上海金山區(qū)財(cái)政支出

1、上海市金山區(qū)財(cái)政支出上海市金山區(qū)財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告項(xiàng)目名稱：金山區(qū)交通違法智能抓拍系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目單位：上海市公安局金山分局委托部門：上海市金山區(qū)財(cái)政局評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)：上海立豐稅務(wù)師事務(wù)所有限公司二一八年六月十七日評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)：評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)： 上海立豐稅務(wù)師事務(wù)所有限公司上海立豐稅務(wù)師事務(wù)所有限公司機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：姚繼榮機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：姚繼榮 總經(jīng)理總經(jīng)理聯(lián)系方式：聯(lián)系方式：1390190378113901903781項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：陸立凡項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：陸立凡聯(lián)系方式：聯(lián)系方式：1561896588515618965885電子郵箱：電子郵箱：評(píng)價(jià)組成員：丁保星、李悅評(píng)價(jià)組成員：丁保星、李悅復(fù)審人：譚志娟復(fù)審

2、人：譚志娟聯(lián)系方式：聯(lián)系方式：1339111501313391115013終審人：姚繼榮終審人：姚繼榮 總經(jīng)理總經(jīng)理聯(lián)系方式：聯(lián)系方式：1390190378113901903781目 錄目目 錄錄.1摘要摘要.1一一、項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目基本情況 .1（一）立項(xiàng)背景及目的.1（二）項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù).4（三）項(xiàng)目預(yù)算及執(zhí)行情況 .4（四）項(xiàng)目計(jì)劃及完成情況 .6（五）項(xiàng)目組織及管理.8（六）利益相關(guān)方.12（七）項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo).12二、績(jī)效評(píng)價(jià)工作情況二、績(jī)效評(píng)價(jià)工作情況.13（一）績(jī)效評(píng)價(jià)目的.13（二）績(jī)效評(píng)價(jià)工作方案制定過(guò)程 .14（三）績(jī)效評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)方法 .14（四）績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施過(guò)程.16（

3、五）績(jī)效評(píng)價(jià)的局限性.17三、評(píng)價(jià)結(jié)論和績(jī)效分析三、評(píng)價(jià)結(jié)論和績(jī)效分析.17（一）評(píng)價(jià)結(jié)論.17（二）績(jī)效分析.32四、主要四、主要業(yè)績(jī)和業(yè)績(jī)和經(jīng)驗(yàn)經(jīng)驗(yàn).40五、五、項(xiàng)目存在的問(wèn)題項(xiàng)目存在的問(wèn)題.41六、建設(shè)性建議六、建設(shè)性建議.42摘要摘要為提升金山區(qū)道路使用者交通法律意識(shí)，完善科技化執(zhí)法手段，提升交通執(zhí)法效率，上海市公安局金山分局（以下簡(jiǎn)稱“金山公安分局”）根據(jù)金山區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā) 2016 年金山區(qū)重大工程和實(shí)事項(xiàng)目安排的通知（金府辦發(fā)20164 號(hào)）、金山區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā) 2017 年金山區(qū)重大工程和實(shí)事項(xiàng)目安排的通知（金府辦發(fā)20175 號(hào)）文件要求，實(shí)施交通違法智能

4、抓拍系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目，總計(jì)建設(shè) 350 套交通違法智能抓拍設(shè)備，其中一期項(xiàng)目建設(shè) 180 套，二期項(xiàng)目建設(shè) 170 套。項(xiàng)目主要內(nèi)容包括：一期 180 套、二期 170 套電子警察前端監(jiān)測(cè)抓拍設(shè)備、單兵移動(dòng)電子警察設(shè)備、中心數(shù)據(jù)處理平臺(tái)、無(wú)線傳輸設(shè)備、機(jī)房監(jiān)控系統(tǒng)、警用提示牌、禁令牌、應(yīng)用終端及打印設(shè)備、保修期間的維護(hù)維修工作。本項(xiàng)目由金山公安分局依據(jù)金山區(qū)政府投資項(xiàng)目工程建設(shè)管理實(shí)施意見(jiàn)（試行）（金建發(fā)【2016】8 號(hào)文件），對(duì)于建設(shè)資金超過(guò) 1000 萬(wàn)項(xiàng)目需實(shí)施代建模式開(kāi)展工程建設(shè)的要求，委托上海金山工程建設(shè)管理有限公司為交通違法智能抓拍系統(tǒng)（一期）（二期）項(xiàng)目的全過(guò)程代建方，委托上海建惠

5、建設(shè)咨詢有限公司進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)，經(jīng)過(guò)相關(guān)專家評(píng)標(biāo)后，最終確定交通違法智能抓拍系統(tǒng)（一期）項(xiàng)目由北京華恒通信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司中標(biāo)，上海中標(biāo)信息工程監(jiān)理有限公司負(fù)責(zé)工程監(jiān)理，上海容基工程項(xiàng)目管理有限公司負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)監(jiān)理。確定交通違法智能抓拍系統(tǒng)（二期）項(xiàng)目由上海寶康電子控制工程有限公司中標(biāo)，上海信息系統(tǒng)工程監(jiān)理有限公司負(fù)責(zé)工程監(jiān)理。金山區(qū)交通違法智能抓拍系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目一期預(yù)算總額為 1530 萬(wàn)元，年度安排預(yù)算 1000 萬(wàn)元，截止 2017 年 12 月實(shí)際撥付 999.9137萬(wàn)元，項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行率為 65.35%，年度預(yù)算執(zhí)行率為 99.99%；二期預(yù)算總額為 1303 萬(wàn)元，年度安排預(yù)算 1

6、000 萬(wàn)元，截止 2017 年 12 月實(shí)際撥付 848.3572 萬(wàn)元，項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行率為 65.11%，年度預(yù)算執(zhí)行率為 84.84%。本項(xiàng)目資金來(lái)源于區(qū)財(cái)政，撥付方式是財(cái)政直接支付。評(píng)價(jià)結(jié)論和績(jī)效分析評(píng)價(jià)結(jié)論和績(jī)效分析總體上看，該項(xiàng)目績(jī)效水平整體良好，戰(zhàn)略目標(biāo)合適、績(jī)效目標(biāo)合理、各項(xiàng)管理制度明確、招投標(biāo)程序合規(guī)、一期項(xiàng)目年度預(yù)算執(zhí)行率良好、一期及二期項(xiàng)目完成建設(shè)（驗(yàn)收、審價(jià)程序尚未完成）、設(shè)備全年運(yùn)行率達(dá)到 98%，通過(guò)引入科技化、信息化執(zhí)法設(shè)備手段，交通違法、違章發(fā)生率減少，一定程度緩解區(qū)內(nèi)警力不足的矛盾，有效提升區(qū)交警對(duì)道路交通的管控能力和執(zhí)法效率。但部分子項(xiàng)目立項(xiàng)合理性、項(xiàng)目產(chǎn)出時(shí)

7、效、二期項(xiàng)目年度預(yù)算執(zhí)行率、項(xiàng)目考核監(jiān)管力度等方面有待進(jìn)一步提高。評(píng)價(jià)小組運(yùn)用提出并通過(guò)論證的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)數(shù)據(jù)采集、問(wèn)卷調(diào)查及訪談，對(duì)項(xiàng)目績(jī)效進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，項(xiàng)目的評(píng)分結(jié)果為 86.12 分，績(jī)效評(píng)級(jí)為“良”。經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、問(wèn)題和建議經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、問(wèn)題和建議（一）主要經(jīng)驗(yàn)及做法（一）主要經(jīng)驗(yàn)及做法1.1.進(jìn)一步增強(qiáng)執(zhí)法管控力，有效填補(bǔ)進(jìn)一步增強(qiáng)執(zhí)法管控力，有效填補(bǔ)“執(zhí)法空白執(zhí)法空白”通過(guò)各項(xiàng)交通違法智能設(shè)備的引入，加強(qiáng)了原本管理薄弱路段的管控，對(duì)法律意識(shí)淡薄的道路使用者起到警示作用，緩解了由于交警警力不足而產(chǎn)生的管理不到位的問(wèn)題。2.2.道路違章發(fā)生數(shù)量減少，交通參與者的守法意識(shí)不斷提高

8、道路違章發(fā)生數(shù)量減少，交通參與者的守法意識(shí)不斷提高根據(jù)統(tǒng)計(jì)，金山區(qū) 2016 年全年違法、違章抓拍數(shù)量總計(jì) 72191起，2017 年全年違法、違章抓拍數(shù)量總計(jì) 31851 起，兩年相較總計(jì)減少 40340 起。該項(xiàng)目開(kāi)展后，不僅在道路違法、違章數(shù)量上有了較為明顯的下降，也對(duì)區(qū)內(nèi)居民交通安全意識(shí)的提高起到了顯著的作用。 3.3. 積累項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，為今后同類項(xiàng)目提供參考積累項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，為今后同類項(xiàng)目提供參考通過(guò)本次項(xiàng)目的實(shí)施開(kāi)展，金山公安分局逐漸形成一整套科學(xué)、合理的交通違法智能抓拍設(shè)備維護(hù)工作的管理流程及方法，為今后建設(shè)的交通違法智能抓拍設(shè)備在項(xiàng)目管理上提供參考和借鑒。（二）存在的問(wèn)題（二

