基金從業(yè)-私募股權(quán)投資整理模擬試卷 (1)

1、私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬一第 1 題：單項(xiàng)選擇題（ ）本身不具備法律實(shí)體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此無法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相關(guān)民事權(quán)利。A、公司型基金 B、契約型基金 C、普通合伙型 D、有限合伙型第 2 題：單項(xiàng)選擇題（ ）是市盈率修正指標(biāo)，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。A、EVA B、EBITDA C、PEG D、PE第 3 題：單項(xiàng)選擇題MBO產(chǎn)生的結(jié)果為（ ）。A、被其他企業(yè)收購 B、企業(yè)的經(jīng)營者變成了所有者C、企業(yè)的所有者變成了經(jīng)營者D、企業(yè)的職工變成了所有者第 4 題：單項(xiàng)選擇題按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)（ ）合伙人決定，可以委托一個(gè)或者

2、數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。A、三分之二以上B、三分之一以上C、全體D、二分之一以上第 5 題：單項(xiàng)選擇題并購基金的操作以（ ）為主。A、管理層收購B、要約收購C、杠桿收購D、重組收購第 6 題：單項(xiàng)選擇題除合伙協(xié)議另有約定外。以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保。應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）合伙人同意。A、二分之一B、全體C、三分之一D、二分之二第 7 題：單項(xiàng)選擇題從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)（ ）年及以上，且參與并成功退出至少（ ）個(gè)項(xiàng)目；可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格.A、5、兩B、6、兩C、5、一D、6、一第 8 題：單項(xiàng)選擇題擔(dān)任合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的

3、有限合伙人必須具備（ ）的合格投資者A、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)回避能力B、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力C、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力D、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力和風(fēng)險(xiǎn)回避能力第 9 題：單項(xiàng)選擇題定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不低于公告前（ ）個(gè)交易日市價(jià)的（ ）。A、10；60%B、20；60%C、20；90%D、10；90%第 10 題：單項(xiàng)選擇題封閉式證券基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（ ）。A、基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模B、基金規(guī)模是否固定C、是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督D、是否具有股權(quán)性第 11 題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)（ ）的不同，可以將基金劃分為公司型基金合契約型基金。A、法律形式B、基金存續(xù)期C、投資理念D

4、、基金規(guī)模第 12 題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿（ ）但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。A、半年B、一年C、一個(gè)季度D、兩年第 13 題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，（ ）為合伙企業(yè)成立日期。A、合伙協(xié)議簽署當(dāng)日B、合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C、合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日D、合伙人發(fā)起當(dāng)日第 14 題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)合伙企業(yè)法合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)（ ）簽名、蓋章后，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。A、全體合伙人B、普通合伙人C、董事會(huì)D、有限合伙人第 15 題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)基金管理公

5、司投資管理人員管理指導(dǎo)意見私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿（ ）月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù).A、2B、3C、4D、1第 16 題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)私募投資基金管理人登記和基金備案辦法私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近（ ）沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施.A、兩年B、五年C、一年D、三年第 17 題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引私募基金管理人應(yīng)具備至少（ ）名高級(jí)管理人員。A、2B、5C、3D、1第 18 題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法關(guān)于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于（ ）萬。A、500

6、0B、3000C、1000D、2000第 19 題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)私募投資基金募集行為管理辦法募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入（ ）。A、誠信檔案B、違約檔案C、自律檔案D、處罰檔案第 20 題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)私募投資基金募集行為管理辦法私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金（ ），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（ ）的附件。A、銷售協(xié)議、基金合同B、銷售協(xié)議、招募說明書C、代理協(xié)議、基金合同D、代理協(xié)議、招募說明

7、書第 21 題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)私募投資基金合同指引1號(hào)的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營、審計(jì)、法律顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)（ ）。A、管理費(fèi)B、托管費(fèi)C、服務(wù)費(fèi)D、運(yùn)營費(fèi)第 22 題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)目前的基金備案情況私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以（ ）為主。A、有限合伙企業(yè)B、契約型C、公司型D、FOF第 23 題：單項(xiàng)選擇題公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。A、基金公司投資人B、基金公司股東大會(huì)C、基金公司監(jiān)事會(huì)D、基金公司董事會(huì)第 24 題：單項(xiàng)選擇題公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格依據(jù)（ ）而設(shè)立，其法律法規(guī)程度相對(duì)要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金

