B01誠信因素識別分析及信息收集記錄表示例

1、本文檔如對你有幫助，請幫忙下載支持!序號誠信因素 方面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否有關(guān)誠信信息（負面信息應(yīng)標識*）1法律要求本機構(gòu)應(yīng)掌握并遵守作業(yè)活動中 相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求，并 建立（或參與）誠信方面要求的 信息跟蹤和實施機制。未掌握要求 未遵守要求可能違法或違背 相關(guān)要求可能受到行政處 罰或法律制裁審查是否收集、宣貫 相關(guān)法律、法規(guī)及要 求是未建立機制 未參與實施誠信方面要求的 信息可能失效可能執(zhí)行失效的 誠信要求審查建立誠信方面要 求的信息跟蹤和實施 機制（或補充跟蹤和 實施）否2.1技術(shù)要求 人員能力本機構(gòu)應(yīng)確保其管理人員、操作 人員、核查人

2、員等接受誠信相關(guān) 的培訓(xùn)，確保每位人員的能力滿 足工作崗位的要求。未組織培訓(xùn) 未接受培訓(xùn)致使員工不了解 誠信要求可能做出危及本 機構(gòu)的不誠信行 為審查培訓(xùn)覆蓋情況是未經(jīng)過能力考核、確認不完全具備履行 工作崗位的能力可能完成不了崗 位任務(wù)審查能力考核和確認 情況否2.2.1技術(shù)要求 設(shè)備設(shè)施檢驗檢測設(shè)備應(yīng)定期檢定或校準，設(shè)備在規(guī)定的檢定和校準周 期內(nèi)應(yīng)進行期間核查。未疋期檢疋或校準 未進行期間核查致使設(shè)備存在失 準的可能可能提交失準的 檢驗檢測數(shù)據(jù)審查周期校準計劃和 期間核查計劃及實施 情況是222計算機和自動化設(shè)備功能應(yīng) 正常，并進行驗證和有效維護。功能不正常設(shè)備失準檢驗檢測數(shù)據(jù)無 效審查是否

3、按規(guī)定進行 驗證，制定維護計劃 并實施的情況是未驗證無法證明相關(guān)設(shè) 備有效性檢驗檢測數(shù)據(jù)的 可靠性被質(zhì)疑未有效維護致使相關(guān)設(shè)備存 在失準的可能可能提交失準的 檢驗檢測數(shù)據(jù)223檢驗檢測設(shè)施應(yīng)有利于檢驗檢測 活動的開展。設(shè)施與檢驗檢測活 動不匹配致使相關(guān)設(shè)備存 在失準的可能可能提交失準的 檢驗檢測數(shù)據(jù)審查設(shè)施配置和驗收 情況是2.3技術(shù)要求 樣品管理本機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)標準和技術(shù) 規(guī)范的要求，對檢驗檢測樣品的 標識、儲存、流轉(zhuǎn)和處理進行管 理，利用有效手段識別樣品的來 源，保護樣品安全性和完整性， 并保存有關(guān)記錄。樣品控制失效樣品可能失效可能提交無效的 檢驗檢測數(shù)據(jù)審查樣品進行控制和 監(jiān)督情況是未

4、記錄或未保存記 錄無法證明樣品的 有效性檢驗檢測數(shù)據(jù)的 可靠性可能被質(zhì) 疑部門:姓名:崗位:日期:序號誠信因素 方面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否有關(guān)誠信信息（負面信息應(yīng)標識*）241技術(shù)要求 標準方法本機構(gòu)應(yīng)嚴格依 據(jù)檢驗檢測制 度、標準、方法、程序、方案、作業(yè)指導(dǎo)書等從 事檢驗檢測工 作，確保相關(guān)要求的有效性；工作依據(jù)不足或執(zhí) 行不嚴格適用方法有偏 差，可能造成檢 驗檢測數(shù)據(jù)失準可能提交無效的 檢驗檢測數(shù)據(jù)審查相關(guān)依據(jù)的有效 性并進行監(jiān)督是242檢驗檢測方法的偏離，應(yīng)有相關(guān) 文件規(guī)疋，且該偏離須經(jīng)技術(shù)判 斷、獲得批準和客戶接受。偏離無文件規(guī)定 偏離未經(jīng)

