第十一章市場失靈與企業(yè)經(jīng)營管理

1、第十一章第十一章 市場失靈與政府管制市場失靈與政府管制n現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的事實(shí)已經(jīng)充分證明，市場機(jī)制這只“看不見的手”遠(yuǎn)不是萬能的，經(jīng)常會出現(xiàn)運(yùn)轉(zhuǎn)失靈的問題?，F(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對市場失靈問題進(jìn)行了許多研究，并分析了通過政府干預(yù)解決市場失靈問題的可能性。n市場失靈有多種表現(xiàn)，如競爭導(dǎo)致集中和壟斷、市場供求反應(yīng)不同步（蛛網(wǎng)模型）、資源配置的非理性化與非經(jīng)濟(jì)化、經(jīng)濟(jì)效率與社會公平的矛盾等。本章主要介紹壟斷、外部性問題、公共品問題和信息不對稱問題對市場機(jī)制運(yùn)行效率的影響及其對策。第一節(jié)、壟斷對社會福利的影響一.壟斷的效率損失n如果是完全壟斷，廠商的均衡產(chǎn)量為q *，價(jià)格為p*。與完全競爭相比，消費(fèi)者剩余減

2、少了p* bc p#的面積。其中p* be p#變成了廠商的利潤，稱為壟斷的再分配效應(yīng)；bce是無謂的福利損失，稱為壟斷的分配性低效率。n事實(shí)上，壟斷還會導(dǎo)致實(shí)際成本高于理論最低成本的技術(shù)性低效率和為了得到并保持壟斷利 潤而進(jìn)行的尋租活動，使社會福利進(jìn)一步受到損失。q*mrp*p、cqdmc=acq #p#abce二壟斷的管制二壟斷的管制n1反對壟斷，如反壟斷法。n2對壟斷行業(yè)進(jìn)行管制n（1）邊際成本定價(jià)：即政府把價(jià)格定在邊際成本曲線與市場需求曲線相交的水平上，此時(shí)廠商仍有經(jīng)濟(jì)利潤，資源配置效率最佳（因?yàn)檫呺H成本線相當(dāng)于行業(yè)供給曲線；n（2）平均成本定價(jià)：即政府把價(jià)格定在平均成本曲線與市場需求

3、曲線相交的水平，目的是消除超額利潤，但效率不高，相當(dāng)于存在最高限價(jià)。如果企業(yè)有自主權(quán)，將會減少產(chǎn)量到政府價(jià)格等于邊際成本的水平，低于邊際成本定價(jià)時(shí)的產(chǎn)量。placlmcpmrq*p*p#p#q#q#n（3）回報(bào)率管制：即政府管理部門根據(jù)一個(gè)合理的資本回報(bào)率決定壟斷廠商的價(jià)格。這可以避免估計(jì)需求曲線和成本曲線的困難，但確定成本基數(shù)和回報(bào)率卻有困難，企業(yè)降低成本的積極性降低，如電力公司。價(jià)格聽證制度。n（4）成本遞減行業(yè)與兩次收費(fèi)：在成本遞減行業(yè)，固定成本在總成本中的比例很高，邊際成本很低且位于平均成本下方，使平均成本不斷下降。此時(shí)，壟斷廠商的均衡價(jià)格過高，產(chǎn)量太低；平均成本定價(jià)也不能充分發(fā)揮企業(yè)

4、生產(chǎn)能力；邊際成本定價(jià)則使企業(yè)陷入虧損；n為解決這個(gè)問題，可以按邊際成本計(jì)量收費(fèi)，以便擴(kuò)大產(chǎn)量；同時(shí)企業(yè)虧損總額（即ac與mc之間的差額乘以總產(chǎn)量）平均分?jǐn)偨o消費(fèi)者，征收“注冊費(fèi)”。如電話初裝費(fèi)和通話費(fèi)。ppmracmcp*q*p#q#p#q#第二節(jié)第二節(jié) 外部性問題外部性問題n一外部性與市場失靈一外部性與市場失靈n1外部性（externality）的含義：也稱為外差效應(yīng)、外在性或外部性效果，指經(jīng)濟(jì)活動給當(dāng)事人以外的其他社會成員所產(chǎn)生的、沒有得到市場承認(rèn)的影響。n當(dāng)存在外部性時(shí)，當(dāng)事人以外其他人的福利受到了影響，且這些影響沒有通過市場機(jī)制反映出來。也可把外部性定義為經(jīng)濟(jì)活動當(dāng)事人與社會整體對經(jīng)