8、。A、創(chuàng)投辦法B、公司法C、基金法D、證券法第 25 題：單項(xiàng)選擇題關(guān)于市凈率估值方法更加適合企業(yè)種類說法正確的是（ ）。A、資產(chǎn)流動(dòng)性低的房地產(chǎn)企業(yè)B、資產(chǎn)流動(dòng)性低的金融企業(yè)C、資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)D、以上均不對(duì)第 26 題：單項(xiàng)選擇題關(guān)于私募基金管理人的投資運(yùn)作行為。以下正確的是（ ）。A、因策略相同，將旗下兩個(gè)基金的資金合并賬戶管理B、保存基金的投資決策文件10年C、無需向投資者披露杠桿運(yùn)用情況D、因需要臨時(shí)籌措資金頭寸，管理人借用其它基金的資金第 27 題：單項(xiàng)選擇題關(guān)于有限合伙制說法錯(cuò)誤的是（ ）A、有限合伙人負(fù)責(zé)出資B、在國內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司C、普通合伙人代表整個(gè)私

9、募股權(quán)基金對(duì)外行使權(quán)力D、普通合伙人沒有經(jīng)營管理權(quán)利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監(jiān)督第 28 題：單項(xiàng)選擇題合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當(dāng)自作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起（ ）內(nèi)，向企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記。A、十五日內(nèi)B、三十日內(nèi)C、五日內(nèi)D、十日內(nèi)第 29 題：單項(xiàng)選擇題合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。清算人由（ ）合伙人擔(dān)任。A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、全體第 30 題：單項(xiàng)選擇題合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額的，在同等條件下，其他合伙人有（ ）；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。A、優(yōu)先購買權(quán)B、優(yōu)先回售權(quán)C、優(yōu)先貶回

10、權(quán)D、優(yōu)先轉(zhuǎn)換權(quán)第 31 題：單項(xiàng)選擇題合伙型私募股權(quán)投資基金說法正確的是（ ）A、有限合伙人與普通合伙人共同發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢和資金優(yōu)勢。B、普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢，有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。C、有限合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢；普通合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。D、以上三項(xiàng)均不對(duì)第 32 題：單項(xiàng)選擇題基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得超過（ ）人數(shù)。A、基金合同約定B、招募說明書約定C、投資協(xié)議約定D、法定第 33 題：單項(xiàng)選擇題基金公司設(shè)有董事會(huì)，代表（ ）的利益行使職權(quán)。A、投資者B、基金公司C、基金管理公司D、基金托管公司第 3

11、4 題：單項(xiàng)選擇題基金管理人在公司型私募股權(quán)投資基金中存在形式為（ ）A、股東身份或內(nèi)部管理層的身份B、公司董事身份或內(nèi)部管理層的身份C、公司董事身份或外部管理公司的身份D、股東身份或外部管理公司的身份第 35 題：單項(xiàng)選擇題基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定進(jìn)行備案。A、基金業(yè)協(xié)會(huì)B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國證監(jiān)會(huì)D、中國銀監(jiān)會(huì)第 36 題：單項(xiàng)選擇題基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施（ ）的自律管理。A、統(tǒng)一B、嚴(yán)格C、差別化D、寬松第 37 題：單項(xiàng)選擇題基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募

12、（ ）及其（ ）的方式。為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A、基金名單、基本情況B、基金名單、募集情況C、基金名稱、募集情況D、基金名稱、基本情況第 38 題：單項(xiàng)選擇題基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（ ）內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A、60日B、20個(gè)工作日C、20日D、60個(gè)工作日第 39 題：單項(xiàng)選擇題經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)（ ）基金管理人登記。A、核查B、修改C、復(fù)核D、注銷第 40 題：單項(xiàng)選擇題目前，我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為（ ）。