9、）存在的問(wèn)題1.1.項(xiàng)目前期溝通、調(diào)研不夠充分，影響部分子項(xiàng)目的設(shè)立或?qū)嵤╉?xiàng)目前期溝通、調(diào)研不夠充分，影響部分子項(xiàng)目的設(shè)立或?qū)嵤? 1）技術(shù)維護(hù)維修中心子項(xiàng)目設(shè)立的必要性不夠合理）技術(shù)維護(hù)維修中心子項(xiàng)目設(shè)立的必要性不夠合理通過(guò)實(shí)地調(diào)研以及整理考核資料發(fā)現(xiàn)，一期項(xiàng)目要求的技術(shù)維護(hù)維修中心尚未設(shè)立，項(xiàng)目實(shí)施單位通過(guò)以巡檢等方式作為替代，開(kāi)展后期的設(shè)備維保工作，且在實(shí)際工作中各項(xiàng)維保情況較好，基本滿足了設(shè)備正常運(yùn)行以及維保時(shí)效的要求。故對(duì)于設(shè)立技術(shù)維護(hù)維修中心的設(shè)立必要性不夠充分，編排該子項(xiàng)目預(yù)算不夠合理。（2 2）部分項(xiàng)目設(shè)備受外部影響拆除移建）部分項(xiàng)目設(shè)備受外部影響拆除移建在項(xiàng)目施工過(guò)程中，存

10、在部分設(shè)備建設(shè)完成后遇到市政工程等因素（道路拓寬），導(dǎo)致設(shè)備需要拆除移建。對(duì)于財(cái)政資金使用層面存在一定的浪費(fèi)。2.2.項(xiàng)目部分計(jì)劃完成延期，影響預(yù)算執(zhí)行率項(xiàng)目部分計(jì)劃完成延期，影響預(yù)算執(zhí)行率通過(guò)訪談以及項(xiàng)目資料的整理，發(fā)現(xiàn)一期項(xiàng)目由于金山公安分局其他建設(shè)類項(xiàng)目完工工期滯后，連帶影響到本次項(xiàng)目的工期進(jìn)度，導(dǎo)致一期項(xiàng)目未按合同約定時(shí)間完工；二期項(xiàng)目在進(jìn)行第三方驗(yàn)收時(shí)，因工作流程較長(zhǎng)且耗時(shí)較多導(dǎo)致整體工程進(jìn)度延后，未能按照計(jì)劃時(shí)間開(kāi)展后續(xù)驗(yàn)收、審價(jià)程序。故合同剩余的 20%合同款尚未支付，導(dǎo)致一期、二期項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行率較低。3.3.項(xiàng)目考核監(jiān)管落實(shí)不夠到位，制度執(zhí)行有待進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目考核監(jiān)管落實(shí)不夠到

11、位，制度執(zhí)行有待進(jìn)一步加強(qiáng)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，由于項(xiàng)目實(shí)施單位未根據(jù)合同要求及時(shí)開(kāi)展驗(yàn)收工作，導(dǎo)致項(xiàng)目整體完工時(shí)間延后。同時(shí)，金山分局未能依照合同規(guī)定落實(shí)違約責(zé)任。（三）相關(guān)建議（三）相關(guān)建議1.1.充分前期調(diào)研，增強(qiáng)部門溝通，提升財(cái)政資金利用率充分前期調(diào)研，增強(qiáng)部門溝通，提升財(cái)政資金利用率（1 1）前期充分調(diào)研，明確項(xiàng)目需求，提升預(yù)算編制合理性）前期充分調(diào)研，明確項(xiàng)目需求，提升預(yù)算編制合理性建議項(xiàng)目單位在前期進(jìn)行充分調(diào)研，了解項(xiàng)目實(shí)際需求，明確項(xiàng)目設(shè)立的必要性，對(duì)于立項(xiàng)依據(jù)不充分或必要性不高的項(xiàng)目，予以調(diào)整，提升預(yù)算編制合理性，以減少財(cái)政資金占用率。同時(shí)，建議項(xiàng)目單位要求項(xiàng)目實(shí)施單位制定實(shí)施計(jì)

12、劃時(shí)，制定多項(xiàng)方案，以便選擇最適宜且成本控制率最高的方案。（2 2）加強(qiáng)多部門間溝通、協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮財(cái)政資金利用率）加強(qiáng)多部門間溝通、協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮財(cái)政資金利用率建議項(xiàng)目單位在項(xiàng)目立項(xiàng)前，應(yīng)對(duì)設(shè)備布點(diǎn)進(jìn)行科學(xué)、合理的規(guī)劃，以提升金山區(qū)整體道路監(jiān)控布局為目標(biāo)進(jìn)行綜合考量。同時(shí)，在工程施工前，應(yīng)加強(qiáng)與其他部門的協(xié)調(diào)溝通，盡量避免因不可抗力因素造成工程重復(fù)建設(shè)，確保財(cái)政資金利用效率。2.2.結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)編制年度預(yù)算，提高部門預(yù)算編制管理水平結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)編制年度預(yù)算，提高部門預(yù)算編制管理水平建議項(xiàng)目單位在年初制定實(shí)施方案時(shí)，同時(shí)要求第三方驗(yàn)收機(jī)構(gòu)提交檢測(cè)方案及計(jì)劃，提升項(xiàng)目參與者的工期意識(shí)。同時(shí)，在委

13、托檢測(cè)任務(wù)下達(dá)時(shí)，應(yīng)對(duì)工期做必要的說(shuō)明和責(zé)任的落實(shí)，以確保各階段工作按計(jì)劃實(shí)施。同時(shí)，針對(duì)部分需審價(jià)完成后才能撥付尾款的項(xiàng)目，建議在制定年度預(yù)算時(shí)作為跨年度項(xiàng)目安排，將尾款列入下一年度預(yù)算中執(zhí)行，從而提高年度項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行率，避免造成財(cái)政資金的大量結(jié)余。 3.3.加強(qiáng)項(xiàng)目管理，落實(shí)制度執(zhí)行加強(qiáng)項(xiàng)目管理，落實(shí)制度執(zhí)行建議項(xiàng)目單位加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的各項(xiàng)管理及對(duì)進(jìn)度的把控，確保工程能夠依照項(xiàng)目計(jì)劃的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成。同時(shí)，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，由于實(shí)施單位自身原因造成的工期延后，金山分局應(yīng)落實(shí)合同約定的違約責(zé)任，確保各項(xiàng)制度執(zhí)行有效。上海市公安局金山分局上海市公安局金山分局交通違法智能抓拍系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目交通違法智能抓

14、拍系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告為了解上海市公安局金山分局“交通違法智能抓拍系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目”的實(shí)施情況及反映項(xiàng)目實(shí)施后所取得的效益成果，上海立豐稅務(wù)師事務(wù)所有限公司受上海市金山區(qū)財(cái)政局委托，根據(jù)上海市績(jī)效評(píng)價(jià)有關(guān)文件及規(guī)定，結(jié)合財(cái)政支出績(jī)效管理的一般原理，采用數(shù)據(jù)對(duì)比、問(wèn)卷調(diào)查，同時(shí)輔以訪談、研討等方法，對(duì)金山區(qū)“交通違法智能抓拍系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目” 的財(cái)政資金使用及其效果實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)，并形成績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告。一、項(xiàng)目基本情況（一）（一）立項(xiàng)背景及目的立項(xiàng)背景及目的1 1立項(xiàng)背景立項(xiàng)背景金山區(qū)地處杭州灣畔，位于滬、杭、甬及舟山群島經(jīng)濟(jì)區(qū)域中心，是上海市的西南門戶。豐富的土地資源、23.3 公里的海岸

15、線和建深水港的天然條件，構(gòu)成了得天獨(dú)厚的地理優(yōu)勢(shì)、環(huán)境優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)輻射優(yōu)勢(shì)。全區(qū)陸地總面積 586.05 平方公里，人口 55 萬(wàn)，轄 14 個(gè)鎮(zhèn)及 1 個(gè)街道。金山區(qū)交通便捷，滬杭鐵路、金山鐵路支線和亭衛(wèi)公路、新衛(wèi)公路橫貫?zāi)媳保?20 國(guó)道穿越東西。由于金山區(qū)地理位置優(yōu)厚，交通較為便捷，又是中國(guó)最大的煉油化工一體化企業(yè)之一“上海石化”所在地，導(dǎo)致大量的外來(lái)人口選擇在此就業(yè)、生活。至 2016 年底，金山區(qū)常住人口已達(dá) 80.51 萬(wàn)人，其中，戶籍常住人口為 52.96 萬(wàn)人，外來(lái)常住人口為 27.55 萬(wàn)人。人口體量的快速增長(zhǎng)，幫助金山區(qū)在經(jīng)濟(jì)上取得了穩(wěn)步的增長(zhǎng)，但同時(shí)也給道路交通帶來(lái)了更大的