5、濟(jì)活動的評價(jià)（成本或效用）之間的差異。n外部性分為外部經(jīng)濟(jì)性（正的外部性）和外部不經(jīng)濟(jì)性（負(fù)的外部性）。前者即私人收益與社會收益之間的差額。后者即私人成本與社會成本之間的差額。2外部性的后果n當(dāng)存在外部性時(shí)，由于當(dāng)事人最優(yōu)的決策依據(jù)與社會最優(yōu)的決策依據(jù)出現(xiàn)差異，微觀私人決策的結(jié)果就不能保證宏觀社會資源配置的最佳效果。n（1）當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)性時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動的水平偏低。n（2）當(dāng)存在外部不經(jīng)濟(jì)性時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動的水平偏高。qsq pmrmcmscn不難看出，當(dāng)存在外部性時(shí)，政府可以通過對具有外部經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行補(bǔ)貼，對具有外部不經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)活動予以罰款等辦法，把外部性內(nèi)部化，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)家解決外部性問

6、題的基本思路。qsq pmrmcmsb二環(huán)境污染經(jīng)濟(jì)學(xué)二環(huán)境污染經(jīng)濟(jì)學(xué)n1最優(yōu)污染水平最優(yōu)污染水平n社會最佳的污染治理水平由治理污染的邊際成本mc等于污染減少的邊際效益mb決定。n污染越少，治理難度越大，mc隨污染治理水平的提高不斷增加。即隨污染增加而下降；n污染越多，它對環(huán)境的邊際損害越大，mb隨污染治理水平的提高不斷下降。即隨污染增加而提高；mcmb1污染水平q1n可見，從社會最優(yōu)的角度來看，污染應(yīng)控制在一定水平上，并不需要徹底禁除。n由于治理污染的社會效益函數(shù)會隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生活水平的提高而不斷提高，發(fā)達(dá)國家傾向于把污染控制在較低的水平。mb2q22科斯定理與市場化污染治理辦法科斯定理與

7、市場化污染治理辦法n在社會最優(yōu)的污染水平確定以后，怎樣實(shí)現(xiàn)最優(yōu)污染水平是一個(gè)關(guān)鍵。n（1）科斯定理）科斯定理：美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯（ronald r. coase）認(rèn)為，外部性產(chǎn)生的原因在于產(chǎn)權(quán)不明確。只要產(chǎn)權(quán)是明確的，通過有關(guān)權(quán)利人的市場交易就會實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置。產(chǎn)權(quán)制度本身的結(jié)構(gòu)不影響最優(yōu)配置的結(jié)果，但會影響收益分配格局。n產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)是對人們之間權(quán)益關(guān)系的制度規(guī)范。n產(chǎn)權(quán)明確的含義產(chǎn)權(quán)明確的含義：na.權(quán)利是完全明確規(guī)定的，包括有關(guān)權(quán)利的所有、實(shí)現(xiàn)、限制、保護(hù)等nb.權(quán)利是專有的，行為主體是明確的nc.權(quán)利是可交易的，產(chǎn)權(quán)人有權(quán)處置、轉(zhuǎn)讓自己的權(quán)利；nd.權(quán)利是可完全實(shí)施的，交易費(fèi)用為零交

8、易費(fèi)用為零（維護(hù)和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的成本）；污染權(quán)的交易模型n假設(shè)公眾擁有潔凈環(huán)境的產(chǎn)權(quán)，他們可以要求廠商消除污染，使污染治理水平達(dá)到q#。這時(shí)廠商就會按照價(jià)格p向公眾購買污染權(quán)，均衡的污染治理水平為q*。廠商需要為污染支付q*efq#面積的代價(jià)。n假如廠商擁有排污的產(chǎn)權(quán)，他們有權(quán)任意向環(huán)境排放污染物。這時(shí)公眾就會按照價(jià)格p向廠商購買污染治理權(quán)，均衡的污染治理水平仍然為q*。公眾需要為潔凈的環(huán)境支付ope q*。面積的代價(jià)。mb(d)mc(s)p污染治理水平eoq*fq#產(chǎn)權(quán)劃歸的效率原則：產(chǎn)權(quán)劃歸的效率原則：n在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會，交易費(fèi)用為零的假設(shè)很難成立。有時(shí)正是因?yàn)榻灰踪M(fèi)用太大破壞了對交易雙方都有利