13、A、普通募集B、一般募集C、非公開方式募集D、公開方式募集第 41 題：單項(xiàng)選擇題評(píng)估企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營成果貢獻(xiàn)的價(jià)值方法是（ ）A、相對(duì)估值法B、經(jīng)濟(jì)增加值法C、成本法D、清算價(jià)值法第 42 題：單項(xiàng)選擇題企業(yè)在追加投資或融資過程中，后期發(fā)行的股票價(jià)格低于前期發(fā)行價(jià)格，前期投資者有權(quán)免費(fèi)獲取一定數(shù)額的新股或調(diào)整其轉(zhuǎn)換比例屬于（ ）A、排他條款B、保密性條款C、回購權(quán)條款D、反攤薄條款第 43 題：單項(xiàng)選擇題如果非公開募集基金的累計(jì)人數(shù)超過（ ）人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。A、50B、100C、200D、500第 44 題：單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的

14、，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（ ）并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)0B、證監(jiān)會(huì)C、銀監(jiān)會(huì)D、基金業(yè)協(xié)會(huì)第 45 題：單項(xiàng)選擇題私募房地產(chǎn)基金多采?。?），這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。A、有限合伙制B、契約制C、公司制D、信托制第 46 題：單項(xiàng)選擇題私募股權(quán)投資的盈利過程中，基金將充分利用自身戰(zhàn)略、管理、財(cái)務(wù)等優(yōu)勢，優(yōu)化企業(yè)管理最大限度地提升企業(yè)價(jià)值屬于（ ）。A、價(jià)值提升階段B、價(jià)值放大階段C、價(jià)值發(fā)現(xiàn)階段D、價(jià)值持有階段第 47 題：單項(xiàng)選擇題私募股權(quán)投資基金的（ ）影響著投資期的長短。A、投資策略B、投資風(fēng)險(xiǎn)C、投資標(biāo)的D、投資收益第 48 題：單項(xiàng)選

15、擇題私募股權(quán)投資基金的投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財(cái)產(chǎn)權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)受托責(zé)任的方式屬于（ ）。A、公司型基金B(yǎng)、有限合伙人型基金C、FOFD、契約型基金第 49 題：單項(xiàng)選擇題私募股權(quán)投資基金投資回報(bào)最高的退出方式為（ ）。A、兼并收購B、公開上市C、回購D、破產(chǎn)清算第 50 題：單項(xiàng)選擇題私募股權(quán)投資基金盈利模式價(jià)值持有階段是指（ ）A、基金管理人依托自身的資本聚合優(yōu)勢和資源整合優(yōu)勢，對(duì)項(xiàng)目公司的戰(zhàn)略、管理、市場和財(cái)務(wù)，進(jìn)行全面的提升，使企業(yè)的基本面得到改善優(yōu)化，企業(yè)的內(nèi)在價(jià)值得到有效提升。B、基金管理人在完成對(duì)項(xiàng)目的盡職調(diào)查

16、后，基金完成對(duì)項(xiàng)目公司的投資，成為項(xiàng)目公司的股東，持有項(xiàng)目公司的價(jià)值。C、即通過項(xiàng)目尋求，發(fā)現(xiàn)具有投資價(jià)值的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，并且能夠與項(xiàng)目方達(dá)成投資合作共識(shí).D、基金所投資項(xiàng)目在資本市場上市后，基金管理人要選擇合適的時(shí)機(jī)和合理價(jià)格，在資本市場拋售項(xiàng)目企業(yè)的股票，實(shí)現(xiàn)價(jià)值的最終兌現(xiàn)。第 51 題：單項(xiàng)選擇題私募股權(quán)投資收益呈現(xiàn)顯著的反周期特征，關(guān)于反周期特征說法正確的是（ ）A、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益高、而繁榮時(shí)期較低。B、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益高、而繁榮時(shí)期也較高。C、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益低、而繁榮時(shí)期較高。D、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益低、而繁榮時(shí)期也較低。第 52 題：單項(xiàng)選擇題私募基金的合格投資

17、者投資于單只私募基金的金額不低于（ ）萬元。A、100B、300C、500D、1000第 53 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（ ）年。A、5B、10C、20D、30第 54 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人的（ ）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.A、負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級(jí)管理人員B、董事會(huì)C、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員D、總經(jīng)理第 55 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人

