外派董事監(jiān)事管理辦法

1、外派董事監(jiān)事管理辦法陜西網(wǎng)商咨詢顧問(wèn)有限公司二0一六年一月目錄 第一章 總則 第二章 董事、監(jiān)事任職資格條件及任免原則程序 第三章 外派董事、監(jiān)事的職責(zé)第四章 外派董事、監(jiān)事決策程序 第五章 外派董事、監(jiān)事的基本行為準(zhǔn)則 第六章 外派董事、監(jiān)事的薪酬 第七章 外派董事、監(jiān)事的考核 第八章 附則 附錄一：外派董事監(jiān)事的日常情況溝通表 附錄二：外派董事監(jiān)事參會(huì)意見(jiàn)反饋情況記錄 附錄三：外派董事監(jiān)事季度履職報(bào)告表1網(wǎng)商公司外派董事監(jiān)事管理辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范陜西網(wǎng)商投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)商公司”）對(duì)全資子公司、控股公司、參股公司派出董事、監(jiān)事人員的管理，保障網(wǎng)商公司的合法權(quán)益，根據(jù)中華

2、人員共和國(guó)公司法等有關(guān)法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本辦法。第二條 本辦法所指的派出董事、監(jiān)事是指按照全資子公司、控股及參股公司的公司章程和有關(guān)協(xié)議，應(yīng)由網(wǎng)商公司委派擔(dān)任的董事、監(jiān)事人員。第三條 外派任董事會(huì)中的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事和監(jiān)事會(huì)主席（或召集人）、監(jiān)事等均適用本管理辦法。第四條 網(wǎng)商公司外派董事、監(jiān)事實(shí)行專、兼職相結(jié)合的辦法，任職一般不超過(guò)5家公司；董事不得兼任總經(jīng)理職務(wù)（股東另有約定的除外）。第五條 行政管理中心代表網(wǎng)商公司對(duì)外派董事、監(jiān)事的業(yè)務(wù)歸口進(jìn)行管理。主要職責(zé)為：（一）對(duì)外派董事、監(jiān)事的增減換任提出建議；（二）牽頭組織相關(guān)部門(mén)從經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、法律等角度協(xié)助支持董事、監(jiān)事履行職責(zé)

3、；（三）協(xié)調(diào)外派董事、監(jiān)事、被投資公司和網(wǎng)商公司本部相關(guān)部門(mén)的聯(lián)系；（四）管理被投資公司有關(guān)重要文件資料，包括其企業(yè)資料、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)等會(huì)議文件、會(huì)議記錄，決議、紀(jì)要、函件及外派董事、監(jiān)事的報(bào)告資料和網(wǎng)商公司審議有關(guān)被投資公司事宜的相關(guān)資料等；（五）行政管理中心負(fù)責(zé)至少每季度一次和外派的董事、監(jiān)事對(duì)全資子公司、參控股公司的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行溝通，并作相應(yīng)書(shū)面記錄（參見(jiàn)附錄一：外派董事監(jiān)事的日常情況溝通表）；（六）必要時(shí)，征得其他股東方的同意后，列席股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。（七）負(fù)責(zé)組織外派董事、監(jiān)事的考核工作。第二章 董事、監(jiān)事任職資格條件及任免原則程序第六條 網(wǎng)商公司外派董事、監(jiān)事應(yīng)具備

4、以下條件：（一）具有職業(yè)操守，遵紀(jì)守法，團(tuán)結(jié)同志，有強(qiáng)烈的事業(yè)心和對(duì)公司高度的責(zé)任感，能夠忠實(shí)執(zhí)行網(wǎng)商公司的戰(zhàn)略意圖和經(jīng)營(yíng)決策，自覺(jué)維護(hù)企業(yè)的整體利益；（二）符合公司法及任職企業(yè)的章程中對(duì)董事、監(jiān)事任職資格的規(guī)定；（三）具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，熟悉有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)董事、監(jiān)事的責(zé)任的規(guī)定，遵守國(guó)家的有關(guān)法律、行政法規(guī)；（四）有較強(qiáng)的綜合分析、溝通、判斷和語(yǔ)言、文字表達(dá)能力，并按照“德才取人，業(yè)績(jī)衡量”原則和“公開(kāi)、公平、公正”要求，通過(guò)考核，擇優(yōu)任用，由網(wǎng)商公司向所委派企業(yè)董事會(huì)提名推薦董事和監(jiān)事，同一企業(yè)外派董事中須由具備戰(zhàn)略管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理和相關(guān)專業(yè)知識(shí)的人員構(gòu)成，監(jiān)事則至

