ST關(guān)鋁半報(bào)告

1、山西關(guān)鋁股份有限公司2012 年半年度報(bào)告（2012.01.012012.06.30）二一二年八月-山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文2012 年半年度報(bào)告一、重要提示本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。公司半年度財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。公司負(fù)責(zé)人焦健先生、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人何永忠先生及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員) 王銘先生聲明：保證半年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。二、公司基本情況（一）公司信息a 股代碼a 股簡(jiǎn)稱上市證券交易所公司的法定中文名稱公司的法定中

2、文名稱縮寫000831*st 關(guān)鋁深圳證券交易所山西關(guān)鋁股份有限公司b 股代碼b 股簡(jiǎn)稱公司的法定英文名稱公司的法定英文名稱縮寫公司法定代表人注冊(cè)地址注冊(cè)地址的郵政編碼辦公地址辦公地址的郵政編碼公司國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址電子信箱shanxi guanlu co.,ltdsxgl焦健山西省運(yùn)城市解州鎮(zhèn)新建路 36 號(hào)044001山西省運(yùn)城市解州鎮(zhèn)新建路 36 號(hào)044001http:/1山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文（二）聯(lián)系人和聯(lián)系方式董事會(huì)秘書證券事務(wù)代表姓名范國(guó)文張策聯(lián)系地址山西省運(yùn)城市解州鎮(zhèn)新建路 36 號(hào) 山西省運(yùn)城市解州鎮(zhèn)新建路 36 號(hào)電話傳真電子信箱（三）信息披露及備置

3、地點(diǎn)公司選定的信息披露報(bào)紙名稱登載半年度報(bào)告的中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站網(wǎng)址公司半年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)0359-28254740359-2800199gwf證券時(shí)報(bào)http:/公司證券部0359-28254900359-三、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要（一）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)以前報(bào)告期財(cái)務(wù)報(bào)表是否發(fā)生了追溯調(diào)整 是 否主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)營(yíng)業(yè)總收入（元）營(yíng)業(yè)利潤(rùn)（元）利潤(rùn)總額（元）歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（元）歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)（元）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元）總資產(chǎn)（元）歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益（元）股本（股）報(bào)告期（1-6 月）1,329,210,329.4

4、8-182,349,508.51-167,927,559-169,231,355.34-179,910,895.96-1,105,783.25本報(bào)告期末1,863,696,706.92-151,495,374.18653,400,000上年同期1,610,476,037.94-11,875,506.88-11,690,696.23-16,654,943.38-27,052,408.86-85,311,160.73上年度期末1,938,625,914.9417,735,981.16653,400,000本報(bào)告期比上年同期增減(%)-17.46%-1,435.51%-1,336.42%-916.1

5、%-565.05%98.7%本報(bào)告期末比上年度期末增減(%)-3.87%-954.17%0%2-山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文主要財(cái)務(wù)指標(biāo)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)基本每股收益（元/股）稀釋每股收益（元/股）扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益（元/股）全面攤薄凈資產(chǎn)收益率（%）加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）扣除非經(jīng)常性損益后全面攤薄凈資產(chǎn)收益率（%）扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元/股）歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股）資產(chǎn)負(fù)債率（%）報(bào)告期（1-6 月）-0.26-0.26-0.28-0.002本報(bào)告期末-0.23107.83%上年同期-0

6、.03-0.03-0.04-93.9%-261.01%-152.53%-423.96%-0.13上年度期末0.02798.81%本報(bào)告期比上年同期增減(%)-766.67%-766.67%-600%-98.46%本報(bào)告期末比上年度同期末增減(%)-951.85%9.02%（二）境內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則下會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)差異1、同時(shí)按照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況、同時(shí)按照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況 適用 不適用2、同時(shí)按照境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況、同時(shí)按照境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)

7、報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況 適用 不適用（三）扣除非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額 適用 不適用項(xiàng)目非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益越權(quán)審批或無(wú)正式批準(zhǔn)文件的稅收返還、減免計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外）計(jì)入當(dāng)期損益的對(duì)非金融企業(yè)收取的資金占用費(fèi)3金額（元）4,857,676.159,411,300說(shuō)明-山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文企業(yè)取得子公司、聯(lián)營(yíng)企業(yè)及合營(yíng)企業(yè)的投資成本小于取得投資時(shí)應(yīng)享有被投資單位可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)值產(chǎn)生的收益非貨幣性資產(chǎn)交換損益委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益因不可抗力因素，如遭受自然災(zāi)害而計(jì)提的各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備債務(wù)

8、重組損益企業(yè)重組費(fèi)用，如安置職工的支出、整合費(fèi)用等交易價(jià)格顯失公允的交易產(chǎn)生的超過(guò)公允價(jià)值部分的損益同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當(dāng)期凈損益與公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的或有事項(xiàng)產(chǎn)生的損益除同公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)損益，以及處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益單獨(dú)進(jìn)行減值測(cè)試的應(yīng)收款項(xiàng)減值準(zhǔn)備轉(zhuǎn)回對(duì)外委托貸款取得的損益采用公允價(jià)值模式進(jìn)行后續(xù)計(jì)量的投資性房地產(chǎn)公允價(jià)值變動(dòng)產(chǎn)生的損益根據(jù)稅收、會(huì)計(jì)等法律、法規(guī)的要求對(duì)當(dāng)期損益進(jìn)行一次性調(diào)整對(duì)當(dāng)期損益的影響受托經(jīng)營(yíng)取得的托管費(fèi)收入除上述各項(xiàng)

9、之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項(xiàng)目少數(shù)股東權(quán)益影響額所得稅影響額152,973.36-131,322.5-9,974.62-3,601,111.77合計(jì)10,679,540.62-公司對(duì)其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項(xiàng)目以及根據(jù)自身正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)將非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目的說(shuō)明辭退福利項(xiàng)目涉及金額（元）-131,322.5 解除勞動(dòng)關(guān)系4說(shuō)明00山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文四、股本變動(dòng)及股東情況（一）股本變動(dòng)情況1、股份變動(dòng)情況表、股份變動(dòng)情況表 適用 不適用本次變動(dòng)前本次變動(dòng)增減（，）本次變動(dòng)后數(shù)量比例(%) 發(fā)行新股 送

10、股 公積金轉(zhuǎn)股 其他 小計(jì)數(shù)量比例(%)一、有限售條件股份53,7480.01%53,7480.01%1、國(guó)家持股2、國(guó)有法人持股3、其他內(nèi)資持股其中：境內(nèi)法人持股境內(nèi)自然人持股4、外資持股其中：境外法人持股境外自然人持股5.高管股份二、無(wú)限售條件股份1、人民幣普通股53,748653,346,252653,346,2520.01%99.99%99.99%53,7480 653,346,2520 653,346,2520.01%99.99%99.99%2、境內(nèi)上市的外資股3、境外上市的外資股4、其他三、股份總數(shù)653,400,000100%0 653,400,000100%2、限售股份變動(dòng)情況

