元力股份第三季度報告正文

1、福建元力活性炭股份有限公司 2012 年第三季度報告正文證券代碼：300174證券簡稱：元力股份公告編號：2012-0642012 年第三季度報告正文一、重要提示1、本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責(zé)任。2、所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。3、公司第三季度財務(wù)報告未經(jīng)會計師事務(wù)所審計。4、公司負責(zé)人盧元健、主管會計工作負責(zé)人許文顯及會計機構(gòu)負責(zé)人(會計主管人員) 謝華新聲明：保證季度報告中財務(wù)報告的真實、完整。二、公司基本情況（一）主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo)以前報告

2、期財務(wù)報表是否發(fā)生了追溯調(diào)整 是 否 不適用2012.9.302011.12.31本報告期末比上年度期末增減（%）總資產(chǎn)（元）歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益（元）股本（股）歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股）548,685,477.18511,127,563.60136,000,000.003.758540,972,296.34496,148,206.2468,000,000.007.2961.43%3.02%100%-48.49%2012 年 1-9 月比上年同期增減（%）經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元）每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元/股）-17,400,526.85-0.128-4

3、1.53%-29.23%2012 年 7-9 月比上年同期增減（%）2012 年 1-9 月比上年同期增減（%）營業(yè)總收入（元）歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）基本每股收益（元/股）稀釋每股收益（元/股）加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）86,734,274.623,820,721.550.0280.0280.75%0.64%44.47%-62.94%-63.16%-63.16%-1.39%-1.5%245,325,753.4028,579,357.360.210.215.67%2.9%51.8%15.35%12.3%12.3%0.03%-2.48%扣除非

4、經(jīng)常性損益項目和金額 適用 不適用項目非流動資產(chǎn)處置損益計入當(dāng)期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家統(tǒng)一標(biāo)準定額或定量享受的政府補助除外）企業(yè)取得子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)的投資成本小于取得投資時應(yīng)享年初至報告期期末金額（元）-11,424.25999,026.9213,201,215.72說明1-福建元力活性炭股份有限公司 2012 年第三季度報告正文有被投資單位可辨認凈資產(chǎn)公允價值產(chǎn)生的收益除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出所得稅影響額合計（二）報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表報告期末股東總數(shù)（戶）前十名無限售條件流通股股東持股情況-69,088.91-144,477.90

5、13,975,257.58 -5,822股東名稱期末持有無限售條件股份的數(shù)量股份種類及數(shù)量種類 數(shù)量繆存標(biāo)林金寶邱嚴杰光大證券光大光大陽光集合資產(chǎn)管理計劃光大證券光大光大陽光內(nèi)需動力集合資產(chǎn)管理計劃樓燕光大證券工行光大陽光混合優(yōu)選（陽光號）集合資產(chǎn)管理計劃姚源松世紀聯(lián)融控股有限公司華泰證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶股東情況的說明（三）限售股份變動情況1,021,258 人民幣普通股1,021,258 人民幣普通股963,600 人民幣普通股915,162 人民幣普通股454,534 人民幣普通股328,232 人民幣普通股326,300 人民幣普通股305,720 人民幣普通股300

6、,000 人民幣普通股282,500 人民幣普通股1,021,2581,021,258963,600915,162454,534328,232326,300305,720300,000282,500股東名稱期初限售股數(shù)本期解除限售股數(shù)本期增加限售股數(shù)期末限售股數(shù)限售原因解除限售日期王延安盧元健福建中保創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司68,425,59820,425,6006,000,00068,425,598 ipo 前股份鎖定 2014-2-120,425,600 ipo 前股份鎖定 2014-2-16,000,000 ipo 前股份鎖定 2014-2-1繆存標(biāo)許文顯3,063,770765,9443,

7、063,770 高管鎖定股765,944 高管鎖定股每年解鎖 25%每年解鎖 25%黃濤合計1,021,25899,702,1701,021,258 ipo 前股份鎖定 2014-2-199,702,170 -三、管理層討論與分析（一）公司主要會計報表項目、財務(wù)指標(biāo)大幅度變動的情況及原因 適用 不適用2011年12月、2012年4月公司分別并購江西元力懷玉山活性炭有限公司、滿洲里元力活性炭有限公司100%股權(quán)，并列入合并會計報表范圍。與上年同期相比，相關(guān)資產(chǎn)負債、固定費用、現(xiàn)金流量出現(xiàn)大幅變動。1、貨幣資金：期末余額9,210.32萬元，較年初減少-57.79。主要系實施募投項目和使用超募資金

