馮曉青：我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略及其實(shí)施研究

1、馮曉青：我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略及其實(shí)施研究2015-03-21  漢青的馬甲  文章來(lái)源  閱 101  轉(zhuǎn) 5 【摘要】基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值在于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)性利用，論述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造價(jià)值，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保值增值的過(guò)程。從戰(zhàn)略高度重視企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)問(wèn)題，可以實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)重要的經(jīng)濟(jì)資源和戰(zhàn)略性資源在企業(yè)發(fā)展中的重要作用。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略具有不同的實(shí)施方式。 【關(guān)鍵字】企業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略；專利實(shí)施；知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可；知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓 一、問(wèn)題的提出 國(guó)

2、家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要在“戰(zhàn)略重點(diǎn)”部分指出，要“促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用”，“推動(dòng)企業(yè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的主體。促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)企業(yè)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值”。這一規(guī)定體現(xiàn)了對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的權(quán)利運(yùn)作機(jī)制的充分運(yùn)用1。黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的中共中央關(guān)于深化全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定也明確指出：要“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和保護(hù)”。實(shí)際上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值在于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)性利用。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融合要求以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值最大化為目的，以發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一獨(dú)占性產(chǎn)權(quán)功能為手段，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)有效利用與

3、市場(chǎng)嫁接的權(quán)利運(yùn)作機(jī)制。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利運(yùn)作機(jī)制的核心是盤活知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)在促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力方面的重要作用，其中企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施或市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)是企業(yè)將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)的投資回報(bào)和企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑，也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要支撐。 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利運(yùn)作機(jī)制要求充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的功能和特點(diǎn)，不僅重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確權(quán)和運(yùn)用，而且重視企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的市場(chǎng)效應(yīng)，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)財(cái)富增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)效益提高的作用機(jī)制和運(yùn)營(yíng)模式。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利運(yùn)作機(jī)制的重要性還體現(xiàn)于，在當(dāng)代激烈的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)背景下，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)也表現(xiàn)為獲得技術(shù)方面的

4、競(jìng)爭(zhēng)與利用技術(shù)方面的競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)制勝的關(guān)鍵則在于技術(shù)的利用及其帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而這離不開(kāi)有效的權(quán)利運(yùn)作，核心則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融合的權(quán)利運(yùn)作機(jī)制的主要內(nèi)容是培育和提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力，有效開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。為此，需要在全面把握知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)及其能力培育問(wèn)題的基礎(chǔ)之上，解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的價(jià)值評(píng)估問(wèn)題，以自行實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓、資本運(yùn)營(yíng)等多種形式開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。 二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)及其能力提升 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利運(yùn)作機(jī)制以企業(yè)制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略為核心，將其納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略范疇，有利于企業(yè)基于市場(chǎng)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境的變化，靈活地選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)

5、實(shí)施策略，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效運(yùn)營(yíng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的增值。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力一樣，均是企業(yè)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力”的重要內(nèi)容。其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力可以界定為，企業(yè)管理者在獲取、運(yùn)用專利技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中進(jìn)行綜合性管理和系統(tǒng)化謀劃的知識(shí)與技能的總稱2。比較而言，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力受到企業(yè)技術(shù)能力、創(chuàng)新人力資本等多方面因素的制約，而運(yùn)營(yíng)能力則具有更多的策略性，企業(yè)可以在現(xiàn)有環(huán)境下創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)條件。就政府而言，需要從政策層面鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資本運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，如鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的資金保障，加大對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)股份制改造的步伐，充分顯示知識(shí)

6、產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。對(duì)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)通過(guò)創(chuàng)業(yè)板上市或在境內(nèi)外上市積極給予支持。同時(shí)，鼓勵(lì)民間資本和外資以合作、聯(lián)營(yíng)、獨(dú)資、參股、特許經(jīng)營(yíng)等方式，投身于具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)的資本運(yùn)營(yíng)當(dāng)中。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取經(jīng)濟(jì)收益的活動(dòng)，從企業(yè)內(nèi)部來(lái)說(shuō)，應(yīng)在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度上加以反映。為全面反映企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的效果，還需要建立企業(yè)成本會(huì)計(jì)制度，在財(cái)務(wù)上設(shè)立獨(dú)立的賬戶，記載知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的成本與收益，以此評(píng)價(jià)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)績(jī)效。在一般的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理念上，企業(yè)則應(yīng)從通常的鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造為主轉(zhuǎn)移到鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)相結(jié)合，大幅度提高自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)不同于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的

7、保護(hù)和管理，它是企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造價(jià)值，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保值增值的過(guò)程，是企業(yè)在分析面臨的技術(shù)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境的基礎(chǔ)上，充分利用企業(yè)內(nèi)部的人力資源、財(cái)務(wù)資源和外部市場(chǎng)資源，謀求知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)增值與價(jià)值實(shí)現(xiàn)的方式。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的核心是利用知識(shí)資產(chǎn)生產(chǎn)具有高附加值的產(chǎn)品，同時(shí)充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)運(yùn)作功能，通過(guò)許可、轉(zhuǎn)讓、投資入股、證券化、資產(chǎn)重組、兼并收購(gòu)等多種形式和手段發(fā)揮知識(shí)資產(chǎn)的競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)效能，提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)具有高度的戰(zhàn)略性，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略被視為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容和重要環(huán)節(jié)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理也成為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要內(nèi)容之一。 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)

8、權(quán)運(yùn)營(yíng)貫穿于企業(yè)研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)制造、市場(chǎng)營(yíng)銷和技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程，從戰(zhàn)略高度重視企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)問(wèn)題，可以有效地將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)納入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理范疇，實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)重要的經(jīng)濟(jì)資源和戰(zhàn)略性資源在企業(yè)發(fā)展中的重要作用。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是企業(yè)有形資源與專利技術(shù)、商業(yè)秘密、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)類無(wú)形資產(chǎn)有效嫁接，在技術(shù)市場(chǎng)、產(chǎn)品市場(chǎng)和資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值增值過(guò)程。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化運(yùn)等作為重要形式，大體上可以分為在物質(zhì)生產(chǎn)中的運(yùn)用與非物質(zhì)產(chǎn)品中的應(yīng)用兩類，其中前者一般就是專利技術(shù)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)以產(chǎn)品化、商品化形式實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，后者是

9、以知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身為基本產(chǎn)品的形式進(jìn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)。 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值的能力，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品化、市場(chǎng)化、商業(yè)化、資本化等形式具體運(yùn)作，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓，知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)收購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)重組等形式提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的配置效率和利用水平。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力針對(duì)不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有不同特點(diǎn)，如專利運(yùn)營(yíng)能力主要涉及專利信息運(yùn)用能力和專利權(quán)運(yùn)用能力，商標(biāo)運(yùn)營(yíng)能力主要涉及商標(biāo)經(jīng)營(yíng)能力。無(wú)論何種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力都需要在諸多方面予以推進(jìn)，包括技術(shù)創(chuàng)新能力、資本運(yùn)營(yíng)能力、市場(chǎng)營(yíng)銷能力、資源配置能力等。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力的催化劑