11、、限售股份變動(dòng)情況 適用 不適用（二）證券發(fā)行與上市情況1、前三年歷次證券發(fā)行情況、前三年歷次證券發(fā)行情況 適用 不適用2、公司股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)變動(dòng)及所導(dǎo)致的公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況、公司股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)變動(dòng)及所導(dǎo)致的公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況 適用 不適用50-0-000山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況 適用 不適用（三）股東和實(shí)際控制人情況1、報(bào)告期末股東總數(shù)、報(bào)告期末股東總數(shù)報(bào)告期末股東總數(shù)為 77,234 戶。2、前十名股東持股情況、前十名股東持股情況前十名股東持股情況股東名稱（全稱）股東性質(zhì)持股比例(%)持股總數(shù)持有有限售條

12、件股份質(zhì)押或凍結(jié)情況股份狀態(tài) 數(shù)量中國(guó)五礦股份有限公司國(guó)有法人29.9% 195,366,600黃木秀境內(nèi)自然人4.34% 28,377,3990-山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司國(guó)有法人3.95% 25,799,294青海瀏陽(yáng)鑫達(dá)有色金屬有限公司西寧華旺商貿(mào)有限責(zé)任公司青海潤(rùn)豐有色金屬有限公司境內(nèi)非國(guó)有法人境內(nèi)非國(guó)有法人境內(nèi)非國(guó)有法人1.15%0.99%0.92%7,500,0006,500,0006,000,000-孫鐵光謝輝黃俊虎境內(nèi)自然人境內(nèi)自然人境內(nèi)自然人0.83%0.66%0.65%5,410,0004,331,9954,276,275000-山西省經(jīng)貿(mào)投資控股集團(tuán)有限公司 國(guó)有法人0.46

13、%3,000,0000-前十名無(wú)限售條件股東持股情況 適用 不適用股東名稱中國(guó)五礦股份有限公司黃木秀山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司青海瀏陽(yáng)鑫達(dá)有色金屬有限公司西寧華旺商貿(mào)有限責(zé)任公司青海潤(rùn)豐有色金屬有限公司孫鐵光謝輝黃俊虎山西省經(jīng)貿(mào)投資控股集團(tuán)有限公司期末持有無(wú)限售條件股份的數(shù)量195,366,60028,377,39925,799,2947,500,0006,500,0006,000,0005,410,0004,331,9954,276,2753,000,000種類a 股a 股a 股a 股a 股a 股a 股a 股a 股a 股股份種類及數(shù)量數(shù)量195,366,60028,377,39925,799,2

14、947,500,0006,500,0006,000,0005,410,0004,331,9954,276,2753,000,0006山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文前十名股東中，國(guó)有法人股股東中國(guó)五礦股份有限公司與其他上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或（及）一致行動(dòng)人 股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不屬于上市公司持股變動(dòng)信息的說(shuō)明：披露管理辦法中規(guī)定的一致行動(dòng)人；未知其他股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知是否屬于上市公司持股變動(dòng)信息披露管理辦法規(guī)定的一致行動(dòng)人。3、控股股東及實(shí)際控制人情況、控股股東及實(shí)際控制人情況（1）控股股東及實(shí)際控制人變更情況 適用 不適用（2）控股股東及實(shí)際控制人具體情況介紹

15、是否有新實(shí)際控制人 是 否實(shí)際控制人名稱實(shí)際控制人類別中國(guó)五礦集團(tuán)公司國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)公司控股股東情況控股股東名稱：中國(guó)五礦股份有限公司法定代表人：周中樞成立日期：2010 年 12 月 16 日組織機(jī)構(gòu)代碼：71782846-2注冊(cè)資本：2,906,924.29 萬(wàn)元主要經(jīng)營(yíng)范圍：許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：無(wú)。一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：黑色金屬、有色金屬的投資、銷售；非金屬礦產(chǎn)品的投資；礦山、建筑工程的設(shè)計(jì)；機(jī)械設(shè)備的銷售；新能源的開(kāi)發(fā)和投資管理；金融、證券、信托、租賃、保險(xiǎn)、基金、期貨的投資管理；房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)與經(jīng)營(yíng)；建筑安裝；物業(yè)管理；進(jìn)出口業(yè)務(wù)；資產(chǎn)及資產(chǎn)受托管理；招標(biāo)、投標(biāo)業(yè)務(wù)；廣告展覽、咨詢服務(wù)、

16、技術(shù)交流；對(duì)外承包工程；自有房屋租賃。公司實(shí)際控制人情況實(shí)際控制人名稱：中國(guó)五礦集團(tuán)公司法定代表人：周中樞成立日期：1950年3月10日注冊(cè)資本：525,886.40萬(wàn)元主要經(jīng)營(yíng)范圍：許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：無(wú)。一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：進(jìn)出口業(yè)務(wù)；國(guó)際貸款項(xiàng)目和國(guó)內(nèi)外工程、設(shè)備的招標(biāo)、投標(biāo)；對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易咨詢服務(wù)、展覽、技術(shù)交流；承辦廣告業(yè)務(wù)；舉辦境內(nèi)對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)展覽會(huì)；出國(guó)（境）舉辦經(jīng)濟(jì)貿(mào)易展覽會(huì)；組織國(guó)內(nèi)企業(yè)出國(guó)（境）參、辦展覽；黑色金屬、有色金屬、機(jī)電產(chǎn)品、鑄件、焦炭、汽車配件的銷售；實(shí)業(yè)投資、資產(chǎn)管理。自有房屋租賃、管理。7山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文（3）公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控

17、制關(guān)系的方框圖國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)100%中國(guó)五礦集團(tuán)公司87.50%中國(guó)五礦股份有限公司29.90%山西關(guān)鋁股份有限公司（4）實(shí)際控制人通過(guò)信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司 適用 不適用4、其他持股在百分之十以上的法人股東、其他持股在百分之十以上的法人股東 適用 不適用（四）可轉(zhuǎn)換公司債券情況 適用 不適用8000000000山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文五、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（一）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)姓名職務(wù)性 年 任期起始別 齡 日期期初任期終止 持股日期 數(shù)（股）本期 本期增持 減持股份 股份數(shù)量 數(shù)量（股）（股）期末持股數(shù)（股）其中：持有限制