5、判斷 偏離未經(jīng)批準 偏離未得到客戶接 受隨意偏離方法可能提交無效的 檢驗檢測數(shù)據(jù)審查偏離規(guī)定及執(zhí)行 情況是2.5.1技術(shù)要求 環(huán)境條件本機構(gòu)應(yīng)有環(huán)境 控制文件及記 錄，確保設(shè)施和環(huán)境條件滿足檢 驗檢測的要求。未制疋環(huán)境控制文 件環(huán)境失控可能影響提交準 確的檢驗檢測數(shù) 據(jù)審查所有項目是否有 環(huán)境控制的要求，如 有制定文件并執(zhí)行是未保留控制記錄無法證明環(huán)境被 有效控制檢驗檢測數(shù)據(jù)的 可靠性可能被質(zhì) 疑監(jiān)督相關(guān)活動的記錄 情況2.5.2本機構(gòu)應(yīng)建立、實施并保持應(yīng)急 準備和響應(yīng)程序，以應(yīng)對可能對 結(jié)果造成影響的緊急情況或事故未制定應(yīng)急響應(yīng)程 序有程序未配套方案 發(fā)生緊急情況或事 故時未執(zhí)行程序緊急情況

6、或事故 發(fā)生時可能不能 采取合適的響應(yīng)緊急情況或事故 發(fā)生時可能影響 結(jié)果審查有關(guān)程序和方 案，必要時應(yīng)當(dāng)預(yù)演否2.5.3本機構(gòu)的建筑安全應(yīng)符合相關(guān)標 準要求。有臨時建筑 建筑竣工未驗收 消防未驗收存在安全隱患或 可能被處罰發(fā)生安全事故或 被行政處罰檢查使用范圍內(nèi)的建 筑安全是2.6技術(shù)要求 能力驗證當(dāng)本機構(gòu)參加由外部機構(gòu)組織的 能力驗證活動，或者測量審核、 實驗室間比對等其他質(zhì)量控制活 動時，應(yīng)按相關(guān)標準、技術(shù)規(guī)范 或作業(yè)指導(dǎo)書的要求進行檢驗檢 測，并如實報告檢驗檢測結(jié)果以 及原始記錄。未按要求檢驗檢測 未如實報告結(jié)果獲得虛假的能力 驗證結(jié)果不能如實證明自 身檢測能力或被 發(fā)現(xiàn)后帶來行政 處

7、罰審查相關(guān)質(zhì)量活動是2.7.1技術(shù)要求 報告證書本機構(gòu)應(yīng)準確、清晰、明確和客 觀地報告每一項檢驗檢測結(jié)果， 并符合檢驗檢測方法中規(guī)定的要 求。報告格式信息不符 合要求檢驗檢測結(jié)果不符 合方法要求檢驗檢測結(jié)果可 能不被使用方理 解或被錯誤應(yīng)用可能造成使用方 的損失并給本機 構(gòu)帶來法律糾紛審查所有報告格式并 對形成報告的過程進 行監(jiān)督是序號誠信因素 方面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否有關(guān)誠信信息（負面信息應(yīng)標識*）2.7.2本機構(gòu)接受的委托檢驗，其檢驗 檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果僅證明所檢驗檢 測項目的符合性情況。未在報告中予以聲 明檢驗檢測結(jié)果可 能被錯誤應(yīng)用可能給本機

8、構(gòu)帶 來法律糾紛如上條否2.7.3檢驗檢測記錄、報告、證書不應(yīng) 隨意涂改，所有修改應(yīng)有相關(guān)規(guī) 定和授權(quán)。記錄或報告/證書 更改未予規(guī)定和授 權(quán)記錄或報告/證書 更改不規(guī)范檢驗檢測結(jié)果和 報告/證書可能被 質(zhì)疑作假 更改無法追溯可能給本機構(gòu)帶 來法律糾紛并無 法證明檢驗檢測 結(jié)果和報告/證書 的有效性審查是否有相關(guān)規(guī)定和授權(quán)歸檔前審查更改的規(guī) 范性否2.7.4當(dāng)有必要發(fā)布全新的檢驗檢測報 告、證書時，應(yīng)注以唯一性標識， 并注明所替代的原件。文件未規(guī)定發(fā)生替換時未執(zhí)行 規(guī)定報告、證書編號 可能重復(fù)并可能 被錯誤使用可能給本機構(gòu)帶 來法律糾紛審查相關(guān)規(guī)定 審查替代報告編號否2.7.5本機構(gòu)應(yīng)米取有效