8、所致。2、應(yīng)收票據(jù)：期末余額2,055.43萬元，均為銀行承兌匯票，較年初減少41.15。主要系以匯票支付供應(yīng)商的比重增加所致。3、應(yīng)收賬款：期末余額3,691.85萬元，較年初增長35.91。主要系銷售量擴大及合并報表范圍變化所致。2福建元力活性炭股份有限公司 2012 年第三季度報告正文4、預(yù)付賬款：期末余額3,222.28萬元，較年初增長63.46。主要系合并報表范圍變化及技術(shù)改造增加所致。5、其他應(yīng)收款：期末余額138.57萬元，較年初增加60.11萬元。主要系合并報表范圍變化及業(yè)務(wù)量擴大所致。6、存貨：期末余額6,936.52萬元，較年初增長72.83。主要系經(jīng)營規(guī)模擴大、產(chǎn)銷率有所

9、下降及合并報表范圍變化所致。7、其他流動資產(chǎn)：期末余額35.33萬元，較年初增長25.34萬元。主要系待攤保險費增加所致。8、固定資產(chǎn)：期末余額20,711.47萬元，較年初增長77.05。主要系在建工程完工及合并報表范圍變化所致。9、工程物資：期末余額512.76萬元，較年初增長149.44。主要系合并報表范圍擴大所致。10、遞延所得稅資產(chǎn)：期末余額184.80萬元，較年初增加49.41萬元，主要系應(yīng)交所得稅時間性差異額增加所致。11、無形資產(chǎn)：期末余額3,644.22萬元，較年初增長36.86。主要系合并報表范圍變化所致。12、預(yù)收賬款：期末余額141.33萬元，較年初減少49.80。主要

10、系是預(yù)收賬款結(jié)算所致。13、應(yīng)交稅費：期末余額-659.54萬元，較年初增長878.82。主要系合并報表范圍變化及技改項目的增值稅進項稅額增加所致。14、其他應(yīng)付款：期末余額139.05萬元，較年初減少69.99。主要是支付購買子公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款所致。15、實收資本：期末余額13,600.00萬元，較年初增長100。主要是以資本公積每10股轉(zhuǎn)增10股所致。16、營業(yè)收入：1-9月實現(xiàn)24,532.58元，同比增長51.80。主要是產(chǎn)銷量擴大及平均銷售價格變化所致。17、營業(yè)成本：1-9月實現(xiàn)19,072.24萬元，同比增長74.98。主要是原材料成本上漲導(dǎo)致銷售成本增加及銷售數(shù)量增長所致。18

11、、銷售費用：1-9月實現(xiàn)1,889.74萬元，同比增長82.04%。主要是銷量增長、油價上漲引起的運費上升；銷售擴大及增加子公司銷售隊伍引起的工資及差旅費增加。19、管理費用：1-9月實現(xiàn)3,498.61萬元，同比增長68.69。主要是合并子公司后的人員增加、薪資調(diào)整；研發(fā)費用增加；子公司增加導(dǎo)致固定資產(chǎn)折舊、無形資產(chǎn)攤銷、房產(chǎn)稅、土地使用稅增加等因素共同影響所致。20、財務(wù)費用：1-9月實現(xiàn)-319.19萬元，同比減少33.66。主要是隨著募集資金的使用，存款利息下降所致。21、資產(chǎn)減值損失：1-9月實現(xiàn)70.94萬元，同比增長102.19。主要是合并報表范圍變化所致。22、營業(yè)外收入：1-

12、9月實現(xiàn)2,602.98萬元，同比增長1,263.60。主要是收到增值稅退稅1,170.18萬元和收購滿洲里元力活性炭有限公司的合并成本小于可辨認凈資產(chǎn)公允價值1,320.12萬元所致。23、銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金：1-9月實現(xiàn)24,363.73萬元，同比增長58.11。主要是銷售量增長所致。24、收到的稅費返還：1-9月實現(xiàn)1,170.18萬元，同比增長3,282.93。主要是收到增值稅退稅1,170.18萬元所致。25、收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金：1-9月實現(xiàn)384.94元，同比減少29.89。主要是存款利息減少所致。26、購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金：1-9月實現(xiàn)19,311.3

