熱處理工藝控制及

1、AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求CQI-9主要內(nèi)容主要內(nèi)容Page 1 / 157熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核Heat Treatment Control and System AssessmentAIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求什么是什么是AIAG及及CQI-9？Page 2 / 1571. AIAG：汽車工業(yè)集團(tuán)：汽車工業(yè)集團(tuán)： AIAG成立于1982年，由戴姆勒克萊斯勒，福特以及通用汽車三 大汽車公司發(fā)起組建，世界公認(rèn)的全球性的行業(yè)組織。 為所有成員提供一個(gè)協(xié)作開發(fā)

2、有助于促進(jìn)行業(yè)繁榮的解決方案的 開放性論壇。關(guān)注于在包括整個(gè)供應(yīng)鏈內(nèi)的貿(mào)易伙伴持續(xù)地改進(jìn) 商業(yè)過程以及實(shí)踐活動(dòng)。AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求什么是什么是AIAG及及CQI-9？Page 3 / 157 AIAG：汽車工業(yè)集團(tuán)：汽車工業(yè)集團(tuán)：在AIAG的支持下，大約有1500個(gè)會(huì)員公司一起努力應(yīng)對(duì)和解決汽車供應(yīng)鏈中的問題。AIAG成員在開發(fā)新技術(shù)以及管理其應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)方面扮演了獨(dú)特的角色。AIAG的網(wǎng)站：www.AIAG.orgAIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求什么是什么是AIAG及及CQI-9？Page 4 / 157CQI-9：特殊過程熱處理系

3、統(tǒng)審核：由AIAG熱處理工作小組起草并獲技術(shù)委員會(huì)批準(zhǔn) 第一版發(fā)布日期：2006年3月第二版發(fā)布日期：第二版發(fā)布日期：2007年年8月月AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求CQI-9主要內(nèi)容主要內(nèi)容Page 5 / 157前言范圍熱處理系統(tǒng)審核程序特殊過程熱處理系統(tǒng)審核表附錄A過程表附錄B術(shù)語關(guān)于參考標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于參考標(biāo)準(zhǔn)AMS2750D的說明的說明AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求前言前言Page 6 / 157總總 則：則：CQI-9特殊過程：熱處理審核的準(zhǔn)備工作由AIAG熱處理工作小組完成，這些熱處理系統(tǒng)審核要求是對(duì)顧客和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充對(duì)顧客和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)

4、的補(bǔ)充HTSA用于評(píng)審組織滿足本要求、顧客、法規(guī)及組織自身要求的能力，同時(shí)也適用于組織和它的供應(yīng)商之間在HTSA中，“應(yīng) ”(shall) 表示要求，不符合要求者一律用不符合要求者一律用“NOT SATIFACOTRY”或或“NEED IMMDIATE ACTION”。凡使用“例如”（such as)一詞處，任何給出的建議僅起指導(dǎo)作用 AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求前言前言Page 7 / 157 過程方法過程方法 HTSA支持ISO/TS16949技術(shù)規(guī)范中描述的汽車行業(yè)的過程方法，有關(guān)如何運(yùn)用過程方法實(shí)施AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核詳見課程第三部分內(nèi)容AIA

5、G CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求前言前言Page 8 / 157 HTSA的目標(biāo)的目標(biāo) 開發(fā)熱處理管理體系，以促進(jìn)整個(gè)供應(yīng)鏈的持續(xù)改進(jìn)、缺陷預(yù)防、減少變差和浪費(fèi) HTSA結(jié)合國際認(rèn)可的質(zhì)量管理體系和適用的顧客特殊要求，詳細(xì)說明了熱處理管理體系的基本要求 HTSA致力于為汽車生產(chǎn)件及服務(wù)件組織提供一個(gè)熱處理管理體系的共同方法AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求前言前言Page 9 / 157 HTSA的審核過程的審核過程 除非顧客有其它的要求，應(yīng)該每年進(jìn)行審核以保證持續(xù)符合HTSA。每一次審核都應(yīng)包括使用HTSA進(jìn)行的供應(yīng)商熱處理體系評(píng)價(jià)。 后續(xù)的作業(yè)評(píng)審（

6、見該文件的4.0節(jié)）應(yīng)從要求符合HTSA文件要求的不同汽車零部件制造商那里進(jìn)行零件抽樣。 必須按照ISO/TS 16949確定的過程方法進(jìn)行。AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求前言前言Page 10 / 157 審核員的資格：審核員的資格： 必須是有經(jīng)驗(yàn)的：具備ISO9000：2000，ISO/TS 16949：2002質(zhì)量管理系統(tǒng)（QMS）內(nèi)部審核員必須具備熱處理專業(yè)知識(shí)，要求至少必須具備熱處理專業(yè)知識(shí)，要求至少5年熱處理工作經(jīng)驗(yàn)或至少年熱處理工作經(jīng)驗(yàn)或至少5年冶金學(xué)教育和熱處理工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)暌苯饘W(xué)教育和熱處理工作經(jīng)驗(yàn)必須具備汽車行業(yè)核心工具的知識(shí)和熟悉運(yùn)用（如必須具備汽車

7、行業(yè)核心工具的知識(shí)和熟悉運(yùn)用（如SPC，MSA，PPAP，F(xiàn)MEA，APQP）注：如果多個(gè)審核組成員滿足以上資格要求，審核組組長(zhǎng)必須符合注：如果多個(gè)審核組成員滿足以上資格要求，審核組組長(zhǎng)必須符合第一條款。第一條款。ISO9000最新版本為2008版；ISO/TS16949即將改為2009版AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求前言前言Page 11 / 157 其它要求其它要求供應(yīng)商應(yīng)保持作為其符合HTSA的證據(jù)和針對(duì)任何不滿意項(xiàng)適當(dāng)?shù)男袆?dòng)計(jì)劃的記錄。這些記錄應(yīng)易于任何顧客得到，用于評(píng)審是否符合該文件條款要求。 AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求1.0