18、性股票數(shù)量（股）期末持有股票期權(quán)數(shù)量（股）變動(dòng)原因是否在股東單位或其他關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取薪酬焦健董事長(zhǎng)男 43 201011 12 201311 12000000 未發(fā)生變動(dòng)是王長(zhǎng)科董事男 56 201011 12 201311 12 26,2190 26,21919,6630 未發(fā)生變動(dòng)否王吉董事男 50 201011 12 201311 12000000 未發(fā)生變動(dòng)是姜世雄總經(jīng)理、董事 男 48 201011 12 2013 1112000000 未發(fā)生變動(dòng)否顏四清王濤董事董事男 45 201011 12 201311 12男 40 201011 12 201311 1200000000000

19、未發(fā)生變動(dòng)0 未發(fā)生變動(dòng)是是趙家生劉昌桂劉澤范獨(dú)立董事獨(dú)立董事獨(dú)立董事男 58 20101112男 50 20101112男 61 201106132013111220131112201311120000000000000000 未發(fā)生變動(dòng)0 未發(fā)生變動(dòng)0 未發(fā)生變動(dòng)否否否郭大鵬昝建國(guó)王金融監(jiān)事會(huì)主席監(jiān)事監(jiān)事男 50 20101112男 43 20101112男 42 201011122013111220131112201311123,1361,1802,0000 3,1360 1,1800 2,0002,3517501,5000 未發(fā)生變動(dòng)0 未發(fā)生變動(dòng)0 未發(fā)生變動(dòng)否否否王巧萍王永翔監(jiān)事監(jiān)

20、事女 45 20101112男 37 20101112201311122013111200000000000 未發(fā)生變動(dòng)0 未發(fā)生變動(dòng)是是張久明丁平生常務(wù)副總經(jīng)理副總經(jīng)理男 54 20111024男 54 2010111220131112201311123,13624,7720 3,1360 24,7722,35218,5780 未發(fā)生變動(dòng)0 未發(fā)生變動(dòng)否否何永忠財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理男 42 20101112 20131112000000 未發(fā)生變動(dòng)否楊建臣黨建平副總經(jīng)理總工程師男 44 20101112男 44 2010111220131112201311129,4071,0000 9,407

21、0 1,0007,0547500 未發(fā)生變動(dòng)0 未發(fā)生變動(dòng)否否范國(guó)文董事會(huì)秘書 男 45 20101112 201311121,0000 1,0007500 未發(fā)生變動(dòng)否合計(jì)- -71,85000 71,85053,7480-董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)告期內(nèi)被授予的股權(quán)激勵(lì)情況 適用 不適用9-山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文（二）任職情況在股東單位任職情況 適用 不適用任職人員姓名股東單位名稱在股東單位擔(dān)任 任期起始 任期終止 在股東單位是否的職務(wù) 日期 日期 領(lǐng)取報(bào)酬津貼焦健王吉顏四清王濤王巧萍王永翔五礦有色金屬控股有限公司五礦鋁業(yè)有限公司五礦有色金屬控股有限公司五礦有色金

22、屬控股有限公司山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司山西省經(jīng)貿(mào)投資控股有限公司總經(jīng)理總經(jīng)理財(cái)務(wù)部總經(jīng)理企劃部總經(jīng)理業(yè)務(wù)二處副處長(zhǎng)副總經(jīng)理201005032008110320090401201008021996100120100301-是是是是是是在其他單位任職情況 適用 不適用任職人員姓名其他單位名稱在其他單位擔(dān)任的職務(wù)任期起始 任期終止 在其他單位是否日期 日期 領(lǐng)取報(bào)酬津貼趙家生劉昌桂中國(guó)有色金屬工業(yè)協(xié)會(huì)中色資產(chǎn)管理有限公司黨委副書記、副會(huì)長(zhǎng)執(zhí)行董事、總經(jīng)理2000120120020501是是張久明運(yùn)城關(guān)鋁熱電有限公司 董事長(zhǎng)20100301-否（三）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬情況董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

23、員報(bào)酬的決策程序董事、監(jiān)事、高級(jí)管公司高級(jí)管理人員的薪酬需經(jīng)公司薪酬委員會(huì)根據(jù)考核結(jié)果決定薪酬標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)審議后提交董事會(huì)表決。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬由基薪（崗位工資）、績(jī)效薪金（績(jī)效工資）及獎(jiǎng)勵(lì)金額三部分組成。關(guān)于獨(dú)立董事年度津貼的議案已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)，并經(jīng) 2010 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)。在公司領(lǐng)取薪酬的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的年度薪酬，是根據(jù)年度審計(jì)結(jié)理人員報(bào)酬確定依據(jù) 果及指標(biāo)完成情況進(jìn)行考核。（1）公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員共 20 人，實(shí)際在公司領(lǐng)取報(bào)酬有 14人。報(bào)告期內(nèi)，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在公司領(lǐng)取的報(bào)酬總額為 39.90 萬(wàn)元（稅前

24、），獨(dú)立董事在公司領(lǐng)取的津貼為 9.48 萬(wàn)元（稅前），不含出席公司會(huì)議差旅費(fèi)、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員報(bào)酬的實(shí)際支付情況住宿費(fèi)。（2）報(bào)告期內(nèi)不在公司領(lǐng)取報(bào)酬津貼的現(xiàn)任董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員有 6 人：董事長(zhǎng)焦健先生、顏四清先生、王濤先生在公司第一大股東中國(guó)五礦股份有限公司所屬企業(yè)五礦有色金屬控股有限公司領(lǐng)取報(bào)酬；董事王吉先生在公司第一大股東中國(guó)五礦股份有限公司所屬企業(yè)五礦鋁業(yè)有限公司領(lǐng)取報(bào)酬；監(jiān)事王巧萍女士在股東單位山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司領(lǐng)取報(bào)酬；監(jiān)事王永翔先生在股東單位山西省經(jīng)貿(mào)投資控股集團(tuán)有限公司領(lǐng)取報(bào)酬。10500810山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文（四）公司

25、員工情況在職員工的人數(shù)公司需承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工人數(shù)專業(yè)構(gòu)成類別生產(chǎn)人員銷售人員技術(shù)人員財(cái)務(wù)人員行政人員其他（含待崗、內(nèi)退、外借、放假等）教育程度類別碩士本科大專高中及以下專業(yè)構(gòu)成教育程度專業(yè)構(gòu)成人數(shù)數(shù)量（人）2,7281,670332917169381365052,049六、董事會(huì)報(bào)告（一）管理層討論與分析報(bào)告期內(nèi)，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩，市場(chǎng)需求不斷萎縮。面對(duì)嚴(yán)峻的外部環(huán)境和經(jīng)營(yíng)困境，公司管理層堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展主題，狠抓安全生產(chǎn)，保持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，實(shí)施結(jié)果導(dǎo)向，踐行精益管理，促進(jìn)轉(zhuǎn)型發(fā)展。通過(guò)管理提升，增強(qiáng)自身發(fā)展動(dòng)力；優(yōu)化考核，持續(xù)推行降本增效；加強(qiáng)內(nèi)部控制，深入開(kāi)展內(nèi)部挖潛等多項(xiàng)措施，保證了公司生產(chǎn)

