東莞關(guān)于成立工程塑料公司可行性研究報告（參考模板）

1、泓域咨詢 /東莞關(guān)于成立工程塑料公司可行性研究報告東莞關(guān)于成立工程塑料公司可行性研究報告xxx投資管理公司報告說明xxx投資管理公司主要由xxx（集團）有限公司和xx投資管理公司共同出資成立。其中：xxx（集團）有限公司出資704.00萬元，占xxx投資管理公司55%股份；xx投資管理公司出資576萬元，占xxx投資管理公司45%股份。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資42681.02萬元，其中：建設(shè)投資32124.45萬元，占項目總投資的75.27%；建設(shè)期利息470.29萬元，占項目總投資的1.10%；流動資金10086.28萬元，占項目總投資的23.63%。項目正常運營每年營業(yè)收入95200.

2、00萬元，綜合總成本費用74404.35萬元，凈利潤15217.51萬元，財務(wù)內(nèi)部收益率26.99%，財務(wù)凈現(xiàn)值21463.39萬元，全部投資回收期5.14年。本期項目具有較強的財務(wù)盈利能力，其財務(wù)凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。塑料根據(jù)其用途不同又分為通用塑料和工程塑料，由于工程塑料的機械性能和耐熱性能都比通用塑料出色，通常被用于對機械強度和耐熱、耐化學性有要求的應(yīng)用。此外，由于工程塑料具備容易生產(chǎn)的特點，被越來越多地用以取代木材、金屬等傳統(tǒng)工程材料。工程塑料被廣泛應(yīng)用于汽車、建筑、航空航天等行業(yè)，已成為當今世界塑料工業(yè)中增長速度最快的領(lǐng)域，支撐著全球高新技術(shù)的發(fā)展，也推動著傳統(tǒng)行業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和

3、改造升級。本期項目是基于公開的產(chǎn)業(yè)信息、市場分析、技術(shù)方案等信息，并依托行業(yè)分析模型而進行的模板化設(shè)計，其數(shù)據(jù)參數(shù)符合行業(yè)基本情況。本報告僅作為投資參考或作為學習參考模板用途。目錄第一章 籌建公司基本信息9一、 公司名稱9二、 注冊資本9三、 注冊地址9四、 主要經(jīng)營范圍9五、 主要股東9公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)10公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)11公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)12公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)12六、 項目概況12第二章 市場預(yù)測17一、 行業(yè)進入壁壘17二、 行業(yè)進入壁壘18三、 色母粒行業(yè)發(fā)展歷程19第三章 公司組建方案21一、 公司經(jīng)營宗旨21二、 公司的目標、主要職責21三、 公司組

4、建方式22四、 公司管理體制22五、 部門職責及權(quán)限23六、 核心人員介紹27七、 財務(wù)會計制度28第四章 項目背景、必要性32一、 工程塑料行業(yè)發(fā)展歷程32二、 行業(yè)基本風險33第五章 法人治理35一、 股東權(quán)利及義務(wù)35二、 董事39三、 高級管理人員44四、 監(jiān)事46第六章 發(fā)展規(guī)劃49一、 公司發(fā)展規(guī)劃49二、 保障措施53第七章 環(huán)保方案分析56一、 編制依據(jù)56二、 環(huán)境影響合理性分析56三、 建設(shè)期大氣環(huán)境影響分析56四、 建設(shè)期水環(huán)境影響分析58五、 建設(shè)期固體廢棄物環(huán)境影響分析58六、 建設(shè)期聲環(huán)境影響分析59七、 建設(shè)期生態(tài)環(huán)境影響分析59八、 營運期環(huán)境影響60九、 清潔

5、生產(chǎn)61十、 環(huán)境管理分析63十一、 環(huán)境影響結(jié)論64十二、 環(huán)境影響建議65第八章 選址分析66一、 項目選址原則66二、 建設(shè)區(qū)基本情況66三、 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展69四、 社會經(jīng)濟發(fā)展目標72五、 產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向73六、 項目選址綜合評價77第九章 項目風險分析78一、 項目風險分析78二、 項目風險對策80第十章 投資計劃83一、 投資估算的編制說明83二、 建設(shè)投資估算83建設(shè)投資估算表85三、 建設(shè)期利息85建設(shè)期利息估算表85四、 流動資金86流動資金估算表87五、 項目總投資88總投資及構(gòu)成一覽表88六、 資金籌措與投資計劃89項目投資計劃與資金籌措一覽表89第十一章 經(jīng)濟效益分析91

6、一、 經(jīng)濟評價財務(wù)測算91營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表91綜合總成本費用估算表92固定資產(chǎn)折舊費估算表93無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表94利潤及利潤分配表95二、 項目盈利能力分析96項目投資現(xiàn)金流量表98三、 償債能力分析99借款還本付息計劃表100第十二章 進度規(guī)劃方案102一、 項目進度安排102項目實施進度計劃一覽表102二、 項目實施保障措施103第十三章 項目綜合評價104第十四章 附表附件106主要經(jīng)濟指標一覽表106建設(shè)投資估算表107建設(shè)期利息估算表108固定資產(chǎn)投資估算表109流動資金估算表109總投資及構(gòu)成一覽表110項目投資計劃與資金籌措一覽表111營業(yè)收入、稅金