8、范圍范圍Page 12 / 1571.1 總則總則 本程序?yàn)閷?shí)施適用的熱處理的組織或它的供應(yīng)商制定了過程的要求，他們需要： 證實(shí)有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法規(guī)要求的產(chǎn)品 通過體系的有效運(yùn)用，包括體系持續(xù)改進(jìn)的過程，旨在增強(qiáng)顧客 的滿意HTSA適用于汽車供應(yīng)鏈中顧客規(guī)定的生產(chǎn)件或服適用于汽車供應(yīng)鏈中顧客規(guī)定的生產(chǎn)件或服務(wù)件的現(xiàn)場(chǎng)務(wù)件的現(xiàn)場(chǎng)AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求1.0 范圍范圍Page 13 / 157 1.2 應(yīng)用應(yīng)用 HTSA規(guī)定的所有要求是通用的，旨在適用于各種類型、不同規(guī)模、和提供不同產(chǎn)品的熱處理供應(yīng)商（Heat Treater) 有五種過程表分別適

9、用于不同的熱處理商，具體詳見附錄A，在審核過程中要參照適用的過程表AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求術(shù)語解釋術(shù)語解釋Page 14 / 157 Heat Treater An organization that performs heat treating (see 2.2 Application) to production and /or service parts. The heat treating may be internal or “captive” to a manufacturing organization, or a separate commerc

10、ial heat treating supplier.熱處理商：一個(gè)生產(chǎn)熱處理零件和服務(wù)件的組織，這種熱處熱處理商：一個(gè)生產(chǎn)熱處理零件和服務(wù)件的組織，這種熱處理組織可以是內(nèi)部的或依附于制造生產(chǎn)組織或獨(dú)立的商業(yè)熱理組織可以是內(nèi)部的或依附于制造生產(chǎn)組織或獨(dú)立的商業(yè)熱處理處理AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求1.0 范圍范圍Page 15 / 1571.2 應(yīng)用應(yīng)用 過程表A（含鐵）滲碳/碳氮共滲/碳修復(fù)/中性淬硬（淬火和回火）/奧氏體等溫淬火/馬氏體等溫淬火/回火/時(shí)效硬化-老化 過程表B （含鐵）滲氮（氣體）/（鐵素體）碳氮共滲（氣體或鹽?。?過程表C鋁熱處理 過程表D （

11、含鐵）感應(yīng)熱處理過程表過程表EE退火、正火、去應(yīng)力退火、正火、去應(yīng)力AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求1.0 范圍范圍Page 16 / 157 1.2應(yīng)用應(yīng)用過程表過程表E的說明：的說明： 對(duì)于實(shí)現(xiàn)最終產(chǎn)品特性的退火、正火、去應(yīng)力的組織應(yīng)滿足CQI-9，而對(duì)于原材料的生產(chǎn)廠或任何不影響最終產(chǎn)品特性的中間熱處理可以不要求符合CQI-9AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求1.0 范圍范圍Page 17 / 1571.2應(yīng)用應(yīng)用 這些過程表包括以下方面內(nèi)容：過程和試驗(yàn)設(shè)備要求高溫測(cè)量?jī)x器過程監(jiān)視頻次過程檢驗(yàn)及最終檢驗(yàn)頻次1.淬火和溶液試驗(yàn)頻次AIAG CQ

12、I-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求1.0 范圍范圍Page 18 / 157 1.2應(yīng)用應(yīng)用 這些過程表規(guī)定了過程參數(shù)的規(guī)范（Tolerance）以及過程參數(shù)和零件的檢查頻次，其在HTSA中的要求/指南將告訴審核員在什么時(shí)候去參考這一過程表格AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求1.0 范圍范圍Page 19 / 1571.3參考文件參考文件標(biāo)準(zhǔn)號(hào)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)名稱名稱標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布組織標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布組織AMS2750D高溫測(cè)量SAE AEROSPACEWWW.SAE.ORGSAE J415熱處理術(shù)語的定義SAE INTERNATIONALWWW.SAE.ORGSAE J864表面硬度試

13、驗(yàn)SAE INTERNATIONALWWW.SAE.ORGAIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求術(shù)語解釋術(shù)語解釋Page 20 / 157 SAE International:Society of Automotive Engineers International 國際汽車工程師協(xié)會(huì)國際汽車工程師協(xié)會(huì)AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求2.0 審核程序?qū)徍顺绦騊age 21 / 157從AIAG得到當(dāng)前版本CQI-9確定所有適用以上文件的熱處理過程：見熱處理體系審核指南應(yīng)用（CQI-9，2.2）。記錄這些過程在HTSA 的第一頁完成HTSA表，決定其符合

14、性程度。每一次審核至少應(yīng)完成一次作業(yè)審核（job audit）-第四部分AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求2.0 審核程序?qū)徍顺绦騊age 22 / 157寫出每一條“不滿意的項(xiàng)”并確定糾正措施的需求，包括根本原因分析和相應(yīng)的糾正措施的實(shí)施，糾正措施在糾正措施在90天內(nèi)完成天內(nèi)完成，必須保持糾正措施，包括驗(yàn)證的記錄針對(duì)針對(duì)“需立即整改項(xiàng)需立即整改項(xiàng)”，要求對(duì)可疑產(chǎn)品采取圍堵行動(dòng)。列出每一條，要求對(duì)可疑產(chǎn)品采取圍堵行動(dòng)。列出每一條“需立需立即整改項(xiàng)即整改項(xiàng)”要提出糾正措施，包括根本原因分析和相應(yīng)的糾正措施的實(shí)施。要提出糾正措施，包括根本原因分析和相應(yīng)的糾正措施的實(shí)施。糾正措

