××市進(jìn)一步支持打造創(chuàng)投風(fēng)投中心若干政策措施

1、××市進(jìn)一步支持打造創(chuàng)投風(fēng)投中心若干政策措施為進(jìn)一步支持創(chuàng)投風(fēng)投中心建設(shè)，全面優(yōu)化我市創(chuàng)投風(fēng)投生態(tài)環(huán)境，加快聚集優(yōu)質(zhì)創(chuàng)投風(fēng)投資源，推動(dòng)我市創(chuàng)投風(fēng)投行業(yè)規(guī)范健康高質(zhì)量發(fā)展，制定本政策措施。一、加快創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)聚集發(fā)展（一）大力培育創(chuàng)投風(fēng)投市場主體。鼓勵(lì)行業(yè)骨干企業(yè)、創(chuàng)業(yè)孵化器、產(chǎn)業(yè)（技術(shù)）創(chuàng)新中心等相關(guān)主體在我市發(fā)起和參與設(shè)立創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)。促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)和專業(yè)規(guī)范的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)與創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)緊密互動(dòng)、合作發(fā)展。鼓勵(lì)證券公司、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu)設(shè)立創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)。（二）積極引進(jìn)創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)。面向國內(nèi)外創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)開展招商工作，采用市場化招商方式，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)、行

2、業(yè)協(xié)會(huì)等平臺(tái)作用，建立招商跟蹤對接機(jī)制，引進(jìn)一批投資規(guī)模大、管理規(guī)范、影響力強(qiáng)的品牌機(jī)構(gòu)。（三）吸引創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)落戶××。對在我市新注冊或增資，資金托管賬戶設(shè)在我市的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)，在其完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案且實(shí)繳資金達(dá)到2億元以上（含2億元）后，按照實(shí)繳資金的1%給予獎(jiǎng)勵(lì)，最高2000萬元；對實(shí)繳資金達(dá)到100億元以上的特大型創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)，給予一次性5000萬元（含按照上述政策已獲得獎(jiǎng)勵(lì)金額）獎(jiǎng)勵(lì)。對在我市落戶的具有重大意義和作用的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)，經(jīng)市政府研究給予專門獎(jiǎng)勵(lì)。對在我市落戶的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)并且在我市有實(shí)際運(yùn)營機(jī)構(gòu)和常駐辦公人員的，由落戶地區(qū)（市）政府提供

3、辦公場所。二、促進(jìn)創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)對接（四）完善創(chuàng)投風(fēng)投與項(xiàng)目路演常態(tài)化對接機(jī)制。搭建多種形式、經(jīng)常性的路演對接平臺(tái)。支持××創(chuàng)投資本公共平臺(tái)、××資本市場服務(wù)基地、藍(lán)海股權(quán)交易中心、××生產(chǎn)力促進(jìn)中心等開展常態(tài)化的路演對接活動(dòng)，鼓勵(lì)各區(qū)（市）、功能區(qū)建設(shè)具有自身特色優(yōu)勢的項(xiàng)目路演平臺(tái)。鼓勵(lì)我市實(shí)體企業(yè)積極參加路演，吸引××以外項(xiàng)目來我市路演。建立國際國內(nèi)高等院校、科研院所的科研成果跟蹤對接機(jī)制，推動(dòng)資本與科研成果耦合，發(fā)現(xiàn)潛在市場價(jià)值，實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)投風(fēng)投+創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”協(xié)同互動(dòng)。各區(qū)（市）政府、市政府各部門要開放企

4、業(yè)和項(xiàng)目資源，促進(jìn)與創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)信息共享。支持創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)加大對各科技專項(xiàng)、科研基金形成的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目投資力度。鼓勵(lì)引進(jìn)××以外科研項(xiàng)目在我市孵化落地。（五）加大對投資我市企業(yè)的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)支持力度。注冊在我市的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)投資我市轄區(qū)內(nèi)非上市企業(yè)并形成實(shí)體產(chǎn)業(yè)的，按其實(shí)際到位投資額的1%給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額不設(shè)上限。（六）鼓勵(lì)創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)投早投小投科技。注冊在我市的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)投資我市種子期科技型企業(yè)和人才企業(yè)，且持股超過一定期限的，按照實(shí)際投資額的10%給予獎(jiǎng)勵(lì)，每投資1家企業(yè)最高獎(jiǎng)勵(lì)100萬元，每家創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)每年累計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)金額最高500萬元。鼓勵(lì)創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)跟投&#