5、少有一名具備財(cái)務(wù)管理知識(shí)的人員。第七條 外派董事、監(jiān)事實(shí)行回避制度。外派董事、監(jiān)事不得在其直系親屬擔(dān)任重要職位或與外派董事監(jiān)事有其他重大利益關(guān)聯(lián)關(guān)系的同一企業(yè)任職。行政管理中心在外派董事、監(jiān)事任職前負(fù)責(zé)進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，外派董事、監(jiān)事應(yīng)向公司說(shuō)明情況；委派期間發(fā)生此類情況，應(yīng)采取親屬回避或重新委派外派董事、監(jiān)事的方式解決。第八條 外派董事、監(jiān)事的任命程序（一）根據(jù)外派董、監(jiān)事任職要求，由行政管理中心會(huì)同投資發(fā)展中心、財(cái)務(wù)管理中心提出外派董事、監(jiān)事人選；并負(fù)責(zé)對(duì)擬聘人選進(jìn)行資格審查（德、能、勤、績(jī)等）后報(bào)網(wǎng)商公司總經(jīng)理辦公會(huì)審核；（二）總經(jīng)理辦公會(huì)審核通過(guò)后報(bào)網(wǎng)商公司董事長(zhǎng)簽發(fā)推薦文件，由行政管理中

6、心專函向擬任職的被投資公司推薦；（三）外派董事、監(jiān)事按法定程序由擬派往企業(yè)股東會(huì)在推薦人選中選舉產(chǎn)生。第九條 外派的董事、監(jiān)事因下列事由退任：（一）根據(jù)日常考察不能勝任或不適合委派工作的；（二）違反公司有關(guān)規(guī)定，給公司造成不良影響的；（三）不能廉潔自律的；（四）任職期滿考核評(píng)價(jià)不合格的（參見(jiàn)董事、監(jiān)事履職評(píng)價(jià)管理辦法）；（五）任用人有充分理由說(shuō)明其不合適繼續(xù)任職的；（六）任職企業(yè)股東會(huì)決議解職的；（七）本人辭職。第十條 外派董事、監(jiān)事有下列情形之一的，網(wǎng)商公司將提請(qǐng)其任職企業(yè)按法定程序予以免職：（一） 因職務(wù)變動(dòng)不適合再擔(dān)任董事、監(jiān)事的；（二） 年度考核不合格的；（三） 一年內(nèi)缺席三分之一（含

7、）以上董事、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的；（四）因健康等原因不能履行工作職責(zé)的；（五）因工作需要或其他原因不適合繼續(xù)擔(dān)任外派董事和監(jiān)事的。第十一條 外派董事、監(jiān)事解聘辭職程序（一）由網(wǎng)商公司通過(guò)行政管理中心以書(shū)面形式告知所委派的企業(yè)董事會(huì)并通知解聘人，解聘人在接到書(shū)面通知的3日內(nèi)有權(quán)對(duì)解聘提出異議，但必須服從網(wǎng)商公司的最后決定。解聘人在接到解聘通知后妥善辦理移交手續(xù)，行政管理中心憑解聘通知書(shū)終止其相關(guān)待遇。（二）任職者因特殊原因不能繼續(xù)從事或有正當(dāng)理由不愿意繼續(xù)從事所委派工作的，可提出辭去現(xiàn)任職務(wù)。外派人員辭職須提前一個(gè)月書(shū)面通知行政管理中心和所委派企業(yè)董事會(huì)，并填寫(xiě)辭職申請(qǐng)表，經(jīng)網(wǎng)商公司和委派企業(yè)董事會(huì)同意