26、經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定。但由于鋁錠市場(chǎng)價(jià)格比上年同期下跌、電價(jià)上調(diào)、85ka電解鋁生產(chǎn)線停產(chǎn)；市場(chǎng)需求萎靡、業(yè)務(wù)量減少、效益下降；聯(lián)營(yíng)企業(yè)山西華圣鋁業(yè)有限公司當(dāng)期虧損，公司1-6月份實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為-16,923萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入131,225萬(wàn)元。(一)報(bào)告期經(jīng)營(yíng)成果分析11000山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文單位：（人民幣）元項(xiàng)目2012年1-6月2011年1-6月增減率大幅變動(dòng)原因營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)稅金及附加1,329,210,329.482,950,224.581,610,476,037.94 -17.46% 系產(chǎn)品價(jià)格下跌和銷量減少所致1,444,840.14 1

27、04.19% 系本期實(shí)現(xiàn)增值稅增加所致銷售費(fèi)用14,621,613.2324,734,427.54 -40.89% 系本期銷量減少、運(yùn)輸費(fèi)減少所致財(cái)務(wù)費(fèi)用資產(chǎn)減值損失投資凈收益57,638,962.7414,897,829.80-33,891,630.1046,462,660.16 24.05% 系本期借款規(guī)模和利率較去年同期增加-11,075,705.43 234.51% 系本期對(duì)在建工程計(jì)提減值所致5,080,788.41 -767.05% 系聯(lián)營(yíng)企業(yè)華圣鋁業(yè)本期虧損所致?tīng)I(yíng)業(yè)利潤(rùn)-182,349,508.51-11,875,506.88 -1435.5%系本期鋁錠產(chǎn)品和部分鋁加工產(chǎn)品無(wú)毛利

28、所致系本期收到85ka系列電解鋁關(guān)停政策性營(yíng)業(yè)外收入凈利潤(rùn)14,630,639.76-169,034,305.77415,442.28 3421.7% 補(bǔ)貼款和處置85ka系列部分設(shè)備款及其它財(cái)政補(bǔ)貼款確認(rèn)收入所致。-14,987,357.71 -1027.9% 系本期虧損所致(二)報(bào)告期財(cái)務(wù)狀況分析單位：（人民幣）元項(xiàng)目2012年6月30日2012年1月1日增減率大幅變動(dòng)原因應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款其他應(yīng)收款在建工程短期借款應(yīng)付票據(jù)35,549,556.2984,353,356.601,916,309.0153,822,988.52401,000,000.0020,500,000.0053,442,

29、974.7461,288,561.04474,902.1166,126,937.54801,000,000.00-33.48% 系票據(jù)到期解付及背書轉(zhuǎn)讓所致37.63% 系鋁材產(chǎn)品賒銷額增加所致303.52% 系應(yīng)收保險(xiǎn)公司賠款增加所致-18.61% 系計(jì)提在建工程資產(chǎn)減值準(zhǔn)備所致-49.94% 系本期短期借款減少所致100.00% 系本期票據(jù)結(jié)算增加所致應(yīng)交稅費(fèi)-17,884,285.6610,004,450.33-278.76%系本期增值稅留抵稅額增加和減免房產(chǎn)稅和土地使用稅所致系本期借款增加，期初將年內(nèi)到期長(zhǎng)期借款1,400,000,000.00100.00% 的9億元長(zhǎng)期借款列示在一年

30、內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債歸屬于母公司所有者權(quán)益 -151,495,374.1817,735,981.16-954.17% 系本期凈利潤(rùn)減少(三)報(bào)告期現(xiàn)金流量分析單位：（人民幣）元項(xiàng)目2012年1-6月2011年1-6月增減率大幅變動(dòng)原因收到的稅費(fèi)返回5,628,380.4410,580,088.48 -46.80% 系出口額減少、出口退稅減少收到的其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金11,256,685.3930,703,674.58 -63.34%系上年同期收到中央國(guó)有資產(chǎn)節(jié)能減排資金購(gòu)買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金1,210,841,689.73 1,554,246,221.02 -22.09%系由于本期產(chǎn)量

31、減少，導(dǎo)致采購(gòu)的付現(xiàn)額減少支付的各項(xiàng)稅費(fèi)40,445,073.0324,495,007.7565.12% 系本期繳納的增值稅增加處置固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額購(gòu)建固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)所支付的現(xiàn)金5,727,692.31357,822.0912100% 系本期處置85ka系列部分設(shè)備1,777,835.20 -79.87% 系本期支付的工程款減少0100,000山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文取得借款收到的現(xiàn)金償還債務(wù)所支付的現(xiàn)金支付其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金2,000,000,000.001,900,000,000.0020,500,000.008

32、41,072,529.50 137.79% 系本期新增貸款增加714,061,418.00 166.08% 系本期歸還了年初的全部借款100% 系本期支付保證金增加公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較曾公開(kāi)披露過(guò)的本報(bào)告期盈利預(yù)測(cè)或經(jīng)營(yíng)計(jì)劃是否低 20%以上或高 20%以上： 是 否公司主要子公司、參股公司的經(jīng)營(yíng)情況及業(yè)績(jī)分析單位：（人民幣）萬(wàn)元名 稱業(yè)務(wù)范圍注冊(cè)資本 表決權(quán)比例 總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤(rùn)山西關(guān)鋁常州宏豐金屬加工 焊接鋼管軋制、鋁制品加工有限公司 制造1,05880% 18,056.26 2,614.4380.76上海關(guān)鋁經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司 有色金屬、礦產(chǎn)品等銷售40067.5% 1,259.62112

33、.9610.93山西關(guān)鋁國(guó)際貿(mào)易有限公司自營(yíng)和代理各類商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)3,000100% 5,038.45 3,508.40-3.85山西關(guān)鋁海門電子鋁材有限 電解電熔器用鋁箔、電子箔責(zé)任公司 等制造、加工1,730100% 6,351.43 -9,147.81-136.89山西華圣鋁業(yè)有限責(zé)任公司 有色金屬加工49% 220,535.23 127,307.42 -6,299.01運(yùn)城關(guān)鋁熱電有限公司電力、熱力的生產(chǎn)與銷售及其相關(guān)機(jī)電維修、技術(shù)服務(wù)80,00030% 206,884.69 -54,029.62 -21,931.81可能對(duì)公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生不利影響的所有風(fēng)