5、215;×市種子期科技型企業(yè)和××市“人才金”投資項(xiàng)目。（七）激發(fā)創(chuàng)投風(fēng)投投資市場活力。在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的指導(dǎo)和支持下，依法探索開展契約型私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金試點(diǎn)工作。依法探索建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及讓利機(jī)制。鼓勵(lì)各區(qū)（市）根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立、參與天使引導(dǎo)基金，對投資規(guī)定范圍內(nèi)種子期科技型企業(yè)的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)，給予一定的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和損失補(bǔ)償。三、積極發(fā)揮政府引導(dǎo)基金作用（八）政府引導(dǎo)基金參股基金返投比例不少于1.1倍。我市政府引導(dǎo)基金參股基金投資我市企業(yè)的資金不少于引導(dǎo)基金出資額的1.1倍。（九）放寬政府引導(dǎo)基金參股基金投資我市企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。符合以下情形的企業(yè)，均可認(rèn)

6、定為投資我市企業(yè)的資金。1.直接投資我市企業(yè)的；2.投資的市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資我市已有企業(yè)的；3.投資的市外企業(yè)在我市投資設(shè)立新企業(yè)的；4.為我市引進(jìn)落地法人企業(yè)并有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營活動(dòng)的；5.為支持我市企業(yè)走出去開展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，投資到我市企業(yè)在市外控股子公司的；6.基金管理人（含母基金所投子基金管理人）在管的其他基金新增投資我市企業(yè)或?yàn)槲沂幸M(jìn)落地的企業(yè)；7.與基金管理人屬于同一實(shí)際控制人的管理公司或基金新增投資我市企業(yè)或?yàn)槲沂幸M(jìn)落地的企業(yè)；8.其他可認(rèn)定為投資我市企業(yè)的。（十）鼓勵(lì)社會(huì)出資人購買政府引導(dǎo)基金所持基金的股權(quán)或份額。我市政府引導(dǎo)基金參股基金注冊之日起3年內(nèi)（含3年），社會(huì)出

7、資人可以按照引導(dǎo)基金原始出資額購買引導(dǎo)基金所持基金的股權(quán)或份額；設(shè)立3年以后，引導(dǎo)基金與社會(huì)出資人同股同權(quán)。享受該項(xiàng)政策時(shí)，引導(dǎo)基金參股基金投資我市企業(yè)的資金原則上不得低于引導(dǎo)基金出資額的1.1倍，如為主投初創(chuàng)期、早中期的基金需同時(shí)滿足對初創(chuàng)期、早中期科技型企業(yè)的投資額原則上不低于基金規(guī)模60%。（十一）加大政府引導(dǎo)基金獎(jiǎng)勵(lì)力度。我市政府引導(dǎo)基金參股基金將符合引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域的外地企業(yè)引入我市注冊經(jīng)營的，按基金對該企業(yè)股權(quán)投資額的1%給予基金管理機(jī)構(gòu)一次性獎(jiǎng)勵(lì)。我市政府引導(dǎo)基金參股基金工商注冊2年內(nèi)，投資進(jìn)度超過認(rèn)繳規(guī)模50%的，最高獎(jiǎng)勵(lì)100萬元，投資進(jìn)度超過認(rèn)繳規(guī)模70%的，最高獎(jiǎng)勵(lì)200

8、萬元；基金投資期結(jié)束后，投資我市企業(yè)比例在75%以上的，給予基金管理機(jī)構(gòu)最高100萬元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。僅限投資時(shí)被投資企業(yè)在我市地域注冊的情況。（十二）完善政府引導(dǎo)基金讓利機(jī)制。我市政府引導(dǎo)基金參股基金清算退出時(shí)，整體年化收益率超出清算年度1年期貸款市場報(bào)價(jià)利率（LPR）的，引導(dǎo)基金對基金投資我市轄區(qū)內(nèi)企業(yè)相應(yīng)額度超額收益的50%給予讓利，若基金在工商注冊1年內(nèi)投資我市轄區(qū)內(nèi)企業(yè)，引導(dǎo)基金讓渡相應(yīng)額度的全部超額收益，其中不少于50%用于獎(jiǎng)勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)；基金投資我市市級以上重點(diǎn)項(xiàng)目的，引導(dǎo)基金可按照基金投資該項(xiàng)目相應(yīng)額度超額收益的60%給予讓利；對主投我市種子期、初創(chuàng)期、早中期科技型企業(yè)的基金，