7、及附加和增值稅估算表112綜合總成本費用估算表113固定資產(chǎn)折舊費估算表114無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表114利潤及利潤分配表115項目投資現(xiàn)金流量表116借款還本付息計劃表117建筑工程投資一覽表118項目實施進度計劃一覽表119主要設(shè)備購置一覽表120能耗分析一覽表120第一章 籌建公司基本信息一、 公司名稱xxx投資管理公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本1280萬元三、 注冊地址東莞xxx四、 主要經(jīng)營范圍經(jīng)營范圍：從事工程塑料相關(guān)業(yè)務(wù)（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營

8、活動。）五、 主要股東xxx投資管理公司主要由xxx（集團）有限公司和xx投資管理公司發(fā)起成立。（一）xxx（集團）有限公司基本情況1、公司簡介公司堅持誠信為本、鑄就品牌，優(yōu)質(zhì)服務(wù)、贏得市場的經(jīng)營理念，秉承以人為本，始終堅持 “服務(wù)為先、品質(zhì)為本、創(chuàng)新為魄、共贏為道”的經(jīng)營理念，遵循“以客戶需求為中心，堅持高端精品戰(zhàn)略，提高最高的服務(wù)價值”的服務(wù)理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于為客戶量身定制出完美解決方案，滿足高端市場高品質(zhì)的需求。公司在“政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)、社會參與”的總體原則基礎(chǔ)上，堅持優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提質(zhì)增效。不斷促進企業(yè)改變粗放型發(fā)展模式和管理方式，補齊生態(tài)環(huán)境保護不足和區(qū)

9、域發(fā)展不協(xié)調(diào)的短板，走綠色、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展道路，不斷優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)，提高發(fā)展質(zhì)量和效益。牢固樹立并切實貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，以提質(zhì)增效為中心，以提升創(chuàng)新能力為主線，降成本、補短板，推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。2、主要財務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額15071.3412057.0711303.51負債總額6256.265005.014692.19股東權(quán)益合計8815.087052.066611.31公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入50578.0740462.4637933.55營業(yè)

10、利潤7663.836131.065747.87利潤總額6282.655026.124711.99凈利潤4711.993675.353392.63歸屬于母公司所有者的凈利潤4711.993675.353392.63（二）xx投資管理公司基本情況1、公司簡介公司堅持提升企業(yè)素質(zhì)，即“企業(yè)管理水平進一步提高，人力資源結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，人員素質(zhì)進一步提升，安全生產(chǎn)意識和社會責任意識進一步增強，誠信經(jīng)營水平進一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素質(zhì)企業(yè)員工，企業(yè)品牌影響力不斷提升。展望未來，公司將圍繞企業(yè)發(fā)展目標的實現(xiàn)，在“夢想、責任、忠誠、一流”核心價值觀的指引下，圍繞業(yè)務(wù)體系、管控體系和人才隊伍體系重

11、塑，推動體制機制改革和管理及業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新，加強團隊能力建設(shè)，提升核心競爭力，努力把公司打造成為國內(nèi)一流的供應(yīng)鏈管理平臺。2、主要財務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額15071.3412057.0711303.51負債總額6256.265005.014692.19股東權(quán)益合計8815.087052.066611.31公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入50578.0740462.4637933.55營業(yè)利潤7663.836131.065747.87利潤總額6282.655026.124711.99凈利潤

12、4711.993675.353392.63歸屬于母公司所有者的凈利潤4711.993675.353392.63六、 項目概況（一）投資路徑xxx投資管理公司主要從事關(guān)于成立工程塑料公司的投資建設(shè)與運營管理。（二）項目提出的理由色母粒起源于20世紀50年代的美國，發(fā)展于20世紀60年代的歐洲，逐漸成為塑料著色的最常見材料。目前國際上領(lǐng)先企業(yè)有科萊恩、舒爾曼、普立萬、卡博特等。我國從20世紀70年代開始引入色母粒產(chǎn)業(yè)，依托1976年成立的北京化工大學材料科學與工程學院色母粒小組，逐漸完成導(dǎo)電母粒、PVC電線電纜用色母粒等項目。20世紀80年代至90年代是我國色母粒行業(yè)的迅速發(fā)展期，隨著改革開放和塑

13、料制品需求的大幅增加，國內(nèi)企業(yè)不斷學習國外先進技術(shù)，并進行科技創(chuàng)新，目前已成為亞洲地區(qū)產(chǎn)量最大的生產(chǎn)國。當前全球新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革不斷取得新突破，國際經(jīng)濟貿(mào)易格局、產(chǎn)業(yè)分工格局、能源資源版圖等正在發(fā)生重大變化，預(yù)計“十三五”時期，以新一代信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源等新興產(chǎn)業(yè)為代表的新生產(chǎn)力發(fā)展格局將初步形成，新興產(chǎn)業(yè)將成為國際貿(mào)易的主導(dǎo)力量。在我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇期，國家、省將繼續(xù)實施加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決策方針，抓住新常態(tài)下的發(fā)展機遇，把握國際競爭主動權(quán)，打造經(jīng)濟發(fā)展的新活力、新引擎。改革開放以來，我市經(jīng)濟社會建設(shè)取得優(yōu)異成績，憑借先進的制造業(yè)基礎(chǔ)，經(jīng)濟總量始終位列省經(jīng)