15、施應(yīng)在糾正措施應(yīng)在90天內(nèi)完成。應(yīng)保持糾正措施，包括驗(yàn)證的記錄。天內(nèi)完成。應(yīng)保持糾正措施，包括驗(yàn)證的記錄。除非有顧客的特別要求，審核應(yīng)每年實(shí)施。AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求2.0 審核程序?qū)徍顺绦騊age 23 / 157CQI-9熱處理系統(tǒng)審核流程熱處理系統(tǒng)審核流程獲取CQI-9識(shí)別所有熱處理過程完成HTSA，包括一個(gè)最小的作業(yè)審核處理“需要立即行動(dòng)” 的項(xiàng)（圍堵）處理“不滿意”90天內(nèi)完成的糾正行動(dòng)每年重復(fù)使用內(nèi)部或顧客指定的糾正行動(dòng)措施開始AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求2.0 審核程序?qū)徍顺绦騊age 24 / 157CQI-9熱處理

16、系統(tǒng)審核流程熱處理系統(tǒng)審核流程細(xì)節(jié)細(xì)節(jié)選擇過程表完成1-3部分完成作業(yè)審核處理“需要立即行動(dòng)”的項(xiàng)（圍堵）處理“不滿意”項(xiàng)使用內(nèi)部或顧客制定的糾正行動(dòng)措施識(shí)別審核目標(biāo)及需求回顧HTSA1-3部分AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求3.0 審核表審核表Page 25 / 157封面表，詳見封面表填寫說明AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求3.0 審核表審核表Page 26 / 157審核表的結(jié)構(gòu)審核表的結(jié)構(gòu)第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃（1.1-1.19）第二部分現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)（2.1-2.16）第三部分設(shè)備（3.1-3.19）第四部分作業(yè)審核（4.1-4

17、.19）AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求3.0 審核表審核表Page 27 / 157審核員應(yīng)遵循第審核員應(yīng)遵循第1-3部分中部分中“要求要求/指南指南”的要求，結(jié)合客觀證據(jù)的要求，結(jié)合客觀證據(jù)進(jìn)行評(píng)審，并注意：進(jìn)行評(píng)審，并注意： 在“要求/指南”欄中，“應(yīng)”（SHALL）表示要求，凡使用“例如”（Such as）一詞處，任何給出的建議僅起指導(dǎo)作用2. 當(dāng)“要求/指南”欄提示審核員過程表中有相關(guān)的問題時(shí)，審核員應(yīng)評(píng)審熱處理商對(duì)過程表指定部分的符合性3. 如問題不適用于熱處理商，則填寫“不適用-N/A”。將觀察到的證據(jù)填寫 到“客觀證據(jù)”欄，如果與提問相符，則標(biāo)注在“滿意

18、”欄，反之，則標(biāo)注在 “不滿意”欄4. 當(dāng)在審核給定問題時(shí)被確認(rèn)有不符合產(chǎn)品不符合產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)記錄在“需立即整改”（NIA）欄中，NIA需要對(duì)可疑產(chǎn)品采取遏制行動(dòng)需要對(duì)可疑產(chǎn)品采取遏制行動(dòng)AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 1-審核表審核表Page 28 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.1現(xiàn)場(chǎng)是否配備有資格的熱處理專業(yè)人員？為確保方便地獲得專家的意見/專門技術(shù)，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)具有合格專職的熱處理專業(yè)人員，應(yīng)為全職且其崗位應(yīng)在組織結(jié)構(gòu)圖中得到體現(xiàn)。應(yīng)具有包括冶金學(xué)和熱處理知識(shí)的崗位描述以識(shí)別崗位資格，該崗位資格應(yīng)包括至少5年的熱處理操作經(jīng)驗(yàn)或至

19、少累加5年的正規(guī)冶金學(xué)教育和熱處理工作經(jīng)驗(yàn)。AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 1-審核表審核表Page 29 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.2是否進(jìn)行熱處理的先期質(zhì)量策劃？（APQP）l有APQP程序，每個(gè)零件進(jìn)行了可行性研究和內(nèi)部批準(zhǔn)l相似零件能夠組成零件族并得到定義lPPAP后，無顧客未批準(zhǔn)的過程更改l重大過程更該的澄清應(yīng)聯(lián)系顧客并保持記錄AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 1-審核表審核表Page 30 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.3PFMEAs是否得到更新

20、，并與目前的過程相一致？l具有文件化的PFMEA管理程序并確保PFMEA得到更新以反映當(dāng)前零件的質(zhì)量狀態(tài)lPFMEAs適用于每個(gè)零件或零件族或每一個(gè)指定的工藝過程，應(yīng)體現(xiàn)從接受到發(fā)運(yùn)的所有過程步驟和所有關(guān)鍵的過程參數(shù)l由組織或顧客確定的重要或關(guān)鍵特性應(yīng)得到識(shí)別，定義和體現(xiàn)在PFMEAs中l(wèi)應(yīng)有包括生產(chǎn)操作者在內(nèi)的跨功能小組來開發(fā)PFMEAsl每年應(yīng)考慮解決高的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)（RPNs）的項(xiàng)目AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 1-審核表審核表Page 31 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.4控制計(jì)劃是否得到更新，并與目前的過程相一致？l具

21、有文件化的控制計(jì)劃管理程序確?？刂朴?jì)劃得到更新，以反映當(dāng)前的控制l適用于每個(gè)零件或零件族或每一個(gè)指定的工藝過程，體現(xiàn)了從來料接受到零件發(fā)運(yùn)的所有過程步驟、所有關(guān)鍵的過程參數(shù)和所使用的設(shè)備l應(yīng)由包括生產(chǎn)操作者在內(nèi)的跨功能小組來開發(fā)控制計(jì)劃l與作業(yè)指導(dǎo)書（Work Instructions)、流轉(zhuǎn)卡（shop travelers) 、PFMEAs 保持一致性l由組織或顧客確定的重要或關(guān)鍵特性應(yīng)得到識(shí)別、定義和發(fā)布l針對(duì)過程和產(chǎn)品特性評(píng)估的樣本大小和抽樣頻率應(yīng)該與該過程表中的3.0和4.0節(jié)中的最低要求保持一致AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求術(shù)語解釋術(shù)語解釋Page 32 /

