山東省特種設(shè)備使用安全管理工作規(guī)范表格

1、安全管理記錄表格表A.1 作業(yè)人員管理臺賬序號姓名性別身份證號所在車間資格證號持證項目有效期備注表A.2 承壓類特種設(shè)備安全管理臺帳序號設(shè)備名稱規(guī)格型號位號(內(nèi)部編號)使用證號注冊代碼介質(zhì)參數(shù)主體材質(zhì)制造單位出廠編號投用時間檢驗日期檢驗報告編號安全狀況等級檢驗日期/下次檢驗日期備注設(shè)計/工作壓力設(shè)計/工作溫度規(guī)格(內(nèi)徑×壁厚×長度)介質(zhì)表A.3 機電類特種設(shè)備安全管理臺帳序號設(shè)備名稱安裝位置(內(nèi)部編號)使用證號注冊代碼特征參數(shù)制造單位出廠編號投用時間檢驗單位檢驗報告編號檢驗結(jié)論檢驗日期/下次檢驗日期備注表A.4 安全裝置（安全閥、爆破片）管理臺賬序號名稱制造單位出廠編號規(guī)格

2、型號公稱壓力安裝位置安裝位置最高工作壓 力整定/爆破壓力校驗單位校驗日期校驗報告編號下次校驗/更換日期使用狀態(tài)表A.5 特種設(shè)備隱患登記臺賬序號隱患概況（部位、現(xiàn)象、嚴(yán)重程度）來源隱患處理責(zé)任人整改要求及時限處理情況確認(rèn)人/時間備注表A.6 特種設(shè)備運行故障和事故記錄表設(shè)備名稱位號（內(nèi)部編號）注冊代碼出廠編號故障（事故）性質(zhì)及經(jīng)過故障（事故）原因處理情況管理人員記錄日期表A.7 鍋爐使用安全管理評價要求與記錄表評價依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及蒸汽鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程（1996）、熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、有機熱載體爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、鍋爐定期檢驗規(guī)則、鍋爐壓力容器使用登記管理辦法等相關(guān)規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。評價項目評價內(nèi)

3、容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案設(shè)計制造文件鍋爐設(shè)計制造文件應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求，主要設(shè)計制造文件包括：竣工圖樣，包括總圖、安裝圖和主要受壓部件圖；受壓元件的強度計算書或計算結(jié)果匯總表；安全閥排放量的計算書或計算結(jié)果匯總表；產(chǎn)品質(zhì)量證明書，包括出廠合格證、金屬材料證明、焊接質(zhì)量證明和水壓試驗證明等；安裝說明書、使用說明書和熱效率計算書；受壓元件重大設(shè)計更改資料；產(chǎn)品安全性能監(jiān)督檢驗證書；熱水鍋爐水流程圖及水動力計算書，自然循環(huán)的鍋殼式鍋爐除外；有機熱載體爐介質(zhì)流程圖和液膜溫度計算書；鍋爐熱力計算書或熱力計算結(jié)果匯總表，僅A級鍋爐；過熱器壁溫計算書或計算結(jié)果匯總表，僅A級鍋爐；煙風(fēng)阻力計

4、算書或計算結(jié)果匯總表，僅A級鍋爐；熱膨脹系統(tǒng)圖；再熱器壁溫計算書或計算結(jié)果匯總表，僅A級高壓及以上鍋爐；鍋爐水循環(huán)（包括汽水阻力）計算書或計算結(jié)果匯總表，僅A級高壓及以上鍋爐；汽水系統(tǒng)圖，僅A級高壓及以上鍋爐；安全裝置整定值，僅A級高壓及以上鍋爐。安裝改造維修資料鍋爐安裝、改造、維修資料應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)范圍、標(biāo)準(zhǔn)要求，主要資料包括：鍋爐安裝、改造、重大維修開工的相關(guān)手續(xù)，包括施工單位公章的鍋爐安裝、改造、維修許可證復(fù)印件；鍋爐安裝、改造、維修質(zhì)量證明書；鍋爐安裝、改造、重大維修監(jiān)督檢驗報告（證書）。表B.1 鍋爐使用安全管理評價要求與記錄表（續(xù)）評價依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及蒸汽鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程（19

5、96）、熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、有機熱載體爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、鍋爐定期檢驗規(guī)則、鍋爐壓力容器使用登記管理辦法等相關(guān)規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。評價項目評價內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案使用登記資料鍋爐使用登記及管理資料應(yīng)齊全完整，主要資料包括：登記機關(guān)核發(fā)的鍋爐注冊登記表、使用證；使用轉(zhuǎn)讓鍋爐的，重新辦理注冊登記的見證材料；鍋爐停用（1年以上）、停用后再重用的，注冊登記機關(guān)備案的見證材料；鍋爐轉(zhuǎn)讓拆除、報廢處理的，辦理注銷的見證材料。檢驗檢測資料鍋爐、安全裝置、警示裝置的檢驗檢測資料應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求，主要資料包括：鍋爐定期檢驗報檢見證、鍋爐內(nèi)部檢驗報告、鍋爐外部檢驗報告、鍋爐水（介）質(zhì)檢驗報告

