十、福利經濟學、市場失靈和微觀經濟政策 (1)

1、一、效率及其判定標準1、效率 對經濟效率的討論是對資源配置情況和資源使用情況，福利經濟學中所稱的效率是指對資源配置的優(yōu)與劣。2、判斷經濟效率的標準（1）單一的個人的判斷標準現(xiàn)有單個人甲對兩種資源配置狀態(tài)A、B判別其優(yōu)劣。只有三種情況：AB；AB；AB，符號“”、“”、“”分別表示甲的三種看法；同樣地，單個人乙對兩種資源配置狀態(tài)A、B判別其優(yōu)劣也只有三種情況：AB；AB；AB，符號“”、“ ”、“”分別表示乙的三種看法；一、效率及其判定標準2、判斷經濟效率的標準（2）社會的判斷標準 從整個社會（至少兩人以上）來看，這兩種資源配置狀態(tài)A和B誰優(yōu)誰劣？由于甲有三種可能的選擇，乙也有三種可能的選擇，因

2、此從整個社會來看就存在有九種可能的選擇情況：AB，AB AB， A=B AB， ABA=B， AB A= B， A=B A= B， ABAB，AB AB， A=B AB， AB一、效率及其判定標準2、判斷經濟效率的標準（2）社會的判斷標準 去掉不可比較的第一類型的兩種情況，剩下的其余兩種類型共七種情況均可看成是可以比較的。這七種可以比較的情況，按它們形成的社會觀點可以重新分類如下： A優(yōu)于B：如果甲和乙中至少有一人認為資源配置狀態(tài)A優(yōu)于B，而沒有人認為A劣于B，則從社會的觀點看有A優(yōu)于B。 A與B無差異：若甲和乙都認為A與B無差異，則從社會的觀點看有A與B無差異。 A劣于B：如果甲和乙中至少有

3、一人認為A劣于B，而沒有人認為A優(yōu)于B，則從社會的觀點看有A劣于B。一、效率及其判定標準2、判斷經濟效率的標準（3）基于多數一致原則的標準 帕累托標準 帕累托（VPareto）認為： 如果兩人中至少有一人認為資源配置狀態(tài)A優(yōu)于（或劣于）B，而沒有人認為A劣（或優(yōu)）于B，則從社會的觀點看有A優(yōu)（或劣）于B。如果兩人都認為A與B無差異，則從社會的觀點看，亦有A與B無差異。 推論：如果至少有一人認為資源配置狀態(tài)A優(yōu)于B，而沒有人認為A劣于B，則從社會的觀點看有A資源配置狀態(tài)優(yōu)于B。 這一最優(yōu)狀態(tài)標準，簡稱帕累托標準。一、效率及其判定標準2、判斷經濟效率的標準（3）基于多數一致原則的標準 帕累托標準

4、利用帕累托最優(yōu)狀態(tài)標準，可以對資源配置狀態(tài)的任意變化做出“好”與“壞”的判斷： 若既定的資源配置狀態(tài)的改變使得至少有一個人的狀況變好，而沒有使任何人的狀況變壞，則認為為種資源配置狀態(tài)的變化是“好”的；否則就認為是壞的。這種按照帕累托標準來衡量“好”的狀態(tài)改變稱為帕累托改進。 若既定的資源配置狀態(tài)的改變使得至少有一個人的狀況變好，使另些人的狀況變壞，但獲益的價值超過損失的價值，則認為這種資源配置狀態(tài)就是潛在有效率的；一、效率及其判定標準2、判斷經濟效率的標準（3）基于多數一致原則的標準 帕累托標準 如果一個經濟處于這樣一種狀態(tài)，不可能找到一個有效率的再配置或變動（或者說所有的帕累托改進都不存在）

