結(jié)算賬戶管理及資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南

1、結(jié)算賬戶管理及資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司2016年3月版本修訂說明修訂日期主要修訂內(nèi)容2016-3-141、結(jié)合2016年1月中國結(jié)算修訂頒布的上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行細(xì)則、上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行細(xì)則， 修訂相關(guān)內(nèi)容； 2、結(jié)合總部統(tǒng)一要求，修訂相關(guān)資金交收違約處置內(nèi)容；3、根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行現(xiàn)狀，刪除隔夜回購相關(guān)內(nèi)容，補(bǔ)充完善政策性 金融債、可交換公司債券換股、跨境ETF交收期的有關(guān)內(nèi)容； 4、結(jié)合A股預(yù)清算查詢服務(wù)優(yōu)化升級(jí)，修訂相關(guān)內(nèi)容。2014-10-8融資融券結(jié)算業(yè)務(wù)終止申請(qǐng)材料新增總部出具的開戶業(yè)務(wù)權(quán)限關(guān)閉證明文件。2014-8-271、新增優(yōu)

2、先股相關(guān)內(nèi)容；2、調(diào)整場內(nèi)實(shí)時(shí)申贖貨幣市場基金申贖額度管理相關(guān)內(nèi)容。2014-6-30調(diào)整跨市場資金劃撥相關(guān)內(nèi)容。2014-1-271、新增國債預(yù)發(fā)行、國家開發(fā)銀行政策性金融債相關(guān)內(nèi)容；2、開放式基金交收賬戶開立規(guī)定調(diào)整；3、新股發(fā)行相關(guān)內(nèi)容調(diào)整；4、跨市場資金劃撥相關(guān)內(nèi)容調(diào)整。2013-8-161、 代收代付業(yè)務(wù)運(yùn)行時(shí)間調(diào)整；2、 資金出入賬時(shí)間調(diào)整；3、 開放式基金交收時(shí)點(diǎn)調(diào)整；4、新增預(yù)約劃款內(nèi)容。2013-7-26新增黃金 ETF、股票質(zhì)押回購、報(bào)價(jià)回購相關(guān)資金結(jié)算內(nèi)容2013-6-18新增開放式基金結(jié)算業(yè)務(wù)在線辦理。2013-5-31新增非擔(dān)保交收資金指定交收及非擔(dān)保交收不履約申報(bào)功

3、能。2013-4-181、新增結(jié)算保證金、股息紅利差別化實(shí)施相關(guān)內(nèi)容；2、新增場內(nèi)實(shí)時(shí)申贖貨幣市場基金資金結(jié)算相關(guān)內(nèi)容；3、新增中小企業(yè)私募債實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算相關(guān)內(nèi)容；4、新增信用交易、證券出借及轉(zhuǎn)融通相關(guān)資金結(jié)算內(nèi)容；5、新增單市場債券 ETF 及單市場國債 ETF 計(jì)入質(zhì)押式回購質(zhì)押券品種相關(guān)內(nèi)容；6、備付金賬號(hào)擴(kuò)位；7、預(yù)留收款賬戶辦理機(jī)制修訂；8、對(duì)指南目錄及架構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，結(jié)算賬戶管理部分按結(jié)算參與人 類別及申請(qǐng)業(yè)務(wù)類別分類，資金結(jié)算部分按多邊凈額、逐筆全額、 代收代付等結(jié)算方式以及發(fā)行類業(yè)務(wù)、基金類業(yè)務(wù)、信用交易業(yè)務(wù) 等業(yè)務(wù)大類進(jìn)行分類。2012-11-8交易單元結(jié)算路徑業(yè)務(wù)優(yōu)化。2

4、012-10-22跨市場、跨境 ETF 價(jià)差保證金、清算、交收及代收代付業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容。2012-8-7部門調(diào)整。2012-2-17新增 RQFII 相關(guān)內(nèi)容。2011-4-22備付金劃款時(shí)間延長，增加參與人劃款預(yù)約機(jī)制。2011-2-22服務(wù)熱線號(hào)碼變更。2010-5-28公司債券分類管理后的清算、交收等業(yè)務(wù)。目錄第一篇結(jié)算賬戶管理7第一章結(jié)算業(yè)務(wù)開通7第一節(jié)證券公司申請(qǐng)開通結(jié)算業(yè)務(wù)8第二節(jié)商業(yè)銀行申請(qǐng)開通結(jié)算業(yè)務(wù)16第三節(jié)基金管理公司申請(qǐng)開通結(jié)算業(yè)務(wù)21第四節(jié)其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開通結(jié)算業(yè)務(wù)23第五節(jié)申請(qǐng)開通基金代收代付業(yè)務(wù)24第二章結(jié)算參與人變更結(jié)算賬戶資料24第一節(jié)結(jié)算參與人更名25第二節(jié)結(jié)算參

5、與人變更其他結(jié)算賬戶信息26第三章結(jié)算參與人終止結(jié)算業(yè)務(wù)28第一節(jié)結(jié)算參與人終止 A 股、債券等結(jié)算業(yè)務(wù)28第二節(jié)結(jié)算參與人終止基金結(jié)算業(yè)務(wù)29第四章交易單元結(jié)算路徑管理29第一節(jié)A 股交易單元、債券交易單元新設(shè)（或恢復(fù)使用）30第二節(jié)A 股交易單元機(jī)構(gòu)內(nèi)部變更31第三節(jié)A 股交易單元租用32第四節(jié)A 股交易單元退租34第五節(jié)A 股交易單元、債券交易單元注銷35第六節(jié)其他業(yè)務(wù)36第五章結(jié)算參與人資金賬戶管理37第一節(jié)結(jié)算資金賬戶體系37第二節(jié)最低結(jié)算備付金限額管理40第三節(jié)資金賬戶的計(jì)息43第四節(jié)結(jié)算資金劃撥44第二篇資金結(jié)算49第一章結(jié)算業(yè)務(wù)要點(diǎn)49第一節(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)的基本原則49第二節(jié)結(jié)算方式

6、51第三節(jié)基本流程53第二章多邊凈額結(jié)算54第一節(jié)結(jié)算品種54第二節(jié)清算55第三節(jié)交收59第三章逐筆全額等非擔(dān)保結(jié)算61第一節(jié)結(jié)算品種62第二節(jié)清算62第三節(jié)交收67第四章資金代收代付業(yè)務(wù)72第一節(jié)ETF 申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)73第二節(jié)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)76第三節(jié)基金代收代付業(yè)務(wù)資金劃轉(zhuǎn)77第五章發(fā)行類業(yè)務(wù)的資金結(jié)算77第一節(jié)網(wǎng)上按市值申購和配售方式首次公開發(fā)行股票77第二節(jié) 股票增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、優(yōu)先股網(wǎng)上發(fā)行資金申購81第三節(jié) 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)83第四節(jié) 配股（不含股配債）83第五節(jié) 債券發(fā)行類業(yè)務(wù)（非搖號(hào)抽簽方式）83第六節(jié) ETF 多日網(wǎng)上發(fā)行84附表：發(fā)行類業(yè)務(wù)比較8

7、6第六章基金業(yè)務(wù)的資金結(jié)算86第一節(jié)多邊凈額結(jié)算87第二節(jié)逐筆全額結(jié)算87第七章信用交易（融資融券業(yè)務(wù)）的資金結(jié)算88第八章其他資金結(jié)算業(yè)務(wù)90第一節(jié)A 股上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅補(bǔ)繳稅款的收取90第二節(jié)上市公司收購91第三篇結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理94第一章現(xiàn)券結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)防范94第一節(jié)本金風(fēng)險(xiǎn)及其防范94第二節(jié)價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)的防范103第二章回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范103第一節(jié)回購質(zhì)押品管理103第二節(jié)回購風(fēng)險(xiǎn)控制措施114第三章其它風(fēng)險(xiǎn)管理措施115第一節(jié)證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金116第二節(jié)交收擔(dān)保品制度116第三節(jié)結(jié)算保證金制度118第四節(jié)限制撤銷指定交易118第五節(jié)準(zhǔn)入制度和提請(qǐng)交易所暫停結(jié)算參與人交易資格1