10、；資本運(yùn)營(yíng)能力的提升則有利于企業(yè)通過(guò)收購(gòu)、兼并、持股、控股等形式提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存量，利用資本要素?cái)U(kuò)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)；提高市場(chǎng)營(yíng)銷能力則是企業(yè)拓展產(chǎn)品或服務(wù)市場(chǎng)，獲取較大市場(chǎng)份額的重要因素，對(duì)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力的提升也具有重要意義；資源配置能力提升則有利于保障企業(yè)資源優(yōu)勢(shì)和效率。從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈原理看，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的基本活動(dòng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用，輔助活動(dòng)則主要是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效管理。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值需要借助于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理輔助活動(dòng)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取和運(yùn)用為基本環(huán)節(jié)，形成一個(gè)促使知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值增值的合力。具體地說(shuō)，通過(guò)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取，企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)資源、市場(chǎng)資源和

11、管理資源轉(zhuǎn)化為法律壟斷資源和技術(shù)優(yōu)勢(shì)；通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用實(shí)現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變；通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效管理則實(shí)現(xiàn)企業(yè)的資源與技術(shù)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的有效組合和協(xié)同，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的效能。 企業(yè)通過(guò)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，可以培育企業(yè)自主創(chuàng)新能力的機(jī)理與路徑。實(shí)際上，由于企業(yè)自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施之間存在很強(qiáng)的互動(dòng)關(guān)系，包括企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力的培養(yǎng)也滲透于企業(yè)自主創(chuàng)新過(guò)程中。換言之，企業(yè)實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的各個(gè)環(huán)節(jié)和過(guò)程中，如研究開(kāi)發(fā)的立項(xiàng)、研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)和研究開(kāi)發(fā)成果的產(chǎn)品化、商業(yè)化活動(dòng)等，都是培養(yǎng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力的渠道和空間。例如，在研究開(kāi)發(fā)的立項(xiàng)可行性論證和立項(xiàng)階段，如

12、前所分析的，企業(yè)需要高度重視專利文獻(xiàn)與信息的利用和研究問(wèn)題，企業(yè)對(duì)專利文獻(xiàn)和信息的檢索分析能力就成為本階段企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力培育的“試驗(yàn)田”。通過(guò)將專利文獻(xiàn)與信息檢索分析與企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)緊密結(jié)合，企業(yè)可以提高自身的專利信息運(yùn)用能力。除此之外，企業(yè)還可以培養(yǎng)對(duì)技術(shù)的決策能力。在研究開(kāi)發(fā)階段，企業(yè)最重要的目標(biāo)是充分運(yùn)用現(xiàn)有的創(chuàng)新資源和人力資本，獲得預(yù)期的創(chuàng)新成果。該目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)受到企業(yè)研究開(kāi)發(fā)投入經(jīng)費(fèi)、研究開(kāi)發(fā)人員、成果創(chuàng)新性程度、研究開(kāi)發(fā)管理等因素的影響，涉及企業(yè)的諸多能力，如技術(shù)開(kāi)發(fā)能力、技術(shù)管理能力、信息追蹤能力，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力則是其中的關(guān)鍵因素。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力可以通過(guò)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)得以提

13、升，企業(yè)可以通過(guò)選擇創(chuàng)新模式、研究開(kāi)發(fā)路徑、對(duì)創(chuàng)新成果的保密等方式促使創(chuàng)新成果的誕生并取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在創(chuàng)新成果的產(chǎn)品化和商業(yè)化階段，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力的主要體現(xiàn)為運(yùn)營(yíng)能力，因而它也是培育企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力無(wú)疑需要通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)實(shí)踐加以提升。當(dāng)然，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略諸環(huán)節(jié)的內(nèi)在聯(lián)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的培育不是孤立進(jìn)行的，例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)立足于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力和水平直接決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的狀況。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各個(gè)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)狀況和運(yùn)營(yíng)能力自然也具有重要影響?？偟膩?lái)說(shuō)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力

14、的提升和運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的開(kāi)展需要將其置于技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程和創(chuàng)新體系建設(shè)中，將技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和市場(chǎng)營(yíng)銷緊密結(jié)合。海爾公司在這方面就提供了值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)。公司確立了立足于消費(fèi)者需求的“市場(chǎng)、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)”三位一體的技術(shù)創(chuàng)新模式，將技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程看成是市場(chǎng)化、法律化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)過(guò)程的統(tǒng)一，主張?jiān)诩夹g(shù)創(chuàng)新過(guò)程中以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)密保護(hù)為手段，提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)管理水平，并通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。 正因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中具有極端重要地位，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)“十二五”規(guī)劃將“知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)促進(jìn)工程”納入重大工程之一。該工程涉及國(guó)家專利產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)、國(guó)際知名品牌創(chuàng)建、

15、版權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)繁榮發(fā)展、植物新品種轉(zhuǎn)化運(yùn)用等內(nèi)容。以國(guó)家專利產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)為例，規(guī)劃要求“結(jié)合國(guó)家級(jí)產(chǎn)業(yè)化集聚區(qū)、基地建設(shè)，深入推動(dòng)專利產(chǎn)業(yè)化工程。培育50個(gè)國(guó)家專利技術(shù)展示交易中心、20個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化基地、30家產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟及相關(guān)運(yùn)營(yíng)實(shí)體”。同時(shí)，強(qiáng)調(diào)將促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)融合作為主攻方向，是實(shí)施該規(guī)劃的重要原則之一。也就是需要“創(chuàng)新體制機(jī)制，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、科技、貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)政策中的導(dǎo)向作用。堅(jiān)持產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合，大力推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，逐步形成產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵要素，努力實(shí)現(xiàn)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全面融合”。這一政策性規(guī)定反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)融合

16、的關(guān)鍵，也是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高企業(yè)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。 三、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略的實(shí)施方式 （一）自行實(shí)施 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施是企業(yè)將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中，使之產(chǎn)品化，并通過(guò)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)途徑實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的過(guò)程。自行實(shí)施反映了企業(yè)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度“企業(yè)內(nèi)化”的意旨。這里的企業(yè)內(nèi)化是指企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)、行為反饋和社會(huì)影響，從“自然人”變?yōu)椤胺扇恕保瑥亩杂X(jué)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展和保護(hù)自身權(quán)益的過(guò)程與活動(dòng)3。 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施無(wú)疑是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重要方面。企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)有不同方式，原則上講，企業(yè)需要針對(duì)不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)所要求的實(shí)施條件采取不同的實(shí)施方式。一般地說(shuō)，企業(yè)實(shí)施知

17、識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)重視以下幾點(diǎn)：一是瞄準(zhǔn)市場(chǎng)需求，根據(jù)市場(chǎng)需要確定實(shí)施方式；二是投入必要的實(shí)施經(jīng)費(fèi)；三是對(duì)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效益和前景進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)，同時(shí)對(duì)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和障礙進(jìn)行評(píng)估，以取得較好的經(jīng)濟(jì)效益。 為做好企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施工作，需要進(jìn)行必要的市場(chǎng)調(diào)查，了解相關(guān)技術(shù)和市場(chǎng)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取和利用情況，以及實(shí)施效果，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施的外部環(huán)境有利和不利的方面，在此基礎(chǔ)上確定本企業(yè)可以利用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型和數(shù)量。在決定實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，爭(zhēng)取外部力量的支持也很重要，如在經(jīng)費(fèi)安排方面，除了本企業(yè)自留資金外，還應(yīng)爭(zhēng)取貸款擔(dān)保和風(fēng)險(xiǎn)投資基金的支持。從國(guó)外企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)看，主要有：調(diào)動(dòng)員工重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用的積極性，使其能夠全方位參