22、 157 Work Instructions- Instructions that describe work conducted in one function in a company, e.g., setup, inspection, heat treat operation, process parameter tolerances, etc. The term “work instructions” is synonymous with the term “job instructions”.工作指導(dǎo)書工作指導(dǎo)書：一個(gè)公司內(nèi)執(zhí)行某項(xiàng)職能的工作描述，如設(shè)定、檢驗(yàn)、熱處理操作過程參數(shù)的規(guī)

23、定等，類似于作業(yè)指導(dǎo)書AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求術(shù)語解釋術(shù)語解釋Page 33 / 157 Shop Traveler- A document usually created in the receiving department for each batch or lot of parts received. The document defines the process routing of the parts.流轉(zhuǎn)卡流轉(zhuǎn)卡：通常由接收部門針對(duì)每批進(jìn)貨零件的狀況制定的一份文件，該文件定義了該零件所流經(jīng)的路線。AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審

24、核要求Section 1-審核表審核表Page 34 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.5所有相關(guān)的或引用的規(guī)范是否為最新的和可用的？包括但不限于：SAE，AIAG、ASTM、GM、Ford、DC等l確保所有的顧客要求（Customer Requirements）獲得理解并滿足，應(yīng)獲取所有熱處理相關(guān)的以及顧客引用的規(guī)范，并保證是最新的和可用的。包括但限于：SAE，AIAG、ASTM、GM、Ford、DC等l應(yīng)有一個(gè)文件化的過程，及時(shí)地評(píng)審、分發(fā)和執(zhí)行顧客和行業(yè)的工程標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范以及變更（基于顧客需要的時(shí)間表），這一過程應(yīng)盡可能快地執(zhí)行，一般不超過兩個(gè)工作周兩個(gè)工作周，應(yīng)文

25、件化規(guī)定這一評(píng)審和實(shí)施過程，包括由誰、如何得到、如何維護(hù)、如何建立最新狀態(tài)跟蹤和如何在兩周內(nèi)傳遞到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)？AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求術(shù)語解釋術(shù)語解釋Page 35 / 157 Customer Requirements-This term refers to the requirements or specifications from the original equipment manufacture (typically the automobile company). These may be identified in the contract or

26、purchase order, in engineering standards, parts specifications, etc.顧客要求顧客要求：來自O(shè)EM（特指汽車公司）的要求和規(guī)范，這些要求在合同或采購訂單、工程標(biāo)準(zhǔn)及零件規(guī)范中確定AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 1-審核表審核表Page 36 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.6對(duì)所有的操作過程是否有書面的過程規(guī)范l對(duì)所有的操作過程應(yīng)有書面的過程規(guī)范，并包含所有過程的步驟l操作參數(shù)包括過程溫度，周期時(shí)間、裝載率、氣氛流量、傳送速度、淬火攪拌速度等，這些參數(shù)不僅僅定義，

27、還應(yīng)確定其公差范圍以便進(jìn)行控制l過程規(guī)范可以采用工作指導(dǎo)書、作業(yè)卡、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的參數(shù)設(shè)定表單（computer-based recipes)或其它相似的文件形式AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求術(shù)語解釋術(shù)語解釋Page 37 / 157 Recipe-This term is typically used when a computer-based system sets and controls the process parameters, e.g., temperature, cycle time, carbon potential. The “recipe” re

28、fers to the settings of the process parameters.參數(shù)設(shè)定參數(shù)設(shè)定：一種方法的專用術(shù)語，當(dāng)采用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行過程參數(shù)（如溫度、周期時(shí)間、碳勢(shì)等）的設(shè)定和控制，“recipe”指過程參數(shù)的設(shè)定AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 1-審核表審核表Page 38 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.7生產(chǎn)初始階段、過程設(shè)備重新布置和大修改造之后是否進(jìn)行了有效的能力驗(yàn)證？l為證明每一個(gè)過程能夠生產(chǎn)出可接受的產(chǎn)品，供應(yīng)商應(yīng)對(duì)每一個(gè)過程進(jìn)行過程能力研究，包括在生產(chǎn)初始階段、任何過程設(shè)備重新布置和大修（應(yīng)對(duì)

29、大修進(jìn)行定義）之后l初始能力研究應(yīng)包括指定在年度工作范圍的每一條熱處理爐生產(chǎn)線的熱處理過程，一條熱處理爐生產(chǎn)線可能包括很多設(shè)備的組合以集成所需要的熱處理工藝如：硬化、淬火和回火l能力研究技術(shù)也可針對(duì)熱處理產(chǎn)品特性參數(shù)，包括抗拉強(qiáng)度、硬化深度、硬度AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 1-審核表審核表Page 39 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.7（續(xù)）新購過程設(shè)備或重新布置或大修改造后的設(shè)備是否有效地完成了過程能力的研究？l任何顧客規(guī)定要求均應(yīng)滿足，當(dāng)沒有顧客要求時(shí)，內(nèi)部應(yīng)建立一個(gè)能力的接受范圍（acceptable ranges）

30、以測(cè)量過程能力，一旦超過顧客要求和內(nèi)部規(guī)定的接受范圍時(shí)，應(yīng)采取行動(dòng)計(jì)劃予以跟蹤AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 1-審核表審核表Page 40 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.8是否針對(duì)整個(gè)過程收集分析數(shù)據(jù)，并針對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)？l熱處理產(chǎn)品和過程數(shù)據(jù)的分析能夠提供缺陷預(yù)防的重要信息l應(yīng)建立一個(gè)全過程收集、分析和反應(yīng)產(chǎn)品和過程數(shù)據(jù)的系統(tǒng)l分析方法包括對(duì)重要產(chǎn)品和過程參數(shù)的現(xiàn)行趨勢(shì)和歷史數(shù)據(jù)的分析l應(yīng)確定哪些參數(shù)需要列入分析范圍AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 1-審核表審核表Page