5、，那么這種狀態(tài)就是最有效率的或者最優(yōu)的狀態(tài)。 總之，判斷資源配置的優(yōu)與劣的標準帕累托標準是一種主觀標準，它是以判斷者的價值取向為前提的。問題是判斷者的價值取向、多數一致的原則不一定是客觀真理。二、交換的帕累托最優(yōu)及其條件1、交換的帕累托最優(yōu)的含義 在社會生產狀況既定、收入分配狀況既定的情況下，兩種既定數量的產品在兩個消費者之間的分配使得交易者各自達到效用的最大化的狀況。2、交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)分析（1）前提假設 假定社會里只有兩個消費者A和B，以及兩種用于交換的商品X和Y。這兩個消費者在交換開始的時候各持有一定數量的X和Y商品，現(xiàn)在要研究A、B兩個消費者，將怎樣通過相互交換自己持有的商品，以實

6、現(xiàn)既定收入分配條件下的效用最大化。二、交換的帕累托最優(yōu)及其條件2、交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)分析（2）引入無差異曲線： 畫出消費者A和B的無差異曲線圖二、交換的帕累托最優(yōu)及其條件2、交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)分析（3）埃奇渥斯盒狀圖的導入 將消費者B的無差異曲線圖旋轉180與消費者A的無差異曲線圖形對接起來即為埃奇渥斯盒狀圖，在埃奇渥斯盒狀圖中假定一個社會里只有兩個消費者A和B，以及兩種用于交換的商品X和Y。這兩個消費者在交換開始的時候各持有一定數量的X和Y商品，現(xiàn)在要研究的是A、B兩個消費者，將怎樣通過相互交換自己持有的商品，以實現(xiàn)既定收入分配條件下的效用最大化。二、交換的帕累托最優(yōu)及其條件2、交換的帕

7、累托最優(yōu)狀態(tài)分析（3）埃奇渥斯盒狀圖的導入OAXAYAXXB OBYBYBBBAAAbceadfgVV二、交換的帕累托最優(yōu)及其條件2、交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)分析（4）最優(yōu)狀態(tài)分析 在交換的埃奇渥斯盒狀圖中，任意一點，如果它處在消費者A和B的兩條無差異曲線的交點上，則它就不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。在這種情況下，總存在帕累托改進的余地（例如a改進至b、a改進至c、a改進至d）； 在交換的埃奇渥斯盒狀圖中，任意一點，如果它處在消費者A和B的兩條無差異曲線的切點上，則它就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。并稱之為交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。因為在這種情況下，不存在帕累托改進的余地（例如c改進至a、c改進至f、c改進至g，就會有一方

8、效用的下降或者兩方效用的下降） 。二、交換的帕累托最優(yōu)及其條件2、交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)分析（4）最優(yōu)狀態(tài)分析 所有無差異曲線的切點，都代表帕累托最優(yōu)狀態(tài)，其軌跡構成曲線VV，叫做交換的契約曲線，它表示兩種產品在兩個消費者之間的所有最優(yōu)分配（即帕累托最優(yōu)狀態(tài)）的集合。 對于任何一方來說，我們不能說VV曲線上的任何點都比曲線上的其它點代表更好的分配（個人價值判斷不同）。但可以說的是給定任何不在曲線VV上的點，總存在比它更好的點（主流價值判斷），這些點在曲線VV上。三、生產的帕累托最優(yōu)及其條件1、含義 在技術既定、社會生產資源總量既定的情況下，兩種既定數量的生產要素在兩個生產者之間的最優(yōu)分配，如能使

9、各自達到產量的最大化就是生產的帕累托最優(yōu)（生產要素的分配過程就是再生產的過程）。 假定生產者C、D，用生產要素L、K進行生產，分別生產X、Y兩種產品。假定C生產產品X，D生產產品Y?，F(xiàn)在要討論的是：在生產要素L、K一定的情況下，如何對生產要素進行分配，才能使C、D雙方都達到最大產量，實現(xiàn)最大的經濟效率。 三、生產的帕累托最優(yōu)及其條件2、生產的帕累托最優(yōu)狀態(tài)分析（1）假定 假定市場上只有兩個廠商，它們使用兩種生產要素：資本（K）和勞動（L），分別生產商品X和商品Y。 對經濟體系來說可獲得的每種生產要素的總量在某一具體時期是固定的。下面我們仍然借助于埃奇沃斯盒狀圖進行分析，看在什么條件下生產要素能