18、與利用自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；選擇利用合作伙伴、利用方式并創(chuàng)造利用條件；制定有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施的戰(zhàn)略，確保所獲得的經(jīng)濟(jì)效益最大化并具有可持續(xù)性；避免或減少利用中的風(fēng)險(xiǎn)；在利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)中強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理4?？梢?jiàn)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施也頗具戰(zhàn)略韻味。 自行實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)自己對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用，通常是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品化、市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化，并取得經(jīng)濟(jì)效益。自行實(shí)施的優(yōu)點(diǎn)是可以憑借法律賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的壟斷權(quán)，獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。具有較好的實(shí)施條件并能有效地將研究開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品推向市場(chǎng)的企業(yè)，需要重視自行實(shí)施策略。不過(guò)，自行實(shí)施存在一定條件的限制，在有些情況下企業(yè)無(wú)法或者不必要自行實(shí)施，而需要通過(guò)轉(zhuǎn)讓或者許可等形式利用其

19、知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 就知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施的具體內(nèi)容而言，不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型具有不同的特點(diǎn)。以專利實(shí)施為例，它是企業(yè)將專利技術(shù)投入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐并取得經(jīng)濟(jì)效益的過(guò)程，是反映企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要指標(biāo)，也稱為專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化實(shí)施。專利實(shí)施是專利制度的內(nèi)在要求，因?yàn)閷＠贫裙δ芎吞匦缘陌l(fā)揮需要將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而專利實(shí)施是企業(yè)實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)價(jià)值，將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力、將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新潛力轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源優(yōu)勢(shì)的重要途徑。專利實(shí)施還是企業(yè)技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本形式，對(duì)于企業(yè)自主創(chuàng)新、提高創(chuàng)新能力具有重要作用和影響。與其他形式的實(shí)施相比，企業(yè)專利的自行實(shí)施還有利于獲取較高的經(jīng)濟(jì)效益，并通過(guò)實(shí)施使專利技術(shù)更

20、加成熟，為相關(guān)的技術(shù)改造和革新創(chuàng)造新的機(jī)會(huì)。2011年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和國(guó)資委聯(lián)合進(jìn)行的“中央企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)調(diào)查”顯示，在中央企業(yè)擁有的75，896件專利中，專利實(shí)施率為85.9%，其中自行實(shí)施投入生產(chǎn)的占66.8%。這說(shuō)明專利技術(shù)的自行實(shí)施在中央專利實(shí)施結(jié)構(gòu)中占主導(dǎo)地位。 企業(yè)專利實(shí)施也受到多種因素的影響，既有企業(yè)內(nèi)部原因，也有企業(yè)外部實(shí)施環(huán)境的原因。根據(jù)國(guó)外學(xué)者的研究，在宏觀環(huán)境方面，政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水準(zhǔn)和法律傳統(tǒng)既是影響專利保護(hù)水平的重要因素，也是影響專利實(shí)施的重要因素。有研究認(rèn)為企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)水平、市場(chǎng)環(huán)境特征以及國(guó)際協(xié)作是影響專利保護(hù)和實(shí)施水平的重要因素5。還有研究認(rèn)為，企業(yè)專利技

21、術(shù)實(shí)施的關(guān)鍵因素有：專利技術(shù)本身、專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程（商品化、企業(yè)化、產(chǎn)品化）中的時(shí)間、費(fèi)用（成本因素），以及風(fēng)險(xiǎn)、專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)出效益因素、環(huán)境支撐因素、市場(chǎng)因素等，而專利技術(shù)的數(shù)量、質(zhì)量和結(jié)構(gòu)決定著產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的方向，成為產(chǎn)業(yè)化實(shí)施的基礎(chǔ)和源泉6。2008年11月有學(xué)者組織的一次針對(duì)上海生物醫(yī)藥企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的調(diào)查則顯示，企業(yè)專利未能實(shí)施的原因如下：時(shí)機(jī)未到，占51.19%；技術(shù)目前還不能形成產(chǎn)品，占25%；無(wú)法聯(lián)系到投資方或生產(chǎn)企業(yè)，占3.57%；認(rèn)為專利與企業(yè)關(guān)系不大和許可報(bào)酬低，分別占1.19%；其他原因，占5.59%。該調(diào)查還針對(duì)企業(yè)專利實(shí)施困難這一問(wèn)題進(jìn)行了分析。研究顯示（見(jiàn)

22、表1），企業(yè)專利實(shí)施困難因素及其所占比例如下：缺乏保護(hù)的外界環(huán)境，政府扶植力度不夠，占30.95%；專利實(shí)施的收益低于預(yù)期，占20.24%；銷售和應(yīng)用渠道不暢通，占19.05%；企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況影響實(shí)施，占15.48%；專利產(chǎn)品不具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，占13.09%；缺乏實(shí)施人才，占11.90%；專利權(quán)被侵犯，占8.33%；沒(méi)有市場(chǎng)或者市場(chǎng)開(kāi)發(fā)困難，占7.14%；缺少交易場(chǎng)所，占2.38%7。這說(shuō)明，企業(yè)專利實(shí)施情況受到企業(yè)內(nèi)外環(huán)境多方面因素的影響，而政府扶持、專利本身的狀況與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況是影響較大的因素。一般而言，企業(yè)專利實(shí)施重視技術(shù)的成熟度和市場(chǎng)適應(yīng)性，在實(shí)踐中由于專利技術(shù)不夠成熟、市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生

23、變化或者缺乏實(shí)施環(huán)境等原因，企業(yè)對(duì)其專利難以自行實(shí)施，此時(shí)就需要考慮以下述許可、轉(zhuǎn)讓等形式實(shí)施其專利。 在實(shí)踐中，我國(guó)企業(yè)存在專利實(shí)施率不高的問(wèn)題。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)2716家企業(yè)調(diào)查顯示，2000年以來(lái)企業(yè)專利的實(shí)施率有一半以上小于30%。造成我國(guó)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化實(shí)施情況不佳、專利實(shí)施率較低的原因很多，如有些專利技術(shù)本身不夠成熟，甚至缺乏實(shí)用性，尤其在沒(méi)有經(jīng)過(guò)實(shí)用性審查的實(shí)用新型專利中偏多；有些專利技術(shù)與市場(chǎng)脫節(jié)，專利產(chǎn)品的市場(chǎng)容量有限；企業(yè)缺乏實(shí)施專利技術(shù)的資金；企業(yè)整合專利技術(shù)資源的能力不夠等。此外，企業(yè)實(shí)施專利技術(shù)的積極性不高，也是一個(gè)重要原因。具體而言，造成企業(yè)實(shí)施專利技術(shù)積極性不高的原

24、因有多種，如我國(guó)國(guó)有企業(yè)實(shí)行任期制，而專利技術(shù)在實(shí)施一段時(shí)間內(nèi)才見(jiàn)效益，短期行為觀念導(dǎo)致對(duì)專利技術(shù)實(shí)施不夠關(guān)心。還如，專利技術(shù)實(shí)施本身存在較多的風(fēng)險(xiǎn)也增加了企業(yè)實(shí)施專利技術(shù)的畏難情緒。這些風(fēng)險(xiǎn)既可以來(lái)自于技術(shù)方面，也可以來(lái)自于市場(chǎng)方面或者經(jīng)營(yíng)活動(dòng)方面。例如，在專利技術(shù)實(shí)施過(guò)程中，出現(xiàn)了更先進(jìn)的新的專利技術(shù)，導(dǎo)致專利技術(shù)使用價(jià)值貶值；又如，專利技術(shù)實(shí)施受市場(chǎng)供求關(guān)系、專利技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)容量、營(yíng)銷手段和網(wǎng)絡(luò)等因素的影響。 如何提高專利實(shí)施率是研究企業(yè)專利戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題需要高度重視的問(wèn)題。筆者認(rèn)為，主要應(yīng)從以下方面加以推進(jìn)： 一是提高企業(yè)專利意識(shí)，包括企業(yè)專利實(shí)施意識(shí)。浙江省的一項(xiàng)調(diào)研分析表明，