9、的交易，使其難以實(shí)現(xiàn)。如河流水資源開發(fā)利用中上游與下游的關(guān)系,位于邊界地帶的核電站。n即使通過產(chǎn)權(quán)途徑可以消除外部性問題，產(chǎn)權(quán)安排的結(jié)構(gòu)也應(yīng)以社會成本社會成本(包括交易費(fèi)用包括交易費(fèi)用)最最低低為原則。如夜間狂歡與夜間寧靜的產(chǎn)權(quán)劃給人數(shù)眾多的夜間寧靜需求者；房屋上空的飛行權(quán)劃歸航空公司，但通風(fēng)采光權(quán)劃歸房主。從公共場所可以吸煙到禁止吸煙，也反映了降低成本的要求。3稅收稅收補(bǔ)貼解決辦法補(bǔ)貼解決辦法n20年代初，經(jīng)濟(jì)學(xué)家a. c. 庇古提出，政府可以通過對污染者征收污染稅（費(fèi)）或?qū)ξ廴局卫碚哐a(bǔ)貼的辦法，達(dá)到與市場交易辦法類似的結(jié)果。條件是正確估計(jì)污染治理的需求函數(shù)和供給函數(shù)。n如果對每單位沒有治理

10、的污染征收污染稅（費(fèi)）t，廠商就會把污染治理到q *的水平，支付總額為q * efq#的污染稅。n如果對治理每單位污染支付補(bǔ)貼t，廠商也會把污染治理到q *的水平，得到總額為oteq *的補(bǔ)貼。n在這里，污染治理水平取決于t的高低。如果希望提高污染治理水平，可以通過增加污染稅或污染治理補(bǔ)貼來實(shí)現(xiàn)。mb(d)mc(s)t污染治理水平eoq*fq#t14排放標(biāo)準(zhǔn)排放標(biāo)準(zhǔn)罰款解決辦法罰款解決辦法n由政府制定嚴(yán)格的污染排放標(biāo)準(zhǔn)qs，如果廠商沒有把污染治理到排放標(biāo)準(zhǔn)，就對其處以罰款，標(biāo)準(zhǔn)以內(nèi)的污染（ qs q #之間）則是免費(fèi)的。n在這種制度下，廠商就會根據(jù)罰款的高低確定自己的污染治理水平。n如果罰款低

11、于污染治理的供給曲線與治理標(biāo)準(zhǔn)線的交點(diǎn)，如圖中的t e、t2廠商會治理污染到污染治理邊際成本等于罰款的水平，其余的超標(biāo)污染寧愿支付罰金。n如果罰款高于污染治理的供給曲線與治理標(biāo)準(zhǔn)線的交點(diǎn)，如圖中的t1廠商會治理污染直到達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)。t eqeet1q#mb=dmc=s污染治理水平o排放標(biāo)準(zhǔn)qsft2q2mnn稅收辦法有利于鼓勵污染治理成本較低的廠商增加治理水平，鼓勵廠商研制和使用低成本的污染治理技術(shù)，因而社會成本比排放標(biāo)準(zhǔn)方法低。但廠商一般傾向于歡迎排放標(biāo)準(zhǔn)方法，因?yàn)閺S商的代價(jià)（污染治理成本）小于稅收辦法（污染治理成本加上稅金）。5可交易的污染許可證辦法可交易的污染許可證辦法n（1）政府根據(jù)污

12、染治理的需求曲線和供給曲線確定最佳污染水平q e（污染治理水平）；如圖（1）n（2）政府印制與q e相應(yīng)數(shù)量的污染排放許可證，并規(guī)定沒有污染許可證是絕對不允許排放的。然后，在市場上向污染排放者拍賣許可證，決定污染許可證的價(jià)格。如圖（2）。注意：此時(shí)的污染許可證需求曲線是行業(yè)污染治理邊際成本曲線（污染治理供給曲線）的鏡像。n（3）每個(gè)污染者都根據(jù)自己的污染治理邊際成本曲線（污染治理供給曲線）與市場決定的許可證價(jià)格確定許可證購買數(shù)量和最佳的污染治理水平q*。如圖（3）n（4）優(yōu)點(diǎn)：通過拍賣許可證把污染權(quán)提供給治理成本最高的污染者；保證社會需要的污染產(chǎn)業(yè)得到發(fā)展；鼓勵污染者降低污染治理成本；政府得到