6、；停用1年以上鍋爐重新啟用的申請和內(nèi)部檢驗報告；安全閥、壓力表、測溫儀表校驗/檢定報告（證書）；鍋爐熱效率測試報告。運行故障記錄鍋爐故障現(xiàn)象、處理措施、原因分析等內(nèi)容應(yīng)齊全、完整，主要內(nèi)容包括：鍋爐缺水、滿水、超壓、超溫；爐膛結(jié)焦、受壓元件變形；爐膛熄火、用電中斷、輔機運行故障及安全操作規(guī)程規(guī)定的其它應(yīng)記錄事項等。管理制度管理制度應(yīng)滿足4.2.3條的要求，鍋爐的專門要求包括：巡回檢查、定期自行檢查、水質(zhì)（化學(xué)）管理、維護保養(yǎng)、隱患排查的具體規(guī)定；發(fā)電鍋爐金屬技術(shù)監(jiān)督、工作票（兩票）管理等；3.鍋爐及其輔機的操作規(guī)程，內(nèi)容包括：設(shè)備投運前的檢查及準(zhǔn)備工作；啟動和正常運行的操作方法；正常停運和緊急

7、停運的操作方法，異常情況的報告處理程序等。表B.1 鍋爐使用安全管理評價要求與記錄表（續(xù)）評價依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及蒸汽鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程（1996）、熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、有機熱載體爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、鍋爐定期檢驗規(guī)則、鍋爐壓力容器使用登記管理辦法等相關(guān)規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。評價項目評價內(nèi)容與要求檢查情況檢查記錄鍋爐使用管理檢查記錄應(yīng)真實、及時、齊全、清晰、完整，主要記錄包括：鍋爐安全運行記錄；交接班記錄；水處理設(shè)備運行及水（介）質(zhì)化驗記錄；鍋爐和附機檢修保養(yǎng)記錄；安全裝置、警示裝置日常維護保養(yǎng)記錄；隱患排查記錄與臺賬，運行故障及消除記錄；使用單位人員自行檢查記錄；安全裝置（安全閥手動排放試驗、高低水位報警

8、、低水位保護裝置試驗、超壓、超溫保護、熄火保護、停電保護）的定期試驗記錄。作業(yè)人員作業(yè)人員臺賬內(nèi)容及時更新，完整有效；安全管理人員、鍋爐操作人員、水處理人員持證上崗（作業(yè)證聘用欄內(nèi)有單位聘用章），持證項目應(yīng)與所操作的設(shè)備類別相適應(yīng)，且在有效期內(nèi)；作業(yè)人員數(shù)量應(yīng)滿足實際需要并且不低于本標(biāo)準(zhǔn)5.3的要求； 使用單位對作業(yè)人員定期培訓(xùn)，并有記錄；作業(yè)人員違章情況記錄；鍋爐房如設(shè)在多層或高層建筑的半地下室或第一層中時，獨立操作的鍋爐操作人必須持有相應(yīng)級別的鍋爐操作證，且連續(xù)操作同類別鍋爐五年以上，未發(fā)生過事故。 安全裝置與警示裝置全閥在校驗有效期內(nèi)使用，鉛封、校驗標(biāo)簽完好，無泄漏，有定期排放記錄；水位

9、表上要有最低、最高安全水位和正常水位的明顯標(biāo)志，水位清晰可見無泄漏，玻璃管水位表有防護罩，有定期沖洗水位表記錄；壓力表在校驗有效期內(nèi)使用，表盤清晰指針功能正常，便于觀察；自動保護連鎖裝置完好，有定期的功能檢查記錄，必要時由鍋爐操作人員進行實際操作試驗。 表A.8 壓力容器使用安全管理評價要求與記錄表評價依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、超高壓容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、簡單壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、非金屬壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、壓力容器定期檢驗規(guī)則、鍋爐壓力容器使用登記管理辦法、壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程等相關(guān)規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。評價項目評價內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案設(shè)計制造文件壓力容器設(shè)計制造

10、技術(shù)文件應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求，主要設(shè)計制造文件包括：設(shè)計文件：設(shè)計圖樣、強度計算書或者應(yīng)力分析報告、制造技術(shù)條件、風(fēng)險評估報告（第類壓力容器）、安裝與使用說明書（必要時）；產(chǎn)品出廠文件：竣工圖、產(chǎn)品合格證、質(zhì)量證明書、產(chǎn)品銘牌的拓印件或者復(fù)印件、監(jiān)督檢驗證書（適用于實施監(jiān)督檢驗的產(chǎn)品），安全泄放量、安全閥排量或/和爆破片泄放面積的計算書（裝設(shè)安全閥、爆破片裝置時）；進口壓力容器安全性能監(jiān)督檢驗報告。安裝改造維修資料壓力容器安裝、改造、維修技術(shù)文件應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，主要資料包括：施工單位壓力容器安裝、改造、維修許可證書的影印/復(fù)印件（加蓋單位印章）；施工技術(shù)方案；施

11、工質(zhì)量證明文件、驗收記錄；監(jiān)督檢驗報告（證書），應(yīng)當(dāng)實施過程監(jiān)督檢驗時。使用登記資料壓力容器使用登記及管理資料應(yīng)齊全完整，主要資料包括：壓力容器臺賬、分布圖（移動式壓力容器除外）；登記機關(guān)核發(fā)使用登記表、使用登記證，固定式壓力容器、移動式壓力容器逐臺登記，氣甁匯總登記，使用證在有效期內(nèi)（設(shè)備在檢驗有效期內(nèi)）；注冊登記標(biāo)志置于壓力容器的顯著位置，氣甁標(biāo)識齊全、清晰、正確；使用轉(zhuǎn)讓壓力容器的，重新辦理注冊登記的見證材料；壓力容器停用1年以上的，辦理停用手續(xù)的見證材料；停用后重新啟用的，辦理啟用手續(xù)的見證；壓力容器過戶拆除、報廢處理的，辦理設(shè)備注銷的見證材料；檢驗檢測資料壓力容器、安全裝置、警示裝置