9、手段識別和保 證檢驗檢測報告、證書真實性；沒有規(guī)定和采取手 段識別和保證真實 性報告、證書可能被冒名偽造可能因偽造者原 因給本機構(gòu)帶來 法律糾紛審查是否有規(guī)定 審查是否有手段并實 施否2.7.6應(yīng)有措施保證任何人員不得施加 任何壓力改變檢驗檢測的實際數(shù) 據(jù)和結(jié)果。沒有規(guī)定措施保證 事實存在因壓力而 更改結(jié)果的情況可能因壓力改變 實際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報 告/證書并帶來法 律制裁審查是否有規(guī)定 審查質(zhì)控措施是否有 效覆蓋是2.7.7本機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照合冋要求，在批 準范圍內(nèi)根據(jù)檢 驗檢測業(yè)務(wù) 類 型，出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和 結(jié)果，在檢驗檢測報告、證書中 正確使用獲證標識。存在超范圍檢測 使用獲

10、證標識不規(guī) 范可能出具無效報 告/證書可能帶來行政處 罰或法律制裁審查報告/證書發(fā)出前 審查獲證標識的使用 控制是否有效是3.1管理要求 組織本機構(gòu)或其所在組織應(yīng)是一個能 夠承擔(dān)法律責(zé)任的實體，其承擔(dān) 法律責(zé)任的能力應(yīng)與其檢驗檢測 活動想適應(yīng)。不具備法律地位 無法承擔(dān)法律責(zé)任違法經(jīng)營可能被行政處罰 或法律制裁審查法律地位相關(guān)文 件是否有效是3.2.1管理要求 管理體系本機構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)、標準或技 術(shù)規(guī)范建立的管理體系，應(yīng)當(dāng)覆 蓋本機構(gòu)所有部門、所有場所和 所有活動并有效實施。體系未全面覆蓋 體系未有效實施存在體外循環(huán) 體系控制失效 檢驗檢測結(jié)果可 能不準確可能被行政處罰 或涉及法律糾紛審查內(nèi)審

11、和管評是否 予以關(guān)注是3.2.2管理體系中應(yīng)有本機構(gòu)對誠信建 設(shè)的相關(guān)要求，應(yīng)建立措施避免 管理體系與實際運行的脫節(jié)。體系未規(guī)定誠信建 設(shè)要求無措施避免脫節(jié)管理體系與實際 運行不一致可能被行政處罰同上條是序號誠信因素 方面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否有關(guān)誠信信息（負面信息應(yīng)標識*）323本機構(gòu)應(yīng)建立申訴、投訴處理程 序，并米取有效的糾正、糾正措 施和預(yù)防措施，特別是有關(guān)誠信 方面的申訴、投訴應(yīng)有程序化的 有效處理。未建立程序 發(fā)生投訴未予處理 處理投訴失敗客戶可能認為權(quán) 益得不到保障可能造成客戶流 失客戶可能舉報或 訴訟并帶來行政 處罰或法律制裁 或涉及

12、賠償審查相關(guān)程序及執(zhí)行 情況是324本機構(gòu)在內(nèi)部審核和管理評 審時，應(yīng)關(guān)注對誠信建設(shè)的評價。內(nèi)審未關(guān)注誠信建 設(shè)的評價管理評審未關(guān)注誠 信建設(shè)的評價無評價并可能不 進行誠信建設(shè)或 誠信建設(shè)得不到 持續(xù)改進整個機構(gòu)可能失 去誠信動力審查內(nèi)審和管評是否 予以關(guān)注是3.3.1管理要求 獨立性和 公正性本機構(gòu)應(yīng)是依法成立并能夠承擔(dān) 相應(yīng)法律責(zé)任的法人或其他組織無法人證書且無授 權(quán)無法承擔(dān)法律責(zé)任違法經(jīng)營可能被行政處罰 或法律制裁審查法律地位相關(guān)文 件是否有效是3.3.2有確保其管理層和員工不受任何 來自內(nèi)外部的不止當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財 務(wù)和其他對工作質(zhì)量以及公正性 有不良影響的壓力和影響的 措施；沒有措施規(guī)定