13、4萬元，同比增長46.23。主要是產(chǎn)銷量增長及原輔材料采購價格上漲所致。27、支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金：1-9月實現(xiàn)3,893.11萬元，同比增長206.43。主要是合并報表范圍變化、薪資調(diào)整等影響所致。28、支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金：1-9月實現(xiàn)3,387.08萬元，同比增長109.42。主要是合并報表范圍變化及產(chǎn)銷量增長所致。29、取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額：1-9月實現(xiàn)3,330.62萬元，為支付滿洲里元力活性炭有限公司、江西元力懷玉山活性炭有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。30、吸收投資收到的現(xiàn)金：1-9月為0，同比減少100。系上年通過ipo取得募集資金。31、取得借款收到的

14、現(xiàn)金：1-9月實現(xiàn)4,900.00萬元，同比增長226.67。主要是生產(chǎn)經(jīng)營需要短期借款增加所致。32、償還債務(wù)支付的現(xiàn)金：1-9月實現(xiàn)4,900.00萬元，同比增長40.00。主要是提前歸還短期借款所致。33、支付其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金：1-9月實現(xiàn)588.97萬元，同比增長43.04。主要是子公司歸還原股東借款所致。3福建元力活性炭股份有限公司 2012 年第三季度報告正文34、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響：1-9月實現(xiàn)1.35萬元，上年同期為-17.88萬元。主要是匯率變動影響所致。35、歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)：3.758元，比年初減少48.49。主要是以資本公積每10股轉(zhuǎn)

15、增10股所致。（二）業(yè)務(wù)回顧和展望1、報告期內(nèi)主營業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況今年二季度以來，受國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展放緩的影響，木質(zhì)活性炭行業(yè)面臨需求下滑和成本高企的雙重擠壓。報告期內(nèi)，情況尚無明顯改觀，但原料價格開始小幅回落。進入三季度，公司重點實施開拓新市場、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、降低生產(chǎn)成本的應(yīng)對措施。報告期實現(xiàn)營業(yè)收入8,673.43萬元，同比增長44.47%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤382.07萬元，同比下降62.94%；營業(yè)利潤比二季度增加132.60萬元。2012年1月-9月，公司累計實現(xiàn)營業(yè)收入24,532.58萬元,超過2011年全年，同比增長51.8%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤2857.9

16、4萬元，同比增長15.35%。四季度，木質(zhì)活性炭行業(yè)仍將面臨復(fù)雜的經(jīng)營環(huán)境。公司繼續(xù)實施2012年經(jīng)營計劃，強化銷售管理，注重庫存控制，加快技術(shù)改造，完成高端產(chǎn)品生產(chǎn)線建設(shè)。預(yù)計四季度營業(yè)收入將持續(xù)增長，經(jīng)營業(yè)績繼續(xù)改善。2、主要風(fēng)險因素分析及對策宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險從國際經(jīng)濟形勢看，歐洲主權(quán)債務(wù)危機，給全球經(jīng)濟復(fù)蘇帶來的一些不確定性；從國內(nèi)經(jīng)濟形勢看，經(jīng)濟增長速度放緩的跡象比較明顯，盡管采取了一系列政策措施，但經(jīng)濟恢復(fù)很可能是個緩慢的過程。宏觀環(huán)境的深刻變化，在實體經(jīng)濟中逐級向上游傳導(dǎo)，木質(zhì)活性炭行業(yè)也難獨善其身。三季度開始，原材料價格小幅下跌，增強了宏觀經(jīng)濟環(huán)境的不確定性的預(yù)期。宏觀環(huán)境的變

17、化給木質(zhì)活性炭行業(yè)一個強制洗牌的機會，經(jīng)過此次優(yōu)勝劣汰，具有規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)先進、布局合理、產(chǎn)品差異化程度高的企業(yè)將脫穎而出。因此，公司將重點實施開拓新市場、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、降低生產(chǎn)成本、增加經(jīng)濟效益。原材料價格波動的風(fēng)險鋸末等林產(chǎn)“三剩物”和磷酸是公司最主要的原、輔材料，其價格波動直接影響公司的盈利水平。受鋸末物理性質(zhì)的限制，運輸半徑很小。去年以來，原材料（特別是鋸末）的價格快速上漲，對業(yè)績拖累較大。針對原材料運輸半徑小的問題，公司選擇在鋸末資源豐富的地區(qū)布局生產(chǎn)基地，可以有效減輕原料價格上漲對成本的影響；通過研發(fā)技改，選擇性價比高的原燃料替代生產(chǎn)，降低生產(chǎn)成本，目前替代生產(chǎn)工作正在實施中；此外