8、，由行政管理中心辦理辭聘手續(xù)。第十二條 外派的董事、監(jiān)事因上述事由退任時(shí)，應(yīng)本著有利于企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)的原則，依本辦法規(guī)定的程序，推薦新的繼任者提交任職企業(yè)補(bǔ)選。第13條 外派董事、監(jiān)事的任期根據(jù)各派往企業(yè)章程確定，可以連選連任。第三章 外派董事、監(jiān)事的職責(zé)第十四條 外派董事是公司股權(quán)投資利益的合法代表，應(yīng)代表公司在任職公司董事會(huì)會(huì)議上議事、表決，行使董事權(quán)力，按照被投資公司章程規(guī)定參與決策并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；代表網(wǎng)商公司對(duì)被投資公司進(jìn)行戰(zhàn)略性指導(dǎo)、對(duì)管理層進(jìn)行有效監(jiān)督，促使任職企業(yè)的財(cái)務(wù)目標(biāo)與經(jīng)營(yíng)行為和網(wǎng)商公司戰(zhàn)略目標(biāo)有效結(jié)合，對(duì)所投資的資產(chǎn)承擔(dān)保值、增值的責(zé)任。負(fù)責(zé)對(duì)被投資公司信息進(jìn)行收集、分析、

9、價(jià)值評(píng)估，并編制相應(yīng)文件作為決策的依據(jù)。在管理中，負(fù)責(zé)與被投資公司溝通，進(jìn)行企業(yè)日常監(jiān)管，并將相關(guān)信息及時(shí)向行政管理中心通報(bào)。第十五條 外派董事在任職企業(yè)的董事會(huì)上主要行使下列職權(quán)：（一）參與制定任職企業(yè)的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（二）參與制定任職企業(yè)的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（三）參與決定任職企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（四）參與聘任或者解聘公司總經(jīng)理，根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘被投資公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；（五）參與制定任職企業(yè)的基本管理制度；（六）參與決定任職企業(yè)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃;（七）參與制定任職企業(yè)增加或者減少注冊(cè)資本的方案；（八）參與擬訂任職企業(yè)的投資方案，企業(yè)

10、合并、分立、解散和變更公司形式的方案；（九）根據(jù)任職企業(yè)章程規(guī)定，行使章程中規(guī)定的其他職權(quán)。第十六條 外派董事應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使任職企業(yè)章程所賦予的企業(yè)管理處置權(quán)；認(rèn)真閱讀所任職企業(yè)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理狀況；在充分了解信息的基礎(chǔ)上履行職責(zé)。并以決策監(jiān)督和財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，對(duì)任職企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)及其總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監(jiān)督，確保任職企業(yè)股東權(quán)益不受侵犯。發(fā)現(xiàn)侵害股東權(quán)益時(shí)，及時(shí)向行政管理中心通報(bào)。第十七條 監(jiān)事根據(jù)監(jiān)督檢查工作的需要，列席董事會(huì)及有關(guān)會(huì)議。第十八條 外派董事和監(jiān)事應(yīng)定期查閱并分析企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，經(jīng)常了解企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

11、及高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的狀況。第十九條 外派董事和監(jiān)事報(bào)告頻率及報(bào)告形式：（一）本人履行情況、公司經(jīng)營(yíng)情況，每季度專題報(bào)告一次（參見(jiàn)附錄三：外派董事監(jiān)事季度履職報(bào)告表）。（二）公司有重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告。（三）報(bào)告原則上應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，如遇緊急情況，可以先以口頭報(bào)告，之后再補(bǔ)交書(shū)面報(bào)告。第二十條 外派董事監(jiān)事的工作報(bào)告送交行政管理中心后，由行政管理中心會(huì)同外派董事監(jiān)事分析并提出建議，報(bào)送網(wǎng)商公司領(lǐng)導(dǎo)審閱及批復(fù)。經(jīng)網(wǎng)商公司領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)的報(bào)告，由行政管理中心存檔并將復(fù)印件交給外派董事監(jiān)事，不需批復(fù)的報(bào)告直接由行政管理中心存檔。第二十一條 董事和監(jiān)事根據(jù)網(wǎng)商公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃以及派往企業(yè)的情況，可提出