25、在1889個(gè)樣本企業(yè)授權(quán)專利中，已實(shí)施的專利有1736項(xiàng)，實(shí)施率達(dá)到91.90%，調(diào)查認(rèn)為專利實(shí)施率高的原因除了政策環(huán)境與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制完善外，企業(yè)專利意識(shí)也是很重要的驅(qū)動(dòng)因素。調(diào)查顯示，863家企業(yè)有96%的企業(yè)認(rèn)為專利實(shí)施可以提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，92%的企業(yè)認(rèn)同專利實(shí)施可以提高企業(yè)知名度，83%認(rèn)為專利實(shí)施對(duì)企業(yè)發(fā)展推動(dòng)力較大，82%的企業(yè)認(rèn)為專利實(shí)施可以為企業(yè)帶來(lái)利潤(rùn)5。 二是政府主管部門從政策和制度上指導(dǎo)、引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)企業(yè)專利實(shí)施工作。近些年來(lái)，政府相關(guān)部門制定了一系列政策支持科技成果轉(zhuǎn)化和專利技術(shù)實(shí)施工作，啟動(dòng)了全國(guó)及技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范工程、國(guó)家專利產(chǎn)業(yè)化工程試點(diǎn)等，這些工作的關(guān)鍵在于具體落實(shí)

26、。地方政府也制定了相關(guān)的政策，如浙江省出臺(tái)關(guān)于加強(qiáng)專利工作促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的意見(jiàn)。就政府從制度和政策支持而言，通過(guò)構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)實(shí)施專利技術(shù)也是一個(gè)重要方面。又如，湖南省通過(guò)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)培育工程、專利申請(qǐng)資助優(yōu)惠政策等促進(jìn)了企業(yè)專利實(shí)施。該省中冶長(zhǎng)天在20072009年間專利實(shí)施率達(dá)到87%，其中發(fā)明專利實(shí)施率79%，實(shí)用新型專利實(shí)施率88%。 三是政府通過(guò)建立專項(xiàng)專利實(shí)施資金，對(duì)產(chǎn)業(yè)化前景良好的專利技術(shù)給予重點(diǎn)支持。這方面一些地方提供了有益的經(jīng)驗(yàn)。例如，早在2004年，四川省發(fā)布了省級(jí)專利實(shí)施專項(xiàng)資金管理暫行辦法，通過(guò)省級(jí)財(cái)政安排專項(xiàng)實(shí)施資金，主要支持技術(shù)含量高、市場(chǎng)前景大、經(jīng)濟(jì)效益好的

27、專利實(shí)施項(xiàng)目。2011年該省又頒布了四川省專利實(shí)施與促進(jìn)專項(xiàng)資金管理辦法，擴(kuò)大了資金扶持的對(duì)象，并對(duì)重點(diǎn)扶持對(duì)象做了專門規(guī)定。 四是企業(yè)加大研究開(kāi)發(fā)投入，建立專利實(shí)施基金，建設(shè)實(shí)驗(yàn)室和中試基地，提高專利實(shí)施能力。研究開(kāi)發(fā)投入與專利實(shí)施的關(guān)系體現(xiàn)于足夠的研究開(kāi)發(fā)投入可以保障申請(qǐng)與獲得專利權(quán)的技術(shù)更為成熟，提高專利本身的質(zhì)量，為專利實(shí)施打下牢固的基礎(chǔ)。上述浙江省的調(diào)查顯示，隨著企業(yè)研究開(kāi)發(fā)投入強(qiáng)度增強(qiáng)，專利實(shí)施率也有提高的趨勢(shì)，這也印證了上述觀點(diǎn)。企業(yè)專利實(shí)施基金一方面可以通過(guò)企業(yè)內(nèi)部解決，另一方面可以利用政策性規(guī)定申請(qǐng)政府設(shè)立的經(jīng)費(fèi)，這是促進(jìn)企業(yè)專利實(shí)施的物質(zhì)保障。如科技中小型企業(yè)可以通過(guò)國(guó)家科

28、技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金獲得支持。提高專利實(shí)施能力是促進(jìn)專利實(shí)施的關(guān)鍵，這一能力包括企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力、企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷能力、企業(yè)信息捕捉能力等，與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力一脈相承。建設(shè)實(shí)驗(yàn)室和中試基地，也是提高專利實(shí)施率的重要保障。具備條件的企業(yè)，可以建立實(shí)驗(yàn)室工廠、行業(yè)工程中心、中試基地等平臺(tái)，以促進(jìn)實(shí)施的專利技術(shù)更加成熟。 五是逐步健全我國(guó)專利技術(shù)市場(chǎng)。專利技術(shù)市場(chǎng)是企業(yè)實(shí)施專利的重要橋梁，健全技術(shù)市場(chǎng)也有利于專利實(shí)施。我國(guó)目前專利技術(shù)市場(chǎng)很不成熟，成交數(shù)量和成交額都有限，需要完善專利技術(shù)市場(chǎng)的制度建設(shè)和運(yùn)營(yíng)環(huán)境，為專利技術(shù)的適時(shí)轉(zhuǎn)化搭建平臺(tái)。 六是將企業(yè)專利實(shí)施納入企業(yè)整體戰(zhàn)略、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略范

29、疇，提高專利實(shí)施在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的地位，落實(shí)專利實(shí)施的具體措施。企業(yè)專利實(shí)施涉及研究開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品制造和生產(chǎn)、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程，與企業(yè)諸多部門密切相關(guān)。將專利實(shí)施工作納入企業(yè)整體戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略有利于在推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中加速企業(yè)技術(shù)改造和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)調(diào)整，提高企業(yè)專利產(chǎn)品實(shí)施率。同時(shí)，落實(shí)企業(yè)專利實(shí)施措施也十分必要，這已為企業(yè)的實(shí)踐所證實(shí)。如2008年11月一項(xiàng)針對(duì)上海生物醫(yī)藥企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題調(diào)查的結(jié)果顯示，采取了專利實(shí)施措施的企業(yè)的專利實(shí)施績(jī)效明顯好于沒(méi)有采取專利實(shí)施措施的企業(yè)。其中，企業(yè)采取專利實(shí)施措施主要有成立專門的專利實(shí)施部門或確定專人負(fù)責(zé)、對(duì)促進(jìn)企業(yè)專利實(shí)施有貢獻(xiàn)人員予以獎(jiǎng)勵(lì)，以及尋求政

30、府政策與資金方面的支持等。 七是引進(jìn)開(kāi)發(fā)式創(chuàng)新理念，通過(guò)引進(jìn)外部技術(shù)、生產(chǎn)設(shè)備，實(shí)現(xiàn)與本企業(yè)專利技術(shù)的嫁接，取長(zhǎng)補(bǔ)短，促使企業(yè)專利得到有效利用。在有的情況下，企業(yè)專利實(shí)施存在技術(shù)和設(shè)備配套的障礙，為此企業(yè)可以通過(guò)購(gòu)買、引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的形式實(shí)施專利技術(shù)組合戰(zhàn)略，推動(dòng)企業(yè)專利的實(shí)施。河南安彩集團(tuán)有限公司在2004年5月以4990萬(wàn)美元購(gòu)買了美國(guó)康寧公司9條大屏幕玻殼生產(chǎn)線，通過(guò)實(shí)施自己的專利技術(shù)順利投產(chǎn)，成為世界規(guī)模最大的玻殼制造企業(yè)，就是一例。 八是加強(qiáng)對(duì)企業(yè)專利實(shí)施的可行性研究，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)專利實(shí)施的科學(xué)論證，為專利實(shí)施創(chuàng)造現(xiàn)實(shí)條件。如前所述，企業(yè)專利實(shí)施受多方面條件影響和限制。僅就專利技術(shù)本身