18、，公司具有較強的成本控制能力，各項消耗遠低于同行；木質(zhì)活性炭的需求剛性很強，價格敏感度較低，成本轉(zhuǎn)嫁能力很強。受宏觀環(huán)境影響，向下游轉(zhuǎn)嫁會存在一定的時間滯后，導(dǎo)致短期內(nèi)毛利率下降。并購整合風(fēng)險公司近一年來已成功收購江西元力懷玉山活性炭有限公司和滿洲里元力活性炭有限公司的100%股權(quán)，未來還存在繼續(xù)通過并購方式實現(xiàn)公司戰(zhàn)略發(fā)展的可能。公司與被并購企業(yè)之間在業(yè)務(wù)模式、管理制度上的差異，原有員工可能存在的抵觸情緒，異地管理帶來的管控風(fēng)險等，均會影響到并購的成敗，最終影響公司的整體盈利水平及戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。公司并購的企業(yè)均是行業(yè)相同，產(chǎn)品相近，經(jīng)營風(fēng)險類似。公司將在多年的發(fā)展過程中，形成的一整套規(guī)避主

19、要經(jīng)營風(fēng)險的策略和措施運用在被并購企業(yè)，仍將行之有效。將被并購公司的財務(wù)管理納入公司統(tǒng)一管理體系，提高財務(wù)控制能力；公司將對原有人員進行優(yōu)化配置，最大限度地減少員工的抵觸情緒，減少整合過程中人力資源的內(nèi)耗。核心技術(shù)泄密及核心技術(shù)人員流失的風(fēng)險憑借多年的技術(shù)研發(fā)投入和自主創(chuàng)新實踐，公司掌握了木質(zhì)活性炭生產(chǎn)過程的各種關(guān)鍵技術(shù)工藝，實現(xiàn)了木質(zhì)活性炭規(guī)?；?、連續(xù)化、清潔化生產(chǎn)，提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率的同時降低生產(chǎn)成本，減少了環(huán)境污染，奠定了公司在木質(zhì)活性炭行業(yè)內(nèi)領(lǐng)軍企業(yè)的優(yōu)勢地位。公司的技術(shù)創(chuàng)新依賴于掌握和管理這些核心技術(shù)人員和關(guān)鍵管理人員。將來若核心技術(shù)泄密、核心技術(shù)人員和關(guān)鍵管理人員流失，將會對公

20、司的正常生產(chǎn)和持續(xù)發(fā)展造成不利影響。4福建元力活性炭股份有限公司 2012 年第三季度報告正文為保護核心技術(shù)和穩(wěn)定核心技術(shù)人員，公司制定了相應(yīng)的措施：關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員直接持有公司股權(quán)，并進一步完善研發(fā)激勵體制；在關(guān)鍵研發(fā)及工藝節(jié)點，采取了技術(shù)接觸分段屏蔽的保密制度，有效降低單一環(huán)節(jié)的技術(shù)泄密和人員流失造成的損失；與涉密人員簽訂保密協(xié)議，保留采取司法救濟的權(quán)利；建立良好的企業(yè)文化和發(fā)展平臺，以吸引并留住人才。四、重要事項（一）公司或持股 5%以上股東及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員在報告期內(nèi)或持續(xù)到報告期內(nèi)的以上股東及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員在報告期內(nèi)或持續(xù)到報告期內(nèi)的承

21、諾事項 適用 不適用承諾事項承諾人承諾內(nèi)容承諾時間承諾 履行期限 情況股改承諾 不適用收購報告書或權(quán)益變動報告 不適用書中所作承諾資產(chǎn)置換時所作承 不適用不適用不適用不適用諾一、公司實際控制人盧元健、王延安夫婦承諾：在公司首次公開發(fā)行的股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其所持有的公司股份，也不由公司回購其所持有的該股份。此外，在擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高管期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其持有的公司股份總數(shù)的 25%；離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份。二、避免同業(yè)競爭的承諾2010 年 1 月 13 日，為避免未來可能出現(xiàn)同業(yè)競爭，發(fā)行人的實際控制人盧元健、王延安夫婦已

