股權(quán)投資基金公司組織架構(gòu)和基金運(yùn)作流程

1、股權(quán)投資基金公司組織架構(gòu)圖基金運(yùn)作流程階段步驟目的操作事項(xiàng)投資工程的選擇工程的尋找通過(guò)一定渠道，例如自有渠道個(gè)人網(wǎng)絡(luò)、 市場(chǎng)分析、戰(zhàn)略合作伙伴、股東，中介渠 道銀行、券商、律師/會(huì)計(jì)事務(wù)所、其他 專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，品牌渠道公司網(wǎng)站、客服中 心等，尋找潛在的投資工程。流程： 渠道建立； 資料初步建立； 登記申請(qǐng)工程表； 整理工程資料； 登記進(jìn)入工程資料庫(kù)。工程的篩選對(duì)潛在的投資工程，進(jìn)行初步篩選，過(guò)濾 掉不值得投資的工程，將可能存在投資價(jià) 值的工程進(jìn)行立項(xiàng)，以深入調(diào)查。篩選的標(biāo)準(zhǔn)主要有：投資規(guī)模、行業(yè)、發(fā) 展階段、產(chǎn)品、管理團(tuán)隊(duì)、投資區(qū)域等。流程： 縮寫(xiě)工程根本情況報(bào)告； 工程初評(píng)； 編寫(xiě)工程初步篩選報(bào)

2、告； 進(jìn)一步評(píng)估； 立項(xiàng)登記。盡職調(diào)查對(duì)經(jīng)過(guò)初步篩選保存下來(lái)的工程進(jìn)行詳細(xì) 的調(diào)查，并深入了解，以確定工程是否具 有投資價(jià)值。調(diào)查對(duì)象：企業(yè)實(shí)地考察、會(huì)見(jiàn)管理團(tuán)隊(duì)、業(yè) 潛在客戶和供給商、技術(shù)和行業(yè)專(zhuān)豕、銀行/競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等。調(diào)查內(nèi)容：企業(yè)過(guò)去的開(kāi)展背景、歷史記錄， 狀況、銷(xiāo)售以及運(yùn)營(yíng)狀況等， 以及未來(lái)的開(kāi)展 面。其中，財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況和開(kāi)展愿景是 調(diào)查措施：組建一支高效的盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)、借能、加強(qiáng)對(duì)盡職調(diào)查的重視和參與。流程： 組建工程團(tuán)隊(duì)； 制定盡職調(diào)查方案； 內(nèi)外部調(diào)查； 形成調(diào)查報(bào)告初稿； 投資委員會(huì)反響意見(jiàn)； 撰寫(xiě)盡職調(diào)查報(bào)告。工程評(píng)估采取一定的方法，對(duì)投資工程價(jià)值進(jìn)行評(píng) 估，以進(jìn)一步確定

3、目標(biāo)企業(yè)是否值得投資， 并為融資資金量確實(shí)定奠定根底。流程： 工程可行性報(bào)告的撰寫(xiě)； 工程風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)估； 自身實(shí)力和融資能力評(píng)估； 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)評(píng)估； 超出委員會(huì)權(quán)限的交由董事會(huì)評(píng)審。投資決策在對(duì)投資工程進(jìn)行調(diào)查評(píng)估之后，綜合各流程：方面的因素，做出最終決策，選擇擬投資 的工程。 召開(kāi)投資決策委員會(huì)會(huì)議； 會(huì)議就工程報(bào)告進(jìn)行討論、表決，并提出 就修改后的工程報(bào)告再次表決，表決通過(guò)金階段。基金的設(shè)立與發(fā)行發(fā)起 設(shè)立基金就具體的投資工程，確定最優(yōu)的形式設(shè)立甘仝基金O流程： 選擇基金的設(shè)立形式屬于公司制、信托制 一種。 視基金的形式，決定是否成立公司或有限 的工商注冊(cè)手續(xù)； 選擇基金合伙人。資金