8、18第六節(jié)場內(nèi)實(shí)時(shí)申贖貨幣市場基金申贖額度管理119第四章資金交收違約處理119附錄 1：質(zhì)押式融資回購凈應(yīng)付款計(jì)算案例121附錄 2：待交收處理規(guī)則案例（一）123附錄 3：待交收處理規(guī)則案例（二）128第四篇數(shù)據(jù)交換及賬務(wù)查詢129第一章通過 PROP 系統(tǒng)券商端進(jìn)行數(shù)據(jù)交換129第二章交收賬務(wù)查詢130附注說明131第一篇 結(jié)算賬戶管理已獲得中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”） 結(jié)算參與人資格的參與人申請(qǐng)開通滬市相關(guān)證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)及 時(shí)聯(lián)系中國結(jié)算上海分公司（以下簡稱“本公司”）辦理相關(guān)手續(xù)。本 公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及結(jié)算參與人的申請(qǐng)進(jìn)行結(jié)算賬戶及結(jié)算路 徑的維護(hù)和

9、管理。結(jié)算參與人名稱、相關(guān)信息及結(jié)算路徑發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)向本 公司申請(qǐng)辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，以確保結(jié)算賬戶及結(jié)算路徑信 息的準(zhǔn)確。結(jié)算參與人終止資金結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)及時(shí)向本公司提出申請(qǐng)關(guān)閉 相應(yīng)結(jié)算賬戶，終止相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)。第一章結(jié)算業(yè)務(wù)開通 結(jié)算參與人申請(qǐng)開通本公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，按以下基本程序辦理： 向本公司總部申請(qǐng)相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)資格向本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交相關(guān)申請(qǐng)資料由本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部分配相應(yīng)結(jié)算賬號(hào)繳納初始結(jié)算保證金PROP 系統(tǒng)安裝及操作權(quán)限設(shè)置正式開通結(jié)算業(yè)務(wù)。 按照結(jié)算參與人的不同類別（證券公司、商業(yè)銀行、基金管理公司及基金代銷機(jī)構(gòu)等）以及所申請(qǐng)的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍（A 股結(jié)算業(yè)務(wù)、 融資融

10、券結(jié)算業(yè)務(wù)、上交所債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)、基金結(jié)算業(yè)務(wù)等）， 以下對(duì)各類結(jié)算業(yè)務(wù)的開通手續(xù)分別進(jìn)行介紹： 16 第一節(jié)證券公司申請(qǐng)開通結(jié)算業(yè)務(wù)一、 證券公司開通 A 股結(jié)算業(yè)務(wù)(一)證券公司申請(qǐng)開通 A 股經(jīng)紀(jì)及自營結(jié)算業(yè)務(wù) 證券公司獲得中國結(jié)算批準(zhǔn)的結(jié)算參與人資格后，可按以下程序向本公司申請(qǐng)開通相關(guān)證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)：1、向本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交以下文件：（1）與公司總部簽署證券交易資金結(jié)算協(xié)議復(fù)印件；（2）PROP 用戶開通相關(guān)申請(qǐng)材料；（3）A 股資金結(jié)算業(yè)務(wù)開通申請(qǐng)（其中申請(qǐng)單位名稱須填寫申 請(qǐng)人全稱，且須與申請(qǐng)人公章內(nèi)容一致）；（4）結(jié)算系統(tǒng)參與人基本信息確認(rèn)表；（5）指定收款賬戶授權(quán)書（一式

11、兩聯(lián)）；相關(guān)注意事項(xiàng)如下： 指定收款賬戶戶名為該銀行賬戶在其開戶行的開戶名稱，且需與申 請(qǐng)主體一致。申請(qǐng)新增結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，可在本公司的結(jié)算銀行中選擇任 意一家開戶行。若需預(yù)留一家銀行以上的賬戶，則需另行辦理新增資 金劃撥銀行手續(xù)。 開戶銀行應(yīng)填寫開戶銀行網(wǎng)點(diǎn)全稱； 銀行代碼由本公司填寫； 需加蓋印鑒卡上的預(yù)留印鑒、單位公章，并由主管簽字； 該收款賬號(hào)必須由申請(qǐng)單位提供開戶銀行出具的經(jīng)向中國證券投資 者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（以下簡稱“投?；鸸尽保﹫?bào)備的證明（客戶交易結(jié)算資金管理辦法調(diào)整范圍外的結(jié)算參與人以及自有性 質(zhì)銀行賬戶無需提供）。（6）結(jié)算備付金跨市場劃撥預(yù)留收款賬戶申請(qǐng)表（非必須提供

12、的文件）；相關(guān)注意事項(xiàng)如下： 申請(qǐng)人填寫其在本公司開立的備付金賬號(hào)，填寫在北京或深圳分公 司開立的 10 位備付金賬號(hào)+賬戶性質(zhì)（ZY 或 KH）； 申請(qǐng)表必須同時(shí)加蓋申請(qǐng)單位法人公章和有效預(yù)留印鑒；（7）預(yù)留收款賬號(hào)銀行報(bào)備證明（由開戶存管銀行提供）；（8）印鑒卡（一式三聯(lián)）；相關(guān)注意事項(xiàng)如下： 印鑒卡為本公司統(tǒng)一印制的標(biāo)準(zhǔn)文本； 印鑒卡上的戶名應(yīng)與業(yè)務(wù)開通申請(qǐng)表上的簡稱一致，賬號(hào)為本公司 給定的結(jié)算備付金賬號(hào)； 預(yù)留印鑒應(yīng)加蓋法人單位財(cái)務(wù)專用章或清算專用章、以及相關(guān)人員 私章； 印鑒卡背面應(yīng)加蓋法人單位公章及法定代表人或授權(quán)人簽章； 如同一申請(qǐng)單位開立多個(gè)資金交收賬戶，新開立賬戶印鑒可確認(rèn)

13、沿 用原資金交收賬戶印鑒。（9）結(jié)算系統(tǒng)參與人聯(lián)絡(luò)信息表；（10）擔(dān)保交收賬戶與非擔(dān)保交收賬戶單向關(guān)聯(lián)交收申請(qǐng)（自 愿申請(qǐng)）；相關(guān)注意事項(xiàng)如下： 所申請(qǐng)關(guān)聯(lián)賬戶必須同性質(zhì)，即客戶非擔(dān)保賬戶與客戶擔(dān)保賬戶進(jìn) 行關(guān)聯(lián)、自營非擔(dān)保賬戶與自營擔(dān)保賬戶進(jìn)行關(guān)聯(lián)； 僅允許單向關(guān)聯(lián)，即擔(dān)保賬戶多余資金可用于非擔(dān)保賬戶資金不足時(shí)的交收。（11） 營業(yè)執(zhí)照、有權(quán)機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)許可等文件；具體包括： 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件； 中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于同意證券機(jī)構(gòu)新設(shè)等批文（或主管部門關(guān)于同意×× 法人機(jī)構(gòu)參與證券業(yè)務(wù)的批復(fù)）復(fù)印件； 中國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件（主管 部門批準(zhǔn)的可

14、參與證券業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)無此文檔）。 （以上復(fù)印件均需加蓋申請(qǐng)單位的法人公章）（12） 其他文件。具體包括： 法人授權(quán)書（如存在授權(quán)關(guān)系則需提交，且該授權(quán)書需由法定代表 人簽字并加蓋法人公章）； 其他資料（申請(qǐng)單位出具的法人授權(quán)書、授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效 身份證明文件及復(fù)印件等）。2、本公司審核材料并分配相應(yīng)結(jié)算賬號(hào) 本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部審核上述資料無誤后，為申請(qǐng)人分配相應(yīng)的清算編號(hào)、結(jié)算備付金賬號(hào)、證券交收賬號(hào)、結(jié)算保證金賬號(hào)、交收價(jià) 差保證金賬號(hào)（如結(jié)算參與人為跨市場ETF代辦券商或參與國債預(yù)發(fā) 行交易）以及PROP用戶代碼。3、PROP 系統(tǒng)安裝及操作權(quán)限設(shè)置證券公司向 PROP 支持維護(hù)廠商

