運(yùn)營(yíng)主管、監(jiān)管員培訓(xùn)集中監(jiān)控系統(tǒng)

1、集中監(jiān)控系統(tǒng)操作與管理2021年11月3日2011年監(jiān)管員、運(yùn)營(yíng)主管 培訓(xùn)運(yùn)營(yíng)管理部 羅平健主要內(nèi)容l一、系統(tǒng)組成l二、預(yù)警規(guī)則l三、系統(tǒng)操作及工作職責(zé)l四、外包管理一、系統(tǒng)組成l目前的集中監(jiān)控系統(tǒng)因操作層面的不同分為三個(gè)不同的組成部分：l監(jiān)控中心子系統(tǒng)：（省分行用）l:8080/ARMS/mntCenter/portmgr/logon.jspl處置中心子系統(tǒng)：（二級(jí)分行用）l:8080/ARMS/dealCenter/portmgr/logon.jspl運(yùn)營(yíng)監(jiān)管平臺(tái)：（二級(jí)分行用）l:

2、8080/ARMS/asdlCenter/portmgr/logon.jspl事后監(jiān)督系統(tǒng)：（二級(jí)分行用）l 4:9083/pab_bos/pages_sisclient/userLogin.jspl網(wǎng)點(diǎn)子系統(tǒng)：（營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)用）l:8080/ARMS/nodeCenter/portmgr/logon.jsp監(jiān)控中心子系統(tǒng)：處置中心子系統(tǒng)：運(yùn)營(yíng)監(jiān)管平臺(tái)：事后監(jiān)督系統(tǒng)：網(wǎng)點(diǎn)子系統(tǒng)：事后監(jiān)督l事后監(jiān)督系統(tǒng)是利用OCR識(shí)別技術(shù)實(shí)現(xiàn)電子影像與交易流水勾對(duì)、業(yè)務(wù)憑證檔案電子化l傳統(tǒng)的手工事后監(jiān)督及滯后復(fù)核方式難以實(shí)現(xiàn)有效全面的監(jiān)控，事后監(jiān)督對(duì)

3、原始憑證數(shù)據(jù)的獲取上費(fèi)時(shí)費(fèi)力。l提升會(huì)計(jì)監(jiān)管工作的廣度和深度、切實(shí)提高監(jiān)管效率與質(zhì)量，并實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)檔案的電子化管理、監(jiān)管流程的自動(dòng)化處理以及其他增值管理等功能的需要。事后監(jiān)督流程二、預(yù)警規(guī)則l集中監(jiān)控產(chǎn)生的預(yù)警信息目前有三大類(lèi)：l實(shí)時(shí)預(yù)警信息l日終預(yù)警信息lOCR預(yù)警信息 每類(lèi)預(yù)警信息的產(chǎn)生都是因?yàn)橄嚓P(guān)的業(yè)務(wù)促發(fā)了某一預(yù)警規(guī)則。實(shí)時(shí)預(yù)警規(guī)則 日終預(yù)警規(guī)則 OCR預(yù)警規(guī)則l通過(guò)OCR系統(tǒng)對(duì)臨柜業(yè)務(wù)憑證進(jìn)行識(shí)別核對(duì)，產(chǎn)生OCR預(yù)警信息上傳至運(yùn)營(yíng)監(jiān)管平臺(tái)“重點(diǎn)監(jiān)督”模塊。該類(lèi)預(yù)警信息根據(jù)預(yù)警規(guī)則分為七類(lèi)： l1、缺原始憑證和附件；l2、缺特定原始憑證；l3、補(bǔ)打交易清單；l4、記賬憑證與原始憑證要素不

4、匹配；l5、ABIS流水與憑證不匹配；l6、規(guī)定位置無(wú)客戶(hù)簽名；l7、應(yīng)機(jī)打憑證手工填寫(xiě)；l 該類(lèi)預(yù)警信息的級(jí)別分為一、二級(jí)預(yù)警信息，由監(jiān)管員進(jìn)行核銷(xiāo)，運(yùn)營(yíng)主管不需核銷(xiāo)。lG:新建文件夾lpj監(jiān)控中心監(jiān)控中心建設(shè)集中事后監(jiān)督集中監(jiān)控上線正式資料5、 運(yùn)營(yíng)管理部門(mén)人員部分資料培訓(xùn)課件新建文件夾OCR預(yù)警規(guī)則.xls三、系統(tǒng)操作及工作職責(zé)1、運(yùn)營(yíng)主管操作及工作職責(zé)2、現(xiàn)場(chǎng)管理員操作及工作職責(zé)3、監(jiān)管員操作及工作職責(zé)運(yùn)營(yíng)主管操作憑證登記憑證登記 憑證登記用于運(yùn)營(yíng)主管在向物流公司遞出業(yè)務(wù)憑證時(shí)按憑證日期登記柜員憑證張數(shù)，并形成網(wǎng)點(diǎn)柜員憑證包信息。OCR中心現(xiàn)場(chǎng)管理員在收到網(wǎng)點(diǎn)憑證箱包后進(jìn)行核實(shí)核銷(xiāo)，確