14、濟發(fā)展前列。但隨著國際經(jīng)濟復(fù)蘇緩慢，外需拉動效應(yīng)明顯減弱，而國家工業(yè)化城鎮(zhèn)化進程加速，國內(nèi)資源環(huán)境約束達到上限，以傳統(tǒng)外向型、粗放式發(fā)展為主的東莞面臨巨大壓力，亟需經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。在經(jīng)濟社會三期疊加的關(guān)鍵期，東莞應(yīng)抓住新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的重大機遇，堅持以推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整為主攻方向，加快培育發(fā)展知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少，成長潛力大、綜合效益好的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮創(chuàng)新引領(lǐng)作用，在更高起點上形成新的經(jīng)濟增長點，真正走向創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展之路。（三）項目選址項目選址位于xx（以選址意見書為準），占地面積約80.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電

15、力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。（四）生產(chǎn)規(guī)模項目建成后，形成年產(chǎn)xx噸工程塑料的生產(chǎn)能力。（五）建設(shè)規(guī)模項目建筑面積101143.60，其中：生產(chǎn)工程70988.35，倉儲工程16038.29，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施9432.20，公共工程4684.76。（六）項目投資根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資42681.02萬元，其中：建設(shè)投資32124.45萬元，占項目總投資的75.27%；建設(shè)期利息470.29萬元，占項目總投資的1.10%；流動資金10086.28萬元，占項目總投資的23.63%。（七）經(jīng)濟效益（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（SP）：95200.00萬元。2

16、、綜合總成本費用（TC）：74404.35萬元。3、凈利潤（NP）：15217.51萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.14年。5、財務(wù)內(nèi)部收益率：26.99%。6、財務(wù)凈現(xiàn)值：21463.39萬元。（八）項目進度規(guī)劃項目建設(shè)期限規(guī)劃12個月。（九）項目綜合評價本項目生產(chǎn)線設(shè)備技術(shù)先進，即提高了產(chǎn)品質(zhì)量，又增加了產(chǎn)品附加值，具有良好的社會效益和經(jīng)濟效益。本項目生產(chǎn)所需原料立足于本地資源優(yōu)勢，主要原材料從本地市場采購，保證了項目實施后的正常生產(chǎn)經(jīng)營。綜上所述，項目的實施將對實現(xiàn)節(jié)能降耗、環(huán)境保護具有重要意義，本期項目的建設(shè)，是十分必要和可行的。第二章 市場預(yù)測一、 行業(yè)進入壁壘1、品牌壁壘工程

17、塑料與色母粒行業(yè)的下游是改性塑料和終端塑料制品加工企業(yè)，當下游企業(yè)規(guī)模越大時，對供應(yīng)商的要求就愈加嚴格。隨著供應(yīng)商數(shù)量的逐年增加，客戶會優(yōu)先選擇知名企業(yè)和產(chǎn)品。對于工程塑料行業(yè)，國內(nèi)有神馬集團、普利特等上市公司，國外則有巴斯夫、杜邦公司、三菱化學等知名企業(yè)在中高檔產(chǎn)品領(lǐng)域擁有明顯競爭優(yōu)勢，近年紛紛搶占中國市場；對于色母粒行業(yè)，目前國外擁有品牌優(yōu)勢的色母粒企業(yè)眾多，例如美國卡博特公司是世界最大的黑色母粒供應(yīng)商；瑞士卡萊恩是世界最大的彩色母粒供應(yīng)商，以上公司產(chǎn)品可作為行業(yè)標準。國內(nèi)可類比的企業(yè)卻很少，僅有上市公司廣東美聯(lián)新材料股份有限公司在白色母粒品類上位于行業(yè)龍頭并擁有一定的定價權(quán)，這要求以工程

18、塑料與色母粒為主營業(yè)務(wù)的企業(yè)加強自主技術(shù)研發(fā)，并形成品牌定位，增強對下游行業(yè)的影響力。2、產(chǎn)業(yè)鏈壁壘工程塑料和色母粒均屬于塑料加工行業(yè)的細分領(lǐng)域，由于產(chǎn)業(yè)鏈較長，每個環(huán)節(jié)細分程度高，在原材料成本相對不變的情況下，中間產(chǎn)業(yè)的利潤空間受到上下游企業(yè)擠壓，存在產(chǎn)業(yè)鏈壁壘。3、技術(shù)壁壘我國工程塑料起步較晚，企業(yè)自主開發(fā)能力薄弱，研發(fā)投入少且分散，加工設(shè)備落后，多集中在通用產(chǎn)品領(lǐng)域，高端設(shè)備仍需從國外進口，核心配方至今大多掌握在跨國集團手中，低端產(chǎn)品領(lǐng)域存在結(jié)構(gòu)性過剩情形。二、 行業(yè)進入壁壘1、品牌壁壘工程塑料與色母粒行業(yè)的下游是改性塑料和終端塑料制品加工企業(yè)，當下游企業(yè)規(guī)模越大時，對供應(yīng)商的要求就愈加