15、聯(lián)系 PROP 購置及安裝事宜，本 公司為其開通 PROP 用戶并設(shè)置相應(yīng)業(yè)務(wù)權(quán)限后，證券公司內(nèi)部再進(jìn) 行相關(guān)操作權(quán)限設(shè)置。同一家參與機(jī)構(gòu)開展不同結(jié)算業(yè)務(wù)可以共用 PROP 用戶，且原則 上本公司為同一家參與機(jī)構(gòu)的結(jié)算業(yè)務(wù)只配置一個(gè) PROP 用戶。4、繳納初始結(jié)算保證金 結(jié)算保證金賬戶開立及繳納的相關(guān)規(guī)定詳見中國結(jié)算上海分公司結(jié)算保證金業(yè)務(wù)指南（法律規(guī)則清算與交收上海市場）。5、本公司開立結(jié)算賬戶后，向證券公司發(fā)送結(jié)算賬戶開立通知 證券公司在獲準(zhǔn)開通結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)妥善保管本公司交付的相關(guān)業(yè)務(wù)辦理結(jié)果告知單及印鑒卡一聯(lián)，以備查閱。(二)證券公司申請(qǐng)開通融資融券結(jié)算業(yè)務(wù) 根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)

16、管理辦法要求，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)前，需向本公司申請(qǐng)開立信用交易資金交收賬戶及對(duì)應(yīng)的 信用交易證券交收賬戶，信用交易專用資金交收賬戶（信用交易非擔(dān) 保資金交收賬戶）及對(duì)應(yīng)的信用交易專用證券交收賬戶（信用交易非 擔(dān)保證券交收賬戶），分別用于完成融資融券相關(guān)業(yè)務(wù)的資金和證券 交收。相關(guān)申請(qǐng)辦理手續(xù)如下：1、向本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交以下文件：（1）信用交易結(jié)算業(yè)務(wù)開通申請(qǐng)；（2）指定收款賬戶授權(quán)書（一式兩聯(lián)）；證券公司只能將融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶或證監(jiān)會(huì) 認(rèn)可的其他商業(yè)銀行（必須是本公司的結(jié)算銀行）存款賬戶預(yù)留為信用交易資金 交收賬戶對(duì)應(yīng)的指定收款賬戶，且須提供開戶銀行出具的報(bào)

17、備證明。其他注意 事項(xiàng)參見一、（一）“證券公司申請(qǐng)開通 A 股經(jīng)紀(jì)及自營結(jié)算業(yè)務(wù)”。（3）信用交易預(yù)留收款賬戶銀行報(bào)備證明（由開戶存管銀行提 供）；（4）業(yè)務(wù)許可等其他資料： 證監(jiān)會(huì)同意其開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的批件原件及復(fù)印件； 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件； 組織機(jī)構(gòu)代碼證； 印鑒卡（一式三聯(lián)）； 法人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表； 加蓋法人公章的專用賬戶開戶申請(qǐng)書。 2、本公司審核材料并分配相應(yīng)結(jié)算賬號(hào) 本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部審核上述資料無誤后，為申請(qǐng)人分配相應(yīng)的清算編號(hào)、結(jié)算備付金賬號(hào)、證券交收賬號(hào)、結(jié)算保證金賬號(hào)。 3、PROP 系統(tǒng)操作權(quán)限設(shè)置 本公司為證券公司設(shè)置相應(yīng)業(yè)務(wù)權(quán)限后，證券公司內(nèi)部再進(jìn)行相

18、關(guān)操作權(quán)限設(shè)置。4、繳納初始結(jié)算保證金 結(jié)算保證金賬戶開立及繳納的相關(guān)規(guī)定詳見中國結(jié)算上海分公司結(jié)算保證金業(yè)務(wù)指南（法律規(guī)則清算與交收上海市場）。5、本公司開立結(jié)算賬戶后，向證券公司發(fā)送結(jié)算賬戶開立通知 證券公司在獲準(zhǔn)開通結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)妥善保管本公司交付的相關(guān)業(yè)務(wù)辦理結(jié)果告知單及印鑒卡一聯(lián)，以備查閱。信用證券賬戶所發(fā)生交易的證券和資金清算交收依據(jù)“誰開立誰 負(fù)責(zé)結(jié)算”的原則處理，由開立信用證券賬戶的結(jié)算參與人承擔(dān)交收 責(zé)任，與指定交易和發(fā)生交易的交易單元無關(guān)。融資融券交易的清算 路徑設(shè)置如下：投資者信用交易證券賬戶結(jié)算參與人融資融券專用結(jié)算單元（09*）結(jié)算參與人融資融券專用清算編號(hào)結(jié)算參與人

19、信用交 易資金交收賬戶和信用交易專用資金交收賬戶。有關(guān)融資融券結(jié)算業(yè)務(wù)的具體規(guī)定詳見中國結(jié)算上海分公司融 資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南（法律規(guī)則創(chuàng)新類業(yè) 務(wù)上海市場）。二、 證券公司申請(qǐng)加入中國結(jié)算基金系統(tǒng)中國結(jié)算設(shè)立電子化基金登記結(jié)算系統(tǒng)（“基金系統(tǒng)”），為中國 結(jié)算總部開放式基金產(chǎn)品或其它產(chǎn)品（如證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，為 行文方便，以下統(tǒng)稱“基金”）提供登記、存管、清算和交收服務(wù)。 目前中國結(jié)算的基金結(jié)算系統(tǒng)參與人分為產(chǎn)品管理人和產(chǎn)品銷售代 理人（包括直銷人與代銷人）兩類。(一)證券公司申請(qǐng)開立基金銷售結(jié)算賬戶 證券公司在取得中國結(jié)算總部基金系統(tǒng)參與人資格后，可選擇在本公司申請(qǐng)開立基金資金結(jié)算賬

20、戶（包括結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證 金賬戶），用于基金的銷售業(yè)務(wù)。相關(guān)申請(qǐng)辦理手續(xù)如下：1、在 PROP 網(wǎng)上營業(yè)廳-結(jié)算業(yè)務(wù)欄目下（無 PROP 用戶的，需 先提交 PROP 用戶開通相關(guān)申請(qǐng)材料），點(diǎn)擊“開放式基金結(jié)算開通”，在線填報(bào)產(chǎn)品名稱、聯(lián)系人信息和營業(yè)執(zhí)照所載信息等內(nèi)容， 同時(shí)，需向本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交以下文件：（1）指定收款賬戶授權(quán)書（一式兩聯(lián)）；（2）印鑒卡（一式三聯(lián)）；（3）其他資料。 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（需加蓋申請(qǐng)單位的法人公章）（通過PROP 網(wǎng)上營業(yè)廳上傳）； 法人授權(quán)書（如存在授權(quán)關(guān)系則需提交，且該授權(quán)書需由法定代表 人簽字并加蓋法人公章）（通過 PROP 網(wǎng)上

21、營業(yè)廳上傳）。2、本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部審核材料并分配相應(yīng)結(jié)算賬號(hào) 本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部收到中國結(jié)算總部中國證券登記結(jié)算公司基金系統(tǒng)參與人申請(qǐng)表和相關(guān)通知，并審核證券公司的上述資料無誤 后，為其分配相應(yīng)的清算編號(hào)、結(jié)算備付金賬號(hào)、結(jié)算保證金賬號(hào)以 及 PROP 用戶代碼。3、PROP 系統(tǒng)安裝及操作權(quán)限設(shè)置證券公司向 PROP 支持維護(hù)廠商聯(lián)系 PROP 購置及安裝事宜，本 公司為其開通 PROP 用戶并設(shè)置相應(yīng)業(yè)務(wù)權(quán)限后，證券公司內(nèi)部再進(jìn) 行相關(guān)操作權(quán)限設(shè)置。4、繳納最低結(jié)算備付金和初始結(jié)算保證金 證券公司按規(guī)定繳納最低標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)算備付金和初始保證金（每個(gè)銷售代理人的備付金賬戶和保證金賬戶各 30 萬元