31、41 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.9管理者是否每24小時(shí)評(píng)審熱處理爐監(jiān)控系統(tǒng)（Furnace Monitoring Systems）？l管理者應(yīng)每24小時(shí)評(píng)審熱處理監(jiān)控系統(tǒng)l監(jiān)視包括但不限于：溫度紙帶記錄、氣氛紙帶記錄、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)日志、熱處理爐及操作者日志等l評(píng)審包括對(duì)失控狀態(tài)或報(bào)警狀態(tài)的探測(cè)。熱處理爐數(shù)據(jù)的評(píng)審過程應(yīng)進(jìn)行記錄，該記錄要求同樣適用于計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求術(shù)語解釋術(shù)語解釋Page 42 / 157 Furnace Monitoring Systems-A system that monitors the o

32、peration of the furnace.熱處理爐監(jiān)控系統(tǒng)熱處理爐監(jiān)控系統(tǒng)：一種監(jiān)控?zé)崽幚頎t操作的系統(tǒng)AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 1-審核表審核表Page 43 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.10是否每年最少一次按AIAG的HTSA進(jìn)行內(nèi)部審核？l每年最少一次按AIAG的HTSA進(jìn)行內(nèi)部審核，應(yīng)及時(shí)發(fā)布審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 1-審核表審核表Page 44 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.11是否有一個(gè)文件化的返工批準(zhǔn)系統(tǒng)l應(yīng)

33、有一個(gè)文件化的返工（reprocessing）批準(zhǔn)系統(tǒng)，包括來自指定人的授權(quán)l(xiāng)該程序應(yīng)描述哪些產(chǎn)品特性允許，哪些不允許l任何一個(gè)返工，需要由有資格的技術(shù)人員編制一個(gè)新的過程規(guī)范，以標(biāo)明必要的更改/調(diào)整l應(yīng)記錄何時(shí)、有多少材料被返工l質(zhì)量經(jīng)理或指派的授權(quán)人應(yīng)批準(zhǔn)返工產(chǎn)品的發(fā)運(yùn)AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求術(shù)語解釋術(shù)語解釋Page 45 / 157 Reprocessing - Any process that is performed on nonconforming product so that it will meet the specified requirem

34、entsNonconforming Product - Product that does not conform to the customer requirements or specifications.返工：指任何針對(duì)不合格品的處理過程，這些過程應(yīng)滿足特別的要求不合格產(chǎn)品：指不滿足顧客要求或規(guī)范的產(chǎn)品AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 1-審核表審核表Page 46 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.12針對(duì)顧客和內(nèi)部關(guān)注的問題，質(zhì)量部門是否評(píng)審、處理并形成文件？l質(zhì)量管理體系應(yīng)包括一個(gè)程序用于文件化、評(píng)審和識(shí)別外部顧客和任何

35、其他內(nèi)部關(guān)注的問題l可以采用8D方法AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 1-審核表審核表Page 47 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.13是否針對(duì)熱處理審核范圍內(nèi)的每個(gè)過程，建立了適用的持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃？l應(yīng)建立一個(gè)持續(xù)改進(jìn)過程，適用于熱處理審核范圍的每個(gè)過程，這些過程應(yīng)帶來質(zhì)量水平和生產(chǎn)率的持續(xù)改進(jìn)l行動(dòng)計(jì)劃應(yīng)體現(xiàn)優(yōu)先順序和日期要求（完成時(shí)間）l應(yīng)提供該項(xiàng)目運(yùn)行有效性的證據(jù)AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 1-審核表審核表Page 48 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.

36、14質(zhì)量經(jīng)理或指定的責(zé)任人是否批準(zhǔn)對(duì)隔離材料進(jìn)行處置？l質(zhì)量經(jīng)理有責(zé)任批準(zhǔn)和文件規(guī)定適當(dāng)?shù)娜藛T對(duì)隔離材料進(jìn)行處置AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 1-審核表審核表Page 49 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.15熱處理人員是否可獲得定義熱處理過程的程序或作業(yè)指導(dǎo)書？l熱處理人員應(yīng)可獲得覆蓋熱處理過程的程序或作業(yè)指導(dǎo)書l這些程序或作業(yè)指導(dǎo)書包括處理可能的緊急情況（如動(dòng)力中斷）設(shè)備開動(dòng)和停止、產(chǎn)品隔離、產(chǎn)品檢驗(yàn)及一般操作程序l這些程序或作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)由現(xiàn)場(chǎng)人員方便地獲取AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Secti

37、on 1-審核表審核表Page 50 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.16管理者是否為所有熱處理員工（包括后備的，臨時(shí)的）提供培訓(xùn)？l管理者必須始終為所有熱處理員工（包括后備的，臨時(shí)的）提供所有熱處理操作的培訓(xùn)l必須保持培訓(xùn)記錄以表明員工得到了培訓(xùn)和進(jìn)行了培訓(xùn)有效性的評(píng)估l必須確定每一個(gè)崗位所需要的資格要求及現(xiàn)在和將來的培訓(xùn)需求AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 1-審核表審核表Page 51 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.17是否建立責(zé)任矩陣表確保所有關(guān)鍵的管理和監(jiān)控職責(zé)都由有資格人員完成？l應(yīng)維護(hù)責(zé)任

38、矩陣表確定所有關(guān)鍵的管理和監(jiān)控職責(zé)（由組織定義的）以及能完成這些職責(zé)的有資格人員，對(duì)關(guān)鍵的活動(dòng)，應(yīng)規(guī)定主要和次要的人員l管理層能在任何時(shí)候方便地獲取該矩陣AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求術(shù)語解釋術(shù)語解釋Page 52 / 157 Responsibility Matrix-A responsibility matrix defines the designated personnel for all key functions. This matrix inclusions the primary and secondary designees.責(zé)任矩陣表：指針對(duì)關(guān)鍵職