12、追加投資、退出以及資本運(yùn)作等意見(jiàn)，為企業(yè)決策提供參考。第二十二條 外派董事、監(jiān)事應(yīng)按時(shí)出席任職企業(yè)的董事會(huì)（監(jiān)事列席）、監(jiān)事會(huì)并行使表決權(quán)；本人因故不能出席會(huì)議時(shí)，應(yīng)書(shū)面委托網(wǎng)商公司外派其他董事、監(jiān)事出席會(huì)議并代為行使表決權(quán)，或根據(jù)任職企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行書(shū)面表決。第二十三條 外派董事、監(jiān)事每年向網(wǎng)商公司董事會(huì)述職一次，述職內(nèi)容包括但不限于任職企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況及本人履行職責(zé)的工作情況，同時(shí)提交分析報(bào)告和會(huì)議主要信息列表。分析報(bào)告應(yīng)對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益、資產(chǎn)質(zhì)量、所有者權(quán)益等對(duì)網(wǎng)商公司有主要影響的情況進(jìn)行報(bào)告和評(píng)述；會(huì)議主要信息列表應(yīng)列明報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)的主要議題及

13、審議結(jié)果。網(wǎng)商公司等相關(guān)部門(mén)有關(guān)人員列席該會(huì)議。述職會(huì)議由行政管理中心組織進(jìn)行。第四章 外派董事、監(jiān)事決策程序第二十四條 外派董事、監(jiān)事對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議送審文件應(yīng)認(rèn)真研閱，做好充分的準(zhǔn)備工作；出席會(huì)議時(shí)應(yīng)獨(dú)立、充分、明確地表達(dá)意見(jiàn)，并充分體現(xiàn)網(wǎng)商公司的利益。第二十五條 外派董事、監(jiān)事在落實(shí)網(wǎng)商公司決策的過(guò)程中，必須堅(jiān)持“內(nèi)部程序”加“法定程序”，即先由網(wǎng)商公司通過(guò)內(nèi)部程序形成決策意見(jiàn)，再由外派董事和監(jiān)事通過(guò)法定程序使網(wǎng)商公司的意志成為投資企業(yè)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的相應(yīng)決議。第二十六條 董事、監(jiān)事應(yīng)聯(lián)系任職企業(yè)，要求股東會(huì)召開(kāi)十天前，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)會(huì)議五天前取得會(huì)議信息和文件材料。第二十七條 在

14、參加投資企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議表決之前，外派董事、監(jiān)事應(yīng)將其獲得的資料（或復(fù)印件）在三個(gè)工作日之內(nèi)交給行政管理中心，并針對(duì)議題提出初步意見(jiàn)和建議，內(nèi)容包括但不限于：（一） 本次會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、召集人、參會(huì)人員；（二） 本次會(huì)議議題及相關(guān)其它資料；（三） 外派董事監(jiān)事針對(duì)每項(xiàng)議題的初步意見(jiàn)；（四）外派董事監(jiān)事對(duì)議題相關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)和建議。第二十八條 行政管理中心根據(jù)會(huì)議議題組織相關(guān)部門(mén)提出獨(dú)立意見(jiàn)和建議（網(wǎng)商公司有權(quán)要求投資企業(yè)提供必要的補(bǔ)充材料說(shuō)明），并組織網(wǎng)商公司董事會(huì)成員、相關(guān)部門(mén)開(kāi)會(huì)研究會(huì)議文件資料，著重從網(wǎng)商公司發(fā)展、權(quán)益等角度分析相關(guān)報(bào)告，形成最終意見(jiàn)。第二十九條 就網(wǎng)商公司全資