13、 現(xiàn)實存在壓力可能因利益改變 實際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報 告/證書并帶來行 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質(zhì)控措施是否有 效覆蓋是3.3.3有避免參與降低其獨立性、公正 性、誠實性、可信度、技術(shù)能力 和判斷能力活動的政策和程序。無相關(guān)政策和程序 實際參與了相關(guān)活 動可能因參與相關(guān) 活動改變實際數(shù) 據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報 告/證書并帶來行 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質(zhì)控措施是否有 效覆蓋是3.4.1管理要求 人員管理本機構(gòu)的人員不應(yīng)與其所從事的 檢驗檢測項目客戶，存在不正當(dāng) 利益關(guān)系；未予規(guī)定現(xiàn)實存在不正當(dāng)關(guān) 系可能因利益改變 實際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報 告/證書并帶來行

14、 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質(zhì)控措施是否有 效覆蓋是3.4.2本機構(gòu)的人員不應(yīng)參與任何有礙 于檢驗檢測判斷獨立性和公正性 的活動；未予規(guī)定實際參與了相關(guān)活 動可能因參與相關(guān) 活動改變實際數(shù) 據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報 告/證書并帶來行 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質(zhì)控措施是否有 效覆蓋是3.4.3本機構(gòu)的人員不應(yīng)參與和檢驗檢 測項目或者類似的競爭性項目有 關(guān)系的產(chǎn)品的生產(chǎn)、經(jīng)營活動；未予規(guī)定實際參與了相關(guān)活 動可能因參與相關(guān) 活動改變實際數(shù) 據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報 告/證書并帶來行 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質(zhì)控措施是否有 效覆蓋是序號誠信因素 方面誠信因素分析失

15、信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否有關(guān)誠信信息（負面信息應(yīng)標識*）344本機構(gòu)的人員不應(yīng)謀求不正當(dāng)利 益，威脅、誘騙或者利用欺詐的 手段影響檢驗檢測數(shù)據(jù)和結(jié)果；未予規(guī)定 實際存在可能因利益改變 實際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報 告/證書并帶來行 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質(zhì)控措施是否有 效覆蓋是345本機構(gòu)的人員不應(yīng)出具虛假數(shù)據(jù) 和結(jié)果或不客觀報告數(shù)據(jù)和結(jié)果。未予規(guī)定 實際存在可能因利益改變 實際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報 告/證書并帶來行 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質(zhì)控措施是否有 效覆蓋是3.4.6本機構(gòu)所有人員的檔案應(yīng)真實、 可信。人員檔案內(nèi)容不真 實

16、人員可能并不具 備相應(yīng)素質(zhì)或能 力可能造成工作成 果不能達到預(yù)期 要求審查人員檔案的真實 性否3.5.1管理要求 記錄控制本機構(gòu)應(yīng)對檢驗 檢測的全過程 （包括樣品來源和流轉(zhuǎn)過程）進 行真實記錄。未規(guī)定 未記錄 記錄不真實檢驗檢測數(shù)據(jù)可 能不能追溯或真 實反映相對應(yīng)的 樣品可能造成檢驗檢 測結(jié)果錯誤并帶 來法律糾紛審查記錄管理規(guī)定及 執(zhí)行情況是3.5.2本機構(gòu)不應(yīng)隨意編造、更改或者 銷毀原始記錄。未規(guī)定 實際存在檢驗檢測數(shù)據(jù)錯 誤或不能追溯可能在仲裁或訴 訟中無證據(jù)支持 或證書失效，敗 訴賠償；可能涉 及行政處罰或法 律制裁審查記錄管理規(guī)定及 執(zhí)行情況是3.5.3原始記錄應(yīng)完整、真實和可追溯，