16、壓力，且金山區(qū)是連接上海周邊城市的交通樞紐，過(guò)境車輛較多。由于部分道路使用者相對(duì)交通法律意識(shí)較為淡薄，在日常的行車駕駛過(guò)程中違章、違法行為層出不窮，妨礙道路上其他車輛以及行人的通行，更加重了道路交通擁堵，甚至引發(fā)惡性的人車傷亡事故。同時(shí)，由于金山區(qū)路網(wǎng)面積較為寬廣，原本由各街鎮(zhèn)分別出資建設(shè)的 314 套高清抓拍設(shè)備無(wú)法應(yīng)對(duì)區(qū)內(nèi)整體路網(wǎng)的布控，而現(xiàn)有的交通警力又無(wú)法滿足每個(gè)路口設(shè)崗執(zhí)勤的要求。所以，完善科技化執(zhí)法手段，提升執(zhí)法效率是當(dāng)前亟待解決的問(wèn)題。為解決當(dāng)前現(xiàn)狀，上海市公安局金山分局（以下簡(jiǎn)稱“金山公安分局”）根據(jù)金山區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā) 2016 年金山區(qū)重大工程和實(shí)事項(xiàng)目安排的通知（

17、金府辦發(fā)20164 號(hào)）文件要求，于 2016 年開(kāi)始實(shí)施交通違法智能抓拍系統(tǒng)（一期）項(xiàng)目，總計(jì)建設(shè) 180 套交通違法智能抓拍設(shè)備。通過(guò)一期項(xiàng)目開(kāi)展，金山區(qū)交通違章發(fā)生數(shù)量有了較為明顯的改善,據(jù)統(tǒng)計(jì),金山區(qū) 2015 年 6-12 月總計(jì)抓拍違法、違章行為 50117 起，2016 年全年違法、違章抓拍數(shù)量總計(jì) 72191 起。鑒于項(xiàng)目實(shí)施效果良好，于 2017 年金山區(qū)人民政府下達(dá)金山區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā) 2017 年金山區(qū)重大工程和實(shí)事項(xiàng)目安排的通知（金府辦發(fā)20175 號(hào)），明確將交通違法智能抓拍系統(tǒng)（二期）項(xiàng)目列為“平安金山”重大工程實(shí)事項(xiàng)目之一。同時(shí)，在金山公安分局會(huì)議紀(jì)要中，

18、也同意該項(xiàng)目的繼續(xù)開(kāi)展推進(jìn)。交通違法智能管理系統(tǒng)（二期）項(xiàng)目總計(jì)建設(shè) 170 套交通違法智能抓拍設(shè)備，項(xiàng)目前期由轄區(qū)交警支隊(duì)以及各個(gè)派出所以交通流量、違法、違章數(shù)量以及交通事故發(fā)生數(shù)量等作為依據(jù)，預(yù)確認(rèn)設(shè)備安裝的點(diǎn)位。（具體點(diǎn)位編排詳見(jiàn)基礎(chǔ)表 3）再由金山公安局依據(jù)金山區(qū)政府投資項(xiàng)目工程建設(shè)管理實(shí)施意見(jiàn)（試行）（金建發(fā)【2016】8 號(hào)文件），對(duì)于建設(shè)資金超過(guò) 1000 萬(wàn)項(xiàng)目需實(shí)施代建模式開(kāi)展工程建設(shè)要求，委托上海金山工程建設(shè)管理有限公司為交通違法智能抓拍系統(tǒng)（一期）（二期）項(xiàng)目的全過(guò)程代建方，通過(guò)專業(yè)機(jī)構(gòu)編制預(yù)算報(bào)價(jià)以及建設(shè)方案，并報(bào)送金山區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審，確認(rèn)項(xiàng)目建設(shè)方案的可行性

19、以及預(yù)算編制的合理性。待建設(shè)方案通過(guò)后，委托上海建惠建設(shè)咨詢有限公司進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)，經(jīng)過(guò)相關(guān)專家評(píng)審后，最終交通違法智能抓拍系統(tǒng)（一期）項(xiàng)目由北京華恒通信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司中標(biāo)，由上海中標(biāo)信息工程監(jiān)理有限公司負(fù)責(zé)工程監(jiān)理，由上海容基工程項(xiàng)目管理有限公司負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)監(jiān)理。交通違法智能抓拍系統(tǒng)（二期）項(xiàng)目由上海寶康電子控制工程有限公司中標(biāo)，由上海信息系統(tǒng)工程監(jiān)理有限公司負(fù)責(zé)工程監(jiān)理。交通違法智能抓拍系統(tǒng)（一期）項(xiàng)目主要內(nèi)容包括：180 套電子警察前端監(jiān)測(cè)抓拍設(shè)備、單兵移動(dòng)電子警察設(shè)備、中心數(shù)據(jù)處理平臺(tái)、無(wú)線傳輸設(shè)備、機(jī)房監(jiān)控系統(tǒng)、警用提示牌、禁令牌、應(yīng)用終端及打印設(shè)備、保修期間的維護(hù)維修工作。該項(xiàng)

20、目預(yù)算金額：1530 萬(wàn)元，合同金額：1280.576 萬(wàn)元。交通違法智能抓拍系統(tǒng)（二期）項(xiàng)目主要內(nèi)容包括：170 套電子警察前端監(jiān)測(cè)抓拍設(shè)備、單兵移動(dòng)電子警察設(shè)備、中心數(shù)據(jù)處理平臺(tái)、無(wú)線傳輸設(shè)備、機(jī)房監(jiān)控系統(tǒng)、警用提示牌、禁令牌、應(yīng)用終端打印設(shè)備、保修期間的維護(hù)維修工作。該項(xiàng)目預(yù)算金額：1303 萬(wàn)元，合同金額：996.9215 萬(wàn)元。依據(jù)合同約定，兩期項(xiàng)目所有設(shè)備自工程竣工驗(yàn)收合格之日起，提供三年的設(shè)備質(zhì)保期，并對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常的維護(hù)保養(yǎng)工作。2 2立項(xiàng)目的立項(xiàng)目的通過(guò)項(xiàng)目的實(shí)施，將完善金山區(qū)內(nèi)道路交通違法智能抓拍系統(tǒng)的布局，加強(qiáng)原本管理薄弱路段的管控，對(duì)法律意識(shí)淡薄的道路使用者起到警示作用

21、。同時(shí)，通過(guò)科技化執(zhí)法設(shè)備的引入，實(shí)現(xiàn)區(qū)內(nèi)城市交通高效、精細(xì)化管理，并且緩解了由于交警警力不足而產(chǎn)生的管理不到位的問(wèn)題，有效促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定。（二）項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)（二）項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)1.中華人民共和國(guó)道路交通安全法2.中華人民共和國(guó)道路交通安全法實(shí)施條例3.上海市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要4.上海市市本級(jí)信息化項(xiàng)目通用類配置標(biāo)準(zhǔn)的通知（滬經(jīng)信推2015803 號(hào)） 5.上海市公安局科技與信息化“一二五”發(fā)展規(guī)劃6.金山公安分局信息化建設(shè)項(xiàng)目管理辦法7.金山區(qū)政府投資項(xiàng)目工程建設(shè)管理實(shí)施意見(jiàn)（試行）（金建發(fā)【2016】8 號(hào)）8.金山區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā) 2016 年金山區(qū)重大工程和

22、實(shí)事項(xiàng)目安排的通知（金府辦發(fā)20164 號(hào)）9.金山區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā) 2017 年金山區(qū)重大工程和實(shí)事項(xiàng)目安排的通知（金府辦發(fā)20175 號(hào)）（三）項(xiàng)目預(yù)算及執(zhí)行情況（三）項(xiàng)目預(yù)算及執(zhí)行情況1 1項(xiàng)目預(yù)算項(xiàng)目預(yù)算金山公安分局“交通違法智能抓拍系統(tǒng)項(xiàng)目”，預(yù)算依照金山區(qū)科學(xué)委員會(huì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行編制，預(yù)算申請(qǐng)依據(jù)金山公安分局經(jīng)費(fèi)使用管理辦法（滬公金通字【2017】29 號(hào)）規(guī)定流程進(jìn)行申請(qǐng)。交通違法智能抓拍系統(tǒng)（一期）項(xiàng)目預(yù)算總額：1530 萬(wàn)元，2017 年度財(cái)政安排預(yù)算：1000 萬(wàn)元，截止 2017 年 12 月底，實(shí)際支出共計(jì) 999.9137萬(wàn)元，其中工程施工金額：973.2377

23、 萬(wàn)元；工程監(jiān)理金額 22.176 萬(wàn)元；評(píng)審費(fèi) 4.5 萬(wàn)元。項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行率：65.35%，2017 年預(yù)算執(zhí)行率：99.99%。交通違法智能抓拍系統(tǒng)（二期）項(xiàng)目預(yù)算總額：1303 萬(wàn)元，2017 年度財(cái)政安排預(yù)算：1000 萬(wàn)元，截止 2017 年 12 月底，實(shí)際支出共計(jì) 848.3572萬(wàn)元，其中工程施工金額：797.5372 萬(wàn)元；工程監(jiān)理金額 34.08 萬(wàn)元；代建金額 16.74 萬(wàn)元。項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行率：65.11%，2017 年預(yù)算執(zhí)行率：84.84%。2 2資金來(lái)源資金來(lái)源 本項(xiàng)目資金來(lái)源于金山區(qū)財(cái)政，撥付方式是財(cái)政直接支付。項(xiàng)目單位提出資金撥付申請(qǐng)表并經(jīng)審核后由區(qū)財(cái)政直接支付