39、能指定責(zé)任人對(duì)應(yīng)相關(guān)責(zé)任的詳細(xì)描述，包括主要和次要的負(fù)責(zé)人AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 1-審核表審核表Page 53 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.18是否有預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃？預(yù)防性維護(hù)數(shù)據(jù)是否作為預(yù)測(cè)性維護(hù)計(jì)劃的一部分l對(duì)關(guān)鍵設(shè)備（有組織定義）應(yīng)建立一個(gè)預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃，該計(jì)劃必須是一個(gè)從請(qǐng)求到實(shí)施有效性評(píng)估的閉環(huán)，操作者有機(jī)會(huì)報(bào)告問題并在閉環(huán)中解決問題l公司數(shù)據(jù)如停機(jī)時(shí)間、質(zhì)量拒收（QR），F(xiàn)TT（首次通過率），重復(fù)維修工作單、操作者問題報(bào)告均可用來改善預(yù)防性維護(hù)程序l熱處理爐和各類發(fā)生器應(yīng)按照組織確定的頻率制定相應(yīng)的氧化

40、燒燼計(jì)劃（詳見過程表1.0）l作為預(yù)測(cè)性維護(hù)計(jì)劃的一部分，維護(hù)數(shù)據(jù)應(yīng)得到收集并進(jìn)行分析AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 1-審核表審核表Page 54 / 157第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.19是否開發(fā)一份關(guān)鍵零部件備件清單（Critical Spare Parts List）從而使生產(chǎn)中斷最小化？l應(yīng)建立并維護(hù)一份關(guān)鍵備件清單，應(yīng)確保這些備件可獲得，從而生產(chǎn)中斷最小化AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求術(shù)語解釋術(shù)語解釋Page 55 / 157 Critical Spare Parts List-A list of

41、 service parts critical for the operation of equipment. Extended delay in obtaining spare parts would result in unacceptable delays in the heat treat operation.一份用于設(shè)備維修的關(guān)鍵備件清單，其可得性將影響到熱處理操作AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 2-審核表審核表Page 56 / 157第二部分現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.1是否確保輸入接收系統(tǒng)的數(shù)據(jù)與顧客發(fā)運(yùn)文件上的信息相一致？l

42、將所有的顧客要求和批次識(shí)別充分轉(zhuǎn)化為內(nèi)部熱處理文件至關(guān)重要l確保輸入接收系統(tǒng)的數(shù)據(jù)與顧客發(fā)運(yùn)文件的信息一致l文件化的過程和符合的證據(jù)如：工藝流轉(zhuǎn)卡、工作訂單等l當(dāng)存在接收材料不能準(zhǔn)確地與發(fā)運(yùn)文件相符合時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)具有詳細(xì)的流程來處理接收的差異l上述要求也同樣適用于內(nèi)部熱處理部門的情況，該過程涉及在熱處理部門內(nèi)和外的接受和發(fā)運(yùn)零件AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 2-審核表審核表Page 57 / 157第二部分現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.2在熱處理全過程中產(chǎn)品是否清楚地標(biāo)識(shí)和儲(chǔ)存？l對(duì)產(chǎn)品和容器在熱處理過程的標(biāo)識(shí)進(jìn)行規(guī)定以避免不正確的處理和混淆

43、l在工廠內(nèi)部劃分適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品定置和生產(chǎn)階段管理可以保證在所有的工序未完成之前，訂單產(chǎn)品是不會(huì)發(fā)運(yùn)的l顧客產(chǎn)品在熱處理全過程中必須清楚地標(biāo)識(shí)并在整個(gè)熱處理過程中分段存儲(chǔ)l未經(jīng)處理、正在處理和已經(jīng)處理的產(chǎn)品應(yīng)適當(dāng)?shù)胤诸惡蜆?biāo)識(shí)l所有材料應(yīng)被存放在指定的并標(biāo)識(shí)清楚的區(qū)域內(nèi)AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 2-審核表審核表Page 58 / 157第二部分現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.3在熱處理全過程中是否完整地維護(hù)批次的可追溯性和完整性？l發(fā)出的批次能追溯到接收的批次l準(zhǔn)確識(shí)別批次和與批次相關(guān)信息的鏈接能提高分析根本原因和持續(xù)改進(jìn)的能力l保護(hù)顧客AIAG

44、CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 2-審核表審核表Page 59 / 157第二部分現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.4是否有適當(dāng)?shù)某绦蛞?guī)定以防止不合格產(chǎn)品流入到生產(chǎn)系統(tǒng)？l必須對(duì)可疑品或不合格品進(jìn)行控制，以防止錯(cuò)誤的發(fā)運(yùn)和污染其它產(chǎn)品l應(yīng)有適當(dāng)?shù)某绦蛞?guī)定用于防止不合格產(chǎn)品流入到生產(chǎn)系統(tǒng)l應(yīng)有文件規(guī)定適當(dāng)?shù)奈恢?、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)以及跟蹤原材料進(jìn)出指定區(qū)域l應(yīng)清楚地指定不合格存放區(qū)，以保持這類材料的隔離AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 2-審核表審核表Page 60 / 157第二部分現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.5是否有

45、一個(gè)系統(tǒng)來識(shí)別整個(gè)熱處理過程中的死角區(qū)，以減少零件混淆的風(fēng)險(xiǎn)（包括外來的、未處理的、和不正確處理的零件）？l熱處理爐和其他處理設(shè)備存在一些區(qū)域有陷入或滯留零件的風(fēng)險(xiǎn)，滯留的零件可能導(dǎo)致?lián)p壞、不正確的處理或批次的混淆l應(yīng)有一個(gè)系統(tǒng)用于識(shí)別整個(gè)熱處理過程中的死角區(qū)，以減少零件混淆的風(fēng)險(xiǎn)（包括外來的、待處理件、和不正確處理的零件）l應(yīng)建立文件對(duì)每一個(gè)熱處理過程 / 設(shè)備的死角區(qū)（trap points）進(jìn)行識(shí)別和監(jiān)控l每當(dāng)生產(chǎn)零件更換時(shí)，應(yīng)監(jiān)控潛在的死角區(qū)（trap points）AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求術(shù)語解釋術(shù)語解釋Page 61 / 157 Trap point

