有害因素進行評價。3）生產(chǎn)安全部將評價結(jié)果記錄在危險源辨識與風險評價結(jié)果表上。4）生產(chǎn)安全部根據(jù)危險源辨識與風險評價結(jié)果，依據(jù)現(xiàn)有的控制程序、規(guī)章

3、制度、操作規(guī)程、安全措施、目標及管理方案制定出相應的風險控制措施。5）生產(chǎn)安全部匯總出本公司的重大風險控制計劃清單，并上報總經(jīng)理審批實施。5、危險源辨識與風險評價的范圍1）公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中所有常規(guī)和非常規(guī)的活動和所有進入工作場所的人員的活動；2）工作場所的所有設(shè)備設(shè)施，無論是本公司的還是其他組織提供的；3）公司所有生產(chǎn)過程、相關(guān)人員活動、工作場所及周邊環(huán)境。6、進行危險源辨識時考慮的因素：1）現(xiàn)在、過去、將來，三種時態(tài)；2）正常、異常、緊急，三種狀態(tài)；3）有關(guān)安全健康法律、法規(guī)及其他要求；4）過去曾經(jīng)出現(xiàn)過的事故、事件；5）相關(guān)方的意見和建議。7、危險源的確定原則和方法1）危險源的確定原則，

4、是根據(jù)違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及其他要求的行為；潛在的、可能引發(fā)嚴重后果的影響安全生產(chǎn)的因素；過去發(fā)生過異常情況的原因；相關(guān)方產(chǎn)生抱怨的事項。2）危險源辨識方法主要有交談法、現(xiàn)場觀察法、聘請專家識別法。3）風險評價方法主要使用LEC法。4）對危險源辨識和風險評價，可聘請相關(guān)專業(yè)專家進行。8、危險源辨識與風險評價流程危險源辨識與風險評價應包括如下過程：1）準備；2）危險源辨識；3）危險源轉(zhuǎn)化為風險的原因；4）量化風險結(jié)果；5）劃分風險等級。9、風險控制措施確定原則1、根據(jù)危險源辨識與風險評價結(jié)果，、級風險為重大風險（即不可接受風險），應制定相應的風險控制措施。2、風險控制措施的確定，應遵循下列原則

5、：1）消除；2）替代；3）工程控制、隔離；4）管理措施；5）個體防護。10、危險源辨識與風險評價報告1）報告主要內(nèi)容有概述、危害辨識、風險評價、不可承受風險的確定、風險控制。2）報告對關(guān)鍵流程及關(guān)鍵設(shè)備進行風險評價、分析，對重大風險制定針對性措施。11、危險源辨識與風險評價更新1）當適用的法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生變化時，各單位應對法律法規(guī)的相應變化部分所涉及的相應生產(chǎn)過程等進行危險源辨識和風險評價；2）當相關(guān)方提出合理要求或抱怨時，各單位應及時對反映的情況，有針對性地進行危險源辨識和風險評價；3）發(fā)現(xiàn)危險源有遺漏時，由責任單位對其進行風險評價；4）采場生產(chǎn)設(shè)備或生產(chǎn)流程、工藝發(fā)生重大變更時，相

6、應單位應及時對變更所涉及到的生產(chǎn)、經(jīng)營活動進行危險源辨識和風險評價。8.1.2 LEC法風險評價方法說明LEC法即作業(yè)條件危險性評價法研究了人們在具有潛在危險環(huán)境中作業(yè)的危險性，提出了以所評價的環(huán)境與某些因素作為參考環(huán)境的對比為基礎(chǔ)，將作業(yè)條件的危險性做因變量（D），事故或危險事件發(fā)生的可能性（L）、暴露于危險環(huán)境的頻率（E）及危險嚴重程度（C）為自變量，確定了他們之間的函數(shù)式。根據(jù)實際經(jīng)驗他們給出了3個自變量的各種不同情況下的分數(shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計算出其危險性分數(shù)值，再按經(jīng)驗將危險性分數(shù)值劃分危險程度等級表或圖，以此確定其危險程度的一種評價方法。

7、該風險評價方法的計算公式如下：D = L×E×C式中：D作業(yè)條件的危險性；L事故或危險事件發(fā)生的可能性；E暴露于危險環(huán)境的頻率；C發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果。其中D值越大，作業(yè)的危險性越大。作業(yè)條件的危險性D值的等級劃分表如下：危險性等級劃分表危險性分值（D）320160320701592069<20危險等級危險程度極度危險高度危險顯著危險比較危險稍有危險L的取值范圍如下表：L事故或危險事件發(fā)生的可能性L值106310.50.20.1事故發(fā)生的可能性完全可以被預料到相當可能可能但不經(jīng)常完全意外，很少可能可以設(shè)想，很少可能極不可能實際上不可能E的取值范圍如下表：E暴露

8、于危險環(huán)境的頻率E值1063210.5暴露于危險環(huán)境頻繁度連續(xù)暴露每天工作時間暴露每周1-2次暴露每月暴露1次每年幾次暴露非常罕見的暴露C的取值范圍如下表：C發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果C值1004015731事故造成后果的嚴重度10人以上死亡數(shù)人死亡1人死亡嚴重傷殘人數(shù)多有重傷殘有傷殘8.2風險評價計劃為了確保公司風險評價能夠順利執(zhí)行，防止造成重大人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或其他損失，應制定風險評價計劃。風險評價計劃應包括一下幾點：1、生產(chǎn)工藝過程風險評價；2、危險物質(zhì)風險評價；3、設(shè)備設(shè)施風險評價；4、工程及水文地質(zhì)風險評價；5、職業(yè)衛(wèi)生風險評價；6、環(huán)境風險評價；7、管理風險評價；8、緊急情況風險評價。8.3風險管理作業(yè)文件8.3.1危險有害因素辨識與風險評價表 （FX01）8.3.2重大風險及控制計劃清單 （FX02）危險有害因素辨識與風險評價表FX01 單位： 辨識時間：序號作業(yè)活動危險有害因素可能導致的事故有無以往案例風險評價現(xiàn)有控制措施LECD級別填表人： 日期： 審批人： 日期：重大風險及控制計劃清單FX02 單位： 填表日期