13、收入。圖1污染治理水平q eds圖2污染許可證q edsp e圖3污染治理水平q*sp e第三節(jié)第三節(jié) 公共品問題公共品問題n一公共品的特點(diǎn)公共品的特點(diǎn)n1公共品public good 是與私人品 private good 相對應(yīng)的。它們的區(qū)別主要是根據(jù)物品消費(fèi)過程的特點(diǎn)來劃分的，表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是競爭性（對抗性），即物品由某人消費(fèi)后其他人便不能消費(fèi)；二是排他性，即可以排除或限制某些人的使用和消費(fèi)。n私人品的消費(fèi)具有競爭性和排他性。n既沒有競爭性又沒有排他性的物品是純公共品，如國防、警察；沒有競爭性但有排他性的物品是準(zhǔn)公共品，如公園、高速公路、教育。n2公共品存在的原因：產(chǎn)權(quán)原因，如共享資源

14、，公海、南極大陸；消費(fèi)不可分性，如空氣、道路；公共品是具有顯著外部經(jīng)濟(jì)性的結(jié)果。二公共品的需求和供給二公共品的需求和供給n1公共品的社會效益顯著：由于公共品消費(fèi)和使用的非排他性（開放性）特點(diǎn)，公共品消費(fèi)的總效用等于全體使用者個(gè)別效用垂直加總之和。n2公共品的市場需求價(jià)格等于零：由于公共品消費(fèi)和使用的非排他性（開放性）特點(diǎn)，公共品消費(fèi)過程中具有“搭便車”的可能性，消費(fèi)者的支付意愿為零。n3公共品的市場供給價(jià)格很低：許多公共品都具有固定成本巨大、變動成本很小的特點(diǎn)，提供服務(wù)的邊際成本很低。如果按照邊際成本等于價(jià)格的原則定價(jià)，投資回收期漫長。n公共品的以上特點(diǎn)說明，雖然公共品的社會效益顯著，但市場機(jī)

15、制卻不能解決公共品的資源配置和市場供給問題，市場機(jī)制在這里是失靈的。三解決公共品問題的途徑三解決公共品問題的途徑n1通過稅收強(qiáng)制消費(fèi)，由政府組織供給；如國防，治安。n2通過收費(fèi)增加消費(fèi)的排他性，使供給具有經(jīng)濟(jì)可行性；如高速公路收費(fèi)、電視頻道加密。n四公共選擇與政府失靈四公共選擇與政府失靈第四節(jié)第四節(jié) 信息不對稱問題信息不對稱問題n一信息不對稱一信息不對稱n完全競爭的市場結(jié)構(gòu)有一個(gè)重要特點(diǎn)，即市場信息的完備性和充分性，在此基礎(chǔ)上理性行為假設(shè)才能成立。然而，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會中的經(jīng)濟(jì)行為當(dāng)事人卻往往不了解有些重要的信息，導(dǎo)致決策失誤，市場機(jī)制的功能不能有效發(fā)揮作用。n所謂信息不對稱，使指市場交易雙方擁有

16、的商品（交易對象）信息多少和質(zhì)量不同。一般是“買者沒有賣者精”。n信息不對稱現(xiàn)象普遍存在。二信息不對稱與市場失靈二信息不對稱與市場失靈n當(dāng)存在普遍的信息不對稱現(xiàn)象時(shí)，就會導(dǎo)致道德道德風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇逆向選擇，引起“劣質(zhì)商品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)商品”，最終使市場失靈。n道德風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)是指掌握較多信息的一方在交易關(guān)系中的利己行為傾向，如隱瞞、欺騙、不負(fù)責(zé)任、不努力工作。n逆向選擇逆向選擇是指在信息不對稱的市場上交易的劣質(zhì)商品比例越來越高。n如舊車市場舊車市場（質(zhì)量越來越低，價(jià)格越來越低）；n保險(xiǎn)市場保險(xiǎn)市場（投保人的健康狀況越來越差，保價(jià)越來越高）；n信貸市場信貸市場（貸款人的信用越來越差，利率越來越高）；n勞動力市場勞動力市場、保健品保健品市場等等。三信息不對稱問題的對策三信息不對稱問題的對策n1品牌與信譽(yù)；n2標(biāo)準(zhǔn)化，如麥當(dāng)勞，肯德基；n3市場信號（記號）：即通過一定的手段把優(yōu)質(zhì)與劣質(zhì)區(qū)別開來。n如舊車市場的中間商和代理人；n信貸市場的擔(dān)保；n勞動力市場的學(xué)歷；n產(chǎn)品市場的保修期；四委托四委托代理關(guān)