19、嚴格。隨著供應(yīng)商數(shù)量的逐年增加，客戶會優(yōu)先選擇知名企業(yè)和產(chǎn)品。對于工程塑料行業(yè)，國內(nèi)有神馬集團、普利特等上市公司，國外則有巴斯夫、杜邦公司、三菱化學等知名企業(yè)在中高檔產(chǎn)品領(lǐng)域擁有明顯競爭優(yōu)勢，近年紛紛搶占中國市場；對于色母粒行業(yè)，目前國外擁有品牌優(yōu)勢的色母粒企業(yè)眾多，例如美國卡博特公司是世界最大的黑色母粒供應(yīng)商；瑞士卡萊恩是世界最大的彩色母粒供應(yīng)商，以上公司產(chǎn)品可作為行業(yè)標準。國內(nèi)可類比的企業(yè)卻很少，僅有上市公司廣東美聯(lián)新材料股份有限公司在白色母粒品類上位于行業(yè)龍頭并擁有一定的定價權(quán)，這要求以工程塑料與色母粒為主營業(yè)務(wù)的企業(yè)加強自主技術(shù)研發(fā)，并形成品牌定位，增強對下游行業(yè)的影響力。2、產(chǎn)業(yè)鏈壁

20、壘工程塑料和色母粒均屬于塑料加工行業(yè)的細分領(lǐng)域，由于產(chǎn)業(yè)鏈較長，每個環(huán)節(jié)細分程度高，在原材料成本相對不變的情況下，中間產(chǎn)業(yè)的利潤空間受到上下游企業(yè)擠壓，存在產(chǎn)業(yè)鏈壁壘。3、技術(shù)壁壘我國工程塑料起步較晚，企業(yè)自主開發(fā)能力薄弱，研發(fā)投入少且分散，加工設(shè)備落后，多集中在通用產(chǎn)品領(lǐng)域，高端設(shè)備仍需從國外進口，核心配方至今大多掌握在跨國集團手中，低端產(chǎn)品領(lǐng)域存在結(jié)構(gòu)性過剩情形。三、 色母粒行業(yè)發(fā)展歷程色母粒是指由高比例的顏料或添加劑與熱塑性樹脂經(jīng)良好分散而成的塑料著色劑。顏料是色母粒的載體，黑色母粒對應(yīng)使用的顏料是碳黑；樹脂對著色劑具有良好的潤濕和分散作用，目前多數(shù)使用的樹脂是聚乙烯（PE）和聚丙烯（P

21、P）；分散劑的熔點比樹脂低，與樹脂有良好的相容性，和顏料有較好的親和力，最常用的分散劑為聚乙烯低分子蠟、硬脂酸鹽等。添加劑主要為色母粒提供功能性，例如增量、阻燃、抗靜電、抗菌、抗氧化等。在塑料制品中的添加比例通常在2%以上。色母粒起源于20世紀50年代的美國，發(fā)展于20世紀60年代的歐洲，逐漸成為塑料著色的最常見材料。目前國際上領(lǐng)先企業(yè)有科萊恩、舒爾曼、普立萬、卡博特等。我國從20世紀70年代開始引入色母粒產(chǎn)業(yè)，依托1976年成立的北京化工大學材料科學與工程學院色母粒小組，逐漸完成導(dǎo)電母粒、PVC電線電纜用色母粒等項目。20世紀80年代至90年代是我國色母粒行業(yè)的迅速發(fā)展期，隨著改革開放和塑料

22、制品需求的大幅增加，國內(nèi)企業(yè)不斷學習國外先進技術(shù)，并進行科技創(chuàng)新，目前已成為亞洲地區(qū)產(chǎn)量最大的生產(chǎn)國。據(jù)中國染料工業(yè)協(xié)會色母粒專業(yè)委員會統(tǒng)計，目前國內(nèi)色母粒生產(chǎn)企業(yè)至少有4,500家，主要分布在廣東、江蘇、上海、山東等沿海地區(qū)，以中小企業(yè)為主。第三章 公司組建方案一、 公司經(jīng)營宗旨根據(jù)國家法律、行政法規(guī)的規(guī)定，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，以專業(yè)經(jīng)營的方式管理和經(jīng)營公司資產(chǎn)，為全體股東創(chuàng)造滿意的投資回報。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資源配置，加強企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強企業(yè)市場競爭力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟效益，完善

23、管理制度及運營網(wǎng)絡(luò)。遠期目標：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競爭力。此外，面向國際、國內(nèi)兩個市場，優(yōu)化資源配置，實施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團化發(fā)展，力爭利用3-5年的時間把公司建設(shè)成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業(yè)集團。（二）主要職責1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場需求為導(dǎo)向，依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)業(yè)政策、工程塑料行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場需求，制定并組織實施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度計劃和重大經(jīng)營決策。3、深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，強化內(nèi)部管理，