12、的檢驗檢測資料應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容包括：壓力容器定期檢驗申請及書面回執(zhí)（由檢驗機構(gòu)接到檢驗申請后出具）；特種設(shè)備檢驗意見通知書（檢驗機構(gòu)現(xiàn)場檢驗結(jié)束后出具）；表B.2 壓力容器使用安全管理評價要求與記錄表（續(xù)）評價依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、超高壓容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、簡單壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、非金屬壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、壓力容器定期檢驗規(guī)則、鍋爐壓力容器使用登記管理辦法、壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程等相關(guān)規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。評價項目評價內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案檢驗檢測資料壓力容器全面檢驗報告（歷次檢驗報告，應(yīng)包括最近一次有效的檢驗報告）；檢驗檢測機構(gòu)出具的罐車年

13、度檢驗報告；安全閥、壓力表、溫度計等安全裝置、警示裝置的校驗（檢定）報告（證書）。運行故障記錄壓力容器的故障現(xiàn)象、處理措施、原因分析等內(nèi)容應(yīng)齊全、完整，主要內(nèi)容包括：壓力、溫度、振動、響聲異常；保溫、保冷異常；液化氣體介質(zhì)容器的液位異常；按照操作規(guī)程要求應(yīng)記錄的其它事項等。管理制度管理制度應(yīng)滿足4.2.3條的要求，壓力容器的專門要求包括：壓力容器巡回檢查、定期自行檢查、維護保養(yǎng)、隱患排查等具體規(guī)定；壓力容器安全操作規(guī)程，至少包括：壓力容器的操作工藝指標(biāo)（工作壓力、工作溫度范圍，介質(zhì)及其量值）；壓力容器的崗位操作法（含開、停車的操作程序和注意事項）；壓力容器運行中應(yīng)重點檢查的項目和部位，運行中可

14、能出現(xiàn)的異?，F(xiàn)象和處理措施，以及緊急情況的處置和報告程序。檢查記錄壓力容器使用管理檢查記錄應(yīng)真實、及時、齊全、清晰、完整，主要記錄包括：交接班記錄；日常使用狀況記錄(巡查記錄)；壓力容器日常維護保養(yǎng)記錄；安全裝置、警示裝置日常維護保養(yǎng)記錄；以水為介質(zhì)產(chǎn)生蒸汽的壓力容器，水質(zhì)化驗記錄；隱患排查記錄與臺賬，運行故障及消除記錄；固定式壓力容器年度檢查報告(按壓力容器定期檢驗規(guī)則要求內(nèi)容進行)；氣瓶充裝與檢查記錄（氣瓶充裝單位），罐車裝卸記錄。表B.2 壓力容器使用安全管理評價要求與記錄表（續(xù)）評價依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、超高壓容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、簡單壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、非

15、金屬壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程、壓力容器定期檢驗規(guī)則、鍋爐壓力容器使用登記管理辦法、壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程等相關(guān)規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。評價項目評價內(nèi)容與要求檢查情況作業(yè)人員作業(yè)人員臺賬內(nèi)容及時更新，完整有效；壓力容器作業(yè)人員資格證，應(yīng)滿足相應(yīng)的壓力容器作業(yè)要求（從事罐車操作的應(yīng)有罐車充裝項目、從事醫(yī)用氧艙的應(yīng)持有氧艙維護資格證、從事帶壓堵漏的應(yīng)有帶壓密封項目），且在有效期內(nèi)；作業(yè)人員資格證聘用欄內(nèi)有單位聘用章； 使用單位對作業(yè)人員定期培訓(xùn)，并有記錄； 壓力容器作業(yè)人員違章情況記錄。安全裝置與警示裝置安全閥：選型、數(shù)量和整定壓力符合要求，安裝符合安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求，易燃或中度以上危害介質(zhì)排放引至安全地點

16、妥善處理，鉛封、校驗標(biāo)簽完好，在校驗有效期內(nèi)使用，無泄漏；液位計：選型和安裝位置正確，符合安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求，指示清晰準(zhǔn)確，便于觀察；零部件完好；壓力表：選型和安裝符合容規(guī)等規(guī)范要求，外觀、校驗標(biāo)簽完好，在檢定有效期內(nèi)使用，表盤清晰，表盤上有超壓警示標(biāo)記；爆破片裝置：選型、數(shù)量和安裝符合安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求，完好無泄漏，在有效期內(nèi)使用；測溫儀表：在規(guī)定的檢定、檢修期限內(nèi)使用，儀表及防護裝置無破損；緊急切斷閥：靈敏、可靠、能遠(yuǎn)程控制；快開門連鎖保護裝置：符合固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程要求。表A.9 壓力管道使用安全管理評價要求與記錄評價依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程工業(yè)管道、壓力

17、管道規(guī)范 工業(yè)管道（GB/T 20801）、壓力管道使用登記管理規(guī)則、在用工業(yè)管道定期檢驗規(guī)程等相關(guān)規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。評價項目評價內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案設(shè)計資料壓力管道設(shè)計文件應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求，主要文件包括：設(shè)計圖樣，新建壓力管道圖樣應(yīng)蓋有具備相應(yīng)資格的壓力管道設(shè)計單位印章；設(shè)計施工技術(shù)要求，管道管段表；管道元件配置表，安全附件配備齊全，能滿足使用安全要求。安裝改造維修資料壓力管道安裝、改造、維修技術(shù)文件應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容包括：加蓋施工單位印章的壓力管道安裝、改造、維修許可證影印件或復(fù)印件；施工方案；質(zhì)量證明書，內(nèi)容應(yīng)包括：壓力管道組成件和支撐件、焊接材料的產(chǎn)