22、簽署了避免同業(yè)競爭承諾函，具體承諾如下：1、在本承諾函簽署之日，本承諾人及本承諾人控制的公司均未生產(chǎn)、開發(fā)任何與股份公司及其下屬子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品構(gòu)成競爭或可能競爭的產(chǎn)品，未直接或間接經(jīng)營任何與股份公司及下屬子公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)，也未參與投資任何與股份公司及其下屬子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品或經(jīng)營的業(yè)務(wù)構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭的其他企業(yè)。2、自本承諾函簽署之日起，本承諾人及本承諾人控制的公司將不生產(chǎn)、開發(fā)行時所 盧元健、 發(fā)任何與股份公司及其下屬子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭的產(chǎn)2011-0正常作承諾王延安品，不直接或間接經(jīng)營任何與股份公司及其下屬子公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)構(gòu)成競爭或 1

23、-21履行可能構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)，也不參與投資任何與股份公司及其下屬子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品或經(jīng)營的業(yè)務(wù)構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭的其他企業(yè)。3、自本承諾函簽署之日起，如本承諾人及本承諾人控制的公司進一步拓展產(chǎn)品和業(yè)務(wù)范圍，本承諾人及本承諾人控制的公司將不與股份公司及其下屬子公司拓展后的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)相競爭；若與股份公司及其下屬子公司拓展后的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)產(chǎn)生競爭，則本承諾人及本承諾人控制的公司將以停止生產(chǎn)或經(jīng)營相競爭的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品的方式，或者將相競爭的業(yè)務(wù)納入到股份公司經(jīng)營的方式，或者將相競爭的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)關(guān)系的第三方的方式避免同業(yè)競爭。4、在本承諾人及本承諾人控制的公司與股份公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系期間，本承諾函為有效

24、之承諾。三、關(guān)于公司首次公開發(fā)行股票前相關(guān)事項的承諾1、公司實際控制人盧元健、王延安已出具書面承諾：“如因社保管理機構(gòu)或住房公積金管理機構(gòu)要求發(fā)行人補繳首次公開發(fā)行股票及上市之前產(chǎn)生的社?；蜃》抗e金，或者發(fā)行人因社?；蜃》抗e金問題承擔(dān)任何損失或罰款的，5盧元健許文顯公司公司2012-0公司福建元力活性炭股份有限公司 2012 年第三季度報告正文盧元健、王延安將共同地、無條件地足額補償發(fā)行人因此所發(fā)生的支出或所受損失，避免給發(fā)行人帶來任何損失或不利影響。2、鑒于公司在 1999 年設(shè)立及 2001 年增資過程中存在外方股東未經(jīng)批準以人民幣出資問題以及公司在 1999 年至 2003 年期間內(nèi)

25、存在向原股東福建省南平市國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司按固定比例分配利潤并超額分配利潤問題，公司的實際控制人盧元健、王延安夫婦承諾：自公司 1999 年設(shè)立起至首次公開發(fā)行股票并上市前存在的任何因股東出資及利潤分配問題而可能給公司造成的任何費用支出、經(jīng)濟損失或其他損失，盧元健、王延安夫婦將共同地、無條件地承擔(dān)全部無限連帶賠償責(zé)任，避免給公司帶來任何損失或不利影響。3、公司實際控制人盧元健、王延安夫婦承諾：如因公司報告期內(nèi)未能持續(xù)取得生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)資質(zhì)或許可出現(xiàn)糾紛及其他法律風(fēng)險而給發(fā)行人造成任何損失，將由其本人全額承擔(dān)，避免給公司帶來任何損失或不利影響。在其作為發(fā)行人的控股股東、實際控制人，或作為發(fā)行

26、人的核心技術(shù)人員期間，其研究開發(fā)的與發(fā)行人業(yè)務(wù)有關(guān)的專利、專有技術(shù)或其他無形資產(chǎn)均歸 2011-0發(fā)行人所有，未經(jīng)發(fā)行人書面同意，不許可自己實施或許可他人實施該等專利、1-21專有技術(shù)或其他無形資產(chǎn)。1、在公司首次公開發(fā)行的股票在證券交易所上市交易之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其所持有的公司股份，也不由公司回購其所持有的該繆存標(biāo)、 股份。2011-02、公司股東繆存標(biāo)、許文顯承諾：除各自的前述鎖定期外，在任職期間每 1-21年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其持有的公司股份總數(shù)的 25%；離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份。在首次公開發(fā)行股票募集資金使用過程中，如出現(xiàn)暫時性的資金閑置情況，公司承諾：