9、引導(dǎo)基金可按照基金投資我市種子期、初創(chuàng)期、早中期科技型企業(yè)相應(yīng)額度超額收益的70%給予讓利。僅限投資時(shí)被投資企業(yè)在我市地域注冊的情況。申請引導(dǎo)基金讓利的，與本政策其他獎(jiǎng)勵(lì)條款就高享受。（十三）進(jìn)一步發(fā)揮科創(chuàng)母基金高科技產(chǎn)業(yè)培育作用。堅(jiān)持××市科技創(chuàng)新母基金對標(biāo)科創(chuàng)板的定位，加大其對種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)投資力度。鼓勵(lì)科創(chuàng)母基金圍繞我市重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈設(shè)立細(xì)分行業(yè)子基金，同時(shí)加快直投功能，培育我市高科技產(chǎn)業(yè)，加快基金和項(xiàng)目落地。四、鼓勵(lì)國有企業(yè)參與創(chuàng)投風(fēng)投（十四）推動(dòng)國有企業(yè)參與創(chuàng)投風(fēng)投發(fā)展。鼓勵(lì)有需求、有條件的國有企業(yè)，依法依規(guī)、按市場化原則積極出資或發(fā)起設(shè)立創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)。

10、鼓勵(lì)政府引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)和國有創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)施更加有效的管理人員激勵(lì)機(jī)制，建立和完善國有創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)和創(chuàng)投風(fēng)投核心團(tuán)隊(duì)持股和跟投機(jī)制，放寬新設(shè)立創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)員工持股比例，員工持股和跟投按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。五、拓寬創(chuàng)投風(fēng)投募資和退出渠道（十五）支持創(chuàng)投風(fēng)投管理機(jī)構(gòu)做優(yōu)做強(qiáng)。探索推動(dòng)我市創(chuàng)投風(fēng)投管理機(jī)構(gòu)通過上市、并購重組等方式做優(yōu)做強(qiáng)。（十六）推動(dòng)創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)募資多元化。支持創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)通過債券、信托、保險(xiǎn)資金等多渠道募資。鼓勵(lì)創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)與銀行、證券、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)合作，探索投貸聯(lián)動(dòng)、投債聯(lián)動(dòng)、投保聯(lián)動(dòng)等新模式。（十七）拓寬創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)退出渠道和方式。支持各類主體組建設(shè)立并購基金。鼓勵(lì)設(shè)立

11、私募股權(quán)二級市場基金，依法支持開展私募股權(quán)二級轉(zhuǎn)讓平臺(tái)試點(diǎn)。探索依法合規(guī)建設(shè)基金份額轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。六、建設(shè)創(chuàng)投風(fēng)投孵化器（十八）搭建創(chuàng)投風(fēng)投孵化平臺(tái)。發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，引入市場化機(jī)構(gòu)，設(shè)立創(chuàng)投風(fēng)投孵化器，用市場化方式搭建創(chuàng)投風(fēng)投孵化平臺(tái)。（十九）培育創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)合伙人。引導(dǎo)帶動(dòng)我市企業(yè)學(xué)習(xí)和參與創(chuàng)投風(fēng)投業(yè)務(wù)，培育本地創(chuàng)投風(fēng)投合格投資人，壯大普通合伙人與有限合伙人隊(duì)伍，促進(jìn)創(chuàng)投風(fēng)投賦能實(shí)體產(chǎn)業(yè)環(huán)境建設(shè)。（二十）為創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)提供募、投、管、退全鏈條服務(wù)。通過線下資本實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練營、線上科技金融服務(wù)體系，建立優(yōu)質(zhì)企業(yè)項(xiàng)目庫。為創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)投資項(xiàng)目提供專業(yè)投后管理服務(wù)，幫助實(shí)現(xiàn)多輪融資，提高融資效率。為創(chuàng)投

12、風(fēng)投投資項(xiàng)目提供市場資源、并購基金、投資人對接等服務(wù)，促進(jìn)投資高效有序退出。七、吸引和培養(yǎng)創(chuàng)投風(fēng)投專業(yè)人才（二十一）加大創(chuàng)投風(fēng)投專業(yè)人才培養(yǎng)力度。支持通過創(chuàng)投風(fēng)投行業(yè)組織、高等學(xué)校、科研院所、群團(tuán)組織、創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)等加強(qiáng)創(chuàng)投風(fēng)投專業(yè)人才培養(yǎng)，開展多種方式教育培訓(xùn)，吸引更多優(yōu)秀人才特別是科研人才從事創(chuàng)投風(fēng)投。開展黨政機(jī)關(guān)干部與符合條件的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)人才掛職交流。（二十二）加大對創(chuàng)投風(fēng)投高管人才獎(jiǎng)勵(lì)扶持力度。對經(jīng)認(rèn)定的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)高管人才，按照其貢獻(xiàn)給予獎(jiǎng)勵(lì)，可申請給予高層次人才服務(wù)綠卡待遇，對其在生活、創(chuàng)業(yè)、科技項(xiàng)目對接等方面提供服務(wù)。支持符合條件的創(chuàng)投風(fēng)投高管人才參加山東省、×