31、來(lái)說(shuō)，其技術(shù)上是否成熟、是否具有可靠性和先進(jìn)性，其法律狀況如何、是否存在實(shí)施的法律風(fēng)險(xiǎn)等都是在可行性研究中必須考慮的重點(diǎn)問(wèn)題。此外，專利實(shí)施的目的是要面向市場(chǎng)需求獲取實(shí)施效益，因此市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和需求分析也是不可缺少的內(nèi)容。在可行性研究的基礎(chǔ)上，企業(yè)需要制作可行性研究報(bào)告，供企業(yè)決策部門參考。一旦確定實(shí)施目標(biāo)專利，企業(yè)應(yīng)在人員、實(shí)施經(jīng)費(fèi)、資源配置和管理機(jī)制上做好準(zhǔn)備。 九是制定企業(yè)專利實(shí)施計(jì)劃，建立激勵(lì)企業(yè)專利實(shí)施的激勵(lì)機(jī)制和考核評(píng)估機(jī)制。企業(yè)在制定年度專利計(jì)劃時(shí)，專利技術(shù)和專利產(chǎn)品的實(shí)施應(yīng)作為重點(diǎn)內(nèi)容納入。專利實(shí)施計(jì)劃應(yīng)考慮落實(shí)計(jì)劃的具體措施和資源配置。同時(shí)，為了加強(qiáng)專利實(shí)施工作，企業(yè)在相關(guān)的激勵(lì)

32、機(jī)制和考核評(píng)價(jià)機(jī)制中應(yīng)有專利實(shí)施的指標(biāo)，特別是對(duì)企業(yè)直接負(fù)責(zé)專利實(shí)施的工作部門和人員應(yīng)建立健全這一機(jī)制。如將專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化實(shí)施的成效，納入技術(shù)人員、營(yíng)銷人員和有關(guān)技術(shù)管理人員的考核范圍，建立反映專利技術(shù)實(shí)施效果的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，有利于促進(jìn)企業(yè)專利技術(shù)的實(shí)施。 十是對(duì)中小企業(yè)實(shí)施專利采取特殊的扶持政策。我國(guó)中小企業(yè)數(shù)量龐大，但總體上技術(shù)研究開(kāi)發(fā)能力較弱，專利數(shù)量有限。不過(guò)，對(duì)于大量的實(shí)用性專利技術(shù)，中小企業(yè)具有巨大的應(yīng)用前景。為此，可借鑒日本、韓國(guó)等國(guó)家對(duì)中小企業(yè)的特殊扶持政策，為中小企業(yè)實(shí)施他人專利提供便利。日本特許廳和通產(chǎn)省采取了行政措施要求大企業(yè)無(wú)償許可中小企業(yè)利用其處于“休眠”的專利和

33、周邊專利，促進(jìn)了專利技術(shù)的有效實(shí)施。當(dāng)然，具體在我國(guó)如何實(shí)施類似的政策，還需要理順企業(yè)之間、企業(yè)與政府之間的關(guān)系，建立特別的運(yùn)作機(jī)制，如將中小企業(yè)納入產(chǎn)業(yè)振興計(jì)劃并有重點(diǎn)地加以實(shí)施。 再以商標(biāo)實(shí)施（商標(biāo)使用）為例。在學(xué)理上，商標(biāo)實(shí)施一般是指企業(yè)對(duì)商標(biāo)的自行使用。從商標(biāo)戰(zhàn)略的角度看，這里首先涉及企業(yè)商標(biāo)化決策的問(wèn)題，核心又是企業(yè)商標(biāo)注冊(cè)的問(wèn)題。一般地說(shuō)，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)，以此打造企業(yè)商品商譽(yù)和商業(yè)信譽(yù)，將企業(yè)的各種優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為品牌優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也為企業(yè)實(shí)施馳名商標(biāo)戰(zhàn)略奠定基礎(chǔ)。企業(yè)及時(shí)進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)還是實(shí)施商標(biāo)延伸戰(zhàn)略、擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，實(shí)施商標(biāo)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的重要前提。根據(jù)調(diào)查，我國(guó)企業(yè)在商

34、標(biāo)使用方面存在的問(wèn)題除了商標(biāo)注冊(cè)意識(shí)不夠強(qiáng)以外，商標(biāo)使用本身也存在諸多問(wèn)題，特別是將商標(biāo)使用上升到戰(zhàn)略的高度很不夠。具體地說(shuō)以下是常見(jiàn)的需要克服的問(wèn)題：一是企業(yè)沒(méi)有及時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)，導(dǎo)致具有一定知名度的未注冊(cè)商標(biāo)被他人搶注，給企業(yè)造成了無(wú)形資產(chǎn)的流失；二是企業(yè)對(duì)注冊(cè)商標(biāo)的使用和宣傳不當(dāng)，造成廣告資源的浪費(fèi)；三是企業(yè)將其具有一定市場(chǎng)價(jià)值的注冊(cè)商標(biāo)閑置不用，造成商標(biāo)資源浪費(fèi)，或造成連續(xù)3年不使用而被撤銷的風(fēng)險(xiǎn)；四是企業(yè)缺乏對(duì)其注冊(cè)商標(biāo)戰(zhàn)略性使用的知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)，商標(biāo)使用方式單一，沒(méi)有根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略需要選擇相應(yīng)的使用戰(zhàn)略模式等。為克服這些問(wèn)題，企業(yè)需要加強(qiáng)對(duì)商標(biāo)自行使用的戰(zhàn)略意識(shí)，除了按照法律法規(guī)的要

35、求使用以外，還應(yīng)講究使用藝術(shù)和策略，特別是應(yīng)將商標(biāo)的使用和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)緊密聯(lián)系起來(lái)，通過(guò)實(shí)施商標(biāo)使用戰(zhàn)略促進(jìn)企業(yè)品牌信譽(yù)的積累，提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。如以廣告使用中對(duì)商標(biāo)的宣傳策略而論，企業(yè)應(yīng)在廣告宣傳中突出使用商標(biāo)，以宣傳商標(biāo)的核心價(jià)值為重要基點(diǎn)。再以商標(biāo)的日常管理而論，企業(yè)應(yīng)建立商標(biāo)使用制度，對(duì)注冊(cè)和未注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的印制、出入庫(kù)、廢次商標(biāo)的處理實(shí)施把關(guān)，建立商標(biāo)使用檔案，實(shí)施商標(biāo)使用的動(dòng)態(tài)化管理，這樣可以使企業(yè)商標(biāo)在其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中充分發(fā)揮作用。 關(guān)于企業(yè)商標(biāo)使用，除了上述基本的使用要領(lǐng)外，還具有很強(qiáng)的策略性和技巧性，需要從使用戰(zhàn)略的高度加以認(rèn)識(shí)。盡管商標(biāo)本身不涉及企業(yè)技術(shù)因素，但由于