22、）后，本公司為其 開通 PROP 用戶并設(shè)置相應(yīng)業(yè)務(wù)權(quán)限。5、本公司開立結(jié)算賬戶后，證券公司在線打印結(jié)算賬戶開立通知。 證券公司在獲準(zhǔn)開通基金資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，可在線打印相關(guān)業(yè)務(wù)辦理結(jié)果告知單，請(qǐng)妥善保管告知單及印鑒卡一聯(lián)，以備查閱。(二)證券公司申請(qǐng)開立基金申購贖回結(jié)算賬戶 證券公司在取得中國結(jié)算總部基金系統(tǒng)參與人資格后，需向本公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)管理人費(fèi)用賬戶，并選擇以法人名義為其所管理的全 部產(chǎn)品開立結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶或者以產(chǎn)品名義為其 所管理的每只產(chǎn)品分別開立結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶。無論 以法人名義還是以產(chǎn)品名義開立的結(jié)算賬戶，最低備付金限額和初始 保證金金額均以資管產(chǎn)品

23、的數(shù)量為單位計(jì)收，每只產(chǎn)品最低結(jié)算備付 金和初始結(jié)算保證金的繳納標(biāo)準(zhǔn)均為 15 萬元，管理人費(fèi)用賬戶無需繳納。相關(guān)申請(qǐng)材料及辦理手續(xù)參見“二、（一）證券公司申請(qǐng)開通基金銷售結(jié)算賬戶”。以證券公司法人名義開立的備付金賬戶，可以預(yù) 留一個(gè)自有性質(zhì)銀行賬戶以及多個(gè)（根據(jù)產(chǎn)品數(shù)量而定）產(chǎn)品托管戶 作為指定銀行收款賬戶。已經(jīng)以產(chǎn)品名義開立結(jié)算備付金和保證金賬戶的證券公司如欲 重新選擇以法人名義為其所管理的全部產(chǎn)品開立結(jié)算備付金賬戶和 結(jié)算保證金賬戶，須首先選擇一個(gè)產(chǎn)品的結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證 金賬戶，將其變更為法人名義的結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶， 在完成已有產(chǎn)品備付金賬戶和保證金賬戶的合并工作后

24、（即將已有產(chǎn) 品備付金賬戶和保證金賬戶合并至統(tǒng)一的資金賬戶下），將已有產(chǎn)品 的結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶予以銷戶，并不得再以新發(fā)行的產(chǎn)品名義單獨(dú)開立備付金和保證金賬戶。第二節(jié) 商業(yè)銀行申請(qǐng)開通結(jié)算業(yè)務(wù) 一、商業(yè)銀行申請(qǐng)開通托管人（證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè) 年金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃等）結(jié)算業(yè)務(wù)商業(yè)銀行作為托管人獲得本公司總部有關(guān)批準(zhǔn)其參與本公司結(jié) 算業(yè)務(wù)的批文后，可按以下程序向本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部申請(qǐng)開立托管人 結(jié)算賬戶，用于其托管的證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金、集合 資產(chǎn)管理計(jì)劃等的結(jié)算業(yè)務(wù)：1、向本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交以下文件：（1）與公司總部簽署的證券資金結(jié)算協(xié)議復(fù)印件（2）PROP

25、用戶開通相關(guān)申請(qǐng)材料（3）A 股資金結(jié)算業(yè)務(wù)開通申請(qǐng)（4）結(jié)算系統(tǒng)參與人基本信息確認(rèn)表（5）指定收款賬戶授權(quán)書（一式兩聯(lián)）（6）結(jié)算備付金跨市場劃撥預(yù)留收款賬戶申請(qǐng)表（非必須提供 的文件）：（7）印鑒卡（一式三聯(lián)）（8）結(jié)算系統(tǒng)參與人聯(lián)絡(luò)信息表（9）擔(dān)保交收賬戶與非擔(dān)保交收賬戶單向關(guān)聯(lián)交收申請(qǐng)（自愿 申請(qǐng)）（10）業(yè)務(wù)許可等其他資料。包括： 中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行或銀監(jiān)會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)基金托管人資格的批 文復(fù)印件； 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（以上復(fù)印件均需加蓋申請(qǐng)單位的法人公章） 法人授權(quán)書。上述文件填寫的相關(guān)注意事項(xiàng)，參見一、（一）“證券公司申請(qǐng)開 通 A 股經(jīng)紀(jì)及自營結(jié)算業(yè)務(wù)”。其中，證券

26、投資基金托管銀行結(jié)算賬 戶的預(yù)留收款賬戶的收款人必須為該托管銀行。2、本公司審核材料并分配相應(yīng)結(jié)算賬號(hào) 本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部審核上述資料無誤后，為托管銀行分配相應(yīng)的結(jié)算備付金賬號(hào)、證券交收賬號(hào)、結(jié)算保證金賬號(hào)、交收價(jià)差保證金 賬號(hào)（如結(jié)算參與人為跨市場ETF代辦券商或參與國債預(yù)發(fā)行交易） 以及PROP用戶代碼。3、PROP 系統(tǒng)安裝及操作權(quán)限設(shè)置托管銀行向 PROP 支持維護(hù)廠商聯(lián)系 PROP 購置及安裝事宜，本 公司為其開通 PROP 用戶并設(shè)置相應(yīng)業(yè)務(wù)權(quán)限后，托管銀行內(nèi)部再進(jìn) 行相關(guān)操作權(quán)限設(shè)置。4、繳納初始結(jié)算保證金 結(jié)算保證金賬戶開立及繳納的相關(guān)規(guī)定詳見中國結(jié)算上海分公司結(jié)算保證金業(yè)務(wù)指南

27、（法律規(guī)則清算與交收上海市場）。5、本公司開立結(jié)算賬戶后，向銀行發(fā)送結(jié)算賬戶開立通知。 18 托管銀行在獲準(zhǔn)開通結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)妥善保管本公司交付的相關(guān) 業(yè)務(wù)辦理結(jié)果告知單及印鑒卡一聯(lián)，以備查閱。二、商業(yè)銀行作為托管人申請(qǐng)新增托管產(chǎn)品（證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃等）1、向本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交以下文件：（1）A 股資金結(jié)算業(yè)務(wù)開通申請(qǐng)； 申請(qǐng)單位名稱填寫產(chǎn)品托管人名稱+產(chǎn)品管理人名稱+產(chǎn)品類別（基 金、年金、社保組合、特定資產(chǎn)、集合資產(chǎn)、定向資產(chǎn)、保險(xiǎn)產(chǎn)品等） 需同時(shí)加蓋托管銀行公章及基金管理公司公章。（2）業(yè)務(wù)許可等其他資料，包括托管產(chǎn)品相關(guān)合同復(fù)印件（明 確產(chǎn)品的托管人

28、和管理人）、主管部門對(duì)托管產(chǎn)品設(shè)立的核準(zhǔn)文件 等。（3）共用結(jié)算路徑申請(qǐng)及承諾。包括： 托管銀行負(fù)責(zé)共用專用交易單元的各只產(chǎn)品的明細(xì)清算。 共用專用交易單元進(jìn)行清算的各只產(chǎn)品應(yīng)指定或托管于該專用交易 單元進(jìn)行證券交易。2、本公司審核材料并分配相應(yīng)結(jié)算賬號(hào) 本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部審核上述資料無誤后，為新增托管產(chǎn)品分配相應(yīng)的清算編號(hào)。3、PROP 系統(tǒng)安裝及操作權(quán)限設(shè)置如新增產(chǎn)品的管理人無 PROP 用戶，則產(chǎn)品管理人需向本公司提 交 PROP 用戶開通相關(guān)申請(qǐng)材料，并向 PROP 支持維護(hù)廠商聯(lián)系完成PROP 購置及安裝事宜。如其已有 PROP 用戶，則本公司直接為托管 銀行和管理人開通其新增托管產(chǎn)品