18、品合格證、質(zhì)量證明書或復(fù)驗、試驗報告，施工檢查記錄和檢驗、試驗報告；竣工圖，包括軸測圖、設(shè)計修改、材料代用等；竣工驗收證明；檢驗檢測機構(gòu)出具的監(jiān)督檢驗報告（證書）。使用登記資料壓力管道使用登記及管理資料應(yīng)齊全完整，內(nèi)容包括：登記機關(guān)核發(fā)的壓力管道使用登記證（符合發(fā)證條件的）、壓力管道使用登記匯總表，使用證在有效期內(nèi)；有壓力管道單線圖，現(xiàn)場標(biāo)識明確、易查找；已報廢拆除、或已停用的，有登記部門辦理相應(yīng)變更手續(xù)的文件。檢驗檢測資料壓力管道、安全裝置、警示裝置的檢驗檢測資料應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容包括：壓力管道定期檢驗申請及書面回執(zhí)（由檢驗機構(gòu)接到檢驗申請后出具）；壓力管道全面檢驗報告書（由

19、檢驗機構(gòu)出具歷次檢驗報告，必須包括最近一次在有效期內(nèi)的檢驗報告）；壓力管道在線檢驗報告書（當(dāng)委托檢驗機構(gòu)進行時）；安全附件校驗報告（由有資質(zhì)單位出具，且在有效期內(nèi)）。表B.3 壓力管道使用安全管理評價要求與記錄（續(xù)）評價依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程工業(yè)管道、壓力管道規(guī)范 工業(yè)管道（GB/T 20801）、壓力管道使用登記管理規(guī)則、在用工業(yè)管道定期檢驗規(guī)程等相關(guān)規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。評價項目評價內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案運行故障記錄壓力管道故障現(xiàn)象、處理措施、原因分析等內(nèi)容應(yīng)齊全、完整，項目包括：壓力、溫度、振動、響聲異常；保溫、保冷異常；按照操作規(guī)程要求應(yīng)記錄的其它事項等。管理制度管理制度應(yīng)滿

20、足4.2.3條的要求，壓力管道的專門要求包括：管道元件采購、驗收和使用管理；管道維修、巡回檢查（項目、部位、周期）、定期自行檢查、安全裝置校驗、定期檢驗、隱患排查等具體的規(guī)定；3.壓力管道安全操作規(guī)程，包括：操作工藝指標(biāo)（含最高工作壓力、最高或最低工作溫度、介質(zhì)）；崗位操作法（含開、停工的操作程序和注意事項）；運行中可能出現(xiàn)的異?，F(xiàn)象和處理措施，以及緊急情況的處置和報告程序。檢查記錄壓力管道使用管理檢查記錄應(yīng)真實、及時、齊全、清晰、完整，主要記錄包括：交接班記錄；日常使用狀況記錄(巡查記錄)；壓力管道日常維護檢修記錄；隱患排查記錄與臺賬，運行故障及事故記錄；在用工業(yè)管道在線檢驗報告書（由本單位

21、持有在線檢驗資格證書人員檢驗后出具，每年進行一次）；管道安全保護裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表的日常維修保養(yǎng)及測試校驗記錄；閥門使用和維護檢修記錄。作業(yè)人員作業(yè)人員臺賬內(nèi)容及時更新，完整有效；壓力管道作業(yè)人員證（包括管理人員、操作人員、在線檢驗人員），應(yīng)滿足相應(yīng)管道安全管理、操作的要求，且在有效期內(nèi)（其中，從事帶壓堵漏的應(yīng)有帶壓密封項目）；作業(yè)證聘用欄內(nèi)有單位聘用記錄； 使用單位對作業(yè)人員定期培訓(xùn)和工作考核，并有記錄。表A.10 電梯使用安全管理評價要求與記錄表評價依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及TSGT 7001電梯監(jiān)督檢驗和定期檢驗規(guī)則、GB 7588電梯制造與安裝安全規(guī)范、特種設(shè)備注冊登記與使用管理規(guī)

22、則、TSGT 5001電梯使用管理與維護保養(yǎng)規(guī)則 、DB37/ 722山東省電梯維護保養(yǎng)要求等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。評價項目評價內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案出廠隨機資料電梯出廠技術(shù)資料應(yīng)符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求，主要資料包括：加蓋制造單位印章的電梯制造許可證復(fù)印件，其范圍能夠覆蓋所提供電梯的規(guī)格型號；電梯整機型式試驗合格證書或者報告書，其內(nèi)容能夠覆蓋所提供的電梯；產(chǎn)品質(zhì)量證明文件，注有制造許可證明文件編號、該電梯的產(chǎn)品出廠編號、主要技術(shù)參數(shù)、驅(qū)動主機和控制柜等主要部件的型號和編號等內(nèi)容，并有電梯整機制造單位的公章或者檢驗合格章以及出廠日期；門鎖裝置、限速器、安全鉗、緩沖器、含有電子元件的安全電路（如果

23、有）、轎廂上行超速保護裝置、控制柜、驅(qū)動主機等安全保護裝置或主要部件的型式試驗合格證，限速器和漸進式安全鉗的調(diào)試證書；機房或者機器設(shè)備間及井道布置圖； 電氣原理圖（包括動力電路和連接電氣安全裝置的電路）；安裝使用維護說明書（包括安裝、使用、日常維護保養(yǎng)和應(yīng)急救援等方面操作說明的內(nèi)容）；對于轎廂面積超標(biāo)的載貨電梯，應(yīng)當(dāng)提供符合相關(guān)規(guī)定的設(shè)計計算書。安裝改造維修資料電梯安裝、改造、維修資料應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，包括：加蓋施工單位印章的安裝、改造、維修許可證復(fù)印件和開工告知見證； 施工方案；變更設(shè)計證明文件（如安裝中變更設(shè)計時，履行了由使用單位提出、經(jīng)整機制造單位同意的程序）；改造或者重大維