13、15;市人才工程評選。八、推動(dòng)創(chuàng)投風(fēng)投行業(yè)雙向開放（二十三）有序推動(dòng)創(chuàng)投風(fēng)投雙向開放。堅(jiān)持“引進(jìn)來”和“走出去”并重，面向創(chuàng)投風(fēng)投發(fā)達(dá)國家和地區(qū)開展精準(zhǔn)招商，鼓勵(lì)境內(nèi)外創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)加強(qiáng)創(chuàng)新合作。積極爭取國家有關(guān)部委支持，進(jìn)一步暢通資金流動(dòng)渠道，優(yōu)化審核流程，促進(jìn)合格境外有限合伙人（QFLP）、合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）到我市聚集發(fā)展。九、形成創(chuàng)投風(fēng)投發(fā)展合力（二十四）統(tǒng)籌市、區(qū)（市）兩級財(cái)政扶持資金。將在我市注冊的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的稅收市級分享部分，全部撥付創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)所在區(qū)（市），由其統(tǒng)籌用于扶持創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)發(fā)展和高端人才獎(jiǎng)勵(lì)。（二十五）科學(xué)規(guī)劃打造創(chuàng)投風(fēng)投子平臺(tái)。積極服務(wù)和融入新發(fā)展格

14、局，利用膠東經(jīng)濟(jì)圈一體化、黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展等機(jī)遇，探索打造區(qū)域資本聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)資本共享、項(xiàng)目共享。支持全球（××）創(chuàng)投風(fēng)投中心大廈、××跨境基金中心等創(chuàng)投風(fēng)投聚集區(qū)建設(shè)。十、營造優(yōu)質(zhì)的市場化、法治化環(huán)境（二十六）優(yōu)化市場環(huán)境和商事流程。進(jìn)一步完善創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)商事登記流程，完善私募基金機(jī)構(gòu)照前會(huì)商機(jī)制，暢通落戶渠道。（二十七）支持和完善市場化服務(wù)體系。支持各類創(chuàng)投風(fēng)投平臺(tái)及專業(yè)化中介機(jī)構(gòu)發(fā)展，對經(jīng)相關(guān)部門審核同意舉辦的路演、專業(yè)論壇等活動(dòng)，促進(jìn)項(xiàng)目對接落地成效突出的，每次給予最高50萬元獎(jiǎng)勵(lì)。（二十八）優(yōu)化法治化服務(wù)體系。企業(yè)登記部門與創(chuàng)投

15、風(fēng)投機(jī)構(gòu)相關(guān)部門建立信息共享機(jī)制，規(guī)范創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入，為創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)落戶和發(fā)展提供便利。對符合條件的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)、天使投資個(gè)人，按照國家有關(guān)規(guī)定落實(shí)稅收優(yōu)惠政策。（二十九）優(yōu)化信用環(huán)境建設(shè)。進(jìn)一步健全創(chuàng)投風(fēng)投管理人、從業(yè)人員信用記錄，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)投風(fēng)投領(lǐng)域信用信息全覆蓋。加快建立創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)嚴(yán)重失信名單制度，實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)或失信聯(lián)合懲戒。推動(dòng)信用信息在政府基金評審、產(chǎn)業(yè)扶持政策申請審核等環(huán)節(jié)中的運(yùn)用。（三十）建立監(jiān)管協(xié)同機(jī)制。充分發(fā)揮市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組作用，研究推動(dòng)創(chuàng)投風(fēng)投行業(yè)發(fā)展等重大問題。建立由金融、財(cái)政、行政審批、市場監(jiān)管、公安、證監(jiān)、銀保監(jiān)等有關(guān)部門、單位及各區(qū)（市）組成的協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，重點(diǎn)打擊以創(chuàng)投風(fēng)投為名進(jìn)行的非法集資和詐騙等行為。發(fā)揮律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)作用，提供法律咨詢、公司法務(wù)等法律服務(wù)。有效發(fā)揮第三方力量，完善數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，為監(jiān)管提供技術(shù)支撐。十一、說明事項(xiàng)（一）本政策措施所適用的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)，要求注冊地、稅務(wù)征管關(guān)系及統(tǒng)計(jì)關(guān)系均在××，且在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案。（二）享受我市各類扶持政策的創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)，應(yīng)承諾10年內(nèi)不得遷出；遷出的，須退還相關(guān)扶持獎(jiǎng)勵(lì)。享受本政策措施扶持獎(jiǎng)勵(lì)的機(jī)構(gòu)及個(gè)人不履行承諾的義務(wù)或者采