29、相應(yīng)的 PROP 業(yè)務(wù)權(quán)限。4、本公司完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)開通手續(xù)后，向銀行發(fā)送結(jié)算業(yè)務(wù) 開通通知。三、商業(yè)銀行申請(qǐng)開通 QFII（合格境外機(jī)構(gòu)投資者）及 RQFII（人 民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者）托管結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料及辦理手續(xù)參見“一、商業(yè)銀行申請(qǐng)開通托管人結(jié)算業(yè) 務(wù)”。其中：1、業(yè)務(wù)許可等其他資料中應(yīng)包括中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行或 銀監(jiān)會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)其 QFII 托管人資格的批復(fù)復(fù)印件；2、QFII 及 RQFII 托管人只能以托管人名義開立一個(gè)指定收款賬 戶。3、繳納初始結(jié)算保證金。 結(jié)算保證金賬戶開立及繳納的相關(guān)規(guī)定詳見中國結(jié)算上海分公司結(jié)算保證金業(yè)務(wù)指南（法律規(guī)則清算與交收上海市場）。 四、上

30、市商業(yè)銀行申請(qǐng)開通上交所債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料及辦理手續(xù)參見“一、商業(yè)銀行申請(qǐng)開通托管人結(jié)算業(yè) 務(wù)”。其中，初始結(jié)算保證金 20 萬元，從對(duì)應(yīng)的債券自營結(jié)算備付金 賬戶中扣取。五、商業(yè)銀行申請(qǐng)開通證券質(zhì)押結(jié)算業(yè)務(wù) 申請(qǐng)材料及辦理手續(xù)參見“一、商業(yè)銀行申請(qǐng)開通托管人結(jié)算業(yè) 24 務(wù)”。其中：1、業(yè)務(wù)許可等其他資料中應(yīng)包括中國人民銀行或銀監(jiān)會(huì)關(guān)于核 準(zhǔn)該銀行辦理證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的批復(fù)復(fù)印件；2、預(yù)留收款賬戶的收款人以及開戶行必須是該銀行；3、對(duì)參與證券公司質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，如其已在相關(guān)交 易所關(guān)閉納入凈額結(jié)算的買入交易權(quán)限，則在向本公司出具確認(rèn)函后無需開立對(duì)應(yīng)的結(jié)算保證金賬戶；如果

31、其尚未閉納入凈額結(jié)算的買入 交易權(quán)限，則由本公司按照自營交易結(jié)算業(yè)務(wù)為其開立結(jié)算保證金賬 戶和計(jì)算保證金。初始結(jié)算保證金 20 萬元，從對(duì)應(yīng)的結(jié)算備付金賬戶扣取。六、商業(yè)銀行申請(qǐng)加入中國結(jié)算基金系統(tǒng) 商業(yè)銀行在取得中國結(jié)算總部基金系統(tǒng)參與人資格后，可選擇在本公司申請(qǐng)開立基金資金結(jié)算賬戶（包括結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證 金賬戶），用于基金銷售業(yè)務(wù)。相關(guān)申請(qǐng)辦理手續(xù)比照“二、（一）證 券公司申請(qǐng)開立基金銷售結(jié)算賬戶”。七、商業(yè)銀行作為托管人申請(qǐng)加入中國結(jié)算基金系統(tǒng)商業(yè)銀行可以以托管人法人名義為其所托管的全部產(chǎn)品開立結(jié) 算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶，用于其托管產(chǎn)品的申贖款交收。并 按其托管產(chǎn)品數(shù)量向結(jié)

32、算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶繳納最低備 付金和初始保證金，最低結(jié)算備付金和初始結(jié)算保證金的繳納標(biāo)準(zhǔn)為 每個(gè)產(chǎn)品各 15 萬元。相關(guān)申請(qǐng)材料及辦理手續(xù)比照“二、（一）證券公司申請(qǐng)開通基金銷售結(jié)算賬戶”。第三節(jié) 基金管理公司申請(qǐng)開通結(jié)算業(yè)務(wù)一、基金管理公司申請(qǐng)開立基金銷售結(jié)算賬戶 基金管理公司在取得中國結(jié)算總部基金系統(tǒng)參與人資格后，可選擇在本公司申請(qǐng)開立基金銷售資金結(jié)算賬戶（包括結(jié)算備付金賬戶和 結(jié)算保證金賬戶），用于基金的銷售業(yè)務(wù)。相關(guān)申請(qǐng)辦理手續(xù)參見“二、（一）證券公司申請(qǐng)開立基金銷售結(jié)算賬戶”。二、基金管理公司申請(qǐng)開立基金申購贖回結(jié)算賬戶 基金管理公司在取得中國結(jié)算總部基金系統(tǒng)參與人資格后，

33、需向本公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)管理人費(fèi)用賬戶，并選擇以其自身法人名義為其 所管理的全部產(chǎn)品開立結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶或者以產(chǎn) 品名義為其所管理的每只產(chǎn)品分別開立結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證 金賬戶。無論以法人名義還是以產(chǎn)品名義開立的結(jié)算賬戶，最低備付 金限額和初始保證金金額均以資管產(chǎn)品的數(shù)量為單位計(jì)收，每只產(chǎn)品 最低結(jié)算備付金和初始結(jié)算保證金的繳納標(biāo)準(zhǔn)均為 15 萬元，管理人費(fèi)用賬戶無需繳納。相關(guān)申請(qǐng)材料及辦理手續(xù)比照“二、（一）證券公司申請(qǐng)開通基金銷售結(jié)算賬戶”，以基金管理人法人名義開立的備付 金賬戶，可以預(yù)留一個(gè)自有性質(zhì)銀行賬戶以及多個(gè)（根據(jù)產(chǎn)品數(shù)量而 定）產(chǎn)品托管戶作為指定銀行收款賬戶。已經(jīng)

34、以產(chǎn)品名義開立結(jié)算備付金和保證金賬戶的基金管理公司 如欲重新選擇以法人名義為其所管理的全部產(chǎn)品開立結(jié)算備付金賬 戶和結(jié)算保證金賬戶，須首先選擇一個(gè)產(chǎn)品的結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶，將其變更為法人名義的結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬 戶，在完成已有產(chǎn)品備付金賬戶和保證金賬戶的合并工作后（即將已 有產(chǎn)品備付金賬戶和保證金賬戶合并至統(tǒng)一的資金賬戶下），將已有 產(chǎn)品的結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶予以銷戶，并不得再以新發(fā) 行的產(chǎn)品名義單獨(dú)開立備付金和保證金賬戶。三、發(fā)行 ETF 產(chǎn)品的基金管理公司及相關(guān)代銷機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開通 ETF申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)對(duì)于已發(fā)行 ETF 產(chǎn)品的基金管理公司及相關(guān)代銷機(jī)

35、構(gòu)，就相關(guān) ETF 產(chǎn)品的申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)做法商定一致后，可向本公司 申請(qǐng)開通 ETF 申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)。相關(guān)申請(qǐng)辦理手續(xù)如下：1、向本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交以下文件：（1）ETF 申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)開通申請(qǐng)（分銷售代理人、 產(chǎn)品管理人）；（2）ETF 產(chǎn)品申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)開通申請(qǐng)（僅產(chǎn)品管 理人提交）；（3）主管部門有關(guān)核準(zhǔn)基金直銷/代銷業(yè)務(wù)資格的文件；（4）結(jié)算系統(tǒng)參與人基本信息確認(rèn)表；（5）指定收款賬戶授權(quán)書（一式兩聯(lián)）；（6）印鑒卡（一式三聯(lián)）。 對(duì)于已開立基金管理人費(fèi)用賬戶的基金管理公司，僅需提交材料（1）至（3）。本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部審核材料并開通相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限