24、修的清單、改造的相關(guān)圖樣和計算資料；所更換的安全裝置或者主要部件的產(chǎn)品合格證、型式試驗合格證書，限速器和漸進式安全鉗的調(diào)試證書（如發(fā)生更換）；施工過程記錄和自檢報告，包括承重梁、導(dǎo)軌支架等隱蔽工程的見證材料；質(zhì)量證明文件：安裝工程提供安裝質(zhì)量證明書；改造項目，提供改造后的整梯合格證；重大維修項目，提供重大維修質(zhì)量證明文件；安裝驗收監(jiān)督檢驗報告、改造或重大維修監(jiān)督檢驗報告。使用登記資料電梯使用登記及管理資料應(yīng)齊全完整，內(nèi)容包括：電梯臺賬，設(shè)備位置圖；注冊登記機關(guān)核發(fā)的特種設(shè)備使用登記證、注冊登記表；檢驗檢測機構(gòu)出具的安全檢驗合格標(biāo)志；轉(zhuǎn)讓、報廢、報停、注銷的設(shè)備應(yīng)有相關(guān)的見證材料。 表B.4 電

25、梯使用安全管理評價要求與記錄表（續(xù)）評價依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及TSGT 7001電梯監(jiān)督檢驗和定期檢驗規(guī)則、GB 7588電梯制造與安裝安全規(guī)范、特種設(shè)備注冊登記與使用管理規(guī)則、TSG T5001電梯使用管理與維護保養(yǎng)規(guī)則、DB37/ 722山東省電梯維護保養(yǎng)要求等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。評價項目評價內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案使用登記資料報停重新使用的應(yīng)有相應(yīng)的啟用申批見證材料；與取得相應(yīng)資格的電梯維保單位簽訂的維護保養(yǎng)合同（符合相關(guān)法規(guī)及電梯安裝使用維護說明書要求，符合相關(guān)電梯維護保養(yǎng)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求）。檢驗檢測資料電梯檢驗檢測資料應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求，主要資料包括：電梯定期檢驗申請及書面回執(zhí)（由檢驗

26、機構(gòu)接到檢驗申請后出具）；特種設(shè)備檢驗意見通知書（檢驗機構(gòu)現(xiàn)場檢驗結(jié)束后出具）；電梯歷次檢驗報告。運行故障記錄電梯故障現(xiàn)象、處理措施、原因分析等內(nèi)容應(yīng)齊全、完整，主要內(nèi)容包括：過載、門鎖失靈、錯層、速度異常、異常停機或啟動等；異常響聲、振動；操作規(guī)程規(guī)定的應(yīng)當(dāng)記錄的其它故障等。管理制度管理制度應(yīng)滿足4.2.3條的要求，電梯專門要求包括：常規(guī)檢查、維護保養(yǎng)、三角鑰匙使用管理，警示標(biāo)識、檢驗合格標(biāo)識管理；隱患排查與處理；符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范、使用維護說明書要求的安全操作規(guī)程。檢查記錄電梯使用管理檢查記錄應(yīng)真實、及時、齊全、清晰、完整，主要記錄包括：日常使用及自行檢查記錄（巡查記錄）；隱患排查記錄與臺賬

27、，運行故障及消除記錄；半月、季度、半年、年度維保記錄（雙方簽字確認(rèn)）；三角鑰匙使用記錄。作業(yè)人員作業(yè)人員臺賬內(nèi)容及時更新，完整有效；電梯安全管理人員、操作人員應(yīng)持有特種設(shè)備作業(yè)人員證且作業(yè)人員的聘用欄應(yīng)有現(xiàn)聘單位的簽章；作業(yè)人員證批準(zhǔn)項目應(yīng)與所操作的設(shè)備類別相適應(yīng)，在有效期內(nèi)。安全裝置和警示裝置門鎖裝置、限速器、安全鉗、緩沖器、上行超速保護裝置、控制柜、驅(qū)動主機等靈敏可靠。表A.11 起重機械使用安全管理評價要求與記錄表評價依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及起重機構(gòu)安全監(jiān)察規(guī)定、TSG Q0002起重機械安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程橋式起重機、TSG Q7015起重機械定期檢驗規(guī)則、TSGQ7016起重機械安裝改造重大維修監(jiān)督

28、檢驗規(guī)則、TSGQ506起重機械使用管理規(guī)則、特種設(shè)備注冊登記與使用管理規(guī)則等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。評價項目評價內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案出廠隨機資料起重機械設(shè)計制造等隨機出廠文件應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求，主要資料包括：設(shè)計文件，至少包括總圖、主要受力結(jié)構(gòu)件圖、機械傳動圖、電氣和液壓系統(tǒng)原理圖；安裝及其使用維護說明；制造監(jiān)督檢驗證書（實施監(jiān)督檢驗的產(chǎn)品）；整機型式試驗證明（復(fù)印件、按覆蓋原則提供）；產(chǎn)品合格證；產(chǎn)品質(zhì)量證明書,應(yīng)包括產(chǎn)品技術(shù)特性、主要受力構(gòu)件材料、主要零部件合格證明、安全保護裝置合格證明及型式試驗報告或者型式試驗合格證、出廠檢驗報告、銘牌實物復(fù)印件。安裝改造維修資料起重機械安裝