24、促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。4、指導(dǎo)和加強企業(yè)思想政治工作和精神文明建設(shè)，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設(shè)。5、在保證股東企業(yè)合法權(quán)益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關(guān)規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用于再投入和結(jié)構(gòu)調(diào)整。三、 公司組建方式xxx投資管理公司主要由xxx（集團）有限公司和xx投資管理公司共同出資成立。其中：xxx（集團）有限公司出資704.00萬元，占xxx投資管理公司55%股份；xx投資管理公司出資576萬元，占xxx投資管理公司45%股份。四、 公司管理體制xxx投資管理公司實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負責制，各部門按其規(guī)定的職能范圍，履行各自的管理服務(wù)職

25、能，而且直接對總經(jīng)理負責；公司建立完善的營銷、供應(yīng)、生產(chǎn)和品質(zhì)管理體系，確立各部門相應(yīng)的經(jīng)濟責任目標，加強產(chǎn)品質(zhì)量和定額目標管理，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營正常、有效、穩(wěn)定、安全、持續(xù)運行，有力促進企業(yè)的高效、健康、快速發(fā)展?？偨?jīng)理的主要職責如下：1、全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的日常工作；對企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質(zhì)量方針并堅持貫徹執(zhí)行；3、負責策劃、建立本公司的質(zhì)量管理體系，批準發(fā)布本公司的質(zhì)量手冊；4、明確所有與質(zhì)量有關(guān)的職能部門和人員的職責權(quán)限和相互關(guān)系；5、確保質(zhì)量管理體系運行所必要的資

26、源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質(zhì)量管理體系的管理評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權(quán)限（一）綜合管理部1、協(xié)助管理者代表組織建立文件化質(zhì)量體系，并使其有效運行和持續(xù)改進。2、協(xié)助管理者代表，組織內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境，并對工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性有關(guān)的條件加以管理。（二）財務(wù)部1、參與制定本公司財務(wù)制度及相應(yīng)的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務(wù)分析工作。

27、3、負責董事會及總經(jīng)理所需的財務(wù)數(shù)據(jù)資料的整理編報。4、負責對財務(wù)工作有關(guān)的外部及政府部門，如稅務(wù)局、財政局、銀行、會計事務(wù)所等聯(lián)絡(luò)、溝通工作。5、負責資金管理、調(diào)度。編制月、季、年度財務(wù)情況說明分析，向公司領(lǐng)導(dǎo)報告公司經(jīng)營情況。6、負責銷售統(tǒng)計、復(fù)核工作，每月負責編制銷售應(yīng)收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉(zhuǎn)賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結(jié)賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應(yīng)收、應(yīng)付款項。9、協(xié)助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表

28、、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務(wù)管理，負責支票等有關(guān)結(jié)算憑證的購買、領(lǐng)用及保管，辦理銀行收付業(yè)務(wù)。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現(xiàn)金收付憑證，登記銀行存款及現(xiàn)金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調(diào)節(jié)表。14、負責公司員工工資的發(fā)放工作，現(xiàn)金收付工作。（三）投資發(fā)展部1、調(diào)查、搜集、整理有關(guān)市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經(jīng)董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產(chǎn)業(yè)政策，負責公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)的調(diào)整。6、及時完成領(lǐng)導(dǎo)交

29、辦的其他事項。（四）銷售部1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據(jù)公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網(wǎng)絡(luò)，并對任務(wù)進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現(xiàn)預(yù)期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態(tài)、市場競爭發(fā)展狀況等，并定期將信息報送商務(wù)發(fā)展部。4、負責按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關(guān)收款情況報送商務(wù)發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計報表，并將相關(guān)數(shù)據(jù)及時報送商務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理。7、負責市場物資信息的收集和調(diào)查預(yù)測，建立起牢固可靠的物資供

30、應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，不斷開辟和優(yōu)化物資供應(yīng)渠道。8、負責收集產(chǎn)品供應(yīng)商信息，并對供應(yīng)商進行質(zhì)量、技術(shù)和供就能力進行評估，根據(jù)公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產(chǎn)品采購，保證產(chǎn)品供應(yīng)及時，確保產(chǎn)品價格合理、質(zhì)量符合要求。9、建立發(fā)運流程，設(shè)計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發(fā)運成本預(yù)算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節(jié)支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業(yè)務(wù)素質(zhì)、產(chǎn)品知識培訓和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進銷售人才，建設(shè)高素質(zhì)的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、崔xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有

31、限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至今任公司董事長、總經(jīng)理。2、鄭xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1958年出生，本科學歷，高級經(jīng)濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。3、方xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx

32、股份有限公司兼任技術(shù)顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。4、何xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。5、湯xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。6、顧xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經(jīng)理。2011

33、年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。7、姚xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨立董事。8、莫xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。七、 財務(wù)會計制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門的規(guī)定，制定公司的財務(wù)會計制度。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產(chǎn)，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后