18、發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在個(gè)（ ）工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告.A、10B、3C、5D、15第 56 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（ ）包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。A、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B、控制活動(dòng)C、內(nèi)部監(jiān)督D、內(nèi)部環(huán)境第 57 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)說法錯(cuò)誤的是（ ）A、保證基金最低投資收益B、保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行D、確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)第 58 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金

19、銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（ ）為準(zhǔn)。A、基金招募說明書B、基金托管協(xié)議C、基金合同附件D、基金銷售協(xié)議第 59 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取（ ）。A、書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等措施B、罰款、公開譴責(zé)等措施C、書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格D、罰款、取消業(yè)務(wù)資格第 60 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)（ ）填報(bào)及

20、上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)B、私募基金登記備案系統(tǒng)C、私募股權(quán)投資基金管理系統(tǒng)D、公募基金登記備案系統(tǒng)第 61 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（ ）。A、適時(shí)性原則B、全面性原則C、執(zhí)行有效原則D、獨(dú)立性原則第 62 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的（ ）。A、職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力B、職業(yè)道德和學(xué)歷水平C、公職業(yè)操守守和學(xué)歷水平D、職業(yè)道德和專業(yè)勝任

21、能力第 63 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)（ ）。A、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。B、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證.C、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證.D、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證.第 64 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行（ ）的檢查、監(jiān)督及評(píng)價(jià)，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實(shí)施中是否存在問題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確

22、保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A、集中和非集中B、局部業(yè)務(wù)和整體業(yè)務(wù)C、定期和不定期D、現(xiàn)場和非現(xiàn)場第 65 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)建立內(nèi)部控制制度和維持其（ ）承擔(dān)最終責(zé)任，（ ）對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。A、有效性、董事會(huì)B、適時(shí)性、經(jīng)營層C、有效性、經(jīng)營層D、適時(shí)性、董事會(huì)第 66 題：單項(xiàng)選擇題私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（ ）的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。A、四十八小時(shí)B、十二小時(shí)C、八小時(shí)D、二十四小時(shí)第 67 題：單項(xiàng)選擇題私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯(cuò)誤的是（ ）。A、詆毀其他基金管理人、基金托管

23、人或者基金銷售機(jī)構(gòu)B、基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況C、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D、預(yù)測基金投資業(yè)績第 68 題：單項(xiàng)選擇題私募基金運(yùn)行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（ ）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A、15B、20C、10D、5第 69 題：單項(xiàng)選擇題提交虛假文件或者采職其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以（ ）以下的罰款，A、兩干元以上兩萬元以下B、五干元以上五萬元以下C、一萬以上十萬元以下D、三干元以上三萬元以下第 70 題：單項(xiàng)選擇題投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長不得超過（ ）年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基

24、金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.A、6B、3C、7D、5第 71 題：單項(xiàng)選擇題網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（ ）。A、名稱，成立時(shí)間，登記時(shí)間B、住所，聯(lián)系方式主要負(fù)責(zé)人C、基本誠信信息D、過往業(yè)績第 72 題：單項(xiàng)選擇題我國（ ）的正式生效，使得我國建立有限合伙型私募股權(quán)投資基金有了可能。A、合同法B、合資企業(yè)法C、合伙企業(yè)法D、證券法第 73 題：單項(xiàng)選擇題我國證券法基金法規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過（ ）A、200人B、300人C、100人D、1000人第 74 題：單項(xiàng)選擇題我國對(duì)于非公開募集基金實(shí)行產(chǎn)品（ ），體現(xiàn)了對(duì)于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。A、核準(zhǔn)制度B、注

25、冊(cè)制度C、登記制度D、備案制度第 75 題：單項(xiàng)選擇題我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于（ ）A、三干萬元B、五千萬元C、一千萬元D、兩千萬元第 76 題：單項(xiàng)選擇題下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（ ）。A、支持階段參股B、支持跟進(jìn)投資C、激勵(lì)約束D、投資保障第 77 題：單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的表述正確的是（ ）。A、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立時(shí)不需要有投資人申報(bào)的出資B、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資人一般是自然人，但也可以是法人C、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資人，對(duì)企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任D、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)不需要固定的經(jīng)營場所第 78 題：單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于有限合伙制與公司制私

