資源型城市中資源型產(chǎn)業(yè)升級(jí)的政府與企業(yè)投資博弈研究

1、資源型城市中資源型產(chǎn)業(yè)升級(jí)的政府與企業(yè)投資博弈研究第24卷第1期vol. 24 , no.l 王業(yè).我術(shù)役濟(jì)總第137期25年2月資源型城市中資源型產(chǎn)業(yè)升級(jí)的政府.與企業(yè)投資博弈研究尹建華摘要資源型城市轉(zhuǎn)型是我國(guó)老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略中的重要組成部分，而資源型產(chǎn)業(yè)的升級(jí)別是資源型城市轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵所在。這其中，如何有效調(diào)動(dòng)城市政府和企業(yè)的積極性顯得格外重妥。本文運(yùn)用博弈論分析了資源型產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中政府和企業(yè)間的投資關(guān)系，以及雙方升級(jí)成本的分?jǐn)?，并?duì)雙方在產(chǎn)止升級(jí)中所持態(tài)度的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義進(jìn)行理論分析。研究結(jié)果顯示，企業(yè)在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中的參與程度和積極性受政府投資比例的大小影響，政府投資過多并不一定起到積極

2、的促進(jìn)作用。關(guān)鍵詞資源型城市資源型企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)博弈1.資源型產(chǎn)業(yè)升級(jí)中政府與企業(yè)間投資關(guān)系的博弈分析該式表明，當(dāng)一個(gè)博弈問題實(shí)現(xiàn)納什均衡時(shí)，任一自博弈論(vonneuman and morgenstem, 1陽(yáng)的提出博弈方i的戰(zhàn)略龜.都是對(duì)其余博弈方的戰(zhàn)賂組合is 以來(lái)，運(yùn)用博弈理論分析和解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象受到學(xué)術(shù)界的.川.，si二1i，s二i.+1尸.，s，.;i的最佳對(duì)策。普遍重視。傳統(tǒng)經(jīng)典博弈理論認(rèn)為，博弈論是研究決策納什均衡的意義在于，它是關(guān)于博弈結(jié)局的一致性主體間的相互決策及其均衡問題，換言之，一個(gè)主體預(yù)測(cè)，若所有博弈方預(yù)測(cè)存在一個(gè)納什均衡，則這種均(個(gè)人或企業(yè))的選擇受到他人(或企業(yè))選

3、擇的影響.衡就會(huì)出現(xiàn).各方預(yù)測(cè)之間沒有矛盾，不會(huì)因?yàn)橛胁┺姆催^來(lái)又影響他人(或企業(yè))選擇的決策和均衡問題。方認(rèn)為不符合自己的利益要求而失敗。因此，納什均衡本文所采用的是完全信息條件下的靜態(tài)博弈。是所有參與人的最優(yōu)的戰(zhàn)略組合。資摞型城市中資源型產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中，城市政府和2.資源型城市中資譚型產(chǎn)業(yè)升級(jí)博弈模型構(gòu)建及分析企業(yè)彼此相互了解，可近似理解為一種完全信息的情形。(1)研究假設(shè)為了明確雙方承擔(dān)升級(jí)成本比例的大小，雙方往往通過在構(gòu)建模型之前，做出如下假設(shè):協(xié)商簽訂某種協(xié)議，即政府決定從財(cái)政預(yù)算中拿出多少首先，假定資源型城市中政府和企業(yè)都是理性的，資金用于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)，企業(yè)也需要確定自己要承擔(dān)他

4、們都追求效用最大化，但在經(jīng)營(yíng)產(chǎn)業(yè)和尋找投資機(jī)會(huì)多大的投資比例。實(shí)際操作過程中，而對(duì)高昂的升級(jí)成能力方面，城市政府不如企業(yè);本，簽署這份協(xié)議時(shí)雙方并不清楚對(duì)方具體的出資額，其次，假定城市政府和企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)積極性的大而且也不會(huì)讓對(duì)方提前知道。小是由各自投資額的多少來(lái)表示，自己投入的資金只有假定產(chǎn)業(yè)升級(jí)總成本一定，城市政府多支出，則企自己最關(guān)心;業(yè)就可少支出，反之，則企業(yè)就多支出。因此，資源型第三，假定政府和企業(yè)的預(yù)算資金只有兩種用途:產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的成本支付就在政府和企業(yè)孰多孰少間展開一種用于資源型產(chǎn)業(yè)升級(jí)，如引進(jìn)新技術(shù)，扶持企業(yè)轉(zhuǎn)博弈。由此可見，資源型城市中資源型產(chǎn)業(yè)升級(jí)的問題產(chǎn)，發(fā)展其他新興產(chǎn)業(yè)

5、等;另一種是投資由于維持原產(chǎn)用完全信息條件下靜態(tài)博弈來(lái)解決是符合現(xiàn)實(shí)的。業(yè)，而不是用于產(chǎn)業(yè)升級(jí)，如購(gòu)買設(shè)備，擴(kuò)大資源型產(chǎn)為了求解博弈問題的均衡解，引人納什均衡(n皿h業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模等。同uilibrium)。設(shè)有n個(gè)參與人的戰(zhàn)略式表述博弈為g=(2)模型構(gòu)建i旬，龜，噸，11，1，若該問題中戰(zhàn)略組合s.= !s ; , 據(jù)統(tǒng)計(jì)，城市政府和企業(yè)投資于資源型產(chǎn)業(yè)升級(jí)后，礦，s，.;1是一個(gè)納什均衡，則必須滿足:其收益函數(shù)符合柯布一一道格拉斯函數(shù)的形式，即:城市政府rc= (hc + he)l( + 4y 問(s，;，s:j ;:a.叫(s;，s:j, v龜es;其中9;.代表第i個(gè)參與人選擇的戰(zhàn)略;