46、s-Areas in containers (baskets, fixtures, shipping boxes, etc.) or equipment that may inadvertently trap parts, allowing the potential for parts to be mixed between batches.死角區(qū)：指在容器（籃、工裝、裝運(yùn)箱）或設(shè)備上的易滯留零件的區(qū)域，可能造成批與批之間的混料AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 2-審核表審核表Page 62 / 157第二部分現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.6容

47、器內(nèi)是否擺脫了不適當(dāng)材料的影響？l裝有顧客產(chǎn)品的容器內(nèi)應(yīng)無不適當(dāng)材料的影響l在容器空出或再使用前必須檢查容器中的所有零件和不適當(dāng)材料是否倒出l應(yīng)識(shí)別和標(biāo)明不適當(dāng)材料的來源l確保沒有非一致性的熱處理零件或不適當(dāng)材料污染已處理好的產(chǎn)品批AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 2-審核表審核表Page 63 / 157第二部分現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.7裝爐操作是否得到規(guī)定、形成記錄并加以控制？l裝爐參數(shù)必須得到規(guī)定、形成記錄并加以控制l裝爐參數(shù)包括：進(jìn)料速度、傳動(dòng)帶速度、每筐的零件數(shù)、裝載重量、檢查頻率參見過程表3.0AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核

48、要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 2-審核表審核表Page 64 / 157第二部分現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.8操作者是否得到有關(guān)當(dāng)設(shè)備出現(xiàn)緊急情況（包括動(dòng)力中斷時(shí)）如何進(jìn)行材料處理、圍堵措施和隔離產(chǎn)品的培訓(xùn)？l非計(jì)劃或緊急情況停工在很大程度上會(huì)引起不恰當(dāng)?shù)奶幚盹L(fēng)險(xiǎn)l操作者應(yīng)得到有關(guān)當(dāng)設(shè)備出現(xiàn)緊急情況（包括動(dòng)力中斷時(shí)）如何進(jìn)行材料處理、圍堵措施和隔離產(chǎn)品的培訓(xùn)并記錄l設(shè)備操作者應(yīng)該理解并且能夠得到特別針對(duì)設(shè)備出現(xiàn)緊急情況或失效時(shí)的作業(yè)指導(dǎo)書，這類指導(dǎo)應(yīng)規(guī)定所有與熱處理過程有關(guān)的圍堵措施，應(yīng)覆蓋整個(gè)熱處理過程：裝爐、奧氏體化、淬火和回火AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處

49、理系統(tǒng)審核要求Section 2-審核表審核表Page 65 / 157第二部分現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.9在熱處理搬運(yùn)、儲(chǔ)存和包裝過程中是否能充分保證產(chǎn)品的質(zhì)量？l產(chǎn)品的搬運(yùn)、儲(chǔ)存和包裝應(yīng)充分保證產(chǎn)品的質(zhì)量l應(yīng)針對(duì)防止零件損壞和其它質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)熱處理裝爐系統(tǒng)、在線搬運(yùn)和發(fā)運(yùn)過程進(jìn)行評(píng)審l某些設(shè)備具有不兼容所有零件結(jié)構(gòu)的搬運(yùn)裝置和其他移動(dòng)組件l如容器裝載過度的操作也可能增加零件損壞的風(fēng)險(xiǎn)AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 2-審核表審核表Page 66 / 157第二部分現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.10工廠的清潔、內(nèi)部管理、環(huán)境及工

50、作條件是否有益于控制與不斷改進(jìn)的質(zhì)量？l工廠的清潔、內(nèi)部管理、環(huán)境及工作條件應(yīng)有益于控制與不斷改進(jìn)的質(zhì)量？l應(yīng)評(píng)審這些條件及它們對(duì)質(zhì)量的影響l應(yīng)清楚地規(guī)定和執(zhí)行內(nèi)部管理制度和政策l應(yīng)對(duì)設(shè)施中有害于質(zhì)量的條件進(jìn)行評(píng)審如：零件散落在地面上、淬火池周圍有油、不適合的工廠照明及煙霧等AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 2-審核表審核表Page 67 / 157第二部分現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.11零件是否避免了一些對(duì)隨后熱處理過程有害的污染物的影響？l許多零件在熱處理后要進(jìn)行表面處理如電鍍和涂裝，零件應(yīng)避免一些對(duì)隨后過程有害的污染物的影響，有關(guān)處理前清

51、洗和處理后清洗的參數(shù)應(yīng)該得到監(jiān)控并記錄，一旦粘上油、污染物或殘余物是很難驅(qū)除的l應(yīng)評(píng)審化學(xué)供應(yīng)商有關(guān)對(duì)清洗系統(tǒng)的建議l在熱處理之前避免鐵銹、毛刺、碎屑、有害的潤(rùn)滑劑混合物、乳化切削油、防銹油、潤(rùn)滑劑等 注：參考適用的熱處理供應(yīng)商的要求和規(guī)范以確定其可接受性，有關(guān)清潔方法的檢查頻率見過程表5.0AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 2-審核表審核表Page 68 / 157第二部分現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.12淬火系統(tǒng)是否得到監(jiān)視、記錄，并得到控制？l淬火系統(tǒng)應(yīng)得到監(jiān)視、記錄、并得到控制，如溫度、攪拌、等級(jí)、濃度（適用時(shí)）、淬火時(shí)間或懸浮物，以達(dá)到

52、規(guī)范要求，檢查頻率詳見過程表3.0和5.0l由計(jì)算機(jī)監(jiān)控的設(shè)備，如配有警報(bào)和警報(bào)日志，滿足這一確認(rèn)要求l對(duì)于整合整體淬火槽（池）的熱處理爐需要有淬火延遲（Quench Delay）的范圍和警報(bào)l針對(duì)淬火和回火的零件應(yīng)具體規(guī)定回火延遲（Temper Delay）時(shí)間，如滲碳、碳氮共滲、中性淬火、時(shí)效等AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求術(shù)語解釋術(shù)語解釋Page 69 / 157 Quench Delay淬火延遲指加熱周期結(jié)束到淬火開始之間的時(shí)間延遲，對(duì)于熱處理爐，指零件從離開有效加熱區(qū)到零件裝入淬火槽底部之間的時(shí)間，對(duì)感應(yīng)熱處理系統(tǒng)，指加熱結(jié)束到開始流動(dòng)淬火或零件進(jìn)入淬火槽之