36、2、本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部審核基金管理公司的上述資料無誤后，為 其分配結(jié)算備付金賬號(hào)，并配置代收代付業(yè)務(wù)權(quán)限。四、基金管理公司申請(qǐng)復(fù)制發(fā)送通過托管銀行結(jié)算的相關(guān)產(chǎn)品的A 股結(jié)算數(shù)據(jù) 為了滿足產(chǎn)品管理人對(duì)其所管理的、通過托管銀行結(jié)算的相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行清算對(duì)賬的需要，本公司根據(jù)相關(guān)申請(qǐng)對(duì)產(chǎn)品管理人提供登記 結(jié)算數(shù)據(jù)復(fù)制發(fā)送服務(wù)，托管銀行和產(chǎn)品管理人在申請(qǐng)新增托管產(chǎn)品 清算編號(hào)時(shí)，在“A 股資金結(jié)算業(yè)務(wù)開通申請(qǐng)表”中勾選“申請(qǐng)向基金管理人復(fù)制發(fā)送上述基金或產(chǎn)品的相關(guān)登記結(jié)算數(shù)據(jù)”，本公司據(jù)此每日自動(dòng)將發(fā)送給托管銀行的該清算編號(hào)下所有托管產(chǎn)品相關(guān)登記結(jié) 算數(shù)據(jù)復(fù)制發(fā)送給產(chǎn)品管理人。第四節(jié) 其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開通結(jié)算業(yè)

37、務(wù)除證券公司和商業(yè)銀行外的其他基金銷售機(jī)構(gòu)，在取得中國結(jié)算 總部基金系統(tǒng)參與人資格后，可選擇在本公司申請(qǐng)開立基金資金結(jié)算 賬戶（包括結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶），用于基金的代銷業(yè) 務(wù)。相關(guān)申請(qǐng)辦理手續(xù)參見本章第一節(jié)“二、（一）證券公司申請(qǐng)開立基金銷售結(jié)算賬戶”。資產(chǎn)管理公司申請(qǐng)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購贖回資金結(jié)算賬戶及其費(fèi)用戶，相關(guān)申請(qǐng)辦理手續(xù)參見本章第一節(jié) “二、（二）證券公司申請(qǐng)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購贖回結(jié)算賬戶”。 其他擬實(shí)施自行結(jié)算的資產(chǎn)管理公司等結(jié)算參與機(jī)構(gòu)，在獲得本公司總部批準(zhǔn)獲得相關(guān)結(jié)算參與人資格后，可向本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部申請(qǐng)開立結(jié)算賬戶，相關(guān)申請(qǐng)辦理手續(xù)參見本章第一節(jié)“一、

38、證券公司 開通 A 股結(jié)算業(yè)務(wù)”。第五節(jié) 申請(qǐng)開通基金代收代付業(yè)務(wù)基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)在取得中國結(jié)算總部基金代收代付業(yè)務(wù) 資格后，可選擇在本公司申請(qǐng)開立代收代付資金賬戶，相關(guān)申請(qǐng)辦理 手續(xù)如下：1、向本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交以下文件：（1）開放式基金代收代付業(yè)務(wù)開通申請(qǐng)；（2）結(jié)算系統(tǒng)參與人基本信息確認(rèn)表；（3）指定收款賬戶授權(quán)書（一式兩聯(lián)）；（4）印鑒卡（一式三聯(lián)）。 對(duì)于選擇使用已開立的基金結(jié)算賬戶的基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)，僅需提交材料（1）。 2、本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部審核材料并開通相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限 本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部審核上述資料無誤后，為基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)分配結(jié)算備付金賬號(hào)，并配置代收代付業(yè)務(wù)權(quán)限。第

39、二章 結(jié)算參與人變更結(jié)算賬戶資料證券公司、商業(yè)銀行、基金管理公司等結(jié)算參與人當(dāng)其結(jié)算賬戶 相關(guān)信息（包括指定收款賬戶、結(jié)算參與人名稱、結(jié)算賬號(hào)、預(yù)留印 鑒、以及其他基礎(chǔ)資料）發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部，并提交變更申請(qǐng)資料，以保證日常結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。第一節(jié) 結(jié)算參與人更名由于機(jī)構(gòu)的兼并、收購、更名等原因，結(jié)算參與人名稱發(fā)生變化 的，應(yīng)及時(shí)至本公司辦理更名，相關(guān)申請(qǐng)辦理手續(xù)如下：1、向本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交以下文件：（1）與公司總部簽署的證券交易資金結(jié)算協(xié)議復(fù)印件；（2）PROP 用戶信息變更相關(guān)申請(qǐng)材料；（3）結(jié)算系統(tǒng)參與人更名申請(qǐng)；（4）結(jié)算系統(tǒng)參與人基本信息確認(rèn)表；（5）指定收

40、款賬戶變更授權(quán)書（一式兩聯(lián)）；相關(guān)注意事項(xiàng)參見第一章第一節(jié)“證券公司申請(qǐng)開通 A 股經(jīng)紀(jì)及自營結(jié) 算業(yè)務(wù)”相關(guān)申請(qǐng)材料注意事項(xiàng)（6）預(yù)留收款賬號(hào)銀行報(bào)備證明；（7）印鑒卡（一式三聯(lián)）；相關(guān)注意事項(xiàng)： 新印鑒卡上的戶名應(yīng)與更名申請(qǐng)表上的簡稱一致，賬號(hào)為本公司給 定的結(jié)算備付金賬號(hào)； 新預(yù)留印鑒應(yīng)加蓋法人單位財(cái)務(wù)專用章或清算專用章、以及相關(guān)人 員私章； 新印鑒卡背面除加蓋法人單位公章及法定代表人或授權(quán)人簽章外， 還需加蓋原預(yù)留印鑒，對(duì)無法加蓋原預(yù)留印鑒的，要求其補(bǔ)充提供有 關(guān)情況說明； 同時(shí)有 B 股結(jié)算業(yè)務(wù)的參與人需提供登記存管和清算交收新印鑒卡 99 各一套。（8） 結(jié)算系統(tǒng)參與人聯(lián)絡(luò)信息表；

41、（9） 業(yè)務(wù)許可等其他資料。 中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于同意證券機(jī)構(gòu)（增資擴(kuò)股/合并重組）更名等批文復(fù) 印件（或主管部門關(guān)于同意××法人機(jī)構(gòu)更名的批復(fù)復(fù)印件、或中國證監(jiān) 會(huì)、中國人民銀行或銀監(jiān)會(huì)關(guān)于同意托管人更名等批文復(fù)印件）； 中國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件（主管 部門批準(zhǔn)的可參與證券業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)無此文檔）； 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（以上復(fù)印件均需加蓋申請(qǐng)單位的法人公章） 法人授權(quán)書（如存在授權(quán)關(guān)系則需提交，且該授權(quán)書需由法定代表 人簽字并加蓋法人公章）。2、本公司審核上述資料無誤，完成相關(guān)結(jié)算信息的變更手續(xù)后， 將變更結(jié)果反饋給申請(qǐng)人。第二節(jié) 結(jié)算參與

42、人變更其他結(jié)算賬戶信息結(jié)算參與人涉及更名以外的其他結(jié)算賬戶信息變化，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系 本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部辦理相關(guān)變更手續(xù)。各類結(jié)算賬戶信息變更的類型 及所需提交的相關(guān)申請(qǐng)資料如下：一、變更結(jié)算賬戶基本信息（聯(lián)系地址、聯(lián)系電話、聯(lián)系人等）：結(jié)算系統(tǒng)參與人基本信息確認(rèn)表或結(jié)算系統(tǒng)參與人聯(lián)絡(luò)信 息表二、變更結(jié)算賬戶預(yù)留印鑒1、A 股及基金結(jié)算參與人提供新印鑒卡（一式三聯(lián)）；2、B 股結(jié)算業(yè)務(wù)境內(nèi)參與人提供登記存管和清算交收新印鑒卡（一式三聯(lián)）各一套。 相關(guān)注意事項(xiàng)參見本章第一節(jié)“結(jié)算參與人更名”。三、變更 A 股預(yù)留收款賬戶（包括銀行收款賬戶戶名、賬號(hào)或銀行開戶網(wǎng)點(diǎn)，以及新增收款賬號(hào)或刪除原收款賬號(hào)）1、指