34、險(xiǎn)因素公司2008年、2009年、2010年連續(xù)三年虧損，根據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)則的規(guī)定，深圳證券交易所決定公司股票自2011年3月24日起暫停上市。2012年3月8日公司向深圳證券交易所遞交了恢復(fù)上市的書面申請(qǐng)及相關(guān)文件，2012年3月14日公司收到深圳證券交易所關(guān)于同意受理山西關(guān)鋁股份有限公司恢復(fù)上市申請(qǐng)的函（公司部函2012第4號(hào)），深圳證券交易所正式受理公司恢復(fù)上市的申請(qǐng)。根據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，深圳證券交易所將在正式受理公司恢復(fù)上市申請(qǐng)后三十個(gè)交易日內(nèi)，作出是否核準(zhǔn)公司股票恢復(fù)上市申請(qǐng)的決定，公司補(bǔ)充提供材料期間不計(jì)入上述期限內(nèi)。 2012年4月25日公司收到

35、深圳證券交易所關(guān)于山西關(guān)鋁股份有限公司申請(qǐng)恢復(fù)上市補(bǔ)充材料的函（公司部函2012第6號(hào)），目前公司正在根據(jù)深交所的要求補(bǔ)充材料中。2012年7月5日，實(shí)際控制人中國(guó)五礦集團(tuán)公司函告公司，正在籌劃與公司相關(guān)的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。目前，針對(duì)重組方案相關(guān)資產(chǎn)置出與置入的可行性正與相關(guān)各方進(jìn)行溝通、論證，與之相應(yīng)的資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)等工作也在進(jìn)行中，但該事項(xiàng)尚存在重大不確定性。2012 年 6 月 28 日，深圳證券交易所發(fā)布了關(guān)于改進(jìn)和完善深圳證券交易所主板、中小企業(yè)板上市公司退市制度的方案。根據(jù)該方案，本公司屬于 2012 年 1 月 1 日之前已暫停上市的公司，深圳證券交易所將在 2012 年 12

36、月 31 日之前對(duì)本公司作出是否核準(zhǔn)恢復(fù)上市的決定。若深圳證券交易所截至 2012年 12 月 31 日未核準(zhǔn)公司股票恢復(fù)上市，公司股票將被終止上市。公司董事會(huì)提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。13山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文1、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及其經(jīng)營(yíng)狀況、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及其經(jīng)營(yíng)狀況（1）主營(yíng)業(yè)務(wù)分行業(yè)、分產(chǎn)品情況表單位：元分行業(yè)或分產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)成本毛利率(%)營(yíng)業(yè)收入比上 營(yíng)業(yè)成本比上 毛利率比上年同期增減 年同期增減 年同期增減（%） （%） （%）分行業(yè)有色冶金行業(yè)1,312,245,240.881,330,853,431.3 -1.41%-17.58%-10.79%-7.71

37、%分產(chǎn)品鋁錠1,181,268,131.79 1,191,674,295.69 -0.88%18.53%26.28%-6.19%鋁壓延加工制品其他117,159,252.4613,817,856.63124,749,893.78 -6.48%14,429,241.83 -4.42%-80.33%-77.24%-14.43%-（2）主營(yíng)業(yè)務(wù)分地區(qū)情況單位：元國(guó)內(nèi)國(guó)外地區(qū)營(yíng)業(yè)收入1,254,168,256.8258,076,984.06營(yíng)業(yè)收入比上年同期增減（）-15.88%-42.68%（3）主營(yíng)業(yè)務(wù)及其結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的原因說(shuō)明 適用 不適用（4）主營(yíng)業(yè)務(wù)盈利能力（毛利率）與上年相比發(fā)生重大變

38、化的原因說(shuō)明 適用 不適用（5）利潤(rùn)構(gòu)成與上年相比發(fā)生重大變化的原因分析 適用 不適用（6）占凈利潤(rùn) 10%以上參股公司業(yè)務(wù)性質(zhì)、主要產(chǎn)品或服務(wù)凈利潤(rùn)等情況以上參股公司業(yè)務(wù)性質(zhì)、主要產(chǎn)品或服務(wù)凈利潤(rùn)等情況 適用 不適用（7）經(jīng)營(yíng)中的問(wèn)題與困難2012 年公司的經(jīng)營(yíng)形勢(shì)不容樂(lè)觀，將面臨更加復(fù)雜、更為嚴(yán)峻的外部環(huán)境。公司內(nèi)部任然面臨規(guī)模小、人員多、電價(jià)高、抵御風(fēng)險(xiǎn)能力較弱以及行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩競(jìng)爭(zhēng)加劇等多重困境，給公司從根本上解決持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和持續(xù)盈利能力的工作帶來(lái)挑戰(zhàn)。2、與公允價(jià)值計(jì)量相關(guān)的內(nèi)部控制制度情況、與公允價(jià)值計(jì)量相關(guān)的內(nèi)部控制制度情況 適用 不適用14山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年

39、度報(bào)告全文3、持有外幣金融資產(chǎn)、金融負(fù)債情況、持有外幣金融資產(chǎn)、金融負(fù)債情況 適用 不適用（二）公司投資情況1、募集資金總體使用情況、募集資金總體使用情況 適用 不適用2、募集資金承諾項(xiàng)目情況、募集資金承諾項(xiàng)目情況 適用 不適用3、募集資金變更項(xiàng)目情況、募集資金變更項(xiàng)目情況 適用 不適用4、重大非募集資金投資項(xiàng)目情況、重大非募集資金投資項(xiàng)目情況 適用 不適用（三）董事會(huì)下半年的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃修改計(jì)劃 適用 不適用（四）對(duì) 2012 年 1-9 月經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的預(yù)計(jì)預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及原因說(shuō)明 適用 不適用（五）董事會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所本報(bào)告期

40、“非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告”的說(shuō)明 適用 不適用（六）公司董事會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所上年度“非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告”涉及事項(xiàng)的變化及處理情況的說(shuō)明（一）公司2011年度審計(jì)機(jī)構(gòu)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2011年年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告出具了帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)如下：關(guān)鋁股份公司截止2011年12月31日止歸屬于母公司股東權(quán)益為17，735,981.16元，資產(chǎn)負(fù)債率98.81%，關(guān)鋁股份公司已在財(cái)務(wù)報(bào)表附注十之（五）充分披露了擬采取的改善措施，但仍存在可能導(dǎo)致對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力產(chǎn)生重大疑慮的重大不確定性。（二）公司董事會(huì)對(duì)該審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)的變化及處理情況說(shuō)明如下：(1）2012年1-6月由于鋁錠價(jià)格下滑以