26、募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說法正確的是（ ）。A、公司制的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理B、有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力C、公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立D、公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式第 79 題：單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利的是（ ）。A、查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料B、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C、依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額D、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)第 80 題：單項(xiàng)選擇題信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（ ）年.A、5B、8C、3D

27、、10第 81 題：單項(xiàng)選擇題依據(jù)私募投資基金管理人登記和基金備案辦法經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立（ ）相關(guān)賬戶。A、基金B(yǎng)、證券C、銀行D、期貨第 82 題：單項(xiàng)選擇題依照我國公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊(cè)資本等事項(xiàng)須經(jīng)（ ）通過。A、全體股東B、二分之一以上股東C、三分之一以上股東D、三分之二以上股東第 83 題：單項(xiàng)選擇題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ）但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。A、百分之二十B、百分之三十C、百分之四十五D、百分之三十五【正確答案】：D第 84 題：單項(xiàng)選擇題以下不屬于私募基金基金

28、合同必備條款的是（ ）。A、基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限B、基金收益預(yù)測C、基金的投資范圍、投資策略和投資限制D、基金的運(yùn)作方式第 85 題：單項(xiàng)選擇題由一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當(dāng)定期向其他合伙人報(bào)告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸（ ）A、合伙企業(yè)發(fā)起人B、有限合伙人C、普通合伙人D、合伙企業(yè)第 86 題：單項(xiàng)選擇題有限合伙企業(yè)的合伙人會(huì)議由（ ）負(fù)責(zé)召集。A、咨詢委員會(huì)B、基金管理人C、普通合伙人D、有限合伙人第 87 題：單項(xiàng)選擇題有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)（ ）A、特殊合伙人B、有限合伙人C、普通合伙人D、發(fā)起人第 88

29、 題：單項(xiàng)選擇題有限合伙型私募股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議依據(jù)（ ）制定。A、合伙企業(yè)法B、基金法C、證券法D、公司法第 89 題：單項(xiàng)選擇題在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是（ ）。A、基金份額持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金管理人和基金托管人第 90 題：單項(xiàng)選擇題在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（ ）中會(huì)有詳細(xì)約定。A、基金成立公告B、招募說明書C、基金合同D、基金份額上市交易公告書第 91 題：單項(xiàng)選擇題在我國，信托制基金目前最大弊端是（ ）。A、IPO退出B、并購?fù)顺鯟、清算退出D、二級(jí)市場轉(zhuǎn)讓退出第 92 題：單項(xiàng)選擇題在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)

30、構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，其中問卷調(diào)查的內(nèi)容不包括（ ）。A、投資知識(shí)B、投資偏好C、財(cái)務(wù)狀況D、投資者基本信息第 93 題：單項(xiàng)選擇題證券投資基金的運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指基金的（ ）。A、受益人管理人和持有人B、托管人，發(fā)起人和持有人C、發(fā)起人，管理人和持有人D、管理人，托管人和持有人第 94 題：單項(xiàng)選擇題主要對(duì)了解目標(biāo)企業(yè)主要財(cái)產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對(duì)外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（ ）。A、人事調(diào)查B、法律調(diào)查C、財(cái)務(wù)調(diào)查D、業(yè)務(wù)調(diào)查第 95 題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)合伙企業(yè)法申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交（ ）等文件。.登記申請(qǐng)書.合伙協(xié)議書.合伙人身份證

31、明.合伙企業(yè)法人授權(quán)書.合伙企業(yè)章程A、.B、.C、.D、.第 96 題：單項(xiàng)選擇題對(duì)于盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)公司中存在的現(xiàn)實(shí)和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，投資有可以通過（ ）來進(jìn)行處理。.交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì).合同條款.補(bǔ)救措施.選擇擔(dān)保.放棄交易A、.B、.C、.D、.第 97 題：單項(xiàng)選擇題根據(jù)內(nèi)控指引私募股權(quán)投資基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人（ ）等主要環(huán)節(jié)的始終。.資金募集.投資研究.投資運(yùn)作.運(yùn)營保障和信息披露A、.B、.C、.D、.第 98 題：單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交（ ）等文件。.登記申請(qǐng)書.合伙協(xié)議書.合伙人身份證明.投資協(xié)議.招募說明書A、.B、.C、.D、.9