17、并得到妥善保存和管理。未規(guī)定不完整、不真實、 無法追溯 未按規(guī)定期限歸檔 保管混亂可能造成檢驗檢 測數(shù)據(jù)錯誤或不 能追溯可能在仲裁或訴 訟中無證據(jù)支持 或證書失效，敗 訴賠償審查記錄管理規(guī)定及 執(zhí)行情況是3.5.4檢驗檢測人員應(yīng)對原始記錄的真 實性負相應(yīng)的法律責(zé)任。未規(guī)定未告知 違反規(guī)定未受處罰可能致使有關(guān)人 員不重視原始記 錄的真實性而影 響檢驗檢測結(jié)果 的真實性可能在仲裁或訴 訟中無證據(jù)支持 或證書失效，敗 訴賠償審查有關(guān)規(guī)定、培訓(xùn) 或宣貫及執(zhí)行情況是3.6.1管理要求 客戶服務(wù)本機構(gòu)接受委托開展檢驗檢測時，應(yīng)識別客戶的需求，結(jié)合自 身條件、資質(zhì)范圍和業(yè)務(wù)狀況與未規(guī)定合同評審要 求未實施合

18、同評審可能造成客戶要 求無法滿足可能帶來法律糾 紛審查合冋評審有關(guān)規(guī) 定和執(zhí)行情況否序號誠信因素 方面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否有關(guān)誠信信息（負面信息應(yīng)標識*）客戶簽訂合同，明確責(zé)任義務(wù)和 權(quán)利。執(zhí)行合冋評審要求 出現(xiàn)不足362不虛假宣傳，并確保合法、有能 力以及按時完成合同約定的檢驗 檢測任務(wù)。虛假宣傳 存在違約現(xiàn)象可能造成客戶受 騙或無法滿足其 要求可能帶來法律糾 紛或行政處罰審查合冋評審有關(guān)規(guī) 定和執(zhí)行情況是363本機構(gòu)實施檢驗檢測時，需要或 者已經(jīng)發(fā)生偏離合冋要求時，應(yīng) 及時告知客戶，配合客戶分析偏 離帶來的影響，并取得客戶的書 面同意。未告知

19、客戶 未告知風(fēng)險 未取得同意可能造成客戶要 求無法滿足可能帶來法律糾 紛審查合冋評審有關(guān)規(guī) 定和執(zhí)行情況否364當(dāng)偏離合同帶來不良后果的，本 機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。偏離評價失效可能造成客戶要 求無法滿足可能帶來法律糾 紛審查合冋評審有關(guān)規(guī) 定和執(zhí)行情況否365本機構(gòu)應(yīng)有保護客戶機密信息和 所有權(quán)的政策和程序，包括電子 存儲和傳輸結(jié)果的保護程序。未規(guī)定有關(guān)政策和 程序可能泄漏客戶機 密，損壞客戶所 有權(quán)可能帶來法律糾 紛審查保護客戶機密信 息和所有權(quán)的有關(guān)規(guī) 定和執(zhí)行情況否3.7.1管理要求 分包管理本機構(gòu)由于未預(yù)料的原因（如工 作量、需要更多專業(yè)技術(shù)或暫時 不具備能力）或持續(xù)性的原因（如 通過

20、長期分包、代理或特殊協(xié)議） 需將工作分包時，應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī) 定或者標準的要求，分包給有能 力的分包方，并應(yīng)事先獲得客戶 書面準許。未按政策規(guī)定制定 分包的要求發(fā)生分包時未分包 給有資質(zhì)和能力的 分包方可能不能達到客 戶預(yù)期要求；分 包結(jié)果可能不可 靠可能帶來法律糾 紛審查分包的有關(guān)規(guī)定 和執(zhí)行情況否3.7.2未事先征求客戶意見或者客戶不 同意分包的，不應(yīng)進行分包。未征求客戶意見就分包客戶不同意就分包可能不能達到客 戶預(yù)期要求；分 包結(jié)果可能不可 靠可能帶來法律糾 紛審查分包的有關(guān)規(guī)定 和執(zhí)行情況否3.7.3檢驗檢測報告應(yīng)清晰標明分包方 出具的檢驗檢測結(jié)果。報告未標明分包可能造成客戶或 使用方誤解