27、不作為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公 2011-0司，不將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資； 1-21控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人不占用或挪用募集資金，不利用募投項目獲得不正當(dāng)利益。因使用超募資金永久補充流動資金，公司承諾最近十二個月未進行證券投資、委托理財、衍生品投資、創(chuàng)業(yè)投資等高風(fēng)險投資，并且自使用部分超募資 2012-0金歸還銀行貸款和永久性補充流動資金后的十二個月內(nèi)不進行證券投資等高風(fēng) 5-17其他對公司中小股東所作承 公司諾承諾是否及時履行險投資。公司當(dāng)年度盈利且可分配

28、利潤為正數(shù)時，應(yīng)當(dāng)現(xiàn)金分紅；未來三年以現(xiàn)金 2012-0方式累計分配的利潤不少于該三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之三十。 6-29因使用超募資金暫時補充流動資金，公司承諾不存在證券投資、委托理財、衍生品投資、創(chuàng)業(yè)投資等高風(fēng)險投資，六個月內(nèi)全部歸還用于暫時補充流動資8-20金的超募資金。 是 否 不適用未完成履行的具體原因及下一步計劃是否就導(dǎo)致的同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易問題作出承諾承諾的解決期限解決方式承諾的履行情況 是 否 不適用遵守承諾（二）募集資金使用情況對照表 適用 不適用單位：萬元募集資金總額報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額累計變更用途的募集資金總額37,781.25本季度投入募集資金總額已累

29、計投入募集資金總額365.8126,308.836-超募資金的金額、用途及使用進展情況福建元力活性炭股份有限公司 2012 年第三季度報告正文累計變更用途的募集資金總額比例是否已變承諾投資項目和超募 更項目資金投向 (含部分變更)募集資金 調(diào)整后投承諾投資 資總額總額 (1)本報告期投入金額截至期末累計投入金額(2)截至期末 項目達到投資進度 預(yù)定可使(%)(3) 用狀態(tài)日(2)/(1) 期本報告期實現(xiàn)的效益項目可行是否達到 性是否發(fā)預(yù)計效益 生重大變化承諾投資項目公司本部年產(chǎn) 10,000噸木質(zhì)活性炭連續(xù)生 否產(chǎn)線擴建項目5,3855,385107.43 3,500.6765.01%2012

30、-06-3092.81否荔元活性炭年產(chǎn)10,000 噸活性炭生產(chǎn) 否建設(shè)項目公司本部活性炭技術(shù)否研發(fā)中心擴建項目6,9402,0006,9402,000258.386,432.691.9492.69%4.6%2012-12-312013-12-3179.22否否承諾投資項目小計14,32514,325365.81 10,025.21 -172.03 -超募資金投向收購江西懷玉山三達活性炭有限公司100股權(quán)否4,063.62 4,063.623,963.6297.54%2011-12-0188.84收購滿洲里鑫富活性炭有限公司 100%股權(quán)否3,1203,1203,120100%2012-04-

31、01-125歸還銀行貸款（如有）-補充流動資金（如有）-3,0006,2003,0006,2003,0006,200100% -100% -超募資金投向小計合計16,383.62 16,383.6230,708.62 30,708.6216,283.62 -365.81 26,308.83 -36.16 -135.87 -未達到計劃進度或預(yù)計收益的情況和原因（分具體項目）項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 適用 不適用經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可20101903 號文核準，公司于 2011 年 1 月 24 日公開發(fā)行人民幣普通股(a 股)1,700 萬股，發(fā)行價格為每股人民幣 24 元，募