24、。交通違法智能抓拍系統(tǒng)（一期）項(xiàng)目預(yù)算總額：1530 萬(wàn)元，實(shí)際撥付金額：999.9137 萬(wàn)元。交通違法智能抓拍系統(tǒng)（二期）項(xiàng)目預(yù)算總額：1303 萬(wàn)元，實(shí)際撥付金額：848.3572 萬(wàn)元。3 3資金支出資金支出截止 2017 年 12 月底，交通違法智能抓拍系統(tǒng)（一期）項(xiàng)目資金支出共計(jì)：999.9137 萬(wàn)元。交通違法智能抓拍系統(tǒng)（二期）項(xiàng)目資金支出共計(jì)：848.3572 萬(wàn)元。項(xiàng)目預(yù)算及支出情況見(jiàn)下表 1。表表 1 1：項(xiàng)目預(yù)算及支出明細(xì)表：項(xiàng)目預(yù)算及支出明細(xì)表單位：萬(wàn)元單位：萬(wàn)元序號(hào)序號(hào)內(nèi)容內(nèi)容預(yù)算金額（萬(wàn)元）預(yù)算金額（萬(wàn)元）支出金額（萬(wàn)元）支出金額（萬(wàn)元）工程施工金額973.237

25、7工程監(jiān)理金額22.176評(píng)審費(fèi)4.5一期合計(jì)合計(jì)1530 萬(wàn)元999.9137999.9137工程施工金額797.5372工程監(jiān)理金額34.08代建金額16.74二期合計(jì)合計(jì)1303 萬(wàn)元848.3572848.3572 4 4資金撥付流程資金撥付流程本項(xiàng)目資金來(lái)源于區(qū)財(cái)政，撥付方式是財(cái)政直接支付。金山公安分局將金山區(qū)科委審核通過(guò)后的評(píng)估報(bào)告上報(bào)財(cái)政，并提出資金撥付申請(qǐng)表，由區(qū)財(cái)政直接支付。具體資金撥付流程見(jiàn)下圖 1： 圖圖 1 1：資金撥付流程圖：資金撥付流程圖（四）項(xiàng)目（四）項(xiàng)目計(jì)劃及完成情況計(jì)劃及完成情況（1 1）項(xiàng)目產(chǎn)出方面）項(xiàng)目產(chǎn)出方面交通違法智能抓拍系統(tǒng)（一期）項(xiàng)目主要內(nèi)容包括：

26、180 套電子警察前端監(jiān)測(cè)抓拍設(shè)備、單兵移動(dòng)電子警察設(shè)備、中心數(shù)據(jù)處理平臺(tái)、無(wú)線傳輸設(shè)備、機(jī)房監(jiān)控系統(tǒng)、警用提示牌、禁令牌、應(yīng)用終端及打印設(shè)備、保修期間的維護(hù)維修工作。項(xiàng)目實(shí)際完成 180 套電子警察監(jiān)測(cè)抓拍設(shè)備的建設(shè)。設(shè)立技術(shù)維護(hù)中心，配備 2 人以上的維護(hù)人員及充足的備品備件；設(shè)立維護(hù)電話提供 7*24 小時(shí)服務(wù)。交通違法智能抓拍系統(tǒng)（二期）項(xiàng)目主要內(nèi)容包括：170 套電子警察前端監(jiān)測(cè)抓拍設(shè)備、單兵移動(dòng)電子警察設(shè)備、中心數(shù)據(jù)處理平臺(tái)、無(wú)線傳輸設(shè)金山區(qū)財(cái)政局金山分局財(cái)務(wù)科審批通過(guò)審核根據(jù)比例將預(yù)算支付給項(xiàng)目單位項(xiàng)目施工方編制方案工程監(jiān)理單位確認(rèn)項(xiàng)目進(jìn)度金山公安分局

27、審核根據(jù)上報(bào)進(jìn)度備、機(jī)房監(jiān)控系統(tǒng)、警用提示牌、禁令牌、應(yīng)用終端打印設(shè)備、保修期間的維護(hù)維修工作。項(xiàng)目實(shí)際完成 170 套電子警察監(jiān)測(cè)抓拍設(shè)備的建設(shè)。（2 2）項(xiàng)目時(shí)效方面）項(xiàng)目時(shí)效方面交通違法智能抓拍系統(tǒng)（一期）項(xiàng)目：建設(shè)工程時(shí)效：計(jì)劃于 2016 年 10 月 20 日前,完成勘探、設(shè)計(jì)、施工建設(shè)、調(diào)試開(kāi)通,并投入試運(yùn)行,試運(yùn)行一個(gè)月后完成驗(yàn)收。其中：83 套電子警察必須在中標(biāo)后 30 天內(nèi)完成。實(shí)際開(kāi)工日期：2016 年 9 月 5 日，竣工日期：2016 年 12 月，驗(yàn)收時(shí)間：2017 年 9 月 5 號(hào)，審價(jià)程序暫未完成。維護(hù)保養(yǎng)時(shí)效：遇故障報(bào)修半小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，2 小時(shí)內(nèi)攜帶備件到達(dá)現(xiàn)

28、場(chǎng)，6 小時(shí)內(nèi)排除一般故障。如遇特殊故障，先使用備件，并在最短時(shí)間內(nèi)排除故障。交通違法智能抓拍系統(tǒng)（二期）項(xiàng)目：建設(shè)工程時(shí)效：計(jì)劃于 2017 年 11 月 5 日前，完成勘探、設(shè)計(jì)、施工建設(shè)、調(diào)試開(kāi)通，并投入試運(yùn)行，試運(yùn)行一個(gè)月后完成驗(yàn)收。實(shí)際開(kāi)工日期：2017 年 10 月 6 日，竣工日期：2018 年 2 月 28 日，現(xiàn)處試運(yùn)行階段，審價(jià)、驗(yàn)收程序暫未完成。 維護(hù)保養(yǎng)時(shí)效：遇故障報(bào)修半小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，2 小時(shí)內(nèi)攜帶備件到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，6 小時(shí)內(nèi)排除一般故障。如遇特殊故障，先使用備件，并在最短時(shí)間內(nèi)排除故障。（3 3）項(xiàng)目質(zhì)量方面：）項(xiàng)目質(zhì)量方面：交通違法智能抓拍系統(tǒng)（一期）項(xiàng)目：工程建設(shè)一次性

29、驗(yàn)收通過(guò)率100%。（五）項(xiàng)目（五）項(xiàng)目組織及管理組織及管理1項(xiàng)目組織情況金山區(qū)財(cái)政局：負(fù)責(zé)預(yù)算申報(bào)的審核、撥付。金山區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)：負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)前建設(shè)方案的審核、項(xiàng)目?jī)?nèi)容以及預(yù)算編制的核定。上海市公安局金山分局：作為項(xiàng)目單位的主管單位，負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)、點(diǎn)位的設(shè)計(jì)、項(xiàng)目日常的監(jiān)督管理、資金撥付申請(qǐng)、項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量考核、進(jìn)度及合同的管理。上海建惠建設(shè)咨詢有限公司：負(fù)責(zé)道路違法智能抓拍系統(tǒng)（一期）（二期）建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)工作。其工作主要內(nèi)容為項(xiàng)目工程施工單位以及配套供應(yīng)商的招標(biāo)。上海金山工程建設(shè)管理有限公司：負(fù)責(zé)道路違法智能抓拍系統(tǒng)（一期）（二期）建設(shè)項(xiàng)目。其工作主要為：（1）前期工作代理范圍與內(nèi)

30、容：組織項(xiàng)目招投標(biāo)事宜；協(xié)助辦理項(xiàng)目財(cái)政審批、政府采購(gòu)等手續(xù)。（2）建設(shè)實(shí)施代建范圍與內(nèi)容：組織項(xiàng)目按招標(biāo)要求進(jìn)行施工、設(shè)備材料選購(gòu)等；工程合同的洽談簽訂與履約的監(jiān)督管理；組織編制投資計(jì)劃、用款計(jì)劃申請(qǐng)；工程中間驗(yàn)收、組織編制工程決算報(bào)告、竣工驗(yàn)收、基建建帳、建設(shè)檔案移交、工程保修等。北京華恒通信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司：為一期項(xiàng)目建設(shè)具體實(shí)施單位。負(fù)責(zé)一期項(xiàng)目的 180 套電子警察設(shè)備采購(gòu)、施工、安裝調(diào)試、開(kāi)通、驗(yàn)收。上海寶康電子控制工程有限公司：為二期項(xiàng)目建設(shè)具體實(shí)施單位。負(fù)責(zé)二期項(xiàng)目的 170 套電子警察設(shè)備采購(gòu)、施工、安裝調(diào)試、開(kāi)通、驗(yàn)收。上海中標(biāo)信息工程監(jiān)理有限公司：為一期項(xiàng)目的工程監(jiān)