5、保憑證箱包安全、完整的運(yùn)送到OCR中心。外包公司掃描員在掃描柜員憑證時(shí)在外包公司的集中事后監(jiān)督系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)彈出運(yùn)營(yíng)主管登記的憑證總張數(shù)。點(diǎn)擊“憑證登記”，進(jìn)入如下界面 運(yùn)營(yíng)主管運(yùn)營(yíng)主管分析管理分析管理運(yùn)營(yíng)主管工作職責(zé)：l1、規(guī)范柜員憑證l湖南省分行OCR掃描憑證使用操作規(guī)范.docl2、做好憑證登記l3、做好憑證補(bǔ)掃登記l4、回復(fù)OCR預(yù)警督辦l5、確認(rèn)問(wèn)題點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理員操作現(xiàn)場(chǎng)管理員職責(zé)l一、外包場(chǎng)地管理：1、每個(gè)工作日8：40前檢查外包場(chǎng)地監(jiān)控設(shè)備運(yùn)行情況，并在運(yùn)營(yíng)監(jiān)控中心集中監(jiān)控操作規(guī)程監(jiān)控中心現(xiàn)場(chǎng)管理員（OCR中心）工作日志.xls上進(jìn)行記載；2、工作期間巡查外包人員是否帶入相機(jī)、手機(jī)、水

6、杯、包等私人物品進(jìn)入工作場(chǎng)地。 二、核銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)憑證包并交接實(shí)物憑證包，實(shí)物憑證包交接時(shí)審查檢查包體及鎖片完整性，并在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行箱包交接登記簿進(jìn)行登記。在運(yùn)營(yíng)監(jiān)管平臺(tái)進(jìn)行箱包核銷(xiāo)，同時(shí)查看“補(bǔ)掃憑證查詢(xún)”，及時(shí)核銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)主管登記的補(bǔ)掃憑證信息?，F(xiàn)場(chǎng)管理員職責(zé)l三、現(xiàn)場(chǎng)檢查外包人員是否按照要求規(guī)范操作。三、現(xiàn)場(chǎng)檢查外包人員是否按照要求規(guī)范操作。l1、巡查掃描人員操作是否規(guī)范；、巡查掃描人員操作是否規(guī)范；l2、補(bǔ)錄人員是否按照強(qiáng)制補(bǔ)錄要求操作，是否依、補(bǔ)錄人員是否按照強(qiáng)制補(bǔ)錄要求操作，是否依據(jù)原始憑證錄入相關(guān)要素，補(bǔ)錄人員補(bǔ)錄存單銷(xiāo)戶(hù)據(jù)原始憑證錄入相關(guān)要素，補(bǔ)錄人員補(bǔ)錄存單銷(xiāo)戶(hù)業(yè)務(wù)帳號(hào)是否依據(jù)存單

7、正面帳號(hào)；業(yè)務(wù)帳號(hào)是否依據(jù)存單正面帳號(hào)；l3、對(duì)掃描、補(bǔ)錄過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)界定責(zé)任，、對(duì)掃描、補(bǔ)錄過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)界定責(zé)任，在相關(guān)登記薄上簽字確認(rèn)，在相關(guān)登記薄上簽字確認(rèn)，運(yùn)營(yíng)監(jiān)控中心集中監(jiān)控運(yùn)營(yíng)監(jiān)控中心集中監(jiān)控操作規(guī)程操作規(guī)程監(jiān)控中心掃描人員工作日志監(jiān)控中心掃描人員工作日志.xls、運(yùn)營(yíng)監(jiān)運(yùn)營(yíng)監(jiān)控中心集中監(jiān)控操作規(guī)程控中心集中監(jiān)控操作規(guī)程監(jiān)控中心補(bǔ)錄員工作日監(jiān)控中心補(bǔ)錄員工作日志志.xls，需下發(fā)差錯(cuò)通知單的對(duì)支行網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)下發(fā)，需下發(fā)差錯(cuò)通知單的對(duì)支行網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)下發(fā)差錯(cuò)通知單；差錯(cuò)通知單；現(xiàn)場(chǎng)管理員職責(zé)l三、現(xiàn)場(chǎng)檢查外包人員是否按照要求規(guī)范操作。三、現(xiàn)場(chǎng)檢查外包人員是否按照要求規(guī)范操作。l