21、在可能發(fā)生的法 律糾紛中承擔(dān)本 不應(yīng)完全承擔(dān)的 責(zé)任審查分包的有關(guān)規(guī)定 和執(zhí)行情況否3.8.1管理要求 誠信文化本機構(gòu)應(yīng)開展以誠信為核心的文 化建設(shè)，樹立誠信理念，參與內(nèi) 部和外部誠信文件傳播活動。未進行文化建設(shè) 未參與內(nèi)部或外部 誠信文件傳播活動可能使誠信不能 深入人心可能使本機構(gòu)方 針無法實現(xiàn)審查與誠信文化建設(shè) 有關(guān)的活動是序號誠信因素 方面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否有關(guān)誠信信息（負面信息應(yīng)標識*）382誠信文化建設(shè)應(yīng)包括：質(zhì)量意識、 誠信理念、品牌效應(yīng)、社會承諾。誠信文化建設(shè)漏項可能使誠信建設(shè) 不完整可能使本機構(gòu)方 針實現(xiàn)不全面審查與誠信文化建設(shè)

22、 有關(guān)的活動是3.9管理要求 誠信保障本機構(gòu)可通過制定誠信要素識別 和誠信要素監(jiān)控等程序，建立誠 信保障機制。未制疋程序和保障機制可能導(dǎo)致誠信方 面不能得到全面 保障可能面臨信譽減 弱和行政處罰審查保護公正和誠信 程序有無誠信要素識 別和監(jiān)控內(nèi)容并得到 執(zhí)行是4責(zé)任要求本機構(gòu)應(yīng)以多種形式和方式履行 社會責(zé)任，樹立良好社會形象， 包括公共責(zé)任、道德行為和公益 支持等方面的行為。未注重履行以下社 會責(zé)任可能導(dǎo)致社會形 象降低；內(nèi)部員 工不滿甚至發(fā)生 事故；社會影響 力減少可能減弱員工、 已有客戶及監(jiān)管 部門的信任，減 少了潛在客戶。審查以下履行社會責(zé) 任的形式和方式是4.1本機構(gòu)應(yīng)該識別并明確確保

23、能遵 守誠信要求，向社會和監(jiān)管部門 提交誠信報告；未識別和明確 未報告可能導(dǎo)致社會形 象差可能減弱社會、 監(jiān)管部門的信任 度審查遵守誠信要求的 規(guī)定和提交誠信報告 的情況否4.2本機構(gòu)應(yīng)該識別并明確檢驗檢測 活動、服務(wù)和運行對質(zhì)量安全、 環(huán)保、節(jié)能、資源綜合利用、公 共衛(wèi)生等方面產(chǎn)生的影響及采取 的措施；未識別和明確可能導(dǎo)致社會形 象差和內(nèi)部員工 不滿可能減弱員工、 已有客戶的信 任，減少了潛在 客戶。審查安全、環(huán)保等規(guī) 定及執(zhí)行情況否4.3本機構(gòu)應(yīng)該識別并明確定期對員 工進行健康和安全知識培訓(xùn)，包 括現(xiàn)場、專用的工作培訓(xùn)。應(yīng)對 新進、調(diào)職和在發(fā)生事故地方工 作的員工進行培訓(xùn)；未識別和明確可能

24、導(dǎo)致內(nèi)部員 工不滿甚至引發(fā) 安全事故可能減弱員工和 監(jiān)管部門的信 任；發(fā)生事故會 連帶法律責(zé)任審查有關(guān)培訓(xùn)的規(guī)定 和執(zhí)行情況是4.4本機構(gòu)應(yīng)該識別并明確為員工提 供必需的個人防護裝置；未識別和明確可能引發(fā)安全事 故并擴大人身安 全損失同上審查員工安全防護裝 置配備及有效情況是4.5本機構(gòu)應(yīng)該識別并明確提出為符 合法律、法規(guī)、標準和技術(shù)規(guī)氾 的要求而采用的關(guān)鍵過程及績效 指標，以及應(yīng)對檢驗檢測數(shù)據(jù)和 結(jié)果、服務(wù)和運行出現(xiàn)的風(fēng)險的 關(guān)鍵過程及績效指標；未識別和明確可能導(dǎo)致員工責(zé) 任感、積極性不 強，關(guān)鍵過程控 制不全或不嚴可能減弱員工信 任，引發(fā)質(zhì)量事 故時可能涉及法 律糾紛審查對有關(guān)關(guān)鍵過程 和績效指標規(guī)定及執(zhí) 行情況否序號誠信因素 方面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否有關(guān)誠信信息（負面信息應(yīng)標識*）4.6本機構(gòu)應(yīng)該識別并明確預(yù)見和應(yīng) 對