10、實現(xiàn)最優(yōu)配置。三、生產的帕累托最優(yōu)及其條件2、生產的帕累托最優(yōu)狀態(tài)分析（2）引入等產量曲線：畫出生產者C和D的等產量曲線圖（3）埃奇渥斯盒狀圖的導入OCLCKCLLD ODKDKDDDCCCbceadfgqq三、生產的帕累托最優(yōu)及其條件2、生產的帕累托最優(yōu)狀態(tài)分析（4）選擇任意點進行最優(yōu)狀態(tài)分析 在生產的埃奇渥斯盒狀圖中，任意一點，如果它處在生產者C和D的兩條等產量線的交點上，則它就不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。因為在這種情況下，總存在帕累托改進的余地（例如a改進至b、a改進至c、a改進至d，就會有一方產量的提高或者兩方產量的提高）； 在生產的埃奇渥斯盒狀圖中，任意一點，如果它處在生產者C和D的兩條等產

11、量線的切點上，則它就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。并稱之為生產的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。因為在這種情況下，不存在帕累托改進的余地（例如c改進至a、c改進至f、c改進至g，就會有一方產量的下降或者兩方產量的下降）。三、生產的帕累托最優(yōu)及其條件2、生產的帕累托最優(yōu)狀態(tài)分析（4）選擇任意點進行最優(yōu)狀態(tài)分析 所有等產量線的切點，都代表帕累托最優(yōu)狀態(tài)，其軌跡構成曲線qq，叫做生產的契約曲線（或效率曲線），它表示兩種要素在兩個生產者之間所有最優(yōu)分配（即帕累托最優(yōu)狀態(tài)）的集合。 對于任何一方來說，我們不能說qq曲線上的任何點都比曲線上的其它點代表更好的分配（個人價值判斷不同）。但可以說的是給定任何不在曲線qq上的點，總有比它更

12、好的點（主流價值判斷），這些點在曲線qq上。三、生產的帕累托最優(yōu)及其條件3、生產的帕累托最優(yōu)條件 從生產的帕累托最優(yōu)狀態(tài)可以得到生產的帕累托最優(yōu)條件：生產的帕累托最優(yōu)狀態(tài)點是等產量線的切點，生產的帕累托最優(yōu)條件是在該切點上兩條等產量線的斜率相等。而等產量線的斜率的絕對值就是邊際技術替代率。 如用邊際技術替代率的術語來表示就是：要使兩種要素L、K在兩個生產者C、D之間的分配達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則對于這兩個生產者來說，這兩種要素的邊際技術替代率分別必須相等。即 MRTSCLK= MRTSDLK四、交換和生產的帕累托最優(yōu)及其條件1、生產可能性曲線 生產契約曲線qq代表了所有生產的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，投入

13、最優(yōu)。同時，還表示一定量投入要素在最優(yōu)配置時所能生產的一對最優(yōu)產出，曲線上的每一點均為等產量曲線的切點，它同時處在兩條等產量曲線上，從而代表了兩種產品的產量，這兩種產出是帕累托最優(yōu)產出。即增加某一產出的數量，就不得不減少另一種產出和數量。遍取生產契約曲線上的每一點，可得到相應的所有最優(yōu)產出量。四、交換和生產的帕累托最優(yōu)及其條件1、生產可能性曲線 生產契約線上c的最優(yōu)產出量（X1，Y1），e最優(yōu)產出量（X2，Y2），這兩點轉換為c“和e”，便得到曲線PP。曲線PP稱為生產可能性曲線或產品轉換線（MRT）。四、交換和生產的帕累托最優(yōu)及其條件2、生產可能性曲線的特點 生產契約曲線qq代表了所有生產的

