融資財(cái)務(wù)顧問協(xié)議書范本

1、編號(hào)： 融資財(cái)務(wù)顧問協(xié)議甲 方： 乙 方： 簽訂日期： 年月日甲方： 乙方：甲方因經(jīng)營管理的需要， 聘請(qǐng)乙方擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問， 以對(duì)甲方旗下及關(guān)聯(lián)公司的私 募融資活動(dòng)提供特定的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)， 乙方接受甲方的聘請(qǐng)。 甲乙雙方在平等互 利和真誠合作的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：第 1 條 服務(wù)事項(xiàng)乙方在擔(dān)任甲方財(cái)務(wù)顧問期間，就以下工作范圍為甲方及其關(guān)聯(lián)公司提供服務(wù)：（1）對(duì)甲方的一般性融資活動(dòng)做出建議；（2）協(xié)助甲方準(zhǔn)備各種市場(chǎng)推介文件，包括融資商業(yè)計(jì)劃書、財(cái)務(wù)模型、融資 估值方案等；（3）為甲方提供融資交易服務(wù)，包括尋找投資人、協(xié)助甲方與投資人就融資意 向、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、盡職調(diào)查等方面進(jìn)

2、行磋商談判，以期促成投資協(xié)議的最終簽署；（4）積極促進(jìn)各方根據(jù)投資協(xié)議按時(shí)進(jìn)行股權(quán)與投資資金的交割；（5）乙方應(yīng)按照本協(xié)議條款完成甲方委托的工作事項(xiàng)，由乙方組織其資源和機(jī) 構(gòu)在協(xié)議約定的范圍內(nèi)為甲方提供及時(shí)、勤勉盡責(zé)的專業(yè)服務(wù)；（ 6）乙方應(yīng)及時(shí)將私募股權(quán) /債權(quán)融資的進(jìn)展情況通告甲方，并根據(jù)甲方的要求 和市場(chǎng)的變化及時(shí)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施方案進(jìn)行調(diào)整；（7）乙方成立專業(yè)項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)乙方、甲方及乙方向甲方推薦的投資人之間關(guān) 于本次融資工作的協(xié)調(diào)與配合。第 2 條 甲方在本協(xié)議履行期間，將提供以下條件以配合乙方工作：1）成立專門的小組或指定負(fù)責(zé)人，以配合乙方實(shí)施本項(xiàng)目；（2）及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向乙

3、方提供工作所需的文件、資料及融資相關(guān) 情況的陳述說明；（3）按本協(xié)議約定支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用。第3條 就本協(xié)議履行期間發(fā)生的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)，甲乙雙方同意如下報(bào)酬支付方式：（1）本著風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，乙方本項(xiàng)目不收取前期財(cái)務(wù)顧問費(fèi)。（2）如乙方推薦的投資人與甲方簽訂私募股權(quán)投資協(xié)議且資金到達(dá)甲方賬戶或其他為融資設(shè)立的指定賬戶或新公司賬戶后三個(gè)工作日內(nèi)，甲方有義務(wù)向乙方提供資金到賬的憑證復(fù)印件。同時(shí)，甲方支付給乙方或乙方的指定收款人財(cái)務(wù)顧問 費(fèi)用，財(cái)務(wù)顧問費(fèi)按融資總額（”融資總額”包括乙方推薦的投資人向甲方或者甲 方股東以及甲方、甲方股東指定的公司及個(gè)人提供的一切資金、 有價(jià)證券及其他 財(cái)產(chǎn)性權(quán)益，包括而不

4、限于增加注冊(cè)資本、支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款 包括用于支付股權(quán) 轉(zhuǎn)讓款的其他公司股權(quán)及股票、提供過橋貸款及借款、支付債券對(duì)價(jià)款等）總 價(jià)值的3%收取，貸款或借款轉(zhuǎn)為股權(quán)投資的，融資總額不重復(fù)計(jì)算。顧問費(fèi)用甲方應(yīng)在收到投資款之后的五個(gè)工作日內(nèi)支付到乙方指定賬戶。（3）乙方指定收款帳號(hào)：開戶行：戶名：第4條其他事項(xiàng)說明4.1如投資人的資金以分批的方式（含過橋貸款）投入，財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用也將按照 上述分批的方式相應(yīng)支付給乙方。4.2 如果甲方融資為人民幣， 則財(cái)務(wù)顧問費(fèi)以人民幣結(jié)算， 如果融資資金為人民 幣以外的幣種，則甲方以相應(yīng)幣種與乙方指定的境外關(guān)聯(lián)公司結(jié)算顧問費(fèi)。 同時(shí)， 乙方收取顧問費(fèi)后三個(gè)工作日應(yīng)向甲方提