4、托管保障資金平安。流程： 確定基金的資金托管銀行，簽訂資金托管 在銀行開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的基金資金賬戶。法律文本的起草與制定將基金運(yùn)作的全過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)化、專(zhuān)業(yè)化。流程： 確疋所需要的具體的法律文本種類(lèi)； 對(duì)法律文本的要求，例如是否屬于信息披 申報(bào)文件等； 起草法律文本； 經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議后投入使用。向主管部門(mén)申報(bào)審批以滿足發(fā)行基金，募集資金的行政審批、 備案條件。流程： 了解申報(bào)審批的程序與資料； 收集申報(bào)材料； 向主管部門(mén)申報(bào)審批，持續(xù)跟蹤審批情況信息披露基金發(fā)行的準(zhǔn)備工作已經(jīng)完成，可推進(jìn)到 融資階段?？记绊氈?發(fā)布基金產(chǎn)品介紹等宣傳資料； 根據(jù)主管部門(mén)的要求對(duì)基金的信息進(jìn)行披 等。工程融資確定預(yù)期

5、融資金額融資是投資的前提，只有募集到足夠的資 金，繼而才能通過(guò)有效的組織形式進(jìn)行投 資運(yùn)作。根據(jù)已選擇的投資工程， 估計(jì)需要投資的資金 的資金額度。編制融資 方案說(shuō)明書(shū)做好正式開(kāi)始融資前的充分準(zhǔn)備，確保融 資按方案順利進(jìn)行。詳細(xì)可行的融資方案說(shuō)明書(shū)， 用以確定融資的 融資工具、潛在投資者范圍，以及與投資工程挖掘潛在投資者通過(guò)各種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和自身的融資經(jīng) 驗(yàn)，對(duì)投資者進(jìn)行融資。 尋找潛在的投資者； 了解潛在投資者的資產(chǎn)狀況、 投資意愿及 的投資收益； 與潛在投資者進(jìn)行正面接觸和溝通，讓潛的工程、預(yù)期收益以及基金發(fā)起人的業(yè)務(wù)水平盈利能力和歷史業(yè)績(jī)等方面的信息； 持續(xù)跟蹤潛在投資者，說(shuō)服投資者投資

6、。與投資者簽訂協(xié)議說(shuō)服投資者后，簽訂合同并完成打款手續(xù)， 以書(shū)面形式確定投資者的投資合意。 簽訂相關(guān)的投資協(xié)議，就協(xié)議條款對(duì)投資 引導(dǎo)投資者將一定承諾的投資資金轉(zhuǎn)入 投資； 按照約定進(jìn)行投資，以回報(bào)投資者。工程投資投資條款的設(shè)計(jì)與談判把握投資的風(fēng)險(xiǎn)，以書(shū)面合同的形式確認(rèn) 風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)與利益獲取的方式?？记绊氈?根據(jù)預(yù)先選定好的投資工程，與被投資企 設(shè)計(jì)相關(guān)投資條款，起草有關(guān)的投資協(xié)議等法 合約條款一般包括： 投資總額、投資方式 權(quán)利、企業(yè)預(yù)期的經(jīng)營(yíng)范圍和業(yè)績(jī)、管理團(tuán)隊(duì) 方案、退出機(jī)制等，以及可以加上對(duì)被投資企 協(xié)議等鼓勵(lì)或監(jiān)督企業(yè)運(yùn)作的條款。簽約投資將募集到的投資者的資金進(jìn)行投資，為投 資者獲取

7、投資利益?？记绊氈?在談判達(dá)成一致后，與被投資企業(yè)簽約， 在基金的后續(xù)管理過(guò)程中，積極履行基金 被投資企業(yè)的運(yùn)作。基金管理提供 增值效勞成為一個(gè)積極的基金管理人，為投資人爭(zhēng) 取利益最大化，實(shí)現(xiàn)基金管理人的價(jià)值。主要方式： 完善公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品； 幫助被投資企業(yè)制定開(kāi)展戰(zhàn)略，并催促實(shí) 利用自身關(guān)系網(wǎng)幫助被投資企業(yè)開(kāi)辟?lài)?guó)知名度； 幫助被投資企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理； 促進(jìn)被投資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，改良生產(chǎn)工乙 幫助目標(biāo)公司任用優(yōu)秀的人才。制定 鼓勵(lì)機(jī)制鼓勵(lì)被投資企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)妥善經(jīng)營(yíng)企業(yè)。主要方式： 股權(quán)鼓勵(lì)； 業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)與薪酬業(yè)績(jī)掛鉤； 參加對(duì)賭協(xié)議作為投資條件。實(shí)行監(jiān)督和約束保障自身利益以及投資人利益