8、4、塑封前以不低于20%的比率對(duì)當(dāng)日憑證進(jìn)行質(zhì)檢登記，檢查憑證標(biāo)簽標(biāo)明的日期、網(wǎng)點(diǎn)號(hào)、柜員、冊(cè)數(shù)與塑封袋所裝憑證是否一致。質(zhì)檢有問(wèn)題時(shí)，塑封員必須重新整理待塑封憑證。塑封后對(duì)塑封包進(jìn)行檢查，如是否有漏氣現(xiàn)象等；l5、監(jiān)督憑證裝箱，加強(qiáng)復(fù)核，確保裝箱正確；l6、每日下班前督促外包人員做好系統(tǒng)日結(jié)工作，上班時(shí)現(xiàn)場(chǎng)管理員應(yīng)進(jìn)外包公司的事后監(jiān)督系統(tǒng)“人工處理”菜單查詢(xún)上一日所有批次影像的狀態(tài)，如狀態(tài)是“已歸檔”則表明已上傳成功，如是“影像上傳失敗”或一直處于“影像上傳中”則需查明原因作出處理。現(xiàn)場(chǎng)管理員職責(zé)l四、登記運(yùn)營(yíng)監(jiān)控中心集中監(jiān)控操作規(guī)程監(jiān)控中心差錯(cuò)處理登記薄.xls。根據(jù)事后監(jiān)管員下發(fā)的差錯(cuò)通

9、知單登記差錯(cuò)登記簿，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)差錯(cuò)后補(bǔ)制的憑證進(jìn)行規(guī)范性審核，如主管是否審批，是否注明補(bǔ)制原因，是否有交易流水做附件。正確憑證放入掃描當(dāng)天該網(wǎng)點(diǎn)憑證的最后塑封歸檔。l五、將已裝箱檔案入臨時(shí)檔案庫(kù)。l六、熟悉柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作，及時(shí)解決外包人員補(bǔ)錄過(guò)程中遇到的疑難問(wèn)題。監(jiān)管員操作監(jiān)管員操作-分析管理模塊通過(guò)對(duì)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的運(yùn)營(yíng)問(wèn)題進(jìn)行登記，系統(tǒng)自動(dòng)對(duì)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行問(wèn)題積分，形成問(wèn)題庫(kù)，并進(jìn)行問(wèn)題歸類(lèi)、匯總和分析，產(chǎn)生相關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和報(bào)表，為運(yùn)營(yíng)管理人員提供信息，提高運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力和運(yùn)營(yíng)管理水平。 監(jiān)管員操作監(jiān)管員操作監(jiān)管員工作職責(zé)l一、核銷(xiāo)實(shí)時(shí)、日終、OCR預(yù)警信息，回復(fù)上級(jí)行下發(fā)督辦。l二、審核管轄網(wǎng)點(diǎn)柜員業(yè)務(wù)傳票、督促網(wǎng)點(diǎn)做好憑證規(guī)范工作，提高識(shí)別率。l三、對(duì)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題下發(fā)運(yùn)營(yíng)監(jiān)控中心集中監(jiān)控操作規(guī)程監(jiān)控中心差錯(cuò)處理單.xls，并對(duì)屢查屢犯、情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)行為在運(yùn)營(yíng)監(jiān)管平臺(tái)進(jìn)行問(wèn)題登記。l四、對(duì)外包公司在掃描、補(bǔ)錄環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問(wèn)題在運(yùn)營(yíng)監(jiān)控平臺(tái)進(jìn)行系統(tǒng)登記。四、外包管理l通過(guò)同外包公司京北方近半年的合作，發(fā)現(xiàn)京北方公司在人員管理、技術(shù)支持、服務(wù)意識(shí)方面做得都不是很到位。l一、加強(qiáng)外包場(chǎng)地管理l1、外包場(chǎng)地門(mén)控。用鎖具控制的鑰匙不要過(guò)于分散，控制在我行現(xiàn)場(chǎng)管理員和外包現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)理手中；用門(mén)禁控制的也不要為所有外包人員開(kāi)放。l2、設(shè)備日常維護(hù)由外包人員負(fù)