32、8【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)合伙企業(yè)法申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交登記申請(qǐng)書、合伙協(xié)議書、合伙人身份證明等文件。第 99 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是（ ）。.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則；.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行；.保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整.確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。V.確?；鹗找婕盎灸繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)。A、.B、.C、.D、.第 100 題：單項(xiàng)選擇題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新（ ）所管理的私募基金等基本信息。.私募基金管理人.股東或合伙人.高級(jí)管理人員及其他

33、從業(yè)人員.所管理的私募基金等基本信息A、.B、.C、.D、.1【正確答案】：B【試題解析】：契約型基金本身不具備法律實(shí)體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此契約型基金無法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相關(guān)民事權(quán)利。2【正確答案】：C【試題解析】：PEG比率是市盈率修正指標(biāo)，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。3【正確答案】：B【試題解析】：MBO即管理層收購，通過管理層收購，企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者。4【正確答案】：C【試題解析】：按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)全體合伙人決定，可以委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。5【正確答案】：C【試題解析】：并購基金的操作以

34、杠桿收購為主。6【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)合伙企業(yè)法以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。7【正確答案】：B【試題解析】：從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目；可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。8【正確答案】：C【試題解析】：擔(dān)任合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的有限合伙人必須具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者。9【正確答案】：C【試題解析】：定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不低于公告前20個(gè)交易日市價(jià)的90%。10【正確答案】：B【試題解析】：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立

35、的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購會(huì)長贖回的一種基金運(yùn)作方式。11【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。12【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。13【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為合伙企業(yè)成立日期。14【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)合伙企業(yè)法合伙

36、企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。15【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。16【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)私募投資基金管理人登記和基金備案辦法私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施。17【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員。18【正確答案】：C【試題解析】：凈根據(jù)私募投資基金監(jiān)督

37、管理暫行辦法資產(chǎn)不低于1000萬元的單位認(rèn)定為合格投資者。19【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)私募投資基金募集行為管理辦法募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。20【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。21【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營、審計(jì)、法律顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

38、從基金中列支相應(yīng)服務(wù)費(fèi)。22【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)目前的基金備案情況，私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙企業(yè)為主。23【正確答案】：B【試題解析】：公司型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為股東大會(huì)。24【正確答案】：B【試題解析】：公司型私募的設(shè)立一般來說是針對(duì)設(shè)立一家公司，必須嚴(yán)格按照公司法設(shè)立。25【正確答案】：C【試題解析】：因?yàn)橘Y產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)賬面價(jià)值更加接近市場價(jià)值。26【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10 年

39、。27【正確答案】：D【試題解析】：普通合伙人負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理，有限合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督。28【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)合伙企業(yè)法合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當(dāng)自作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起十五日內(nèi)，向企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記。29【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)合伙企業(yè)法合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。清算人由全體合伙人擔(dān)任。30【正確答案】：A【試題解析】：合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額的，在同等條件下，其他合伙人有優(yōu)先購買權(quán)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。31【正確答案】：B【試題解析】：普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)

40、勢；有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。32【正確答案】：D【試題解析】：基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得超過法定人數(shù)。33【正確答案】：A【試題解析】：基金公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)。34【正確答案】：C【試題解析】：基金管理公司在公司型私募股權(quán)投資基金的身份為屬于公司董事或外部管理公司身份。35【正確答案】：C【試題解析】：基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案。36【正確答案】：C【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施差別化的自律管理。37【正確答案】：A【試題解析】：基金業(yè)協(xié)

41、會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。38【正確答案】：B【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。39【正確答案】：D【試題解析】：經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。40【正確答案】：C【試題解析】：目前，我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為非公開方式募集。41【正確答案】：B【試題解析】：經(jīng)濟(jì)增加值的主體思想即企業(yè)的