5、供發(fā)票。4.3 在本協(xié)議（不論任何原因）終止后 6 個(gè)月內(nèi) ，甲方如果達(dá)成符合如下情況 的投資協(xié)議：協(xié)議下的投資人是在乙方向甲方推薦并與甲方接觸的或乙方有參于 相關(guān)談判，乙方仍有權(quán)在投資完成后收取本協(xié)議規(guī)定的全部費(fèi)用。4.4 原則上，乙方因本項(xiàng)目實(shí)施過程中所需的購買火車票、 機(jī)票，預(yù)定酒店事宜 由甲方負(fù)責(zé)， 所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用由甲方支付； 若經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)， 乙方已經(jīng)支付 相關(guān)差旅費(fèi)用， 則甲方應(yīng)按月定期報(bào)銷乙方差旅費(fèi)用。 甲乙雙方應(yīng)本著節(jié)約的原 則，所有的火車票應(yīng)購買硬臥，國內(nèi)、國際機(jī)票應(yīng)購買經(jīng)濟(jì)艙，住宿以經(jīng)濟(jì)快捷 酒店為宜。 乙方的任何出差行程必須事先征得甲方同意， 否則甲方不予報(bào)銷任何 費(fèi)

6、用。4.5 乙方只依據(jù)甲方提供的信息進(jìn)行服務(wù)， 不負(fù)獨(dú)立調(diào)查和核實(shí)信息的責(zé)任。 乙 方協(xié)助甲方所準(zhǔn)備的任何針對(duì)第三方或經(jīng)甲方同意后分發(fā)給第三方的文件， 除雙 方另有約定外，甲方應(yīng)對(duì)這些文件負(fù)責(zé)。4.6 在乙方為甲方提供融資顧問服務(wù)的過程中， 甲方與其自行尋找的投資人達(dá)成 合作的，乙方不得就此向甲方主張任何費(fèi)用。為避免爭(zhēng)議，雙方特別約定，乙方 向甲方提供投資人信息時(shí)，以電子郵件或微信的方式。第 5 條 保密條款5.1 雙方在獲得對(duì)方商務(wù)秘密和秘密文件后應(yīng)盡到謹(jǐn)慎小心的義務(wù)， 未經(jīng)事先的 書面協(xié)議和口頭認(rèn)可， 不可泄露給第三者。 使用商務(wù)秘密和秘密文件的范圍僅限于與本項(xiàng)目有關(guān)的人員和探討前述合作可

7、能性之上。原則上，雙方不得復(fù)制對(duì)方提供的秘密文件，如必須復(fù)制，需征得對(duì)方的同意。5.2未經(jīng)雙方書面同意，雙方均應(yīng)保持相互合作所提供的財(cái)務(wù)機(jī)密，并應(yīng)承擔(dān)泄 密后給對(duì)方造成的經(jīng)濟(jì)損失。財(cái)務(wù)機(jī)密的保密義務(wù)不因本合同的解除或終止而免 除。除財(cái)務(wù)機(jī)密外的其他商務(wù)秘密，秘密接受方應(yīng)承擔(dān)的保密期限應(yīng)當(dāng)從知悉商 務(wù)秘密之日起至該商務(wù)秘密公開之日止，且不因本合同的解除或終止而免除。第6條違約責(zé)任6.1協(xié)議一方因不履行或不及時(shí)全面履行本協(xié)議，應(yīng)視為違約。6.2甲方違反協(xié)議規(guī)定，逾期支付或者不支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)的，按拖欠金額的日萬分之七標(biāo)準(zhǔn)支付違約金。6.3本協(xié)議履行過程中，甲方未告知乙方，私自與乙方提供的投資人列表及

8、名單 中的投資人簽訂協(xié)議的，該協(xié)議視為乙方財(cái)務(wù)顧問服務(wù)工作之成果， 甲方應(yīng)以融 資額為基數(shù)按本協(xié)議約定比例支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)， 并按全部財(cái)務(wù)顧問費(fèi)的15%支付 違約金。第7條通知與簽字雙方按本協(xié)議做出的任何通知、認(rèn)可、同意、要求或其他事項(xiàng)應(yīng)采用書面形式， 并且按照本協(xié)議規(guī)定的地址或微信、電子郵件發(fā)出，貝如經(jīng)專人交付的，應(yīng)視 作在交至相關(guān)一方的地址時(shí)已經(jīng)送達(dá)；如經(jīng)郵政送交的，應(yīng)視作在付郵后第三個(gè) 工作日已經(jīng)送達(dá)。甲方地址：電子郵件： 微信:乙方地址：電子郵件：微信：甲乙雙方均必須保證其上述聯(lián)系方式真實(shí)。如有變更，須于變更之日起三日內(nèi)以書面形式通知對(duì)方，否則對(duì)方按上述方式作出的通知即視為已送達(dá)。第8條其他8.1由于不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法繼續(xù)履行， 雙方同意暫?；蜓悠趫?zhí)行。不可抗力 釋義見中華人民共和國相關(guān)的法律解釋。8.2爭(zhēng)議解決。協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭(zhēng)議， 應(yīng)通過友好協(xié)商方式予以 解決。協(xié)商不成的，提請(qǐng)北京仲裁委員仲裁。8.3協(xié)議生效。本