36、它負(fù)載了企業(yè)產(chǎn)品的聲譽(yù)，對(duì)于企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)營(yíng)銷具有極大的作用，直接影響到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最終能否在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)，企業(yè)商標(biāo)使用與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略之間就均具有十分密切的聯(lián)系。例如，企業(yè)為在同類產(chǎn)品細(xì)分市場(chǎng)占據(jù)優(yōu)勢(shì)，可以實(shí)行同類產(chǎn)品多品牌戰(zhàn)略，如寶潔公司在洗發(fā)水商品上分別使用“潘婷”、“海飛絲”和“飄柔”獲得巨大成功，就是體現(xiàn)。 （二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可 知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可屬于許可證貿(mào)易范疇，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)在一定時(shí)間內(nèi)授權(quán)被許可人行使，并由被許可人向其支付許可使用費(fèi)的法律形式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可是企業(yè)技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)交易、技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)貿(mào)易的重要方式，對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要意義，也是企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可戰(zhàn)

37、略的表現(xiàn)。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可，企業(yè)可以分擔(dān)研究開(kāi)發(fā)投入，及時(shí)收回研究開(kāi)發(fā)成本，增加企業(yè)利潤(rùn)，對(duì)于降低企業(yè)成本具有重要意義。對(duì)于被許可人而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可還是獲取先進(jìn)技術(shù)，并以此開(kāi)拓新的市場(chǎng)，獲取巨大市場(chǎng)利潤(rùn)的重要手段。韓國(guó)三星公司推向市場(chǎng)的三星手機(jī)就是一例。在20世紀(jì)90年代模擬技術(shù)占主導(dǎo)，但公司敏銳地發(fā)現(xiàn)數(shù)字技術(shù)的巨大前景，于是通過(guò)以資本換專利技術(shù)的策略獲得了當(dāng)時(shí)沒(méi)有被市場(chǎng)看好的CDMA技術(shù)的使用權(quán)，實(shí)現(xiàn)了該技術(shù)的商業(yè)化。到2003年時(shí)三星公司Anycall手機(jī)銷售量已飆升至全球第二。 在當(dāng)前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可已成為實(shí)力雄厚的企業(yè)獲取利潤(rùn)的重要形式，以專利許可為重要內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可也已成為知識(shí)產(chǎn)

38、權(quán)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。特別是在發(fā)達(dá)國(guó)家，很多企業(yè)形成了技術(shù)創(chuàng)新良性循環(huán)發(fā)展模式：“研究開(kāi)發(fā)投資知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可收入和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步研究開(kāi)發(fā)投資”，技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)日益鞏固8。例如，美國(guó)高通公司通過(guò)掌握核心技術(shù)并在核心技術(shù)周邊部署大量外圍專利的形式，立足于手機(jī)芯片專利領(lǐng)域，兼及手機(jī)設(shè)備、系統(tǒng)設(shè)備等產(chǎn)業(yè)鏈下游環(huán)節(jié)，獲取了巨額的專利許可費(fèi)。公司向全球電信設(shè)備制造商發(fā)放的CDMA專利許可有130多家。2000年，高通公司的專利使用費(fèi)收入占其總收入的25%，2006年達(dá)到36%。IBM公司2001年純收入81億美元中，專利許可收入占到17億美元。以專利許可為核心的技術(shù)許可戰(zhàn)略是IBM公司知識(shí)產(chǎn)

39、權(quán)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。該公司以密集的專利為基礎(chǔ)，逐步形成了以專利許可為主要內(nèi)容的專利運(yùn)營(yíng)模式，即在大量申請(qǐng)并獲得專利的基礎(chǔ)之上構(gòu)建嚴(yán)密的基本專利加外圍專利網(wǎng)，形成專利技術(shù)壁壘，靈活運(yùn)用進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略和防御型專利戰(zhàn)略。由于專利戰(zhàn)略與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的關(guān)聯(lián)性，該公司專利許可戰(zhàn)略通常還是與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略結(jié)合在一起的。美國(guó)德州儀器公司也很有代表性。該公司在20世紀(jì)后期約20年內(nèi)共獲得了約150億美元的許可收入。還有資料統(tǒng)計(jì)顯示，1997年世界前十大制藥公司獲得的利潤(rùn)中，有34%來(lái)自于企業(yè)專利許可。這些收入有力地支持了其研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，形成了技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可收入是企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)結(jié)出的果實(shí)，反

40、映了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)利用水準(zhǔn)和價(jià)值實(shí)現(xiàn)狀況。知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可目前也已成為發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要形式，它使這些企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門由成本機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型為利潤(rùn)中心。知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可對(duì)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)和被許可的企業(yè)來(lái)說(shuō)各有益處：對(duì)許可企業(yè)來(lái)說(shuō)，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的價(jià)值，加快了技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的速度，縮短了企業(yè)盈利周期；對(duì)被許可的企業(yè)來(lái)說(shuō)，則以許可費(fèi)用為代價(jià)獲取了先進(jìn)技術(shù)，有利于在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)二次創(chuàng)新。 基于經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力的巨大差異，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可在全球分布很不均衡。以2006年為例，美國(guó)占當(dāng)前全球?qū)＠褂觅M(fèi)和特許費(fèi)的40.24%，歐盟占32.16%，日本占12.97%9。又根據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，當(dāng)前

41、世界90%以上的發(fā)明專利和98%的全球技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家10。另有資料表明，在涉及專利的國(guó)際貿(mào)易收支中，高收入國(guó)家獲得的全球技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可收入的98%。我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的情況則不夠理想。國(guó)資委2005年所進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)研顯示，82%的企業(yè)沒(méi)有開(kāi)展過(guò)專利許可貿(mào)易，79.2%的企業(yè)沒(méi)有開(kāi)展過(guò)專有技術(shù)的許可貿(mào)易，88.5%的企業(yè)沒(méi)有開(kāi)展過(guò)商標(biāo)許可貿(mào)易，89%的企業(yè)沒(méi)有開(kāi)展過(guò)著作權(quán)貿(mào)易11。有研究文獻(xiàn)指出，我國(guó)申請(qǐng)過(guò)專利的企業(yè)90%仍采取自我實(shí)施的方式，采用專利許可或者轉(zhuǎn)讓形式的企業(yè)不足4%12。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與國(guó)資委關(guān)于中央企業(yè)的調(diào)查則顯示，截至2009年，中央企業(yè)收取的專利許可轉(zhuǎn)讓

42、費(fèi)才18.8億元，其中專利許可費(fèi)用為7.1億元，涉及4701件專利，這與國(guó)外一家跨國(guó)公司一年獲取的專利許可費(fèi)動(dòng)輒上億美元相比相差太遠(yuǎn)。這說(shuō)明作為我國(guó)企業(yè)骨干部分的中央企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)方面還需要大力發(fā)展。2008年11月一次針對(duì)上海企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的調(diào)查則顯示，被調(diào)查企業(yè)的專利實(shí)施有72.16%來(lái)自于自身實(shí)施，許可他人實(shí)施的占15.48%，另外還有10.71%未予實(shí)施。同時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的需要，我國(guó)對(duì)外獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的費(fèi)用大幅度增長(zhǎng)。以前在技術(shù)引進(jìn)上側(cè)重于硬件引進(jìn)，現(xiàn)在則逐步過(guò)渡到硬件與專利技術(shù)、技術(shù)秘密等軟件相結(jié)合的道路上來(lái)。從對(duì)19972008年我國(guó)向國(guó)外支付的專利使用費(fèi)和特許