31、理單位。負(fù)責(zé)一期項(xiàng)目的工程監(jiān)理。上海信息系統(tǒng)工程監(jiān)理有限公司：為二期項(xiàng)目的工程監(jiān)理單位。負(fù)責(zé)二期項(xiàng)目的工程監(jiān)理。上海容基工程項(xiàng)目管理有限公司：為一期項(xiàng)目的財(cái)務(wù)監(jiān)理單位。負(fù)責(zé)一期項(xiàng)目的財(cái)務(wù)監(jiān)理。上海市公安局金山分局轄區(qū)內(nèi)各派出所及交警支隊(duì)：作為設(shè)備的使用者，轄區(qū)內(nèi)各派出所及交警支隊(duì)負(fù)責(zé)設(shè)備點(diǎn)位的設(shè)計(jì)、設(shè)備的使用、設(shè)備故障的上報(bào)以及修復(fù)的確認(rèn)。表表 1：交通違法智能抓拍系統(tǒng)（一期）建設(shè)項(xiàng)目合同列表：交通違法智能抓拍系統(tǒng)（一期）建設(shè)項(xiàng)目合同列表公司名稱公司名稱合同名稱合同名稱合同金額合同金額采購(gòu)方式采購(gòu)方式北京華恒通信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司交通違法智能管理系統(tǒng)（一期）建設(shè)項(xiàng)目1280.576 萬(wàn)元公

32、開(kāi)招投標(biāo)上海中標(biāo)信息工程監(jiān)理有限公司信息系統(tǒng)工程監(jiān)理服務(wù)合同書27.72 萬(wàn)元公開(kāi)招投標(biāo)上海建惠建設(shè)咨詢有限公司組織招投標(biāo)事宜上海金山工程建設(shè)管理有限公司無(wú)代建合同（一期項(xiàng)目無(wú)代建費(fèi)支出）市公安局庫(kù)中選定單位上海容基工程項(xiàng)目管理有限公司金山區(qū)政府投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理合同9.1 萬(wàn)元金山區(qū)財(cái)政局庫(kù)中選定單位表表 2：交通違法智能抓拍系統(tǒng)（二期）建設(shè)項(xiàng)目合同列表：交通違法智能抓拍系統(tǒng)（二期）建設(shè)項(xiàng)目合同列表公司名稱公司名稱合同名稱合同名稱合同金額合同金額采購(gòu)方式采購(gòu)方式上海寶康電子控制工程有限公司交通違法智能管理系統(tǒng)（二期）建設(shè)996.9215公開(kāi)招投標(biāo)上海信息系統(tǒng)工程監(jiān)理有限公司上海市公安局金山分局

33、交通違法智能管理系統(tǒng)二期建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理合同42.6 萬(wàn)元公開(kāi)招投標(biāo)上海金山工程建設(shè)管理有限公司交通違法智能管理系統(tǒng)（二期）建設(shè)代建合同18.6 萬(wàn)元市公安局庫(kù)中選定單位上海建惠建設(shè)咨詢有限公司組織招投標(biāo)事宜2項(xiàng)目運(yùn)行管理財(cái)務(wù)管理方面：主要依據(jù)金山公安分局經(jīng)費(fèi)使用管理辦法（滬公金通字【2017】29 號(hào)）等文件制度規(guī)定執(zhí)行。業(yè)務(wù)管理方面：主要依據(jù)中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法、金山公安分局信息化項(xiàng)目建設(shè)管理辦法（試行）、實(shí)時(shí)圖像監(jiān)控中心管理辦法、金山區(qū)政府投資項(xiàng)目工程建設(shè)管理實(shí)施意見(jiàn)（試行）金建發(fā)【2016】8號(hào)等文件制度規(guī)定執(zhí)行。上海市公安局金山分局結(jié)合區(qū)內(nèi)實(shí)際情況及需求，確定實(shí)施方案。同時(shí)通過(guò)整理、

34、核實(shí)項(xiàng)目實(shí)施單位上報(bào)的工程進(jìn)度及驗(yàn)收情況，以確保項(xiàng)目按時(shí)完成，工程建設(shè)質(zhì)量及設(shè)備采購(gòu)質(zhì)量達(dá)標(biāo)金山公安分局招標(biāo)文件中規(guī)定的技術(shù)要求及質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。具體項(xiàng)目組織流程如圖 2：金山公安分局與中標(biāo)單位招投標(biāo)簽訂合同金山科委上報(bào)預(yù)算編制及項(xiàng)目實(shí)施方案經(jīng)專家評(píng)審審核通過(guò)金山財(cái)政批復(fù)申報(bào)圖圖 2 2：組織管理流程圖：組織管理流程圖（六）利益相關(guān)方（六）利益相關(guān)方1.項(xiàng)目單位：上海市公安局金山分局2.主管單位：上海市金山區(qū)人民政府3.項(xiàng)目供應(yīng)商單位：項(xiàng)目代建方：上海金山工程建設(shè)管理有限公司招標(biāo)代理方：上海建惠建設(shè)咨詢有限公司項(xiàng)目施工方：上海華恒通信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司（項(xiàng)目一期）上海寶康電子控制工程有限公司

35、（項(xiàng)目二期）工程監(jiān)理方：上海中標(biāo)信息工程監(jiān)理有限公司（項(xiàng)目一期） 上海信息系統(tǒng)工程監(jiān)理有限公司（項(xiàng)目二期）財(cái)務(wù)監(jiān)理方：上海容基工程項(xiàng)目管理有限公司（項(xiàng)目一期）4.項(xiàng)目受益方：金山區(qū)交警、民警以及金山區(qū)居民（七）項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)（七）項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)1 1總目標(biāo)總目標(biāo)通過(guò)項(xiàng)目的實(shí)施，提升金山區(qū)內(nèi)道路交通違法智能抓拍系統(tǒng)的布網(wǎng)建設(shè)，加強(qiáng)區(qū)內(nèi)道路交通管理能力，加大交通執(zhí)法力度，降低道路交通違法、違章發(fā)生率，提升金山區(qū)城市形象。同時(shí)，通過(guò)引進(jìn)科技化執(zhí)法設(shè)備，有效緩解區(qū)內(nèi)交警警力壓力，提升執(zhí)法效率。工程施工審價(jià)、審計(jì)工程監(jiān)理財(cái)務(wù)監(jiān)理竣工驗(yàn)收2 2具體具體目標(biāo)目標(biāo)產(chǎn)出目標(biāo)產(chǎn)出目標(biāo)產(chǎn)出數(shù)量產(chǎn)出數(shù)量（1）完成一期 1

36、80 套交通違法智能抓拍設(shè)備的建設(shè)（2）完成二期 170 套交通違法智能抓拍設(shè)備的建設(shè)（3）設(shè)立配備 2 人以上維護(hù)人員的技術(shù)維護(hù)中心一個(gè)產(chǎn)出時(shí)效產(chǎn)出時(shí)效（1）項(xiàng)目工程建設(shè)完成及時(shí)率 100%（2）項(xiàng)目工程驗(yàn)收完成及時(shí)率 100%（3）一期項(xiàng)目 83 套設(shè)備采購(gòu)安裝完成及時(shí)率 100%（4）設(shè)備維修及時(shí)率：故障報(bào)修半小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，2 小時(shí)內(nèi)攜帶備件到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，6 小時(shí)內(nèi)排除一般故障產(chǎn)出質(zhì)量產(chǎn)出質(zhì)量（1）一期項(xiàng)目一次性驗(yàn)收通過(guò)合格率 100%效果目標(biāo)效果目標(biāo)（1）交通執(zhí)法設(shè)備全年運(yùn)行率95%（2）重大交通事故發(fā)生降低率5%（3）道路違章減少率30%（4）緩解交警警力不足情況影響力目標(biāo)影響力目標(biāo)（1）

37、長(zhǎng)效管理機(jī)制健全性（2）群眾滿意度80%（3）管理者滿意度95%二、績(jī)效評(píng)價(jià)工作情況（一）績(jī)效評(píng)價(jià)目的（一）績(jī)效評(píng)價(jià)目的財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)的目的是通過(guò)評(píng)價(jià)改善預(yù)算部門的財(cái)政支出管理，優(yōu)化資源配置及提高公共服務(wù)水平。本次項(xiàng)目的評(píng)價(jià)目的是全面了解上海市公安局金山分局“交通違法智能抓拍系統(tǒng)（一期）（二期）項(xiàng)目” 專項(xiàng)資金的使用效率和效果，項(xiàng)目管理過(guò)程是否規(guī)范，是否完成了預(yù)期績(jī)效目標(biāo)。同時(shí)，通過(guò)績(jī)效評(píng)價(jià)來(lái)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為今后完善同類項(xiàng)目的管理，促進(jìn)同類項(xiàng)目全過(guò)程管理提供可行性參考建議。（二）績(jī)效評(píng)價(jià)工作方案制定過(guò)程（二）績(jī)效評(píng)價(jià)工作方案制定過(guò)程1 1文件研讀文件研讀評(píng)價(jià)組從 2018 年 4 月 18

38、 日起，在金山區(qū)財(cái)政局和金山公安分局的協(xié)助下，收集項(xiàng)目相關(guān)背景資料、項(xiàng)目目標(biāo)、預(yù)算等資料，并組織項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)小組對(duì)項(xiàng)目相關(guān)文件進(jìn)行研讀。根據(jù)金山區(qū)財(cái)政局要求，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，形成項(xiàng)目評(píng)價(jià)總體思路，并形成了項(xiàng)目指標(biāo)體系和方案的初稿。2 2前期調(diào)研前期調(diào)研評(píng)價(jià)組根據(jù)項(xiàng)目評(píng)價(jià)方案初稿的要求，與項(xiàng)目委托單位和實(shí)施單位的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通和訪談，了解項(xiàng)目的實(shí)施情況，資金管理情況等，并且討論了項(xiàng)目指標(biāo)體系和方案初稿的可行性。3 3績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及績(jī)效評(píng)價(jià)方案設(shè)計(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及績(jī)效評(píng)價(jià)方案設(shè)計(jì)根據(jù)項(xiàng)目的資料研讀及前期調(diào)研，項(xiàng)目評(píng)價(jià)組結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際開(kāi)展情況，將項(xiàng)目的指標(biāo)體系和方案初稿進(jìn)行了調(diào)整和完善，并且與