42、價(jià)值除了資產(chǎn)的賬面價(jià)值外，還有管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營成果貢獻(xiàn)的價(jià)值。42【正確答案】：D【試題解析】：當(dāng)對(duì)企業(yè)追加投資，新股發(fā)行低于前期股票發(fā)行價(jià)對(duì)原股東的免費(fèi)獲取權(quán)利或調(diào)整轉(zhuǎn)換比例使原有股東持股成本與新股價(jià)格相當(dāng)?shù)臋?quán)利屬于反攤薄條款。43【正確答案】：C【試題解析】：如果非公開募集基金的累計(jì)人數(shù)超過200人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。44【正確答案】：D【試題解析】：申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金也協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。45【正確答案】：A【試題解析】：私募房地產(chǎn)基金多采取有限合伙制，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅

43、的弊端。46【正確答案】：A【試題解析】：價(jià)值提升階段即基金將充分利用自身戰(zhàn)略、管理、財(cái)務(wù)等優(yōu)勢，優(yōu)化企業(yè)管理最大限度地提升企業(yè)價(jià)值。47【正確答案】：A【試題解析】：在不同的投資策略下，投資期的長短不同，因此，影響著投資期的長短。48【正確答案】：D【試題解析】：契約型基金即投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財(cái)產(chǎn)權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)受托責(zé)任。49【正確答案】：B【試題解析】：投資回報(bào)最高退出方式為公開上市。50【正確答案】：B【試題解析】：價(jià)值持有階段是指基金管理人在完成對(duì)項(xiàng)目的盡職調(diào)查后，基金完成對(duì)項(xiàng)目公司的投資，成為項(xiàng)目公司的股東，持

44、有項(xiàng)目公司的價(jià)值。51【正確答案】：A【試題解析】：反周期即違反經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，因此為：經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益高、而繁榮時(shí)期較低。52【正確答案】：A【試題解析】：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。53【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。54【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)

45、控的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。55【正確答案】：A【試題解析】：發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。56【正確答案】：D【試題解析】：內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。57【正確答案】：A【試題解析】：內(nèi)控總體目標(biāo)為：（一）保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。（二）防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。（三）保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。（四）確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)

46、、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。58【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)私募投資基金募集行為管理辦法基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。59【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等措施60【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。61【正確答案】：A【

47、試題解析】：適時(shí)性原則。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。62【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。63【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)私募投資基金合同指引1號(hào)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。64【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制制

48、度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評(píng)價(jià)，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實(shí)施中是否存在問題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。65【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，經(jīng)營層對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。66【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)私募投資基金募集行為管理辦法 基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。67【正確答案】：B【試題解析】：基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況是必須披露的內(nèi)容，不是禁止情況。68【正確答案】：C【試題解析】：私募基金運(yùn)行期間，信息披露

49、義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。69【正確答案】：B【試題解析】：違反合伙企業(yè)法的規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以五千元以上五萬元以下的罰款。70【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)私募投資基金募集行為管理辦法投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。71【正確答案】：D【試題解析】：網(wǎng)站公示的私募基金人基本情況包括私募基金管理人的名稱，成立時(shí)間，登記時(shí)間，住所，聯(lián)系方式，主要負(fù)責(zé)人等基本信息及基本誠信信息。

50、72【正確答案】：C【試題解析】：合伙企業(yè)法的正式生效，使得我國建立有限合伙型私募股權(quán)投資基金有了可能。73【正確答案】：A【試題解析】：不超過2OO人74【正確答案】：D【試題解析】：我國對(duì)于非公開募集基金實(shí)行產(chǎn)品備案制度，體現(xiàn)了對(duì)于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。75【正確答案】：A【試題解析】：我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于三千萬元76【正確答案】：C【試題解析】：創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用：支持階段參股、支持跟進(jìn)投資、投資保障。77【正確答案】：C【試題解析】：個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立時(shí)，需要有投資人申報(bào)的出資；投資人為一個(gè)自然人，需要有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所。78【正確答案】：A【試