32、集資金總額為人民幣 40,800 萬元，扣除發(fā)行費用 3,018.75萬元后，實際募集資金凈額為 37,781.25 萬元(其中：超募金額為 23,456.25 萬元)。上述募集資金全部存放于募集資金專戶管理。2011 年 2 月 14 日，經(jīng)董事會批準，監(jiān)事會審核同意，獨立董事同意，保薦機構(gòu)同意，使用部分超募資金提前歸還銀行貸款 3,000 萬元。2011 年 5 月 16 日，經(jīng)董事會批準，監(jiān)事會審核同意，獨立董事同意，保薦機構(gòu)同意，使用部分超募資金永久性補充流動資金 1,600 萬元。2011 年 10 月 13 日，經(jīng)股東大會（網(wǎng)絡(luò)投票）批準，使用部分超募資金 4,170 萬元向三達投

33、資有限公司收購江西懷玉山三達活性炭有限公司 100%股權(quán)。雙方根據(jù)合同確認了最終轉(zhuǎn)讓價格為 40,636,238.62 元。目前，收購已經(jīng)完成，已支付 97.54%轉(zhuǎn)讓價款，金額 3,963.62 萬元。2012 年 2 月 15 日，經(jīng)董事會批準，監(jiān)事會審核同意，獨立董事同意，保薦機構(gòu)同意，使用部分超募資金永久性補充流動資金 3,000 萬元。2012 年 3 月 19 日，經(jīng)董事會批準，監(jiān)事會審核同意，獨立董事同意，保薦機構(gòu)同意，使用部分超募資金收購滿洲里鑫富活性炭有限公司 100%股權(quán)。目前，收購已經(jīng)完成，已支付 100%轉(zhuǎn)讓價款，金額 3,120 萬元。2012 年 5 月 17 日，

34、經(jīng)董事會批準，監(jiān)事會審核同意，獨立董事同意，保薦機構(gòu)同意，使用部分超募資金永久性補充流動資金 1,600 萬元。募集資金 適用 不適用投資項目 報告期內(nèi)發(fā)生 以前年度發(fā)生實施地點變更情況募集資金 適用 不適用7實施方式調(diào)整情況募集資金先期投入況用閑置募集資金暫時補充流動資金情況無福建元力活性炭股份有限公司 2012 年第三季度報告正文投資項目 報告期內(nèi)發(fā)生 以前年度發(fā)生本著節(jié)約募集資金使用、提高募集資金使用效率的原則，對“本部擴建項目”與“荔元新建項目”的后續(xù)進展進行調(diào)整。公司將在荔元新建項目中后期建設(shè)的第二條年產(chǎn)達 6,000 噸木質(zhì)活性炭生產(chǎn)線，即通過荔元新建兩條年產(chǎn) 6,000 噸生產(chǎn)線

35、、本部一條年產(chǎn) 8000 噸生產(chǎn)線，就達到募投項目的規(guī)劃產(chǎn)能。由于技術(shù)改進與優(yōu)化設(shè)計，對技術(shù)人員的分配與工期都會產(chǎn)生一定影響，原計劃“荔元新建項目”2012 年 6 月 30 日完成募投項目，現(xiàn)調(diào)整為 2012 年 12 月 31 日完成。公司募投項目實施后，生產(chǎn)、倉儲用地需求顯著增大，公司現(xiàn)有土地已經(jīng)用罄，經(jīng)董事會批準擬購買與公司毗連的 126.4409 畝土地使用權(quán)，公司總體布局將進行調(diào)整。為使研發(fā)中心建設(shè)符合公司的總體建設(shè)規(guī)劃，需要推遲該募投項目的實施。在現(xiàn)有場地許可的前提下，對急需使用的研發(fā)設(shè)備先行購買投入使用，本募集資金投資項目計劃在 2013 年底前完成。 適用 不適用公司以自有資

36、金預(yù)先投入“荔元活性炭年產(chǎn) 10,000 噸活性炭生產(chǎn)建設(shè)項目”，截至 2011 年 2 月 18 日累計投投資項目 入 26,465,888.14 元,已經(jīng)福建華興會計師事務(wù)所有限公司閩華興所（2011）專審字 h-001 號報告鑒證。經(jīng)董事會批準，監(jiān)事會審核同意，獨立董事同意，保薦機構(gòu)同意，2011 年 2 月 28 日公司將募集資金及置換情 26,465,888.14 元等額置換預(yù)先已投入荔元活性炭年產(chǎn) 10,000 噸活性炭生產(chǎn)建設(shè)項目的自籌資金。其中：公司先期以出資方式投入荔元活性炭的自籌資金 10,000,000.00 元在公司本部置換，其余 16,465,888.14 元在荔元活