41、及電力成本增加等因素的影響，公司出現(xiàn)較大程度的經(jīng)營(yíng)虧損，導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)進(jìn)一步減少。截至本報(bào)告期末歸屬于母公司股東權(quán)益為-15,149.54萬(wàn)元。15第。山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文（2）公司目前現(xiàn)有生產(chǎn)線生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，各項(xiàng)內(nèi)部挖潛工作繼續(xù)深入開(kāi)展。公司董事會(huì)已督促管理層繼續(xù)深化改革，轉(zhuǎn)變思想觀念，提升管理水平，努力提高經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、降低成本費(fèi)用，減少虧損。同時(shí)通過(guò)以下措施改善公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力：一是繼續(xù)爭(zhēng)取實(shí)際控制人中國(guó)五礦集團(tuán)公司對(duì)本公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面提供資金支持；二是加快公司現(xiàn)有生產(chǎn)線的技術(shù)改造升級(jí)，提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力；三是繼續(xù)增加節(jié)能降耗方面的投入，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)增產(chǎn)節(jié)能；

42、四是加快試驗(yàn)項(xiàng)目的完善和推廣準(zhǔn)備，實(shí)現(xiàn)公司轉(zhuǎn)型發(fā)展；五是積極實(shí)施資產(chǎn)重組以從根本上改善公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。2012年7月5日，實(shí)際控制人中國(guó)五礦集團(tuán)公司函告公司，正在籌劃與公司相關(guān)的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。目前，針對(duì)重組方案相關(guān)資產(chǎn)置出與置入的可行性正與相關(guān)各方進(jìn)行溝通、論證，與之相應(yīng)的資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)等工作也在進(jìn)行中，目前，公司實(shí)際控制人五礦集團(tuán)正在籌劃與公司相關(guān)的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。（3）截止2012年6月30日，公司對(duì)外擔(dān)保余額為零。（七）陳述董事會(huì)對(duì)公司會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更或重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的原因及影響的討論結(jié)果 適用 不適用（八）公司現(xiàn)金分紅政策的制定及執(zhí)行情況（一）為高度重視對(duì)于廣大投資者

43、的回報(bào)及充分保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，公司嚴(yán)格按照公司章程的相關(guān)規(guī)定制定分紅方案，對(duì)分紅標(biāo)準(zhǔn)和比例明確、清晰。相關(guān)的決策程序和機(jī)制完備，獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。公司通過(guò)電話、傳真、郵件、深交所投資者平臺(tái)等方式主動(dòng)與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽(tīng)取了中小股東的意見(jiàn)和訴求，并及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問(wèn)題，維護(hù)了中小股東的合法權(quán)益。制定的現(xiàn)金分紅政策調(diào)整或變更的條件和程序合規(guī)、透明。（二）為完善和健全公司科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定的分紅決策和監(jiān)督機(jī)制，積極回報(bào)投資者，引導(dǎo)投資者樹(shù)立長(zhǎng)期投資和理性投資理念，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知（證監(jiān)發(fā)（2012）37 號(hào)）

44、和山西證監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知（晉證監(jiān)函（2012）127 號(hào)）等文件的規(guī)定，公司修訂了公司章程中的利潤(rùn)分配政策，修訂后的利潤(rùn)分配政策具體如下：一百五十五條 公司的利潤(rùn)分配應(yīng)重視對(duì)投資者的合理投資回報(bào)，利潤(rùn)分配政策應(yīng)保持連續(xù)性和穩(wěn)定性。公司利潤(rùn)分配具體政策如下：(一)利潤(rùn)分配形式公司可以采用現(xiàn)金、股票以及現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式分配股利；公司優(yōu)先采取現(xiàn)金方式分配股利。公司董事會(huì)可以根據(jù)公司盈利情況及資金狀況提出中期現(xiàn)金分紅。（二）利潤(rùn)分紅的條件和比例公司實(shí)施現(xiàn)金分紅應(yīng)同時(shí)滿足下列條件:公司該年度實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)在彌補(bǔ)公司累計(jì)虧損、提取公積金后的可分配利潤(rùn)為正值；審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公

45、司該年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；公司無(wú)重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出等事項(xiàng)發(fā)生（募集資金項(xiàng)目除外）重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出是指：公司未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)擬對(duì)外投資、收購(gòu)資產(chǎn)或者購(gòu)買設(shè)備的累計(jì)16山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文支出達(dá)到或者超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 30%，且超過(guò) 5000 萬(wàn)元人民幣。公司現(xiàn)金分紅的比例：在滿足上述現(xiàn)金分紅條件的情況下，公司最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)應(yīng)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之三十。公司發(fā)放股票股利的條件：公司經(jīng)營(yíng)情況良好，并且董事會(huì)認(rèn)為發(fā)放股票股利有利于公司全體股東整體利益時(shí)，可以在滿足上述現(xiàn)金分紅的條件下，提

46、出股票股利分配預(yù)案，并經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。（三）利潤(rùn)分配的決策程序公司董事會(huì)應(yīng)結(jié)合公司盈利情況、資金需求和股東回報(bào)規(guī)劃提出合理的分紅建議和預(yù)案，并制訂利潤(rùn)分配方案。公司獨(dú)立董事應(yīng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)利潤(rùn)分配方案進(jìn)行審議。鼓勵(lì)股東出席審議利潤(rùn)分配預(yù)案的股東大會(huì)并行使表決權(quán)。利潤(rùn)分配預(yù)案應(yīng)由出席股東大會(huì)的股東或股東代理人持有表決權(quán)的 1/2以上通過(guò)。（四）調(diào)整利潤(rùn)分配政策的條件和決策機(jī)制在遵循上述利潤(rùn)分配政策的前提下，公司將根據(jù)年度的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、資金狀況、投資計(jì)劃及經(jīng)濟(jì)環(huán)境等情況，并結(jié)合股東特別是公眾投資者、獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的意見(jiàn)制定或調(diào)整股東回報(bào)規(guī)劃。公司如遇到戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力、

47、或不可預(yù)測(cè)的突發(fā)情況以及公司外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境、自身經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生較大變化而需調(diào)整所制定的利潤(rùn)分配政策的，應(yīng)事先征求獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)，經(jīng)過(guò)公司董事會(huì)表決通過(guò)后提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。調(diào)整利潤(rùn)分配政策的提案中應(yīng)詳細(xì)論證并說(shuō)明原因。公司股東大會(huì)審議調(diào)整利潤(rùn)分配政策的事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)。審議利潤(rùn)分配政策變更事項(xiàng)時(shí)，公司為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。（五）保護(hù)中小股東的合法權(quán)益公司提供多種途徑（電話、傳真、電子郵件、互動(dòng)平臺(tái)等）接受所有股東對(duì)公司分紅的建議和監(jiān)督。主動(dòng)與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽(tīng)取中小股東的意見(jiàn)和訴求，并及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問(wèn)題。公司年