39、金山區(qū)公安分局交通違法智能抓拍系統(tǒng)項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行進(jìn)一步溝通，就方案的可行性、合理性進(jìn)行討論，形成項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和績(jī)效評(píng)價(jià)方案。并提交金山區(qū)財(cái)政局進(jìn)行專家評(píng)審后修改。（三）績(jī)效評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)方法（三）績(jī)效評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)方法1 1績(jī)效評(píng)價(jià)原則績(jī)效評(píng)價(jià)原則績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：（1）科學(xué)規(guī)范?？?jī)效評(píng)價(jià)注重財(cái)政支出的經(jīng)濟(jì)性、效率性和有效性，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的程序，采用定量與定性分析相結(jié)合的方法。（2）公正公開(kāi)。績(jī)效評(píng)價(jià)客觀、公正，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、資料可靠，依法公開(kāi)并接受監(jiān)督。（3）分級(jí)分類。績(jī)效評(píng)價(jià)由各級(jí)財(cái)政部門、部門（單位）根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的特點(diǎn)，分類組織實(shí)施。（4）績(jī)效相關(guān)。績(jī)效評(píng)價(jià)針對(duì)具體支出

40、及其產(chǎn)出績(jī)效進(jìn)行，評(píng)價(jià)結(jié)果清晰反映支出和產(chǎn)出績(jī)效之間的緊密對(duì)應(yīng)關(guān)系。根據(jù)以上原則，績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)遵循如下要求：（1）在數(shù)據(jù)采集時(shí)，采取客觀數(shù)據(jù)，主管部門審查、社會(huì)中介組織復(fù)查，與問(wèn)卷調(diào)查相結(jié)合的形式，以保證各項(xiàng)指標(biāo)的真實(shí)性。（2）保證評(píng)價(jià)結(jié)果的真實(shí)性、公正性，提高評(píng)價(jià)報(bào)告的公信力。（3）績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要，除了對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的過(guò)程、結(jié)果描述外，還應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，指出問(wèn)題，并就共性問(wèn)題提出可操作性改進(jìn)建議。2 2評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)方法本次績(jī)效評(píng)價(jià)采用的方法是指標(biāo)評(píng)價(jià)法、社會(huì)調(diào)查法。交通違法智能抓拍系統(tǒng)項(xiàng)目財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)的基本原理、原則和項(xiàng)目特點(diǎn)，參照上海市預(yù)算績(jī)效管理實(shí)施辦法（滬財(cái)績(jī)2

41、01422 號(hào)）的指標(biāo)設(shè)置，由評(píng)價(jià)組按照邏輯分析法獨(dú)立設(shè)置科學(xué)的指標(biāo)體系。包括項(xiàng)目決策、項(xiàng)目管理、項(xiàng)目績(jī)效三類指標(biāo)，主要圍繞資金使用、項(xiàng)目管理、資源配置等方面，客觀分析項(xiàng)目的產(chǎn)出和效果，從而考察項(xiàng)目預(yù)算定額標(biāo)準(zhǔn)的合理性，進(jìn)而提出完善意見(jiàn)。整個(gè)評(píng)價(jià)框架體現(xiàn)從投入、過(guò)程到產(chǎn)出、效果和影響的績(jī)效邏輯路徑。指標(biāo)體系包括綜合評(píng)價(jià)表和基礎(chǔ)表兩部分，綜合評(píng)價(jià)表是評(píng)價(jià)的依據(jù)，基礎(chǔ)表是支持評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，由被評(píng)價(jià)單位負(fù)責(zé)填報(bào)。指標(biāo)體系為評(píng)分所用，需要基礎(chǔ)表、問(wèn)卷調(diào)查和訪談的支持。綜合評(píng)價(jià)表中各指標(biāo)的權(quán)重由本項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)小組根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)原理和評(píng)價(jià)需求，在調(diào)研基礎(chǔ)上依據(jù)指標(biāo)的重要性制定形成，并經(jīng)財(cái)政局組織相關(guān)項(xiàng)目單

42、位負(fù)責(zé)人對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)方案進(jìn)行交流完善后最終確定。（四）績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施過(guò)程（四）績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施過(guò)程1 1數(shù)據(jù)采集數(shù)據(jù)采集2018 年 4 月 18 日，評(píng)價(jià)組派出工作人員赴金山區(qū)財(cái)政局、金山公安分局，主要收集項(xiàng)目預(yù)算資金使用情況、項(xiàng)目目標(biāo)完成情況、項(xiàng)目管理制度與執(zhí)行情況等（見(jiàn)附件 1：基礎(chǔ)表）。2 2問(wèn)卷調(diào)查問(wèn)卷調(diào)查由于金山區(qū)重點(diǎn)道路上的駕駛者以及行人能夠較為直觀的感受交通違法智能抓拍系統(tǒng)的影響，問(wèn)卷調(diào)查采用對(duì)金山區(qū)重點(diǎn)道路上的道路交通參與者隨機(jī)抽樣的方式，隨機(jī)發(fā)放 100 份調(diào)查問(wèn)卷。此外，另抽取 10 位金山公安分局領(lǐng)導(dǎo)為樣本，發(fā)放 10 份調(diào)查問(wèn)卷?？傆?jì)發(fā)放 110 份。問(wèn)卷的發(fā)放和回收實(shí)施時(shí)間

43、為 2018 年 6 月 14 日-2018 年 6 月 16 日，由上海立豐稅務(wù)師事務(wù)所有限公司完成，截止 6 月 17 日，所有工作均已完成，問(wèn)卷回收率達(dá)100%（見(jiàn)附件 2：社會(huì)滿意度分析報(bào)告）。具體問(wèn)卷發(fā)放和回收情況如表 2-1 所示：表表 2-12-1：?jiǎn)柧戆l(fā)放和回收情況統(tǒng)計(jì)表：?jiǎn)柧戆l(fā)放和回收情況統(tǒng)計(jì)表序號(hào)序號(hào)對(duì)象對(duì)象人數(shù)人數(shù)發(fā)放問(wèn)卷（份）發(fā)放問(wèn)卷（份）回收問(wèn)卷（份）回收問(wèn)卷（份）1群眾1001001002領(lǐng)導(dǎo)101010合計(jì)1101101103 3訪談訪談2017 年 6 月 16 日評(píng)價(jià)組成員與上海市公安局金山分局交通違法智能抓拍系統(tǒng)項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及具體負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談，主要了解項(xiàng)目

44、的完成情況、使用情況、項(xiàng)目所產(chǎn)生的影響、在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中積累的經(jīng)驗(yàn)、遇到的困難及合理建議等（見(jiàn)附件 3：訪談情況分析報(bào)告）。4 4數(shù)據(jù)分析及撰寫報(bào)告數(shù)據(jù)分析及撰寫報(bào)告評(píng)價(jià)組根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)的原理和金山區(qū)財(cái)政局的要求，對(duì)采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行甄別、分析和評(píng)分，并提煉結(jié)論撰寫報(bào)告，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)金山區(qū)財(cái)政局。（五）績(jī)效評(píng)價(jià)的局限性（五）績(jī)效評(píng)價(jià)的局限性由于該項(xiàng)目涉及的轄區(qū)道路較多，但是條件有限，僅能重點(diǎn)抽樣調(diào)查部分道路，會(huì)對(duì)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性有一定的影響。另外，調(diào)查問(wèn)卷和訪談的主觀性會(huì)對(duì)此次績(jī)效評(píng)價(jià)產(chǎn)生一定局限性。本次績(jī)效評(píng)價(jià)采用“定量的指標(biāo)體系的打分評(píng)價(jià)”+“定性的調(diào)查信息的歸納和提煉”兩種方式互相補(bǔ)充，來(lái)構(gòu)成

45、對(duì)本次項(xiàng)目的完整評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置的科學(xué)合理程度會(huì)影響評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性。三、評(píng)價(jià)結(jié)論和績(jī)效分析（一）評(píng)價(jià)結(jié)論（一）評(píng)價(jià)結(jié)論1 1評(píng)價(jià)結(jié)果評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用由評(píng)價(jià)組提出并通過(guò)專家組論證的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)數(shù)據(jù)采集、問(wèn)卷調(diào)查及訪談，對(duì)“交通違法智能抓拍系統(tǒng)項(xiàng)目”績(jī)效進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，最終評(píng)分結(jié)果：總分為 86.12 分，績(jī)效評(píng)級(jí)為“良”。各部分權(quán)重和績(jī)效分值如表 3-1 所示：表表 3-13-1：交通違法智能抓拍系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目：交通違法智能抓拍系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目指標(biāo)指標(biāo)1.1.項(xiàng)目決策類項(xiàng)目決策類2.2.項(xiàng)目管理類項(xiàng)目管理類3.3.項(xiàng)目績(jī)效類項(xiàng)目績(jī)效類合計(jì)分值合計(jì)分值權(quán)重權(quán)重101034345656100