14、帕累托最優(yōu)狀態(tài)，投入最優(yōu)。同時，還表示一定量投入要素在最優(yōu)配置時所能生產的一對最優(yōu)產出，曲線上的每一點均為等產量曲線的切點，它同時處在兩條等產量曲線上，從而代表了兩種產品的產量，這兩種產出是帕累托最優(yōu)產出。即增加某一產出的數量，就不得不減少另一種產出和數量。遍取生產契約曲線上的每一點，可得到相應的所有最優(yōu)產出量。四、交換和生產的帕累托最優(yōu)及其條件2、生產可能性曲線的特點（1）它向右下方傾斜。（2）向右上方凸出。3、生產和交換的帕累托最優(yōu)條件五、效率與公平1、公平的理解（1）起點公平 即公平指的是平等的規(guī)則和人人享有同等的機遇和權利，有人也因此把這樣意義上的公平稱為起點的公平或條件的公平；（2）

15、過程公平 分配過程或分配形式公平是指在機會均等的條件下，每個人獲得與自己投入相稱的收益，也就是人們常說的等量勞動得到等量工資，等量資本得到等量利潤；（3）結果公平是指人們在最終的分配上的平等、平均。 經濟學中的公平被理解為收入的更加平等的分配。五、效率與公平2、效率的理解 其一是生產效率，是指多投入多產出，有投入才能有產出。 其二是指資源配置效率。它是指投入不變，配置得好效率就會增長。 經濟學中效率被理解為資源更加優(yōu)化的配置五、效率與公平3、效率與公平的矛盾 資源配置效率的提高不一定意味著公平的增進，公平的增進也不一定有利于資源配置效率的提高。（1）AB：分配的公平程度隨效率的提高而改善（2）

16、 AC ：分配的公平程度隨效率的提高而不變（3） AD：分配的公平程度隨效率的提高而惡化（4） AF或G：分配的公平程度隨效率的提高而先改善后惡化五、效率與公平4、效率優(yōu)先、兼顧公平 承認一切合法和合理的差別，并把這些差別與它們的收入聯(lián)系起來。 減少和消除不合理的收入、促進機會均等、限制某些行業(yè)和個人的壟斷性收入。 實現(xiàn)生存權利和消滅貧窮。5、收入再分配的具體措施（1）稅收政策：它主要通過稅種、稅率、稅目、減免稅來表現(xiàn)。 （2）政府支出：增加轉移支付和其他各種福利措施。（3）其他措施：以法律形式規(guī)定最低工資標準、稅收調節(jié)、實行工資和物價管制。六、一般均衡與一般均衡分析1、一般均衡與一般均衡分析

17、的含義 將相互聯(lián)系的各個市場看成一個整體加以研究。在一般均衡分析中，每一種商品的需求與供給不僅取決于商品價格的本身，也取決于其它商品的價格。 當整個經濟的價格體系恰好使所有的商品的供求相等時，市場就達到了一般均衡。六、一般均衡與一般均衡分析2、對一般均衡分析的理解 一、 壟斷1、壟斷會導致低效率（1）在代表性壟斷廠商利潤最大化的點qm上，并沒有達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。在利潤最大化產量qm上，價格Pm高于邊際成本MC，因此，存在有帕累托改進的余地。如果讓壟斷廠商再多生產一單位產量，讓消費者以低于壟斷價格但大于邊際成本的某種價格購買該單位產量，則壟斷廠商和消費者都從中得到了好處：壟斷廠商的利潤與消費者

18、的福利均進一步提高。 一、 壟斷1、壟斷會導致低效率（2）帕累托最優(yōu)狀態(tài)可以在q*的產量水平上達到。在q*的產出水平上，需求曲線與邊際成本曲線相交，即消費者為額外一單位產量的愿意支付等于生產該額外產量的成本。此時，不再存在任何帕累托改進的余地。（3）在q*的產量水平達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的前提條件是消費者之間協(xié)商，共同給予壟斷廠商至少等于降價損失的一覽子支付。一、 壟斷1、壟斷會導致低效率（4）在q*的產量水平達到帕累托最優(yōu)很難實現(xiàn)。因為壟斷廠商與消費者之間、消費者與消費者之間常常協(xié)商不下去，難以達成相互滿意的一致意見。因而均衡產量不是發(fā)生在帕累托最優(yōu)狀態(tài)q*上。2、尋租理論（1）根據傳統(tǒng)的經濟理