43、定收款賬戶變更授權(quán)書（一式兩聯(lián)）；2、預(yù)留收款賬號(hào)銀行報(bào)備證明。四、變更 A 股資金劃撥銀行（包括變更 A 股簽約協(xié)議銀行，增加 或更換 A 股資金劃撥銀行）1、新增資金劃撥銀行申請(qǐng)或變更資金劃撥銀行申請(qǐng)；2、指定收款賬戶變更授權(quán)書（一式兩聯(lián)）；3、預(yù)留收款賬號(hào)銀行報(bào)備證明。 相關(guān)注意事項(xiàng)參見本章第一節(jié)“結(jié)算參與人更名”。結(jié)算參與人需先提交變更資金劃撥銀行的有關(guān)申請(qǐng)，經(jīng)本公司同意后再辦理有關(guān)銀 行及預(yù)留收款賬戶的變更手續(xù)。五、變更跨市場資金劃撥預(yù)留收款賬戶結(jié)算備付金跨市場劃撥預(yù)留收款賬戶申請(qǐng)表（相關(guān)注意事項(xiàng) 參見“結(jié)算業(yè)務(wù)開通”）。六、解除非擔(dān)保關(guān)聯(lián)交收解除擔(dān)保交收賬戶與非擔(dān)保交收賬戶單向關(guān)聯(lián)

44、交收申請(qǐng)。 本公司審核上述資料無誤、完成相關(guān)結(jié)算信息的變更手續(xù)后，將變更結(jié)果反饋給申請(qǐng)人。第三章 結(jié)算參與人終止結(jié)算業(yè)務(wù)第一節(jié)結(jié)算參與人終止 A 股、債券等結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人名下已無 A 股、債券交易單元，并結(jié)清對(duì)本公司的相 關(guān)債權(quán)債務(wù)后，可申請(qǐng)終止在本公司的 A 股、債券結(jié)算業(yè)務(wù)，關(guān)閉其 結(jié)算賬戶。若由于清算、托管、重組等原因，結(jié)算參與人無法按要求辦理手續(xù)的，可由其清算組、托管人或重組后的新證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為 辦理。申請(qǐng)人終止 A 股、債券結(jié)算業(yè)務(wù)需向本公司提交以下資料：1、終止資金結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)2、其他資料，包括：（1）代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)說明；（2）主管部門關(guān)于證券機(jī)構(gòu)合并、重組及撤銷的文件復(fù)印件

45、；（3）成立清算組及任命清算組組長的有關(guān)文件復(fù)印件；（以上復(fù)印件均需加蓋申請(qǐng)單位的法人公章）（4）代理機(jī)構(gòu)的法人承諾書；（5）原證券機(jī)構(gòu)法人授權(quán)書或清算組授權(quán)書。 本公司審核上述資料無誤，聯(lián)系申請(qǐng)人確定銷戶日期，對(duì)其結(jié)算備付金賬戶、結(jié)算保證金賬戶、交收價(jià)差保證金賬戶（如有）、信用 交易專用交收賬戶（如有）進(jìn)行結(jié)息處理，通知申請(qǐng)人于當(dāng)日將本息 全額劃出，完成上述業(yè)務(wù)處理后關(guān)閉 PROP 用戶相應(yīng)業(yè)務(wù)權(quán)限。申請(qǐng)人應(yīng)妥善保管本公司交付的相關(guān)業(yè)務(wù)辦理結(jié)果告知單，以備查閱。融資融券結(jié)算業(yè)務(wù)終止比照辦理，另需提交中國結(jié)算出具的開戶 代理業(yè)務(wù)權(quán)限關(guān)閉證明文件。第二節(jié)結(jié)算參與人終止基金結(jié)算業(yè)務(wù)對(duì)于中國結(jié)算總部

46、基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)，結(jié)算參與人結(jié)清與本公司 的相關(guān)債權(quán)債務(wù)關(guān)系，向總部申請(qǐng)銷戶獲批后，可向本公司申請(qǐng)終止 基金結(jié)算業(yè)務(wù)，關(guān)閉相關(guān)結(jié)算賬戶。若由于清算、托管、重組等原因， 結(jié)算參與人無法按要求辦理手續(xù)的，可由其清算組、托管人或重組后 的新證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為辦理。申請(qǐng)人終止基金結(jié)算業(yè)務(wù)需向本公司提交以下資料：1、終止資金結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)；2、其他資料：參見“終止 A 股資金結(jié)算業(yè)務(wù)文件”。 本公司審核上述資料無誤，聯(lián)系申請(qǐng)人確定銷戶日期，對(duì)其結(jié)算備付金賬戶及保證金賬戶分別進(jìn)行結(jié)息，并將保證金賬戶的結(jié)余款項(xiàng) 劃轉(zhuǎn)至對(duì)應(yīng)的結(jié)算備付金賬戶，通知結(jié)算參與人于當(dāng)日將其結(jié)算備付 金賬戶的本息全額劃出，完成上述業(yè)務(wù)處理

47、后關(guān)閉 PROP 用戶相應(yīng)業(yè)務(wù)權(quán)限。申請(qǐng)人應(yīng)妥善保管本公司交付的相關(guān)業(yè)務(wù)辦理結(jié)果告知單，以備查閱。對(duì)于 ETF 申購贖回資金和基金代收代付業(yè)務(wù)的終止，由申請(qǐng)人向 本公司申請(qǐng)，并比照總部基金結(jié)算業(yè)務(wù)辦理。第四章 交易單元結(jié)算路徑管理結(jié)算參與人向上海證券交易所（以下簡稱上交所）申請(qǐng)交易單元 相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，需同步確認(rèn)該交易單元的結(jié)算路徑信息，在本公司辦妥 結(jié)算路徑相關(guān)手續(xù)后方可進(jìn)行證券交易。常見的交易單元業(yè)務(wù)包括交易單元新增（或恢復(fù)使用）、交易單 元機(jī)構(gòu)內(nèi)部變更（包含交易單元性質(zhì)變更）、交易單元租用、交易單 元退租、交易單元注銷。第一節(jié)A 股交易單元、債券交易單元新設(shè)（或恢復(fù)使用）結(jié)算參與人登錄上交所

48、會(huì)籍業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理 A 股交易單元、債券交 易單元新增（或恢復(fù)使用）業(yè)務(wù)時(shí)，需在申請(qǐng)界面中的“本公司結(jié)算 路徑業(yè)務(wù)相關(guān)確認(rèn)信息交易單元性質(zhì)（經(jīng)紀(jì)/自營）”處，勾選“經(jīng) 紀(jì)”或“自營”性質(zhì)，明確新增（或恢復(fù)使用）交易單元的結(jié)算路徑。相關(guān)說明：（1）對(duì)于僅從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)人，一般情況可按“經(jīng)紀(jì)”業(yè)務(wù) 確認(rèn)交易單元性質(zhì)；（2）對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)專用交易單元，按“經(jīng)紀(jì)”業(yè)務(wù)確認(rèn)交易 單元性質(zhì)；（3）對(duì)于承銷業(yè)務(wù)專用交易單元，按“自營”業(yè)務(wù)確認(rèn)交易單元 性質(zhì)。本公司收到上交所相關(guān)業(yè)務(wù)通知后，根據(jù)業(yè)務(wù)通知單上結(jié)算參與 人確認(rèn)的結(jié)算路徑信息完成相關(guān)結(jié)算路徑的維護(hù)。特別提醒：（1）申請(qǐng)人必須確定已在中國結(jié)算取得

49、了結(jié)算參與人資格，在 本公司開通了結(jié)算業(yè)務(wù)，開立了各類結(jié)算備付金賬戶，取得了清算 編號(hào)。（2）同時(shí)擁有自營業(yè)務(wù)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)人，應(yīng)認(rèn)真確認(rèn) 交易單元的性質(zhì)是自營還是經(jīng)紀(jì)，自營交易單元上的交易僅能通過 申請(qǐng)人自營結(jié)算備付金賬戶結(jié)算，客戶交易單元上的交易僅能通過 申請(qǐng)人客戶結(jié)算備付金賬戶結(jié)算。（3）申請(qǐng)人對(duì)交易單元性質(zhì)的確認(rèn)內(nèi)容及后果負(fù)責(zé)。（4）如因相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)尚未開通導(dǎo)致相關(guān)業(yè)務(wù)延誤處理，或因 交易單元性質(zhì)選擇錯(cuò)誤導(dǎo)致相關(guān)清算交收路徑錯(cuò)誤，一切責(zé)任及后 果均由申請(qǐng)人自行承擔(dān)。第二節(jié)A 股交易單元機(jī)構(gòu)內(nèi)部變更結(jié)算參與人登錄上交所會(huì)籍業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理 A 股交易單元機(jī)構(gòu)內(nèi) 部變更（包括自營/經(jīng)紀(jì)性