48、度盈利但未提出現(xiàn)金分紅預(yù)案的，應(yīng)在年報(bào)中說(shuō)明未分紅的原因、未用于分紅的資金留存公司的用途和使用計(jì)劃，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)此發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。公司關(guān)于未來(lái)股東回報(bào)規(guī)劃（2012-2014 年）及公司章程的修訂已經(jīng)公司 2012 年 7 月 30 日召開(kāi)的五屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)，并提交公司 2012 年 8 月 15 日召開(kāi)的 2012 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。會(huì)議決議分別刊登于 2012 年 7 月 31 日、2012 年 8 月 16 日的證券時(shí)報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)。（九）利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增預(yù)案 適用 不適用（十）公司 2011 年度期末累計(jì)未分配利潤(rùn)為正但未提出現(xiàn)金分紅預(yù)案的情況 適用 不

49、適用17山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文（十一）內(nèi)幕知情人登記管理制度的建立及執(zhí)行情況根據(jù)公司法、證券法、上市公司信息披露管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及山西證監(jiān)局關(guān)于建立上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度的通知（晉證監(jiān)函【2010】18 號(hào)）、公司章程、公司信息披露管理制度的有關(guān)規(guī)定，公司建立了內(nèi)幕信息知情人登記制度。該制度明確規(guī)定了內(nèi)幕信息及內(nèi)幕人員的范圍，及登記備案與責(zé)任追究事項(xiàng)，并經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)。在報(bào)告期內(nèi)公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記制度及深圳證券交易所公司管理部2011年修訂的信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第34號(hào)-內(nèi)幕信息知情人

50、員登記管理事項(xiàng)，在定期報(bào)告編制期間和重大事項(xiàng)運(yùn)作階段均按要求對(duì)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了登記備案，并報(bào)送山西證監(jiān)局及深圳證券交易所。經(jīng)自查，在報(bào)告期內(nèi)公司未發(fā)生內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票的情況；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員無(wú)違規(guī)買賣公司股票的情況。上市公司及相關(guān)人員因內(nèi)幕信息知情人登記管理制度執(zhí)行或涉嫌內(nèi)幕交易是否被監(jiān)管部門采取監(jiān)管措施及行政處罰 是 否（十二）其他披露事項(xiàng)1、2012年3月8日公司向深圳證券交易所遞交了恢復(fù)上市的書面申請(qǐng)。公司恢復(fù)上市的保薦機(jī)構(gòu)中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司為公司出具了關(guān)于山西關(guān)鋁股份有限公司申請(qǐng)恢復(fù)上市保薦書，北京大成律師事務(wù)所為公司出具了關(guān)于山西關(guān)鋁股份有限公司申請(qǐng)

51、恢復(fù)上市的法律意見(jiàn)。根據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，深圳證券交易所將在收到公司提交的恢復(fù)上市申請(qǐng)文件后的五個(gè)交易日內(nèi)，作出是否受理的決定。山西關(guān)鋁股份有限公司關(guān)于向深交所提交恢復(fù)上市申請(qǐng)的公告刊登于2012年3月9日證券時(shí)報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)（http:/ ）；2、2012年3月14日公司收到深圳證券交易所關(guān)于同意受理山西關(guān)鋁股份有限公司恢復(fù)上市申請(qǐng)的函（公司部函【2012】第4號(hào)），深圳證券交易所正式受理公司恢復(fù)上市申請(qǐng)。根據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，深圳證券交易所將在正式受理公司恢復(fù)上市申請(qǐng)后三十個(gè)交易日內(nèi)，作出是否核準(zhǔn)公司股票恢復(fù)上市申請(qǐng)的決定，公司補(bǔ)充提供材料期間不計(jì)入

52、上述期限內(nèi)。若深圳證券交易所最終未核準(zhǔn)公司股票恢復(fù)上市的申請(qǐng)，則本公司的股票將被終止上市。山西關(guān)鋁股份有限公司關(guān)于深圳證券交易所正式受理公司股票恢復(fù)上市申請(qǐng)的公告刊登于 2012年3月15日證券時(shí)報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)（http:/ ）。（十三）公司的負(fù)債情況、資信變化情況及在未來(lái)年度還債的現(xiàn)金安排（本表僅適用于發(fā)行公司可轉(zhuǎn)換債券的上市公司填寫） 適用 不適用18山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文七、重要事項(xiàng)（一）公司治理的情況公司嚴(yán)格按照公司法、證券法、上市公司治理準(zhǔn)則、上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)、關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)及公司章程等有關(guān)法律法規(guī)的要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立健

53、全內(nèi)部控制制度，提高公司運(yùn)營(yíng)透明度，全面提升公司治理水平。公司治理的實(shí)際狀況符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件要求。報(bào)告期內(nèi)，公司未收到被監(jiān)管部門采取行政監(jiān)管的有關(guān)文件。報(bào)告期內(nèi)，公司制定了山西關(guān)鋁股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案，并經(jīng)2012年3月26日公司召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)。會(huì)議決議公告刊登于2012年3月27日證券時(shí)報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)。（二）以前期間擬定、在報(bào)告期實(shí)施的利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案或發(fā)行新股方案的執(zhí)行情況 適用 不適用（三）重大訴訟仲裁事項(xiàng) 適用 不適用本期公司無(wú)重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。（四）破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng) 適用 不適用（五）公司持有其他

54、上市公司股權(quán)、參股金融企業(yè)股權(quán)情況1、證券投資情況、證券投資情況 適用 不適用2、持有其他上市公司股權(quán)情況、持有其他上市公司股權(quán)情況 適用 不適用3、持有非上市金融企業(yè)股權(quán)情況、持有非上市金融企業(yè)股權(quán)情況 適用 不適用19山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文4、買賣其他上市公司股份的情況、買賣其他上市公司股份的情況 適用 不適用（六）資產(chǎn)交易事項(xiàng)1、收購(gòu)資產(chǎn)情況、收購(gòu)資產(chǎn)情況 適用 不適用2、出售資產(chǎn)情況、出售資產(chǎn)情況 適用 不適用3、資產(chǎn)置換情況、資產(chǎn)置換情況 適用 不適用4、企業(yè)合并情況、企業(yè)合并情況 適用 不適用5、自資產(chǎn)重組報(bào)告書或收購(gòu)出售資產(chǎn)公告刊登后，該事項(xiàng)的進(jìn)展情況及