29、、改造、維修資料應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，包括：加蓋了單位印章的起重機械安裝改造維修許可證復(fù)印件；施工單位編制施工、組織方案（安裝、改造、維修、拆卸）；土建基礎(chǔ)質(zhì)量證明文件；（應(yīng)由使用單位組織驗收、且提供驗收合格證明和施工圖樣）；施工監(jiān)督檢驗證明（實施施工監(jiān)督檢驗的起重機）；施工質(zhì)量證明、驗收記錄、監(jiān)督檢驗報告。使用登記資料起重機械使用登記及管理資料應(yīng)齊全完整，內(nèi)容包括：起重機械設(shè)備臺賬，設(shè)備位置圖；每臺設(shè)備均有特種設(shè)備使用登記表（已蓋有登記機構(gòu)章）；每臺設(shè)備均有安全檢驗合格標(biāo)志和特種設(shè)備使用登記證；轉(zhuǎn)讓、報停、報廢的設(shè)備應(yīng)有相關(guān)的變更見證材料；承租使用的設(shè)備應(yīng)提供已注冊登記證明和檢驗合格

30、證明。檢驗檢測資料起重機械檢驗檢測資料應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容包括：起重機械定期檢驗申請及書面回執(zhí)；特種設(shè)備檢驗意見通知書（檢驗機構(gòu)出具）；起重機械歷次檢驗報告（定期檢驗報告）；停用一年以上起重機械重新啟用檢驗報告。表B.5 起重機械使用安全管理評價要求與記錄表（續(xù)）評價依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及起重機械安全監(jiān)察規(guī)定、TSG Q0002起重機械安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程橋式起重機、TSG Q7015起重機械定期檢驗規(guī)則、TSGQ7016起重機械安裝改造重大維修監(jiān)督檢驗規(guī)則、TSGQ 506起重機械使用管理規(guī)則、特種設(shè)備注冊登記與使用管理規(guī)則等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。評價項目評價內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案運行故障記錄起

31、重機械故障現(xiàn)象、處理措施、原因分析等內(nèi)容應(yīng)齊全、完整，主要內(nèi)容包括：過載、異常振動與響聲、碰撞、沖頂、異常停機或啟動；主要受力構(gòu)件變形、損傷；應(yīng)當(dāng)停機維修的及操作規(guī)程規(guī)定的應(yīng)當(dāng)記錄的其它故障等。管理制度管理制度應(yīng)滿足本標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條的要求，起重機械的專門要求包括：班前檢查、常規(guī)檢查、全面檢查、維護保養(yǎng)、警示標(biāo)識、檢驗合格標(biāo)識、隱患排查與處理等具體規(guī)定；安全操作規(guī)程符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范、使用維護說明書的要求。檢查記錄起重機械使用管理檢查記錄應(yīng)真實、及時、齊全、清晰、完整，主要記錄包括：日常使用狀況記錄；日常使用、維護保養(yǎng)和定期自行檢查的記錄；避雷系統(tǒng)有效的證明；隱患排查記錄與臺賬，運行故障和事故記

32、錄；交接工作記錄。作業(yè)人員作業(yè)人員臺賬內(nèi)容及時更新，完整有效；起重機的安全管理人員、司機、司索、指揮、機械安裝維修、電器安裝、電氣維修人員應(yīng)持有特種設(shè)備作業(yè)人員證，所操作設(shè)備的類別應(yīng)與批準(zhǔn)的項目相適應(yīng)；對作業(yè)人員定期培訓(xùn)和工作考核，有記錄；作業(yè)證聘用欄內(nèi)有單位聘用章并且在有效期內(nèi)。 安全裝置制動器、限位器、起重量限制器、起升高度限制器、力矩限制器、防墜安全器等安全裝置靈敏可靠。表A.12 場（廠）內(nèi)機動車輛使用安全管理評價要求與記錄表評價依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及特種設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)察規(guī)定、場（廠）內(nèi)機動車輛安全檢驗技術(shù)要求(GB/T 16178XXXX)、特種設(shè)備注冊登記與使用管理規(guī)則等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。評價

33、項目評價內(nèi)容與要求檢查情況安全技術(shù)檔案出廠隨機資料場（廠）內(nèi)專用車輛設(shè)計制造出廠文件應(yīng)符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求，主要資料包括：廠內(nèi)車輛整車出廠合格證；車輛維修使用說明書；廠內(nèi)車輛制造許可證明文件，包括：許可證、3C、型式試驗合格證等；廠內(nèi)車輛購置證明（合同、發(fā)票等）；廠內(nèi)車輛其它部件合格證明（車輛展盤、發(fā)動機、防爆等）；每臺廠內(nèi)機動車輛銘牌、底盤（車架）編號、發(fā)動機編號拓印件。使用登記資料廠內(nèi)機動車輛注冊登記表：（按規(guī)定填寫，加蓋使用單位、技術(shù)監(jiān)督部門印章）廠內(nèi)機動車輛使用變更(停用、過戶、報廢),重大零部件變更向當(dāng)?shù)丶夹g(shù)監(jiān)督部門備案資料。檢驗檢測資料廠內(nèi)機動車輛管理臺帳；廠內(nèi)機動車輛檢驗

34、申請表；廠內(nèi)機動車輛歷次監(jiān)督檢驗報告、定期檢驗報告、安全檢驗合格證。管理制度管理制度應(yīng)滿足4.2.3條的要求，場（廠）內(nèi)專用車輛的專門要求包括：日常檢查、維護保養(yǎng)、隱患排查與處置等的具體要求；符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范、使用維護說明書要求的安全操作規(guī)程。檢查記錄場（廠）內(nèi)專用機動車輛使用管理記錄應(yīng)及時、真實、齊全、完整，主要內(nèi)容包括廠內(nèi)機動車輛定期自行檢驗記錄；日常使用狀況記錄；日常維護保養(yǎng)記錄；隱患排查記錄與臺賬，運行故障及消除記錄；車輛大修、更換或變更重要零部件的記錄等資料。作業(yè)人員作業(yè)人員臺帳內(nèi)容及時更新、完整有效；安全管理人員、操作人員應(yīng)持有特種設(shè)備作業(yè)人員證且作業(yè)人員的聘用欄應(yīng)有現(xiàn)聘單位的簽章