8、。主要方式： 委派具有勝任能力的代表參與被投資企業(yè) 項(xiàng)進(jìn)行表決； 聘請(qǐng)優(yōu)秀的管理人員管理被投資企業(yè)； 定期獲取和審閱公司的財(cái)務(wù)報(bào)表和其他相 監(jiān)督被投資企業(yè)的運(yùn)營(yíng)和內(nèi)部控制情況； 發(fā)現(xiàn)不利情況時(shí)，撤資退出。投資退出選擇 退出方式爭(zhēng)取以最大利益化的方式退出投資。主要方式： 通過(guò)被投資公司IPO賣(mài)出股權(quán)； 將股權(quán)向第三方轉(zhuǎn)讓或者由被投資公司股 購(gòu)； 在經(jīng)營(yíng)不善的情況下清算撤資。確定 退出時(shí)機(jī)以取佳時(shí)機(jī)退出，獲取取大利益。主要方式： 根據(jù)當(dāng)前的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境， 結(jié)合被投資企 趨勢(shì)，進(jìn)行充分的思考和分析。 理論上的最正確狀況是，當(dāng)企業(yè)價(jià)值被市場(chǎng) 權(quán)投資退出企業(yè)的最正確時(shí)機(jī)。 可以聘請(qǐng)資深的專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)或?qū)?/p>

9、家來(lái)協(xié)設(shè)計(jì) 退出過(guò)程從投資工程的大局出發(fā)，妥善處理、安排 退出過(guò)程中每一個(gè)細(xì)節(jié)需要注意的事項(xiàng)， 確保退出的效率與平安。主要方式： 制定一份具體的退出進(jìn)程方案書(shū)：包含 宜，例如各方當(dāng)事人的相應(yīng)責(zé)任和義務(wù)安排， 機(jī)制等； 妥善處理退出過(guò)程會(huì)涉及到的法律、稅收物； 聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)人士來(lái)協(xié)助退出過(guò)程退出準(zhǔn)備為順利退出做好所有的準(zhǔn)備工作?？记绊氈?準(zhǔn)備好評(píng)價(jià)一個(gè)投資工程價(jià)值的根底性材 市場(chǎng)環(huán)境的調(diào)研、法律文件的撰寫(xiě)、歷史財(cái)務(wù) 等。 在大多數(shù)情況下，潛在投標(biāo)方還會(huì)對(duì)公司 理等情況進(jìn)行實(shí)地考察，這都需要企業(yè)提前做啟動(dòng) 退出程序確定最終退出交易的條件?？记绊氈簻?zhǔn)備工作完成后，與投標(biāo)方進(jìn)行交易商談的過(guò)

10、交易方案等，其中最重要的一點(diǎn)是信息的保密監(jiān)控 退出過(guò)程交易結(jié)算結(jié)束投資。考前須知： 交易結(jié)算才意味著投資正式退出目標(biāo)企業(yè) 全結(jié)束；事后評(píng)估審查 管理人對(duì)整個(gè)退出過(guò)程進(jìn)行評(píng)估審查， 錯(cuò)，獎(jiǎng)賞退出過(guò)程中表現(xiàn)突出的人員； 對(duì)本次退出過(guò)程中的優(yōu)勢(shì)和缺乏進(jìn)行深入 來(lái)的投資積累經(jīng)驗(yàn)。各部門(mén)職責(zé)部門(mén)職責(zé)投資決策 委員會(huì)一般由公司總經(jīng)理、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。 負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資方案、投資策略、投資原那么、投資目標(biāo)、 資產(chǎn)分配及投資組合的總體方案等。風(fēng)險(xiǎn)控制 委員會(huì)一般是由副總經(jīng)理、部門(mén)經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。主要負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合 進(jìn)行

11、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。對(duì)部門(mén)提交的關(guān)于產(chǎn)品、財(cái)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、建議進(jìn)行討論，做出決策 建議，并提交董事會(huì)做出最終決策。市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，完成公司下達(dá)的基金產(chǎn)品銷(xiāo)售目標(biāo)。根據(jù)接觸客戶的第一手資料，為投資管理部提供產(chǎn)品研發(fā)數(shù)據(jù)及建議。 營(yíng)銷(xiāo)策略、方案的擬定、實(shí)施和改良。負(fù)責(zé)市場(chǎng)調(diào)研、市場(chǎng)分析工作，制定業(yè)務(wù)推進(jìn)方案。負(fù)責(zé)如實(shí)向客戶介紹產(chǎn)品、與顧客洽談、簽訂合同，確保所簽合同標(biāo)準(zhǔn)、 有效和可行，負(fù)責(zé)合冋、評(píng)審記錄的及時(shí)傳遞和保存。了解客戶的根本情況及與本企業(yè)有關(guān)的數(shù)據(jù)資料，建立和運(yùn)用客戶資料 庫(kù)。協(xié)助客戶效勞部對(duì)顧客滿意程度的調(diào)查。負(fù)責(zé)公司形象設(shè)計(jì)以及公共關(guān)系的建立、往來(lái)與聯(lián)系等