34、利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。股東大會違反前款規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司

35、。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項。如股東存在違規(guī)占用公司資金情形的，公司在利潤分配時，應(yīng)當先從該股東應(yīng)分配的現(xiàn)金紅利中扣減其占用的資金。6、公司利潤分配政策為：（1）利潤分配的原則公司實施積極的利潤分配政策，重視對投資者的合理投資回報，并保持連續(xù)性和穩(wěn)定性。（2）利潤分配的形式公司采取現(xiàn)金分配形式

36、。在符合條件的前提下，公司應(yīng)優(yōu)先采取現(xiàn)金方式分配股利。公司一般情況下進行年度利潤分配，但在有條件的情況下，公司董事會可以根據(jù)公司的資金需求狀況提議公司進行中期現(xiàn)金分配。（3）現(xiàn)金分紅的具體條件和比例在當年盈利的條件下，如無重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出等事項發(fā)生，公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤應(yīng)不低于當年實現(xiàn)的可分配利潤的10%，且連續(xù)三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于該三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。公司董事會在制定以現(xiàn)金形式分配股利的方案時，應(yīng)當綜合考慮公司所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平等因素在當年實現(xiàn)的可供分配利潤的20%-80%的范圍內(nèi)確定現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例。

37、獨立董事應(yīng)針對已制定的現(xiàn)金分紅方案發(fā)表明確意見。7、公司利潤分配決策機制與程序為：公司當年盈利且符合實施現(xiàn)金分紅條件但公司董事會未做出現(xiàn)金利潤分配方案的，應(yīng)在當年的定期報告中披露未進行現(xiàn)金分紅的原因以及未用于現(xiàn)金分紅的資金留存公司的用途，獨立董事應(yīng)該對此發(fā)表明確意見。第四章 項目背景、必要性一、 工程塑料行業(yè)發(fā)展歷程塑料根據(jù)其用途不同又分為通用塑料和工程塑料，由于工程塑料的機械性能和耐熱性能都比通用塑料出色，通常被用于對機械強度和耐熱、耐化學性有要求的應(yīng)用。此外，由于工程塑料具備容易生產(chǎn)的特點，被越來越多地用以取代木材、金屬等傳統(tǒng)工程材料。工程塑料被廣泛應(yīng)用于汽車、建筑、航空航天等行業(yè)，已成為

38、當今世界塑料工業(yè)中增長速度最快的領(lǐng)域，支撐著全球高新技術(shù)的發(fā)展，也推動著傳統(tǒng)行業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和改造升級。20世紀50年代聚甲醛和聚碳酸酯的開發(fā)成功，工程塑料得到了真正意義上的迅速發(fā)展，它們的出現(xiàn)具有重大意義。由于聚甲醛的高結(jié)晶性，賦予其優(yōu)異的機械性能，使得塑料歷史上首次作為能替代金屬的材料而躋身于結(jié)構(gòu)材料的行列。之后共聚甲醛的開發(fā)成功以及螺桿式注射成型機的普及，進一步確立了工程塑料在材料領(lǐng)域中的重要地位。聚碳酸酯是具有優(yōu)良綜合性能的透明工程塑料，在工程塑料領(lǐng)域其產(chǎn)量和消費量僅次于聚酰胺而居第二位。20世紀80年代中期，液晶聚合物的開發(fā)成功是工程塑料發(fā)展史上又一重大事件。液晶聚合物耐熱性十分優(yōu)異，

39、使用溫度可達200以上，具有自增強、高強度、高模量、耐化學藥品等特性，熔體粘度低，成型方便，工程塑料在電子工業(yè)領(lǐng)域開始具備非常廣闊的發(fā)展前景。二、 行業(yè)基本風險1、原材料價格波動的風險工程塑料的原材料以合成樹脂為主，合成樹脂是原油經(jīng)過裂解、重整后形成的化工原料，之后再通過聚合產(chǎn)生。所以原油價格的變動將直接導(dǎo)致合成樹脂價格發(fā)生變動，進而對工程塑料的價格產(chǎn)生影響。色母粒行業(yè)的原材料主要有碳黑、鈦白粉、樹脂、添加劑等，這些原材料占色母粒成本的比例通常在90%以上。綜上所述，原材料價格一旦發(fā)生波動，將對行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生影響。2、上下游供求關(guān)系波動的風險工程塑料與色母粒是塑料加工行業(yè)鏈的中間產(chǎn)業(yè)，當上游原材