35、；作業(yè)人員證批準(zhǔn)項目應(yīng)與所操作的設(shè)備類別相適應(yīng)，在有效期內(nèi)。防爆設(shè)施用于危險品運輸或危險場所使用的車輛應(yīng)符合防爆和易燃易爆危險場所的特殊要求，提供防爆合格證。表A.13 特種設(shè)備使用安全管理效果評價記錄表評價日期： 年 月 日至 年 月 日管理要素（分值）項目（分值）內(nèi)容要求評分標(biāo)準(zhǔn)評價方法扣除分值不符合事實及所扣分值安全管理體系（20）文件要求（14）文件（管理手冊、規(guī)章制度、崗位職責(zé)、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等）由授權(quán)人員批準(zhǔn)發(fā)布；批準(zhǔn)手續(xù)不符合要求或未發(fā)布的，每項扣1分；1.查閱文件、抽查文件發(fā)放回收記錄；2.抽查相關(guān)職能部門/人員持有的文件；3.檢查有效文件目錄，核查實物；4.檢查記錄的存貯

36、條件和管理情況。文件內(nèi)容完整，符合本標(biāo)準(zhǔn)和安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定，滿足實際需要；內(nèi)容不滿足要求的，每處扣0.5分；文件有唯一性、修訂狀態(tài)、完整性標(biāo)識，控制分發(fā)；標(biāo)識、發(fā)放、回收等不符合要求的，每項/次扣0.1分；法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)齊全；每缺1項，扣1分；定期評審，適時更新，更新時再次得到批準(zhǔn)，回收作廢的文件；沒有定期評審扣1分，評審時有遺漏的每項扣0.1分；使用場所方便獲取現(xiàn)行有效文本；不方便獲取的，每處扣1分；記錄的范圍、種類、內(nèi)容、記載、更改、歸檔、索引、標(biāo)識、保管、保存期限、銷毀等要求清晰明確，滿足法規(guī)要求并足以證實管理體系運行有效。記錄管理不符合要求的每項次扣0.5分。管理方針（1）內(nèi)容滿

37、足4.3節(jié)的要求且經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或授權(quán)負(fù)責(zé)人正式簽發(fā)；按文件要求考核計分；查閱文件和記錄，與有關(guān)人員座談了解。進行宣貫，相關(guān)人員熟知。沒有宣貫或者相關(guān)人員不熟知的，每次扣0.5分。管理目標(biāo)（2）內(nèi)容滿足4.4.3條要求且經(jīng)授權(quán)人簽發(fā)；按文件要求考核計分。查閱文件和記錄。在相關(guān)職能層次上分解；未分解的扣1分；有考核計劃并實施。無計劃扣0.5分，未考核扣0.5表B.9 特種設(shè)備使用安全管理效果評價記錄表（續(xù)）管理要素（分值）項目（分值）內(nèi)容要求評分標(biāo)準(zhǔn)評價方法扣除分值不符合事實及所扣分值安全管理體系（續(xù)）職責(zé)、權(quán)限與溝通（3）設(shè)專兼職管理部門、管理人員；未明確專（兼）職部門、管理人員的分別扣1分；查

38、閱機構(gòu)設(shè)置、人員授權(quán)、崗位職責(zé)權(quán)限等文件；查閱信息溝通的制度規(guī)定，核查信息處置記錄。有明確的管理組織網(wǎng)絡(luò)圖和相關(guān)職能層次（主要負(fù)責(zé)人、授權(quán)負(fù)責(zé)人、專兼職部門、專兼職管理人員、相關(guān)部門、相關(guān)人員、操作人員）的崗位職責(zé)權(quán)限規(guī)定滿足法規(guī)規(guī)定并符合本單位實際；內(nèi)容和批準(zhǔn)手續(xù)按文件要求扣分；信息溝通（傳達、反饋）渠道有明確規(guī)定，保證通暢。沒有明確溝通（信息反饋方式、方法）渠道的扣1分。人員要求（10）資質(zhì)、能力和培訓(xùn)（5）作業(yè)人員及相關(guān)人員的資質(zhì)、學(xué)歷、技能和經(jīng)驗有明確規(guī)定；內(nèi)容與批準(zhǔn)手續(xù)按文件要求考核；1.查閱人員資質(zhì)、學(xué)歷、技能和經(jīng)驗方面的制度規(guī)定；2.檢查培訓(xùn)計劃，抽查培訓(xùn)記錄；3.查閱作業(yè)人員臺

39、賬，現(xiàn)場核查生產(chǎn)單元、崗位設(shè)置情況和持證情況。有人員培訓(xùn)計劃并實施，有培訓(xùn)記錄；未制訂人員培訓(xùn)計劃、計劃未實施的分別扣1分，執(zhí)行有缺陷的扣0.10.5分；建立作業(yè)人員培訓(xùn)考核臺賬、檔案；未建立的扣3分，內(nèi)容不完善的扣0.1至2分；作業(yè)人員持證上崗。未持證上崗的每人扣1分。作業(yè)人員配置（5）符合5.3節(jié)的最低要求，滿足實際需要。每缺少1人扣1分。特種設(shè)備管理（45）采購（6）有明確的采購管理要求；內(nèi)容和批準(zhǔn)手續(xù)按文件要求考核；1.查看制度規(guī)定，檢查設(shè)備檔案，必要時現(xiàn)場核查設(shè)備；2.現(xiàn)場核查瓶裝所體所用氣瓶的符合性；3.檢查主要受壓元件或受力構(gòu)件保管情況。采購的設(shè)備（含安全裝置、配件）經(jīng)過驗收且符