19、論，壟斷盡管會造成低效率，但這種低效率的經濟損失從數量上來說卻相對很小。（2）事實上壟斷地位的獲取是要付出代價的，傳統(tǒng)經濟理論低估了壟斷的經濟損失（3）這種為獲得、維持壟斷地位而付出的代價活動稱之為“尋租”活動。（4）單個尋租者的尋租活動的全部尋租代價要小于或者等于壟斷利潤或者壟斷租金。一、 壟斷3、對于壟斷的管制一、 壟斷3、對于壟斷的管制（1）價格管制。制定最高限價或最低保護價。（2）出臺反壟斷法。 從1890年到1950年，美國國會通過一系列法案，反對壟斷。在其他西方國家中也先后出現(xiàn)了類似的法律規(guī)定。對犯法者由法院提出警告、罰款、改組公司直至判刑；或者強行進行行業(yè)重組。一、 壟斷1、外部

20、影響及其類型 （1）生產的外部經濟 當一個生產者采取的經濟行動對他人產生了有利的影響，而自己卻不能從中得到報酬時，便產生了生產的外部經濟。如蜜蜂的生產者，傳播了花粉。上游居民種樹，保護水土，下游居民的用水得到保障。（2）消費的外部經濟 當一個消費者采取的行動對他人產生了有利的影響，而自己卻不能從中得到補償時，便產生了消費的外部經濟。養(yǎng)花而觀賞的人，給予養(yǎng)蜂人和鄰居帶來了好處。二、外部影響1、外部影響及其類型 （3）生產的外部不經濟 當一個生產者采取的行動使他人付出了代價而又未給他人以補償時，便產生了生產的外部不經濟。造紙廠的三廢；木工裝修房子所產生的噪音；上游伐木造成洪水泛濫和水土流失，對下游

21、的種植、灌溉、運輸和工業(yè)產生不利影響。（4）消費的外部不經濟 當一個消費者采取的行動使他人付出了代價而又未給他人以補償時，便產生了消費的外部不經濟。吸煙；唱卡拉OK。二、外部影響2、外部經濟導致資源配置失當具有外部經濟的物品供應不足 外部經濟下，必有物品消費或生產所產生的私人收益小于社會能夠得到的收益。 比如，某人辛苦種花，他得到的好處低于觀賞者得到的好處，某人辛苦培訓員工，他所得到的收益小于其它廠商引誘他的員工跳橫槽得到的好處； 如果個人或廠商物品消費或生產所產生的私人成本大于私人能夠得到的利益而小于社會能夠得到的收益，他顯然不會干；如果社會能夠從得到的收益中拿出一部分來補貼私人外部經濟行動

22、付出的成本，使其至少等于私人能夠得到的利益，私人廠商或者消費者就會愿意干因而存在帕累托改進的余地。二、外部影響3、外部經濟導致資源配置失當具有外部不經濟的物品供應過多 外部不經濟下，必有物品消費或生產所產生的私人單位收益大于私人為此付出的單位成本，必有私人成本小于社會為之付出的成本。 比如，某人開會吸煙，他得到的好處低于為之付出的成本，他私人付出的成本小于社會付出的成本；某人隨意排污，他所得到的收益大于治理廢水付出的成本，他私人付出的成本小于社會治理污染付出的成本；如果個人或廠商放棄物品消費或生產所損失的私人收益盡管小于社會因此能夠節(jié)省的治污費用但沒人給我補助我因此放棄的收益，他顯然不會干；如

23、果社會能夠從節(jié)省的損失中拿出一部分來補貼私人節(jié)制外部不經濟行動付出的成本，使其至少等于私人能夠得到的利益，私人廠商或者消費者就會愿意干因而存在帕累托改進的余地。二、外部影響 完全競爭條件廠的資源配置將偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)個人犧牲 大家收益 分一些彌補給個人的犧牲 帕累托最優(yōu)個人獲益 大家損失 分一些挽回損失的給個人 帕累托最優(yōu) 問題在于：為什么要無緣無故地替大家作出犧牲？為什么要無緣無故地放棄能夠得到的好處？ 所以，外部影響的存在導致資源配置的失當，解決問題的辦法也只有政府出面進行干預與調控。二、外部影響1、稅收和津貼（1）措施： 針對正外部性行為：采取補貼、減免稅等措施補償私人收益低于社會收益