40、料供不應(yīng)求時，成本增加導(dǎo)致中間產(chǎn)業(yè)價格上漲，促使下游塑料加工企業(yè)提高售價；若下游塑料加工企業(yè)規(guī)模較大、行業(yè)地位強勢，向上游中間產(chǎn)業(yè)進行施壓，處于夾縫中的中間產(chǎn)業(yè)將面臨產(chǎn)品成本上升、毛利率下降的風險。3、行業(yè)競爭激烈且兩極分化愈加明顯的風險國內(nèi)工程塑料和色母粒行業(yè)企業(yè)眾多，高端與低端市場競爭均較為激烈。國內(nèi)工程塑料行業(yè)集中度不高，市場份額分散，存在眾多中小型企業(yè)，同質(zhì)化嚴重。具有技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢和資本實力的企業(yè)則致力于開發(fā)中、高端產(chǎn)品，通過提高產(chǎn)品的技術(shù)門檻以及為客戶提供更加全面的技術(shù)支持服務(wù)來建立自身的競爭優(yōu)勢，以搶占高端客戶市場，如金發(fā)科技、普利特等。而工程塑料的跨國企業(yè)則通常是集上游原料合成、

41、改性加工、產(chǎn)品銷售為一體的大型化工企業(yè)，如美國杜邦、德國巴斯夫、日本大科能等。根據(jù)中國染料工業(yè)協(xié)會色母粒專業(yè)委員會在2012年對國內(nèi)最具代表性的249家色母粒生產(chǎn)企業(yè)調(diào)查結(jié)果顯示，249家色母粒的年總產(chǎn)量為78.00萬噸，其中有23家企業(yè)年產(chǎn)量超過1萬噸，數(shù)量不到10.00%的企業(yè)占據(jù)總產(chǎn)量的比例卻有41.00%，行業(yè)競爭激烈。目前大部分色母粒企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模較小，集中于低端產(chǎn)品市場，很多為“前店后廠”式的家庭小作坊經(jīng)營模式，缺乏專業(yè)的管理人員和研發(fā)技術(shù)，未來高端與低端市場兩極分化愈加明顯。第五章 法人治理一、 股東權(quán)利及義務(wù)股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有

42、同等權(quán)利，承擔同種義務(wù)。股東為單位的，股東單位內(nèi)部對公司收購、出售資產(chǎn)、對外擔保、對外投資等事項的決策有相關(guān)規(guī)定的，公司不得以股東單位決策程序取代公司的決策程序，公司應(yīng)依據(jù)公司章程及公司制定的相關(guān)制度確定決策程序。股東單位可自行履行內(nèi)部審批流程后由其代表依據(jù)公司法、公司章程及公司相關(guān)制度參與公司相關(guān)事項的審議、表決與決策。1、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對公司的經(jīng)營行為進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所

43、持有的股份；（5）查閱公司章程、股東名冊、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告；2、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或索取資料的，應(yīng)當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。但相關(guān)信息及資料涉及公司未公開的重大信息的情況除外。3、公司股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。公司根據(jù)股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣

44、告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當向公司登記機關(guān)申請撤銷變更登記。4、公司股東承擔下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益；5、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進行質(zhì)押的，應(yīng)當自該事實發(fā)生當日，向公司作出書面報告。6、公司的股東或?qū)嶋H控制人不得占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。如果存在股東占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源情況的，公司應(yīng)當扣減該股東所應(yīng)分配的紅利，以償還被其占用

45、或者轉(zhuǎn)移的資金、資產(chǎn)及其他資源?？毓晒蓶|發(fā)生上述情況時，公司應(yīng)立即申請司法系統(tǒng)凍結(jié)控股股東持有公司的股份?？毓晒蓶|若不能以現(xiàn)金清償占用或轉(zhuǎn)移的公司資金、資產(chǎn)及其他資源的，公司應(yīng)通過變現(xiàn)司法凍結(jié)的股份清償。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員負有維護公司資金、資產(chǎn)及其他資源安全的法定義務(wù)，不得侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源或協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反上述規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。造成嚴重后果的，公司董事會對于負有直接責任的高級管理人員予以解除聘職，對于負有直接責任的董事、監(jiān)事，應(yīng)當提請股東大會予以罷免。公司還有權(quán)視其情節(jié)輕重

46、對直接責任人追究法律責任。7、公司的控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，不得占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。違反規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。公司的控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)不得以下列任何方式占用公司資金、損害公司及其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司及其他股東的利益：（1）公司為控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)墊付工資、福利、保險、廣告等費用和其他支出；（2）公司代控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)償還債務(wù)；（3）有償或者無償、直接或者間接地從公司拆借資金給控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)；（4）不及時償還公司承擔控股股東、實

47、際控制人及其控制的企業(yè)的擔保責任而形成的債務(wù)；（5）公司在沒有商品或者勞務(wù)對價情況下提供給控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)使用資金；8、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)不得在公司掛牌后新增同業(yè)競爭。9、公司股東、實際控制人、收購人應(yīng)當嚴格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時披露公司控制權(quán)變更、權(quán)益變動和其他重大事項，并保證披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司股東、實際控制人、收購人應(yīng)當積極配合公司履行信息披露義務(wù)，不得要求或者協(xié)助公司隱瞞重要信息。10、公司股東、實際控制人及其他知情人員在相關(guān)信息披露前負有保密義務(wù)，不得利用公司未公開的重大信息謀取利益，不