40、合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范和合同要求，驗收記錄內(nèi)容、簽字、驗收日期齊全完整；無驗收記錄的扣1分/臺，驗收記錄不符合要求的每項扣0.1至0.5分；采購的設(shè)備（含安全裝置、配件）不符合規(guī)定的，每臺件扣1分；采購的瓶裝氣體所用氣瓶標(biāo)識齊全有效，在檢驗有效期；不符合要求的，每只扣0.1分，總扣分不超過2分；表B.9 特種設(shè)備使用安全管理效果評價記錄表（續(xù)）管理要素（分值）項目（分值）內(nèi)容要求評分標(biāo)準(zhǔn)評價方法扣除分值不符合事實及所扣分值特種設(shè)備管理（續(xù)）采購（續(xù)）主要受壓元件或受力構(gòu)件標(biāo)識清晰、齊全完整可追蹤；驗收發(fā)現(xiàn)的問題得到妥善處理；可追蹤性不滿足要求的，每項次扣0.5分；驗收記錄和出廠文件歸檔。未歸檔的，

41、每臺件扣0.5分。安裝、維修、改造（6）施工單位具有相應(yīng)資質(zhì)；施工單位無資質(zhì)或超資質(zhì)的，扣6分；檢查施工單位資質(zhì)證書、施工方案、安裝質(zhì)量證明書、監(jiān)督檢驗報告/證書，必要時現(xiàn)場核查相應(yīng)設(shè)備。實施竣工驗收，施工質(zhì)量符合技術(shù)規(guī)范要求，有驗收記錄和質(zhì)量證明文件；未實施竣工驗收的扣1-3分，竣工資料不符合規(guī)定的扣1-3分；按照技術(shù)規(guī)范的規(guī)定進行了告知、報檢，經(jīng)過監(jiān)督檢驗，有監(jiān)督檢驗報告/證書；施工過程未按規(guī)定監(jiān)督檢驗的扣4分；相關(guān)見證資料歸檔。未按規(guī)定歸檔的扣0.5至1.5分。運行控制-通用要求（18）按6.3.1a）及相應(yīng)技術(shù)規(guī)范辦理了注冊登記手續(xù)，在注冊登記參數(shù)范圍內(nèi)使用，登記標(biāo)志使用正確；未注冊登

42、記或者超出登記參數(shù)范圍使用的扣10x；登記標(biāo)志使用不正確扣0.5分/臺，最高扣4分；查閱資料、核查見證，現(xiàn)場考核。按6.3.1b）及相應(yīng)技術(shù)規(guī)范辦理了變更、注銷手續(xù)；未按規(guī)定辦理變更、注銷手續(xù)的每臺扣0.2分，最高扣5分；按6.3.1c）及相應(yīng)技術(shù)規(guī)范建立臺賬、分布示意圖、技術(shù)檔案；缺項的扣1分/項，技術(shù)檔案內(nèi)容不滿足要求的0.5分/臺，最高扣7分；作業(yè)人員持證上崗，有操作規(guī)程和記錄；注：作業(yè)人員持證情況按人員要求考核；操作規(guī)程按文件要求考核，記錄不符合要求的每處項扣0.1分，最高扣8分；重要特種設(shè)備識別和監(jiān)控措施符合要求。不符合要求，每臺扣1分，最高扣4分。表B.9 特種設(shè)備使用安全管理效果

43、評價記錄表（續(xù)）管理要素（分值）項目（分值）內(nèi)容要求評分標(biāo)準(zhǔn)評價方法扣除分值不符合事實及所扣分值特種設(shè)備管理（續(xù)）運行控制-通用要求（續(xù)）有設(shè)備維護保養(yǎng)計劃，按照安全技術(shù)規(guī)范和設(shè)備使用說明書定期維護、檢修；無計劃扣2分，未按照規(guī)定實施或?qū)嵤┮娮C不全扣1-3分；按月進行安全檢查，有檢查記錄；無見證扣3分，見證不全扣1-3分；異常處理有措施、實施有記錄。無措施的扣5分，實施無記錄的扣1-3分。運行控制-特殊要求（5）為公眾服務(wù)的特種設(shè)備安全注意事項和警示標(biāo)識齊全，內(nèi)容完整有效；不符合要求的，每處扣0.5分；查閱資料、核查見證，現(xiàn)場考核。電梯維護保養(yǎng)有協(xié)議并備案，定期維保有記錄；無有效協(xié)議扣2分，未備案扣0.5分，維護保養(yǎng)不滿足要求的扣1-3分；客運索道和大型游樂設(shè)施每日投入使用前進行運行和例行檢查，對安全裝置進行確認(rèn)；不符合要求 扣1-5分；按規(guī)定進行游樂設(shè)施維護保養(yǎng)；不符合要求的扣1-5分；按規(guī)定進行壓力容器年度檢查；不符合要求的扣1-5分；按規(guī)定進行壓力管道在線檢查。不符合要求的扣1-5分。定期檢驗（10）有定期檢驗的制度規(guī)定（按文件要求考核），設(shè)備和安全裝置的臺賬中定期檢驗周期記錄準(zhǔn)確，運行中的設(shè)備、安全裝置在檢驗周期內(nèi)；設(shè)備未定期檢驗的扣5x