12、，對(duì)公司品牌進(jìn)行 籌劃、推廣等。投資管理部對(duì)行業(yè)進(jìn)行深入研究，適時(shí)向公司提出調(diào)整投資策略如地域選擇、城市 選擇等的建議。通過(guò)廣泛的渠道尋找優(yōu)質(zhì)工程，進(jìn)行前期談判和商務(wù)條款的談判。對(duì)工程進(jìn)行分析、調(diào)查和論證，提交投資可行性報(bào)告。對(duì)已投資工程的管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提交應(yīng)對(duì)方案，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施?；鸸芾聿扛鶕?jù)投資管理部的工程研究成果，設(shè)計(jì)、推出新的基金產(chǎn)品類(lèi)型，設(shè)計(jì)產(chǎn) 品結(jié)構(gòu)與思路，與其他部門(mén)緊密聯(lián)系，設(shè)計(jì)產(chǎn)品宣傳資料、設(shè)計(jì)相關(guān)法律 文本。負(fù)責(zé)基金的日常管理實(shí)務(wù)，辦理相關(guān)的登記、 注冊(cè)、備案、銀行對(duì)接事宜。實(shí)時(shí)跟蹤基金工程的運(yùn)作，監(jiān)督工程的實(shí)施，按公司的要求提交基金運(yùn)作 報(bào)告，并就基金運(yùn)作過(guò)程中所

13、發(fā)生的情況及時(shí)向公司報(bào)告?？蛻粜诓控?fù)責(zé)客戶的咨詢效勞、接待，保管客戶資料，處理客戶投訴。與營(yíng)銷(xiāo)人員緊密配合，保管客戶檔案，接受客戶的投訴并處理，制定不同時(shí)段的客戶效勞方案，維護(hù)老客戶的同時(shí)挖掘新客戶。分析匯總回訪中客戶所反響的問(wèn)題，為公司的運(yùn)營(yíng)決策和營(yíng)銷(xiāo)的工作開(kāi)展 提供數(shù)據(jù)支持。法律事務(wù)部對(duì)投資工程進(jìn)行法律上的可行性評(píng)估、盡職調(diào)查等，揭示投資業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)并提出相應(yīng)的解決方案。參與投資工程的合并、分立、清算、股權(quán)投資、資產(chǎn)租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等重 要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律事務(wù)。負(fù)責(zé)公司重大經(jīng)營(yíng)決策和重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律審查和論證。負(fù)責(zé)投資工程合冋的起草、審核，參與重要工程合冋的談判及合冋文本的 起草，為重大工程提供法律支持。負(fù)責(zé)公司基金設(shè)立發(fā)行中的法律文本和處理公司相關(guān)的法律爭(zhēng)議、糾紛等 法律問(wèn)題。對(duì)公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行提示，對(duì)基金投資、業(yè)管管理、營(yíng)銷(xiāo)、財(cái)務(wù)管理等各部門(mén)的運(yùn)作流程中的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控，提供有關(guān)風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)估、檢查、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等方面的報(bào)告及針對(duì)性的建議。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)基金發(fā)行的財(cái)務(wù)工作，例如銀行開(kāi)戶、托管事項(xiàng)的辦理。 協(xié)助投資決策委員會(huì)做好投資工程的財(cái)務(wù)調(diào)查。參與公司新產(chǎn)品的可行性研究和工程評(píng)估中的財(cái)務(wù)分析工作。 負(fù)責(zé)基金運(yùn)作過(guò)程中的資金管理、調(diào)度等工作。負(fù)責(zé)處理公司內(nèi)部財(cái)務(wù)事務(wù)，包括有關(guān)費(fèi)用支付、管理費(fèi)收繳、公司員工 的薪酬發(fā)放、公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算等。負(fù)