15、子公司，參、控股公司的重大問(wèn)題、專項(xiàng)問(wèn)題，外派的董事、監(jiān)事應(yīng)分別或聯(lián)署向網(wǎng)商公司提出專題調(diào)研工作請(qǐng)求，由相關(guān)部門(mén)協(xié)助開(kāi)展調(diào)研工作。第五章 外派董事、監(jiān)事的基本行為準(zhǔn)則第三十條 網(wǎng)商公司外派的董事、監(jiān)事必須以忠誠(chéng)、勤勉和謹(jǐn)慎態(tài)度認(rèn)真履行職責(zé)，一切以網(wǎng)商公司利益出發(fā)，聽(tīng)取專家及相關(guān)部門(mén)合理的咨詢意見(jiàn)和建議。第三十一條 外派董事、監(jiān)事不得有下列行為：（一）挪用企業(yè)資金；（二）將企業(yè)資金以其個(gè)人名義或以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)同意，將企業(yè)資金借貸給他人或以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（四）未經(jīng)股東會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于企業(yè)的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)

16、或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職企業(yè)同類的業(yè)務(wù)；（五）違反對(duì)企業(yè)忠實(shí)義務(wù)的其他行為。第三十二條 外派董事、監(jiān)事違反本辦法的有關(guān)規(guī)定，致使網(wǎng)商公司或任職企業(yè)遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。網(wǎng)商公司視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分：（一）責(zé)令限期改正；（二）內(nèi)部批評(píng)；（三）通報(bào)批評(píng)；（四）取消任職資格；（五）情節(jié)嚴(yán)重的交由司法機(jī)關(guān)處理。第六章 外派董事、監(jiān)事的薪酬第三十三條 外派的全職董事薪酬由派駐企業(yè)按照其薪酬福利辦法確定；兼職董事、監(jiān)事實(shí)行履職每月500元津貼補(bǔ)貼，建議各公司提請(qǐng)股東會(huì)審議批準(zhǔn)，由派駐各被投資公司承擔(dān)。（一）董事、監(jiān)事的薪酬及補(bǔ)貼月度發(fā)放80%（每季度造表發(fā)放一次），預(yù)留20%在年度考核后與考核成績(jī)

17、掛鉤一次兌現(xiàn)。（二）年度預(yù)留兌現(xiàn)公式為：年度兌現(xiàn)額=月度薪酬或補(bǔ)貼總額的20%*任職月數(shù)*考核得分（百分制）。第七章 外派董事、監(jiān)事的考核第三十四條 外派董事監(jiān)事的考核納入網(wǎng)商公司考核評(píng)價(jià)體系，每年進(jìn)行一次。第三十五條 對(duì)外派董事、監(jiān)事的考核辦法如下：（一）考核組織者：行政管理中心負(fù)責(zé)組織外派董事、監(jiān)事的考核工作，投資發(fā)展中心、財(cái)務(wù)管理中心參與配合。（二）考核內(nèi)容：包括但不限于被考核者的職責(zé)履行情況等，詳見(jiàn)董事、監(jiān)事履職評(píng)價(jià)管理辦法。（三）考核審批：行政管理中心負(fù)責(zé)匯總考核結(jié)果并報(bào)送網(wǎng)商公司董事會(huì)審批，如對(duì)考核結(jié)果有異議的可向董事長(zhǎng)申請(qǐng)復(fù)議，經(jīng)再次審議通過(guò)的結(jié)果為最終結(jié)果。（四）考核結(jié)果應(yīng)用：作為董事、監(jiān)事薪酬、補(bǔ)貼和任免的重要依據(jù)。（五）對(duì)于同時(shí)兼任多個(gè)企業(yè)的董事監(jiān)事，考核按派駐企業(yè)分別單獨(dú)實(shí)施。第八章 附則第三十六 條 本辦法與法律、法規(guī)或公司章程相抵觸時(shí)，以法律、法規(guī)或網(wǎng)商公司章程為準(zhǔn)，并做相應(yīng)的修改和調(diào)整。第三十七條 本辦法由網(wǎng)商公司行政管理中心負(fù)責(zé)解釋。第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。- 15