53、間的時(shí)間延遲AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求術(shù)語解釋術(shù)語解釋Page 70 / 157 Temper Delay- The time delay from when the parts exit the quench tank to the time when the parts are placed in the tempering furnace.回火延遲：指零件出淬火槽到進(jìn)入回火爐的時(shí)間的延遲AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 2-審核表審核表Page 71 / 157第二部分現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.13適用時(shí)，

54、是否對(duì)可溶性的防銹油或其它防銹劑進(jìn)行監(jiān)視和控制？l零件在熱處理后經(jīng)常需要浸泡或噴涂一些防銹溶液l適用時(shí)，應(yīng)對(duì)可溶性的防銹油或其它防銹劑進(jìn)行監(jiān)視和控制l必須保持這些溶液的特性在規(guī)定的公差范圍內(nèi)，檢查頻率詳見過程表5.0AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 2-審核表審核表Page 72 / 157第二部分現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.14按過程表規(guī)定的頻率要求進(jìn)行過程控制參數(shù)的監(jiān)控？l按過程表3.0規(guī)定的頻率要求進(jìn)行過程控制參數(shù)的監(jiān)控l帶有警報(bào)和警報(bào)日志的計(jì)算機(jī)監(jiān)控設(shè)備需要滿足確認(rèn)要求l需指定專人通過如初始紙帶記錄和數(shù)據(jù)日志來核實(shí)這些過程參數(shù)l按1.9

55、節(jié)中的要求進(jìn)行管理評(píng)審是必須的AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 2-審核表審核表Page 73 / 157第二部分現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.15是否按過程表規(guī)定的規(guī)范及頻率要求完成過程/最終的檢驗(yàn)/試驗(yàn)？l按過程表規(guī)定的規(guī)范及頻率要求進(jìn)行過程/最終的檢驗(yàn)/試驗(yàn)，詳見過程表4.0AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 2-審核表審核表Page 74 / 157第二部分現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.16產(chǎn)品試驗(yàn)設(shè)備是否得到驗(yàn)證？l產(chǎn)品試驗(yàn)設(shè)備應(yīng)得到驗(yàn)證？l試驗(yàn)設(shè)備必須針對(duì)每一個(gè)適用的顧客特殊標(biāo)準(zhǔn)或由AST

56、M，DIN，EN， ISO，JIS，NIST，SAE等一致認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)證/校準(zhǔn)l驗(yàn)證/校準(zhǔn)的結(jié)果必須內(nèi)部評(píng)審、批準(zhǔn)并記錄存檔l檢驗(yàn)頻次參見過程表1.0部分AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求術(shù)語解釋術(shù)語解釋Page 75 / 157 AMS-Aerospace Material SpecificationsASTM-American Society for Testing and MaterialsSAE-Society of Automotive EngineersDIN-Deutsche Industrial NormEN-European StandardNIST

57、-National Institute of States TechnologyJIS-Japan Industry StandardISO-International Organization for StandardizationAIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 3-審核表審核表Page 76 / 157第三部分設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.1熱處理爐，氣氛發(fā)生器和淬火系統(tǒng)配備有適當(dāng)?shù)倪^程控制裝置嗎？l熱處理爐，氣氛發(fā)生器和淬火系統(tǒng)應(yīng)配備有適當(dāng)?shù)倪^程控制裝置和相關(guān)設(shè)備，包括溫度計(jì)、碳勢(shì)或露點(diǎn)儀、氣體流量計(jì)、淬火監(jiān)控系統(tǒng)包括攪拌器、溫度控制器和淬火油分析儀，

58、具體清單詳見適用的過程表1.0AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 3-審核表審核表Page 77 / 157第三部分設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.2這些裝置是否得到校準(zhǔn)或驗(yàn)證，是否過期或還在使用期內(nèi)？l按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行校準(zhǔn)/驗(yàn)證，其時(shí)間安排參見適用的過程表1.0和2.0AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 3-審核表審核表Page 78 / 157第三部分設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.3熱電偶及保護(hù)管是否按照過程表要求進(jìn)行檢查和更換？l熱電偶和保護(hù)管應(yīng)依據(jù)預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃進(jìn)行定期檢查和更換，詳見適用的過程表2.0AIAG CQI-

59、9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 3-審核表審核表Page 79 / 157第三部分設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.4溫度均勻性測(cè)試是否按照過程表要求進(jìn)行測(cè)試？l按適用的過程表2.0的要求測(cè)量溫度的均勻性lAMS2750D里允許的頻次降低在本文件中是不允許的（The frequency reductions allowed in AMS 2750D are not allowed under this document）l某些熱處理爐的設(shè)計(jì)（如轉(zhuǎn)爐）排除了直接的溫度場(chǎng)設(shè)定（Certain furnace designs, e.g., rotary retorts preclude

60、 direct temperature profiles)l當(dāng)溫度均勻性研究不可能時(shí)，可以使用AMS 2750D 3.5.15中規(guī)定的其它方法AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 3-審核表審核表Page 80 / 157第三部分設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.5熱處理爐的控溫?zé)犭娕寂c設(shè)置溫度之差是否處于該過程表的要求之內(nèi)？l熱處理爐的控溫?zé)犭娕枷鄬?duì)于設(shè)定溫度的變差應(yīng)在適用的過程表2.0規(guī)定的范圍內(nèi)l該要求不適用于多區(qū)連續(xù)爐的第一區(qū)AIAG CQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求熱處理系統(tǒng)審核要求Section 3-審核表審核表Page 81 / 157第三部分設(shè)備序號(hào)要求指