24、的部分。 針對負外部性行為：采取罰款、征收特別稅等懲罰措施使私人成本上升到與社會成本一致。（2）問題： 政府干預是需要成本的。如果干預成本大于期望收益，政策出臺也就沒有意義了。 政府干預具有時滯性。被干預方可能會利用時滯差出應招，這樣，政府干預的效果大大降低；三、有關外部影響的政策1、稅收和津貼（2）問題： 政府干預有可能會導致大量的尋租活動，有可能出現(xiàn)政府外部干預帶來的好處不如帶來的尋租損害大，這就使得政府對外部性干預變得不值得。三、有關外部影響的政策2、使用企業(yè)合并的方法 例如，一個企業(yè)的生產影響到另外一個企業(yè)。如果影響是正的（外部經濟），則第一個企業(yè)的生產就會低于社會最優(yōu)水平；反之，如果

25、影響是負的（外部不經濟），則第一個企業(yè)的生產就會超過社會最優(yōu)水平。但是如果把這兩個企業(yè)合井為一個企業(yè)，則此時的外部影響就“消失”了，即被“內部化” 。 合并后的單個企業(yè)為了自己的利益將使自己的生產確定在其邊際成本等于邊際收益的水平上。而由于此時不存在外部影響，故合并企業(yè)的成本與收益就等于社會的成本與收益。于是資源配置達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。三、有關外部影響的政策3、使用規(guī)定財產權的辦法 只要財產權是明確的，并且交易成本為零或很小，不論最初財產權賦予誰，市場均衡最終是有效的。 例如，某條河流的上游污染者使下游用水者受到損害。如果給予下游用水者以使用一定質量水源的財產權，則上游的污染者將因把下游水質降

26、到特定質量之下而受罰。在這種情況下，上游污染者便會同下游用水者協(xié)商，將這種權利從他們那里買過來，然后再讓河流受到一定程度的污染。同時，遭到損害的下游用水者也會使用他出售污染權而得到的收入來治理河水?？傊?，由于污染者為其不好的外部影響支付了代價，故其私人成本與社會成本之間不存在差別。三、有關外部影響的政策1、例子引入 一個農夫忽然有了一個新的牧牛人鄰居。從此他的莊稼就總是被?？谐?。兩人發(fā)生爭吵。如何解決？ 習慣思維認為：由政府或其他組織出面阻止牧牛人的“不作為”。 科斯提出：如果交易費用為零或很低，市場會自動解決這個問題。或者農夫付錢給牧牛人讓他停止放牧，或者牧牛人付錢給農夫讓他停止耕作。兩種方

27、式都可獲得皆大歡喜。到底用哪種方式取決于糧食和牛肉的相對收益比。四、科斯定理（Coase Theorem）1、例子引入 現(xiàn)代產權理論認為，對某種資源的產權意味著這樣幾種權利：所有權、占有權、收益權、處置權。 科斯認為：外部性是因為產權界定不明確或界定不恰當造成的。所以，只要能夠界定并保護產權，隨后產生的產權市場交易就能使資源的配置達到最優(yōu)，并不一定要通過稅收、補貼或管制等方法來消除社會成本或收益與私人成本或收益之間的差異。四、科斯定理（Coase Theorem）1、例子引入 法定權利的最初分配從效率角度上看是無關緊要的，只要這些權利能自由交換。由法律所規(guī)定的法定權利分配不當，會在市場上通過自由交換得到校正。四、科斯定理（Coase Theorem）2、科斯定理 第一定理：如果產權是明確界定的，而且交易成本為零，則無論初始由哪一方擁有產權，都能帶來資源的有效配置。 即如果人們之間不存在著溝通障礙，如果產權明確，市場機制就能自動實現(xiàn)產權交易的供求均衡，