43、費(fèi)的變化可以看出，我國(guó)對(duì)外支付的專利技術(shù)使用費(fèi)和特許費(fèi)逐年增加，貿(mào)易逆差在擴(kuò)大，而不是縮小。我國(guó)企業(yè)支付給國(guó)外的專利許可費(fèi)和特許費(fèi)大部分被跨國(guó)公司占有，跨國(guó)公司通過(guò)專利許可等形式收取費(fèi)用的方法很多，總體上包括直接收費(fèi)和間接收費(fèi)兩種方式。近些年來(lái)，外國(guó)在華實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可戰(zhàn)略，獲取了巨額收益。以19972009年為例，專利使用費(fèi)和特許費(fèi)為577億美元、15.25億美元，而外國(guó)在這方面的貿(mào)易逆差很大，如20062009年間這兩項(xiàng)逆差高達(dá)347.28億美元。在專有技術(shù)入門費(fèi)和特許費(fèi)以及品牌特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用方面，外國(guó)企業(yè)也支付了不菲的費(fèi)用。這在一定程度上也說(shuō)明我國(guó)通過(guò)強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，增強(qiáng)自主知

44、識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量的重要性。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可以許可使用合同作為基礎(chǔ)，在合同中需要對(duì)被許可使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的名稱、許可使用的權(quán)利、許可使用的范圍和期間、許可使用費(fèi)以及其他必要內(nèi)容加以約定。當(dāng)企業(yè)作為被許可方時(shí)，尤其應(yīng)注意通過(guò)許可獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)、法律和市場(chǎng)上的風(fēng)險(xiǎn)，以保障以許可費(fèi)為代價(jià)獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。通常，被許可方在考慮以許可方式獲得他人的技術(shù)時(shí)，應(yīng)分析以下因素：該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否為避免在技術(shù)研究開(kāi)發(fā)或技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中可能被己方侵害而必須購(gòu)買的；該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否為本企業(yè)開(kāi)拓新市場(chǎng)、進(jìn)入新的領(lǐng)域所需要的；該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否能為企業(yè)帶來(lái)一定的經(jīng)濟(jì)效益或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否與企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行匹

45、配，為企業(yè)實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合戰(zhàn)略創(chuàng)造更好的條件；該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否是企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力所需的等。在評(píng)估以上因素后，作為被許可人的企業(yè)還應(yīng)注意以下諸多法律和相關(guān)問(wèn)題： 其一，對(duì)擬獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)效益等要素進(jìn)行評(píng)估。以專利技術(shù)許可為例，專利技術(shù)許可屬于技術(shù)貿(mào)易行為，被許可方應(yīng)仔細(xì)評(píng)判：在權(quán)屬問(wèn)題上，許可方是否為真正的專利權(quán)人，或者為共同專利權(quán)人，如果是共同專利權(quán)人，那么僅一個(gè)共有人許可還不足以產(chǎn)生合法許可的效力；在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力方面，該專利是否存在同類替代技術(shù)，是否具有較強(qiáng)的技術(shù)含量而具有較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；在經(jīng)濟(jì)效益方面，該專利技術(shù)是否通過(guò)在本企業(yè)的使用而產(chǎn)生降低成

46、本、提高生產(chǎn)效率、節(jié)省能源等方面的經(jīng)濟(jì)效益。另外，還應(yīng)考慮該專利技術(shù)本身在技術(shù)上的成熟度，是否有可能被他人請(qǐng)求宣告無(wú)效等問(wèn)題。就引進(jìn)技術(shù)而言，更需要注意被引進(jìn)技術(shù)的權(quán)屬問(wèn)題。在有些實(shí)例中，外方提供一個(gè)很長(zhǎng)的專利清單，中方由于沒(méi)有進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索與分析，而事實(shí)上清單中的很多“專利”要么過(guò)期，要么還是在申請(qǐng)之中的，要么是共有的，結(jié)果不僅導(dǎo)致多付了很多不該付的外匯，而且還埋下了法律隱患。 其二，獲得該知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，企業(yè)是否具有配套的適應(yīng)能力。企業(yè)通過(guò)許可形式獲取他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，主要目的是投身于自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，因此應(yīng)關(guān)注企業(yè)相應(yīng)的配套適應(yīng)能力。 其三，獲得該知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，是否能同時(shí)取得相關(guān)的隱性知識(shí)或技

47、術(shù)秘密。在實(shí)踐中，有些被許可人由于沒(méi)有獲得相應(yīng)的隱性知識(shí)、技術(shù)秘密而直接影響了被許可使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用效益，尤其在專利技術(shù)許可中表現(xiàn)明顯。因此，應(yīng)注意在獲得許可使用權(quán)時(shí)，對(duì)配套的隱性知識(shí)和技術(shù)秘密的獲取。事實(shí)上，在當(dāng)前國(guó)際技術(shù)許可證貿(mào)易中，據(jù)統(tǒng)計(jì)有80%左右都是以專利技術(shù)外加技術(shù)秘密許可證貿(mào)易形式實(shí)現(xiàn)的。原因在于，單純的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓可能無(wú)法實(shí)現(xiàn)最佳的經(jīng)濟(jì)效益，從而無(wú)法真正掌握被許可的專利技術(shù)。 （三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓 知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人以出讓其知識(shí)產(chǎn)權(quán)為代價(jià)獲取轉(zhuǎn)讓價(jià)金的法律行為。知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和受讓人而而言均具有獨(dú)特的價(jià)值：就轉(zhuǎn)讓人而言，可以從轉(zhuǎn)讓行為中獲得一次性收益，收回知識(shí)

48、產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)的投資，并獲取預(yù)期利潤(rùn)。就受讓人而言則可以在不用付出開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投資和承擔(dān)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的情況下直接獲取他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并且可以利用受讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)占領(lǐng)市場(chǎng)。例如，美國(guó)貝爾公司發(fā)明半導(dǎo)體技術(shù)后，索尼公司創(chuàng)始人盛田昭夫最早在報(bào)紙上獲得了這一信息。當(dāng)時(shí)美國(guó)人認(rèn)為半導(dǎo)體的工業(yè)化應(yīng)用為時(shí)尚早。盛田昭夫則認(rèn)為該項(xiàng)技術(shù)具有巨大的市場(chǎng)，遂購(gòu)買該專利。在現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上，公司率先推出了晶體管收音機(jī)，帶來(lái)了巨大的市場(chǎng)效益。 不過(guò)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)雙方而言都存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。轉(zhuǎn)讓人的風(fēng)險(xiǎn)在于可能為自己樹(shù)立了一個(gè)強(qiáng)勁的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，丟掉了可以壟斷的市場(chǎng)，美國(guó)早些年轉(zhuǎn)讓電視機(jī)技術(shù)給日本就是一例。受讓人的風(fēng)險(xiǎn)則在于通過(guò)受讓獲得

49、的技術(shù)存在法律瑕疵或者失去應(yīng)用價(jià)值。因此，無(wú)論就知識(shí)產(chǎn)權(quán)人還是受讓人而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)均需進(jìn)行從戰(zhàn)略角度進(jìn)行通盤考慮，綜合評(píng)估轉(zhuǎn)讓的方式、對(duì)象、價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓已成為當(dāng)前跨國(guó)公司的一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略形式?？鐕?guó)公司通常以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略為先鋒，在技術(shù)和產(chǎn)品的產(chǎn)生和發(fā)展初期自己生產(chǎn)產(chǎn)品，以獲取技術(shù)成長(zhǎng)階段的壟斷利潤(rùn)。待該技術(shù)發(fā)展到一定時(shí)期被其他很多企業(yè)掌握后，即實(shí)施專利轉(zhuǎn)讓?xiě)?zhàn)略，向他人轉(zhuǎn)讓其專利技術(shù)，而在轉(zhuǎn)讓行為本身中，跨國(guó)公司也高度重視轉(zhuǎn)讓的策略性，如將技術(shù)分成不同類型，關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)絕不轉(zhuǎn)讓，以保持技術(shù)領(lǐng)先。 （四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資本