48、得進行內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他欺詐活動。11、通過接受委托或者信托等方式持有或?qū)嶋H控制的股份達到5%以上的股東或者實際控制人，應(yīng)當及時將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務(wù)。12、公司控股股東、實際控制人及其一致行動人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)的，應(yīng)當公平合理，不得損害公司和其他股東的合法權(quán)益?？毓晒蓶|、實際控制人及其一致行動人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)時存在下列情形的，應(yīng)當在轉(zhuǎn)讓前予以解決：（1）違規(guī)占用公司資金；（2）未清償對公司債務(wù)或者未解除公司為其提供的擔保；（3）對公司或者其他股東的承諾未履行完畢；（4）對公司或者中小股東利益存在重大不利影響的其他事項。二、 董事1、公司董事為自然人，有下列情形之一的，不

49、能擔任公司的董事：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；（3）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、總經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；（4）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；（5）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（6）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無

50、效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的，公司解除其職務(wù)。2、董事由股東大會選舉或更換，任期3年。董事任期屆滿，可連選連任。董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。董事可以由高級管理人員兼任。第九十五條董事在任期屆滿以前，除非有下列情形，股東大會不得無故解除其職務(wù)：（1）本人提出辭職；（2）出現(xiàn)國家法律、法規(guī)規(guī)定或本章程規(guī)定的不得擔任董事的情形；（3）不能履行職責；（4）因嚴重疾病不能勝任董事工作。董事連續(xù)2次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責，

51、董事會應(yīng)當建議股東大會予以撤換。3、董事應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有下列忠實義務(wù)：（1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)；（2）不得挪用公司資金；（3）不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲；（4）不得違反本章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會或董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保；（5）不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會同意，與公司訂立合同或者進行交易；（6）未經(jīng)股東大會同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與公司同類的業(yè)務(wù)；（7）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；（8）不得

52、擅自披露公司秘密；（9）不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；（10）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實義務(wù)。（11）董事違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當歸公司所有；給公司造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。4、董事應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有下列勤勉義務(wù)：（1）應(yīng)謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（2）應(yīng)公平對待所有股東；（3）及時了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況；（4）應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見。保證公司所披露的信息真實、準確、完整；（5）應(yīng)當如實向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和

53、資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)；（6）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。5、董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會提交書面辭職報告。董事會將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會低于法定最低人數(shù)時，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定，履行董事職務(wù)。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報告送達董事會時生效。辭職報告尚未生效之前，擬辭職董事、仍應(yīng)當繼續(xù)履行職責。發(fā)生上述情形的，公司應(yīng)當在2個月內(nèi)完成董事補選。6、董事辭職生效或者任期屆滿，應(yīng)向董事會辦妥所有移交手續(xù)，其對公司商業(yè)秘密的保密義務(wù)在其任期結(jié)束后仍然有效，

54、直至該商業(yè)秘密成為公開信息。董事對公司和股東承擔的忠實義務(wù)在其離任之日起2年內(nèi)仍然有效。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當根據(jù)公平的原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時間的長短，以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。7、未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會的合法授權(quán)，任何董事不得以個人名義代表公司或者董事會行事。董事以其個人名義行事時，在第三方會合理地認為該董事在代表公司或者董事會行事的情況下，該董事應(yīng)當事先聲明其立場和身份。8、董事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。三、 高級管理人員1、公司設(shè)總經(jīng)理1名，由董事會聘任或解聘。公司可設(shè)副總經(jīng)理，由董事會聘任

55、或解聘。公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)和董事會秘書為公司高級管理人員。董事可受聘兼任總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高級管理人員。財務(wù)總監(jiān)是公司的財務(wù)負責人。董事會秘書負責信息披露事務(wù)，是公司的信息披露負責人。2、本章程關(guān)于不得擔任董事的情形、同時適用于高級管理人員。財務(wù)負責人作為高級管理人員，除符合前款規(guī)定外，還應(yīng)當具備會計師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格，或者具有會計專業(yè)知識背景并從事會計工作三年以上。本章程關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時適用于高級管理人員。3、在公司控股股東、實際控制人單位擔任除董事以外其他職務(wù)的人員，不得擔任公司的高級管理人員。4、總經(jīng)理和其他高級管理人員每屆任期3年，連聘可以連任。5、總經(jīng)理

56、對董事會負責，行使下列職權(quán)：（1）主持公司的經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議，并向董事會報告工作；（2）組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；（3）擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規(guī)章；（6）提請董事會聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)；（7）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；（8）擬定公司職工的工資、福利、獎懲，決定公司職工的聘用和解聘；（9）本章程或董事會授予的其他職權(quán)。6、總經(jīng)理應(yīng)當列席董事會會議。非董事總經(jīng)理在董事會上沒有表決權(quán)。7、總經(jīng)理應(yīng)當制定總經(jīng)理工作細則，報董事會批準后實施。8、總經(jīng)理工作細則包括下列內(nèi)容：（1）總經(jīng)理會議召開的條件、程序和參加的人員；（2）總經(jīng)理及其他高級管理人員各自具體的職責及其分工；（3）公司資金、資產(chǎn)運用，簽訂重大合同的權(quán)限，以及向董事會、監(jiān)事會的報告制度；（4）董事會認為必要的其