50、質(zhì)變更）業(yè)務(wù)時(shí)，需在申請(qǐng)界面中的“本公 司結(jié)算路徑業(yè)務(wù)相關(guān)確認(rèn)信息交易單元變更前性質(zhì)、交易單元變 更后性質(zhì)”處，勾選該交易單元變更前“經(jīng)紀(jì)”或“自營”性質(zhì)以及變更后 “經(jīng)紀(jì)”或“自營”性質(zhì)，明確交易單元變更前、后的結(jié)算路徑。本公司收到上交所相關(guān)業(yè)務(wù)通知后，根據(jù)業(yè)務(wù)通知單上結(jié)算參與 人確認(rèn)的結(jié)算路徑信息完成相關(guān)結(jié)算路徑的維護(hù)。特別提醒：（1）對(duì)于僅變更交易單元經(jīng)紀(jì)/自營性質(zhì)、對(duì)應(yīng)營業(yè)部名稱不發(fā)生變更的，申請(qǐng)人也需通過上交所會(huì)籍系統(tǒng)申請(qǐng)辦理。（2）如辦理交易單元性質(zhì)變更業(yè)務(wù)，申請(qǐng)人必須確定該交易單 元已無未到期回購等未了結(jié)的結(jié)算業(yè)務(wù)以及限制轉(zhuǎn)指定等情況；如 因存在以上情況無法完成結(jié)算路徑變更，上交

51、所及本公司將通知申 請(qǐng)人調(diào)整報(bào)備信息。（3）申請(qǐng)人必須確定已在中國結(jié)算取得了結(jié)算參與人資格，在 本公司開通了結(jié)算業(yè)務(wù)，開立了各類結(jié)算備付金賬戶，取得了清算 編號(hào)。（4）同時(shí)擁有自營業(yè)務(wù)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)人，應(yīng)認(rèn)真確認(rèn) 交易單元的性質(zhì)是自營還是經(jīng)紀(jì)，自營交易單元上的交易僅能通過 申請(qǐng)人自營結(jié)算備付金賬戶結(jié)算，客戶交易單元上的交易僅能通過 申請(qǐng)人客戶結(jié)算備付金賬戶結(jié)算。（5）申請(qǐng)人對(duì)交易單元性質(zhì)的確認(rèn)內(nèi)容及后果負(fù)責(zé)。（6）如因相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)尚未開通或交易單元上有未了結(jié)業(yè)務(wù)導(dǎo) 致相關(guān)業(yè)務(wù)延誤處理，或因交易單元性質(zhì)選擇錯(cuò)誤導(dǎo)致相關(guān)清算交 收路徑錯(cuò)誤，一切責(zé)任及后果均由申請(qǐng)人自行承擔(dān)。第三節(jié)A 股交易單

52、元租用申請(qǐng)人登錄上交所會(huì)籍業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理 A 股交易單元租用業(yè)務(wù)時(shí)， 需在申請(qǐng)界面中的“托管銀行”選項(xiàng)處勾選，申請(qǐng)人確認(rèn)的托管行即為 該交易單元租用后結(jié)算路徑所屬機(jī)構(gòu)。此外，托管人需要通過本公司 PROP 系統(tǒng)前端，在線申報(bào)相關(guān)交易單元租用指令，確認(rèn)租用交易單元結(jié)算關(guān)系（清算編號(hào)）。托管人 可在線查詢上述業(yè)務(wù)申請(qǐng)的受理情況。本公司收到上交所業(yè)務(wù)通知單，與托管人上報(bào)的電子指令進(jìn)行核 對(duì)，確認(rèn)租用方機(jī)構(gòu)、托管人、交易單元等信息一致后完成相關(guān)結(jié)算 路徑維護(hù)，并通過 PROP 系統(tǒng)向托管人反饋處理結(jié)果。特別提醒：（1）申請(qǐng)人必須確定其所選擇的托管銀行已在中國結(jié)算取得了 結(jié)算參與人資格，在本公司開通了結(jié)算

53、業(yè)務(wù)，開立了各類結(jié)算備付 金賬戶，取得了清算編號(hào)。（2）申請(qǐng)人須事先征得托管人同意，正確填寫相關(guān)內(nèi)容。（3）申請(qǐng)人必須確定該交易單元已無未到期回購等未了結(jié)的結(jié) 算業(yè)務(wù)以及限制轉(zhuǎn)指定等情況。（4）如因相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)尚未開通、或托管人信息填寫錯(cuò)誤、或 交易單元上有未了結(jié)業(yè)務(wù)導(dǎo)致相關(guān)業(yè)務(wù)延誤處理，一切責(zé)任及后果 均由申請(qǐng)人自行承擔(dān)。（5）托管人須及時(shí)在線提交相關(guān)結(jié)算信息確認(rèn)指令，否則該業(yè) 務(wù)將被中止，直到確認(rèn)指令送達(dá)后所司再重新啟動(dòng)辦理程序。A 股交易單元在不同結(jié)算參與人之間變更結(jié)算路徑的，要求擬變 更交易單元必須同時(shí)滿足以下條件：（1）申請(qǐng)變更的交易單元無未到期回購（包括質(zhì)押式回購與買 斷式回購）；

54、（2）申請(qǐng)變更交易單元變更當(dāng)天無未了結(jié)的新股網(wǎng)上申購；（3）申請(qǐng)變更交易單元無未了結(jié)的要約收購業(yè)務(wù)；（4）申請(qǐng)變更的交易單元無質(zhì)押券和處置質(zhì)押券；（5）申請(qǐng)變更交易單元無未了結(jié)的協(xié)助司法凍結(jié)證券申報(bào)業(yè) 務(wù)；（6）申請(qǐng)變更交易單元無未了結(jié)的融資融券業(yè)務(wù)；（7）申請(qǐng)變更交易單元無未了結(jié)的港股通業(yè)務(wù)；（8）申請(qǐng)變更交易單元無未了結(jié)的股票期權(quán)業(yè)務(wù)；（9）本公司要求的其他條件。第四節(jié)A 股交易單元退租申請(qǐng)人登錄上交所會(huì)籍業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理 A 股交易單元退租業(yè)務(wù)時(shí)， 需在申請(qǐng)界面中的“本公司結(jié)算路徑業(yè)務(wù)相關(guān)確認(rèn)信息交易單元退 租后性質(zhì)（經(jīng)紀(jì)/自營）處，申請(qǐng)人（退租協(xié)辦方）需勾選該交易單 元退租后“經(jīng)紀(jì)”或“自營”性質(zhì)以明確退租后交易單元的結(jié)算路徑。比照交易單元租用業(yè)務(wù)，托管人需通過在線申報(bào)方式向本公司確 認(rèn)解除交易單元結(jié)算關(guān)系。托管人可在線查詢上述業(yè)務(wù)申請(qǐng)的受理情 況。本公司收到上交所業(yè)務(wù)通知單后，與托管人上報(bào)的電子指令進(jìn)行 核對(duì)，確認(rèn)相關(guān)信息一致后完成相關(guān)結(jié)算路徑維護(hù)，并通過 PROP 系 統(tǒng)向托管人反饋處理結(jié)果。特別提醒：（1）申請(qǐng)人必須確定已在中國結(jié)算取得了結(jié)算參與人資格，在本公司開通了結(jié)算業(yè)務(wù)，開立了各類結(jié)算備付金賬戶，取得了清算 編號(hào)。（2）同時(shí)擁有自營業(yè)務(wù)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)人，應(yīng)認(rèn)真確認(rèn) 交易單元的性質(zhì)是自營還是經(jīng)紀(jì)，自營交易單元上的交易僅能通過 申請(qǐng)人自營結(jié)算