50、化運(yùn)作，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資質(zhì)押、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資入股、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托等形式，涉及將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為投資工具和融資工具兩方面內(nèi)容，以下將在進(jìn)行總體研究基礎(chǔ)上分別予以探討。 1.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)的理論依據(jù) 從生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)到有形資本經(jīng)營(yíng)再到無(wú)形資本經(jīng)營(yíng)可謂現(xiàn)代企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式的重要發(fā)展趨向。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資本運(yùn)營(yíng)體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種重要的生產(chǎn)要素在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的作用。在企業(yè)傳統(tǒng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式中，企業(yè)生產(chǎn)、銷售適應(yīng)市場(chǎng)需要的產(chǎn)品并獲取利潤(rùn)，逐漸發(fā)展壯大。隨著資本市場(chǎng)的發(fā)育和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，以資本為核心，通過(guò)資產(chǎn)重組、兼并、收購(gòu)、控股、參股等形式實(shí)現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張，成為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。在

51、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度日益完善的環(huán)境下，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為內(nèi)核的無(wú)形資本經(jīng)營(yíng)則變得越來(lái)越重要，并日益普遍。企業(yè)在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中將技術(shù)創(chuàng)新與擁有的無(wú)形資產(chǎn)資本化運(yùn)作結(jié)合起來(lái)，越來(lái)越成為一種經(jīng)營(yíng)模式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本經(jīng)營(yíng)是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的高級(jí)形式，它能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)有形資本和無(wú)形資本的充分嫁接，通過(guò)無(wú)形資產(chǎn)盤活有形資產(chǎn)，提高企業(yè)資產(chǎn)使用效能和競(jìng)爭(zhēng)力。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本屬于知識(shí)資本的范疇。所謂知識(shí)資本，管理學(xué)上認(rèn)為包括人力資本、關(guān)系資本和結(jié)構(gòu)資本。其中人力資本主要涉及人力資源，在知識(shí)資本中又是指以知識(shí)和智慧為基礎(chǔ)的勞動(dòng)力資源；關(guān)系資本是指企業(yè)與供應(yīng)商、客戶、產(chǎn)業(yè)界建立的關(guān)系及其網(wǎng)絡(luò)；結(jié)構(gòu)資本則包括創(chuàng)新資本和

52、流程資本，前者包括專利、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)以及知識(shí)庫(kù)，后者包括工作、工藝流程和商業(yè)秘密等，與傳統(tǒng)資本一起構(gòu)成了企業(yè)資本。狹義的知識(shí)資本則可理解為以知識(shí)、技能、才智和經(jīng)驗(yàn)等形式存在并難以被復(fù)制、模仿和計(jì)量的具有資產(chǎn)價(jià)值的資本。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的凸顯，知識(shí)資本在企業(yè)發(fā)展中的地位和作用日益突出。知識(shí)資本概念的提出反映了當(dāng)代企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)理念的重要變化，由過(guò)去只重視物質(zhì)資本和貨幣資本等傳統(tǒng)資本轉(zhuǎn)向到重視知識(shí)資本這一無(wú)形資源的獲取和運(yùn)營(yíng)。韓國(guó)三星公司的崛起就是典型例證。該公司在發(fā)展的早期重視規(guī)模、傳統(tǒng)資本和數(shù)量的擴(kuò)張，而研究開(kāi)發(fā)投入和產(chǎn)品技術(shù)含量不高，知識(shí)資本既未受到重視，其在企業(yè)資本結(jié)構(gòu)中比例也不高。李健熙執(zhí)掌

53、三星后，高度重視知識(shí)資本在形成企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力中的重要作用。為此，他大刀闊斧地對(duì)企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了重大改組，以提高產(chǎn)品的技術(shù)含量為目標(biāo)，將原先的臃腫而龐大但技術(shù)含量低的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整合為電子、機(jī)械、化工和金融四個(gè)部門，瞄準(zhǔn)高新技術(shù)發(fā)展防線和高端人才，建立了與知識(shí)資本運(yùn)營(yíng)相適應(yīng)的新型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。這一重大戰(zhàn)略改組，為公司后來(lái)成就為大型跨國(guó)企業(yè)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。無(wú)疑，公司知識(shí)資本理念的引入，有利于企業(yè)重視自身的知識(shí)資源，以人為本，發(fā)揮員工的聰明才智，提高知識(shí)資本的效能，優(yōu)化企業(yè)資本結(jié)構(gòu)，為邁向知識(shí)型企業(yè)奠定基礎(chǔ)。 2.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)的意義 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)通常是以專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等進(jìn)行投資的形式出現(xiàn)的。

54、從知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的角度看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資戰(zhàn)略構(gòu)成了其重要內(nèi)容。所謂企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資，是企業(yè)將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入入股企業(yè)，入股企業(yè)則提供實(shí)物、貨幣等資本共同經(jīng)營(yíng)的模式。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資是知識(shí)產(chǎn)權(quán)與資本有效嫁接的法律形式，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素與其他生產(chǎn)要素的結(jié)合，對(duì)于促成知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，加快企業(yè)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益具有重要作用。企業(yè)通過(guò)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，獲得了入股企業(yè)的股東身份和未來(lái)的股權(quán)收益。對(duì)于資金不足但擁有潛在市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資入股不失為一種現(xiàn)實(shí)的選擇。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資對(duì)被投資的企業(yè)來(lái)說(shuō)也具有獨(dú)特價(jià)值，如在不用支付資金的情況下獲得投資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)或

55、使用權(quán)，以具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)拓市場(chǎng)，從而有利于盡快取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的高級(jí)形式，是企業(yè)擁有技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的體現(xiàn)，也是一種創(chuàng)新型生產(chǎn)模式。在股權(quán)制度下，這種投資還具有激勵(lì)作用，可以更好地利用專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。總的來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本經(jīng)營(yíng)對(duì)于實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，盤活知識(shí)產(chǎn)權(quán)類無(wú)形資產(chǎn)，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有重要作用。例如，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本經(jīng)營(yíng)，可以取得投資回報(bào)，優(yōu)化融資渠道，提高企業(yè)的資信和擔(dān)保能力，同時(shí)也可通過(guò)具有一定聲譽(yù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)拓市場(chǎng)。當(dāng)然，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)也有一定的局限性和風(fēng)險(xiǎn)，例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值處于一定的變動(dòng)狀態(tài)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同運(yùn)營(yíng)階段具有不同價(jià)值，而且其價(jià)值本身難以精確評(píng)估，再加上知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律狀況也存在一定的不穩(wěn)定性，以及投入運(yùn)營(yíng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在侵權(quán)或者被侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，這些都增加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)的困難。不過(guò)，整體上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)仍然是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的重要形式。 3.我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)的現(xiàn)狀分析 知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本經(jīng)營(yíng)又被稱為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資本化，從我國(guó)企業(yè)目前的實(shí)踐看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本經(jīng)營(yíng)情況不大理想，發(fā)展空間很大，主要表現(xiàn)為： 一是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本