46、100分值分值8 831.8031.8046.3246.3286.1286.122.2. 績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及得分情況表績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及得分情況表表表 3-23-2：交通違法智能抓拍系統(tǒng)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及得分情況表：交通違法智能抓拍系統(tǒng)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及得分情況表一一級(jí)級(jí)指指標(biāo)標(biāo)權(quán)重權(quán)重二級(jí)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)分分值值得分得分業(yè)績(jī)值業(yè)績(jī)值得分情況分析說(shuō)明得分情況分析說(shuō)明評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)來(lái)源數(shù)據(jù)來(lái)源A項(xiàng)目決策10%A1 項(xiàng)目立項(xiàng)(7分）A11 戰(zhàn)略目標(biāo)適應(yīng)性22適應(yīng)項(xiàng)目根據(jù)上海市公安局科技與信息化“一二五”發(fā)展規(guī)劃、金山區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā) 2016年金山區(qū)重大工程和實(shí)事項(xiàng)目安排

47、的通知（金府辦發(fā)20164 號(hào)）、金山區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā) 2017 年金山區(qū)重大工程和實(shí)事項(xiàng)目安排的通知（金府辦發(fā)20175 號(hào)）等文件設(shè)立，符合建設(shè)“平安金山”目標(biāo) 。能夠幫助金山公安分局通過(guò)引入科技化執(zhí)法手段，提升執(zhí)法效率，緩解交警警力壓力，減少道路違章發(fā)生數(shù)量的目標(biāo)。該項(xiàng)目列為“平安金山”重大工程實(shí)事項(xiàng)目，符合發(fā)展政策及優(yōu)先發(fā)展重點(diǎn)。擬解決的問(wèn)題是否客觀存在，是否界定清晰，是否符合政府公共職能范圍；項(xiàng)目是否能夠支持部門目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；是否符合發(fā)展政策和優(yōu)先發(fā)展重點(diǎn)。符合所有條件得滿分，不符合扣 2 分，不符合、，各扣 1 分，扣完為止。查閱政府文件、相關(guān)文件資料一一級(jí)級(jí)指指標(biāo)標(biāo)權(quán)重權(quán)重

48、二級(jí)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)分分值值得分得分業(yè)績(jī)值業(yè)績(jī)值得分情況分析說(shuō)明得分情況分析說(shuō)明評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)來(lái)源數(shù)據(jù)來(lái)源A12 項(xiàng)目立項(xiàng)規(guī)范性42不夠規(guī)范項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)符合上海公安圖像監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)和管理工作規(guī)定（試行）（滬公發(fā)2011142 號(hào)）、上海市公安局科技與信息化“一二五”發(fā)展規(guī)劃等文件規(guī)定。所提交的文件、材料符合相關(guān)要求，事前經(jīng)過(guò)必要的集體決策。但對(duì)于設(shè)備點(diǎn)位的設(shè)置未從提升金山區(qū)道理整體布控等角度出發(fā)，進(jìn)行科學(xué)性的總體規(guī)劃。并且項(xiàng)目工作計(jì)劃制定不夠完整，二期項(xiàng)目對(duì)于項(xiàng)目竣工后，驗(yàn)收、審價(jià)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)未有明確說(shuō)明。項(xiàng)目是否按照規(guī)定的程序申請(qǐng)?jiān)O(shè)立；立項(xiàng)范圍是否符合文件規(guī)定；所提交的文件、

49、材料是否符合相關(guān)要求；項(xiàng)目是否經(jīng)過(guò)科學(xué)性的，點(diǎn)位的設(shè)置是否經(jīng)過(guò)科學(xué)性的規(guī)劃。工作計(jì)劃是否完整，是否有明確的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。符合所有條件得滿分，不符合扣 4 分，不符合、，各扣 1分，扣完為止。查閱政府文件、相關(guān)文件資料、工作計(jì)劃表A2 項(xiàng)目目標(biāo)（4分）A21 績(jī)效目標(biāo)合理性22合理項(xiàng)目為提升金山區(qū)道路監(jiān)控系統(tǒng)總體布控所必須而設(shè)立，并且能夠通過(guò)信息化、科技化執(zhí)法設(shè)備引入，有效提升金山公安分局的科技化執(zhí)法手段，有效提升執(zhí)法效率，降低道路違章發(fā)生數(shù)量。項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行情況與績(jī)效目標(biāo)無(wú)偏差，目標(biāo)編制合理；項(xiàng)目產(chǎn)出目標(biāo)與預(yù)算相關(guān)聯(lián)。項(xiàng)目是否為促進(jìn)事業(yè)發(fā)展所必需；項(xiàng)目預(yù)期產(chǎn)出效益和效果是否符合正常的業(yè)績(jī)水平；目標(biāo)與

50、相應(yīng)預(yù)算的關(guān)聯(lián)性。符合所有條件得滿分，不符合、，各扣 1 分，扣完為止。查閱政府文件、目標(biāo)申報(bào)表及相關(guān)文件資料一一級(jí)級(jí)指指標(biāo)標(biāo)權(quán)重權(quán)重二級(jí)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)分分值值得分得分業(yè)績(jī)值業(yè)績(jī)值得分情況分析說(shuō)明得分情況分析說(shuō)明評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)來(lái)源數(shù)據(jù)來(lái)源A22 績(jī)效指標(biāo)明確性22明確項(xiàng)目將目標(biāo)細(xì)化分解為具體的指標(biāo)，指標(biāo)通過(guò)清晰、可衡量的指標(biāo)值予以體現(xiàn)，項(xiàng)目總目標(biāo)與其計(jì)劃數(shù)和投資額相匹配?？?jī)效指標(biāo)明確。是否將項(xiàng)目目標(biāo)細(xì)化分解為具體的指標(biāo)；是否通過(guò)清晰、可衡量的指標(biāo)值予以體現(xiàn)；指標(biāo)與項(xiàng)目年度任務(wù)數(shù)或計(jì)劃數(shù)相對(duì)應(yīng)；指標(biāo)與預(yù)算確定的項(xiàng)目投資額或資金量相匹配。符合所有條件得滿分，缺失一項(xiàng)扣 0.5

51、分，扣完為止。查閱政府文件、目標(biāo)申報(bào)表及相關(guān)文件資料B11 一期年度安排預(yù)算執(zhí)行率2299.99%交通違法智能抓拍系統(tǒng)一期項(xiàng)目預(yù)算資金 1530 萬(wàn)元，年度安排預(yù)算1000 萬(wàn)元，實(shí)際支出 999.9137 萬(wàn)元，預(yù)算執(zhí)行率 99.99%，得滿分。預(yù)算執(zhí)行率=（實(shí)際支出數(shù)/項(xiàng)目預(yù)算數(shù)）100%。預(yù)算執(zhí)行率 95%-100%，得滿分；每偏離 1%，扣權(quán)重1%，60%以下不計(jì)分。單位填列表格、財(cái)務(wù)賬冊(cè)、預(yù)算明細(xì)B項(xiàng)目管理34%B1 投入管理(8分)B12 二期年度安排預(yù)算執(zhí)行率21.884.84%交通違法智能抓拍系統(tǒng)二期項(xiàng)目預(yù)算資金 1303 萬(wàn)元，年度安排預(yù)算1000 萬(wàn)元，實(shí)際支出 848.3

52、572 萬(wàn)元，預(yù)算執(zhí)行率 65.11%，扣 0.2 分。預(yù)算執(zhí)行率=（實(shí)際支出數(shù)/項(xiàng)目預(yù)算數(shù)）100%。預(yù)算執(zhí)行率 95%-100%，得滿分；每偏離 1%，扣權(quán)重1%，60%以下不計(jì)分。單位填列表格、財(cái)務(wù)賬冊(cè)、預(yù)算明細(xì)一一級(jí)級(jí)指指標(biāo)標(biāo)權(quán)重權(quán)重二級(jí)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)分分值值得分得分業(yè)績(jī)值業(yè)績(jī)值得分情況分析說(shuō)明得分情況分析說(shuō)明評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)來(lái)源數(shù)據(jù)來(lái)源B13 預(yù)算編制合理性44合理項(xiàng)目預(yù)算編制依據(jù)金山區(qū)科委評(píng)估報(bào)告進(jìn)行編排，已根據(jù)財(cái)政要求細(xì)化到了數(shù)量、單價(jià)。預(yù)算編排內(nèi)容與項(xiàng)目定位所匹配。預(yù)算編制細(xì)化到單價(jià)和數(shù)量；預(yù)算單價(jià)、數(shù)據(jù)依據(jù)充分；符合所有條件，得滿分；一項(xiàng)不符合，扣2 分，扣

53、完為止。政策文件、預(yù)算申報(bào)表B21 財(cái)務(wù)管理制度健全性33健全財(cái)務(wù)管理方面主要依據(jù)金山公安分局經(jīng)費(fèi)使用管理辦法（滬公金通字【2017】29 號(hào)）等文件規(guī)定執(zhí)行。項(xiàng)目已制定且具有相應(yīng)的項(xiàng)目資金管理辦法，項(xiàng)目資金管理辦法符合相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，財(cái)務(wù)管理制度健全。項(xiàng)目代建方、財(cái)務(wù)監(jiān)理方是否已制定或具有相應(yīng)的項(xiàng)目資金管理辦法；項(xiàng)目代建方、財(cái)務(wù)監(jiān)理方項(xiàng)目資金管理辦法是否符合相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。項(xiàng)目代建方、財(cái)務(wù)監(jiān)理方是否建立了健全的項(xiàng)目支出財(cái)務(wù)審批制度。符合所有條件得滿分，不符合一項(xiàng)扣 1 分，扣完為止。財(cái)務(wù)、資產(chǎn)管理制度文件，內(nèi)控制度文件以及相關(guān)文件資料B2 財(cái)務(wù)管理（9分）B22 財(cái)務(wù)監(jiān)控有效