55、對(duì)報(bào)告期經(jīng)營(yíng)成果與財(cái)務(wù)狀況的、自資產(chǎn)重組報(bào)告書或收購(gòu)出售資產(chǎn)公告刊登后，該事項(xiàng)的進(jìn)展情況及對(duì)報(bào)告期經(jīng)營(yíng)成果與財(cái)務(wù)狀況的影響 適用 不適用（七）公司大股東及其一致行動(dòng)人在報(bào)告期提出或?qū)嵤┕煞菰龀钟?jì)劃的說(shuō)明 適用 不適用（八）公司股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施情況及其影響 適用 不適用（九）重大關(guān)聯(lián)交易1、與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易、與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易 適用 不適用關(guān)聯(lián)交易 關(guān)聯(lián)關(guān)方 系關(guān)聯(lián)交易類型關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容關(guān)聯(lián)交易定價(jià)原則關(guān)聯(lián)交易價(jià)格（萬(wàn)元）元）（稅后） 額的比占同類關(guān)聯(lián)交易金額（萬(wàn) 交易金例(%)關(guān)聯(lián)交易結(jié)算方式對(duì)公司利潤(rùn)的影響市場(chǎng)價(jià)格（萬(wàn)元）交易價(jià)格與市場(chǎng)參考價(jià)格差異較大的原因20無(wú)響山西關(guān)鋁股份有限

56、公司 2012 年半年度報(bào)告全文五礦鋁業(yè)有限公司第一大股東所屬企業(yè)銷售商品鋁錠協(xié)議價(jià)1.5864,012.93按合同4.19% 約定方式結(jié)算未對(duì)公司利潤(rùn)產(chǎn)生不利影響-五礦鋁業(yè)有限公司第一大股東所屬企業(yè)購(gòu)買商品氧化鋁協(xié)議價(jià)0.275按合同16,456.11 12.37% 約定方式結(jié)算未對(duì)公司利潤(rùn)產(chǎn)生不利影響-五礦鋁業(yè)有限公司第一大股東所屬企業(yè)購(gòu)買商品鋁錠協(xié)議價(jià)1.6112,035.74按合同1.53% 約定方式結(jié)算未對(duì)公司利潤(rùn)產(chǎn)生不利影響-五礦集團(tuán) 第一大財(cái)務(wù)有限 股東所公司 屬企業(yè)金融服務(wù)借入資金-180,000.00100%-合計(jì)-202,504.78 118.09%-大額銷貨退回的詳細(xì)情況

57、關(guān)聯(lián)交易的必要性、持續(xù)性、選擇 公司利用上述關(guān)聯(lián)方（本公司第一大股東中國(guó)五礦股份有限公司的所屬企業(yè)）在全球范圍與關(guān)聯(lián)方（而非市場(chǎng)其他交易方）內(nèi)的經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)來(lái)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)所需原材料的供應(yīng)、產(chǎn)成品銷售和金融服務(wù)，能夠合理配置和利進(jìn)行交易的原因用資源，降低成本、提高效率。公司將會(huì)持續(xù)開(kāi)展與其之間公平、互惠的合作。公司與上述關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易遵循公允的價(jià)格和條件，沒(méi)有損害本公司和全體股關(guān)聯(lián)交易對(duì)上市公司獨(dú)立性的影 東的利益，對(duì)公司本期以及未來(lái)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果無(wú)不良影響。由于上述交易具有非排他性，交易雙方可隨時(shí)根據(jù)自身需要及市場(chǎng)價(jià)格，決定是否進(jìn)行交易，因此對(duì)本公司的獨(dú)立性沒(méi)有影響。公司對(duì)關(guān)聯(lián)方的依賴程

58、度，以及相關(guān)解決措施（如有）按類別對(duì)本期將發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行總金額預(yù)計(jì)的，在報(bào)告期內(nèi)的實(shí)際履行情況關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)明公司主要業(yè)務(wù)不會(huì)因此交易對(duì)關(guān)聯(lián)人形成依賴。公司年初預(yù)計(jì)的當(dāng)年度日常關(guān)聯(lián)交易總額為 44 億元，報(bào)告期實(shí)際發(fā)生金額為 10.19 億元，占年度預(yù)測(cè)的 23.16%。無(wú)與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易向關(guān)聯(lián)方銷售產(chǎn)品和提供勞務(wù)向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)產(chǎn)品和接受勞務(wù)關(guān)聯(lián)方占同類交易金額的比交易金額（萬(wàn)元）例(%)交易金額（萬(wàn)元）占同類交易金額的比例(%)五礦鋁業(yè)有限公司合計(jì)4,012.934,012.934.19%4.19%18,491.8418,491.8413.9%13.9%其中：報(bào)告期內(nèi)公司向控股股

59、東及其子公司銷售產(chǎn)品或提供勞務(wù)的關(guān)聯(lián)交易金額 4,012.93 萬(wàn)元。2100山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文2、資產(chǎn)收購(gòu)、出售發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)收購(gòu)、出售發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易 適用 不適用3、共同對(duì)外投資的重大關(guān)聯(lián)交易、共同對(duì)外投資的重大關(guān)聯(lián)交易 適用 不適用4、關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來(lái)、關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來(lái) 適用 不適用5、其他重大關(guān)聯(lián)交易、其他重大關(guān)聯(lián)交易 適用 不適用（十）重大合同及其履行情況1、為公司帶來(lái)的利潤(rùn)達(dá)到公司本期利潤(rùn)總額、為公司帶來(lái)的利潤(rùn)達(dá)到公司本期利潤(rùn)總額 10以上（含以上（含 10）的托管、承包、租賃事項(xiàng)）的托管、承包、租賃事項(xiàng)（1）托管情況 適用 不適用（2）承包情況

60、 適用 不適用（3）租賃情況 適用 不適用2、擔(dān)保情況、擔(dān)保情況 適用 不適用單位：萬(wàn)元公司對(duì)外擔(dān)保情況（不包括對(duì)子公司的擔(dān)保）擔(dān)保對(duì)象名稱擔(dān)保額度相關(guān)公告披露日期擔(dān)保額度實(shí)際發(fā)生日期（協(xié)議簽署日）實(shí)際擔(dān)保金額擔(dān)保類型擔(dān)保期是否履行完畢是否為關(guān)聯(lián)方擔(dān)保（是或否）山西關(guān)鋁炭素有限 2010 年 07責(zé)任公司 月 27 日4,4002010 年 07 月07 日4,400 保證一年是否報(bào)告期內(nèi)審批的對(duì)外擔(dān)保額度合計(jì)（a1）報(bào)告期內(nèi)對(duì)外擔(dān)保實(shí)際發(fā)生額合計(jì)（a2）2200000000000%0000無(wú)無(wú)山西關(guān)鋁股份有限公司 2012 年半年度報(bào)告全文報(bào)告期末已審批的對(duì)外擔(dān)保額度合計(jì)（a3）報(bào)告期末實(shí)際