37、性炭募集資金專戶置換。 適用 不適用1、經(jīng)監(jiān)事會審核同意，獨立董事同意，保薦機構(gòu)同意，2011 年 11 月 6 日召開公司第一屆董事會第十九次會議，同意公司使用部分超募資金暫時補充流動資金 2,000 萬元。2012 年 2 月 16 日，公司已將上述暫時補充流動資金的 2,000 萬元一次性歸還至超募資金專用賬戶，并通知了保薦機構(gòu)和保薦代表人。2、經(jīng)監(jiān)事會審核同意，獨立董事同意，保薦機構(gòu)同意，2012 年 2 月 27 日召開公司第一屆董事會第二十五次會議，同意公司使用部分超募資金暫時補充流動資金 3,000 萬元。2012 年 8 月 17 日，公司已將上述暫時補充流動資金的 3,000

38、 萬元一次性歸還至超募資金專用賬戶，并通知了保薦機構(gòu)和保薦代表人。3、經(jīng)監(jiān)事會審核同意，獨立董事同意，保薦機構(gòu)同意，2012 年 8 月 20 日召開公司第二屆董事會第四次會議，同意公司使用部分超募資金暫時補充流動資金 3,700 萬元。項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因尚未使用的募集資金用途及去向 適用 不適用尚未使用的募集資金（包括超募資金）均存放在公司募集資金專戶。募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況（三）非標(biāo)意見情況 適用 不適用（四）其他重大事項進展情況 適用 不適用（五）公司現(xiàn)金分紅政策的制定及執(zhí)行情況1、公司利潤分配政策制定情況根據(jù)中國證監(jiān)會、福建監(jiān)管局關(guān)于進一步落實上市公

39、司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知，公司對原公司章程中有關(guān)利潤分配的條款進行了修訂，現(xiàn)公司章程明確載明的利潤分配政策為：第一百五十六條 公司可以采取現(xiàn)金方式、股票方式或者現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式分配股利。 公司分配現(xiàn)金股利，以人民幣計價和支付。第一百五十七條 公司重視對投資者的合理投資回報，實施積極的利潤分配政策，利潤分配政策保持連續(xù)性和穩(wěn)定性。公司利潤分配不得超過可分配利潤，不得損害公司持續(xù)經(jīng)營能力。（一）公司當(dāng)年度盈利且可分配利潤為正數(shù)時，應(yīng)當(dāng)現(xiàn)金分紅；在滿足現(xiàn)金股利分配的情況下，公司可以采取股票股利。法定公積金轉(zhuǎn)增股本應(yīng)符合本章程第一百五十五條的規(guī)定。（二）公司利潤分配一般為年度分紅，也可實行中期現(xiàn)

40、金分紅。公司每三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于該三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之三十。公司董事會未做出年度現(xiàn)金利潤分配預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露原因，獨立董事應(yīng)8福建元力活性炭股份有限公司 2012 年第三季度報告正文當(dāng)對此發(fā)表獨立意見。（三）公司利潤分配政策制定的決策程序和機制 公司利潤分配政策的制定或修改由董事會向股東大會提出，董事會提出的利潤分配政策需經(jīng)全體董事過半數(shù)通過并經(jīng)三分之二以上獨立董事通過。獨立董事應(yīng)當(dāng)對利潤分配政策的制訂或修改發(fā)表獨立意見，并應(yīng)對分紅預(yù)案獨立發(fā)表意見。 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會制定或修改的利潤分配政策進行審議，并經(jīng)過半數(shù)監(jiān)事通過，監(jiān)事會同時應(yīng)對董事會和管理層執(zhí)行

41、公司分紅政策和股東回報規(guī)劃的情況及決策程序進行監(jiān)督。 公司利潤分配政策的制定或修改提交股東大會審議時，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后 2 個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項。（四）公司如因外部經(jīng)營環(huán)境或自身經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化而需調(diào)整分紅政策和股東回報規(guī)劃的，應(yīng)以股東權(quán)益保護為出發(fā)點，詳細論證和說明原因，由董事會提交議案，獨立董事發(fā)表獨立意見、監(jiān)事會審核后，交由股東大會進行表決。2、股東大會審議現(xiàn)金分紅預(yù)案時，公司通過電話、電子郵件、投資者互動平臺等多種渠道與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