54、性44有效項(xiàng)目在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中沒(méi)有違反相應(yīng)的財(cái)務(wù)管理制度；制定了相應(yīng)的監(jiān)控機(jī)制并采取了財(cái)務(wù)檢查手段，對(duì)于項(xiàng)目資金的支付申請(qǐng)，需經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核、批準(zhǔn)手續(xù)，事權(quán)與財(cái)權(quán)相匹配；在項(xiàng)目最終資金撥付時(shí)，按照合同要求經(jīng)過(guò)考核后撥付，財(cái)是否發(fā)生違反相應(yīng)的財(cái)務(wù)（包括財(cái)產(chǎn)）管理制度的情況；是否已制定或具有相應(yīng)的監(jiān)控機(jī)制且采取了相應(yīng)的財(cái)務(wù)檢查等必要的監(jiān)控措施或手段。財(cái)政資金的支付是否依據(jù)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)管理制度文件，內(nèi)控制度文件以及相關(guān)文件資料一一級(jí)級(jí)指指標(biāo)標(biāo)權(quán)重權(quán)重二級(jí)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)分分值值得分得分業(yè)績(jī)值業(yè)績(jī)值得分情況分析說(shuō)明得分情況分析說(shuō)明評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)來(lái)源數(shù)據(jù)來(lái)源務(wù)監(jiān)控有效。合同條款根據(jù)建設(shè)進(jìn)

55、度支付。符合所有條件得滿分，不符合扣 2 分，不符合、各扣 1 分，扣完為止。B23 資金使用合規(guī)性22合規(guī)資金使用審批程序和手續(xù)符合法律、法規(guī)和財(cái)務(wù)制度規(guī)定；用途明確，且符合預(yù)算批復(fù)和合同規(guī)定的用途；項(xiàng)目整體實(shí)行了嚴(yán)格的單獨(dú)核算，相關(guān)會(huì)計(jì)記錄及時(shí)、真實(shí)、完整；項(xiàng)目的支出經(jīng)第三方過(guò)評(píng)估認(rèn)證；同時(shí)不存在截留、擠占、挪用、虛列支出等違規(guī)情況，資金使用合規(guī)。資金使用審批程序和手續(xù)是否符合法律、法規(guī)和財(cái)務(wù)制度規(guī)定，例如超預(yù)算、違反財(cái)務(wù)監(jiān)理或國(guó)庫(kù)集中收付等規(guī)定；資金用途是否明確，且符合預(yù)算批復(fù)或合同規(guī)定的用途；項(xiàng)目整體是否實(shí)行嚴(yán)格的單獨(dú)核算，相關(guān)會(huì)計(jì)記錄是否及時(shí)、真實(shí)、完整；項(xiàng)目的重大開(kāi)支是否經(jīng)過(guò)評(píng)估認(rèn)

56、證；是否存在截留、擠占、挪用、虛列支出等違規(guī)情況。符合所有條件得滿分，缺失一項(xiàng)扣 0.4 分，扣完為止。 合規(guī)性檢查、預(yù)算明細(xì)、制度文件、財(cái)務(wù)資料一一級(jí)級(jí)指指標(biāo)標(biāo)權(quán)重權(quán)重二級(jí)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)分分值值得分得分業(yè)績(jī)值業(yè)績(jī)值得分情況分析說(shuō)明得分情況分析說(shuō)明評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)來(lái)源數(shù)據(jù)來(lái)源B31 項(xiàng)目管理制度健全性33健全項(xiàng)目管理主要依據(jù)金山公安分局信息化項(xiàng)目建設(shè)管理辦法（試行）、實(shí)時(shí)圖像監(jiān)控中心管理辦法、金山區(qū)政府投資項(xiàng)目工程建設(shè)管理實(shí)施意見(jiàn)（試行）金建發(fā)【2016】8 號(hào)等文件制度規(guī)定執(zhí)行，合法合規(guī)，項(xiàng)目管理制度健全。是否已具備或制定了相應(yīng)的項(xiàng)目實(shí)施管理制度；項(xiàng)目管理制度對(duì)于項(xiàng)目申請(qǐng)、

57、立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施、財(cái)務(wù)監(jiān)理等監(jiān)督、考核、總結(jié)等管理程序的規(guī)范，業(yè)務(wù)管理制度是否合法、合規(guī)，是否覆蓋整個(gè)業(yè)務(wù)流程；符合所有條件得滿分，缺失一項(xiàng)扣 1.5 分，扣完為止?；A(chǔ)表，業(yè)務(wù)管理制度，訪談以及相關(guān)文件資料B3 項(xiàng)目實(shí)施（17分）B32 項(xiàng)目管理制度執(zhí)行有效性43不夠有效項(xiàng)目管理制度遵守相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)管理規(guī)定；項(xiàng)目支出調(diào)整手續(xù)完備；設(shè)備日常維修維護(hù)驗(yàn)收考核有相應(yīng)記錄。但項(xiàng)目單位在合同中制定了工程延期違約賠償費(fèi)，但未嚴(yán)格按照合同執(zhí)行。是否遵守相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)管理規(guī)定；項(xiàng)目是否按照年初計(jì)劃時(shí)間節(jié)點(diǎn)開(kāi)展；項(xiàng)目單位是否嚴(yán)格按照合同各項(xiàng)條款執(zhí)行；是否采取了搶修、維修等工作的質(zhì)量檢查、驗(yàn)收等必需的控

58、制措施或手段。符合所有條件得滿分，不符合，扣 2 分，不符合、，扣 1基礎(chǔ)表，業(yè)務(wù)管理制度，訪談以及相關(guān)文件資料一一級(jí)級(jí)指指標(biāo)標(biāo)權(quán)重權(quán)重二級(jí)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)分分值值得分得分業(yè)績(jī)值業(yè)績(jī)值得分情況分析說(shuō)明得分情況分析說(shuō)明評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)來(lái)源數(shù)據(jù)來(lái)源分，扣完為止。B33 項(xiàng)目招投標(biāo)合規(guī)性44合規(guī)項(xiàng)目委托上海建惠建設(shè)咨詢有限公司進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)，且招投標(biāo)程序符合相關(guān)管理制度規(guī)定。是否通過(guò)招投標(biāo)程序進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)；招投標(biāo)程序是否符合相關(guān)管理制度規(guī)定。符合所有條件，得滿分；不符合，扣 4 分，不符合，扣 2 分，扣完為止?；A(chǔ)表，業(yè)務(wù)管理制度，訪談以及相關(guān)文件資料B34 合同編制規(guī)范性44規(guī)范

59、項(xiàng)目簽訂了合同條款，合同符合規(guī)定且編制完整。是否簽訂了相應(yīng)的合同條款；簽訂的合同是否符合相關(guān)的規(guī)定、是否完整。符合所有條件，得滿分；不符合，扣 4 分，不符合，扣 2 分，扣完為止。合同，訪談以及相關(guān)文件資料一一級(jí)級(jí)指指標(biāo)標(biāo)權(quán)重權(quán)重二級(jí)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)分分值值得分得分業(yè)績(jī)值業(yè)績(jī)值得分情況分析說(shuō)明得分情況分析說(shuō)明評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)來(lái)源數(shù)據(jù)來(lái)源B35 設(shè)備投入管理規(guī)范性21不夠規(guī)范項(xiàng)目建立了設(shè)備投入相關(guān)制度，但制度的執(zhí)行不夠有效。設(shè)備投入是否建立相關(guān)制度；各項(xiàng)制度執(zhí)行是否有效。符合所有條件，得滿分；缺失一項(xiàng)，扣 1分，扣完為止。合同，訪談以及相關(guān)文件資料C11 一期完成 180套交通

60、違法智能抓拍設(shè)備的建設(shè)44100%項(xiàng)目按計(jì)劃完成了 180 套交通違法智能抓拍設(shè)備的建設(shè)，得滿分。項(xiàng)目按計(jì)劃完成 180 套交通違法智能抓拍設(shè)備的建設(shè)，完成率 100%，得滿分，低于 100%，每下降 1%，扣權(quán)重的 3%；80%以下，不計(jì)分。基礎(chǔ)表，項(xiàng)目工作計(jì)劃，完成進(jìn)度表，項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告項(xiàng)目，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)文件資料C項(xiàng)目績(jī)效56%C1 項(xiàng)目產(chǎn)出（30分） 產(chǎn)出數(shù)量（10分）C12 二期完成 170套交通違法智能抓拍設(shè)備的建設(shè)44100%項(xiàng)目按計(jì)劃完成了 170 套交通違法智能抓拍設(shè)備的建設(shè)，得滿分。項(xiàng)目按計(jì)劃完成 170 套交通違法智能抓拍設(shè)備的建設(shè)，完成率 100%，得滿分，低于 100%