6、企業(yè):民=(凡+hd(+4y式中rc表示城市政府投資后取得的總效用;s;代表第i個(gè)參與人的所有可選擇的戰(zhàn)略集a 表示企業(yè)投資后取得的總效用;口，u;為第i個(gè)參與人的效用水平;hc表示城市政府投資于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的資金;s叫為除i之外的所有參與人的戰(zhàn)略組成的向h表示企業(yè)投資于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的資金;e表示城市政府投資于原產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的資金;量。本論文受國(guó)家自然科學(xué)基金資助(編號(hào)7刪)?-67一第24卷第1期vol. 24 , no.1 j民血漿術(shù)徑濟(jì)2)5年2月總第137期k表示企業(yè)投資于原產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的資金。投資規(guī)模，但為了實(shí)現(xiàn)總體效用的最大化，還是將全部資金都投資于升級(jí)產(chǎn)業(yè)中。而對(duì)于企業(yè)來(lái)說，它的最優(yōu)其中，o&l

7、t;a<日，白，<1, a+日軍三1，+?三1，因?yàn)椴呗赃€是把資金都投于原產(chǎn)業(yè)，不向升級(jí)產(chǎn)業(yè)投資。產(chǎn)業(yè)升級(jí)后會(huì)產(chǎn)生較大的外部效應(yīng)，城市政府對(duì)此很重這表明，隨著城市政府預(yù)算資金的減少，雖然從政視，因此目<1。府的角度看用于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的資金還沒有達(dá)到其最優(yōu)規(guī)模，該博弈中，城市政府和企業(yè)是在假定對(duì)方投資分配但投資額仍大于企業(yè)理想的投資額，企業(yè)仍沒有投資于給定的情況下選擇各自的投資分配戰(zhàn)略。用9bc和民分產(chǎn)業(yè)升級(jí)的積極性，整個(gè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的成本仍舊由政府苦別表示城市政府和企業(yè)的總預(yù)算資金。假定城市政府和苦支撐。企業(yè)的目標(biāo)是在滿足預(yù)算約束的前提下最大化各自的收益函數(shù)，可表達(dá)為:情況三:bcz

8、fb(bg響)城市政府.max.= (民+h)1(lc + lty e1日ig-<i 即城市政府的總預(yù)算額小于企業(yè)的理想投資規(guī)模，s. 1.民+lc忌，民主o，lc;.o 此時(shí)的納什均衡為:) (凡+he)a(lc 4+ = 企業(yè):4哇i=川=民;同=jfb(民+玩)-bg，4=忌-s. 1. h+ he;.o4;.0 , e 4be h; =擊伽玩)當(dāng)預(yù)算約束等式成立時(shí)，即全部資金都用于投資，解該最優(yōu)化問題，相應(yīng)的反映函數(shù)分別為:該種情況下，即使政府的全部預(yù)算資金都投于升級(jí)產(chǎn)業(yè)也達(dá)不到自己的理想投資規(guī)模，此時(shí)企業(yè)不得不參城市政府:噸=maxl(bg響)h-e 01 ,擊與投資，彌補(bǔ)城市

9、政府投資的不足。此外，由上式可知，企業(yè)的投資額隨城市政府預(yù)算企業(yè):因=叫市民+墜)-，ol資金的減少而增加。這表明企業(yè)的投資積極性已被調(diào)動(dòng)表明企業(yè)在產(chǎn)業(yè)升級(jí)上的投資每增加一個(gè)單位，城起來(lái)，參與到產(chǎn)業(yè)升級(jí)的投資中來(lái)了。市政府的最優(yōu)投資就減少一個(gè)單位，企業(yè)的反映函數(shù)可3.結(jié)論作類似的解釋。上述分析顯示，資源型產(chǎn)業(yè)升級(jí)中，企業(yè)在產(chǎn)業(yè)升將上式稍作變化，得到:級(jí)中的積極性受政府投資額大小的影響。由于產(chǎn)業(yè)升級(jí)同+he(b(b) h; 的外部性，政府在升級(jí)過程中始終保持高漲的積極性，g+墜)>丘吉g+ be= +民=擊但由于政府在經(jīng)營(yíng)方面的低效率，僅靠政府而缺少企業(yè)(3)模型分析參與的產(chǎn)業(yè)升級(jí)是難以獲

10、得成功的。換言之，政府在資由上式可以看出，城市政府最優(yōu)的投資規(guī)模大于企源型產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中的投資數(shù)量和比例非常重要，過多業(yè)的最優(yōu)投資規(guī)模?；诖?，當(dāng)城市政府的預(yù)算資金發(fā)的投資并不一定能帶來(lái)好的效果，第一、二種情況就是生變化時(shí)，會(huì)出現(xiàn)以下三種情況:很好的例證。由此可見，在資源型產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中，政情況-:b;.g忐(民+墜)府應(yīng)調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性，尤其在制定投資預(yù)算時(shí)，應(yīng)把企業(yè)的反應(yīng)考慮在內(nèi)，只有這樣才能真正有效地發(fā)揮政即城市政府的預(yù)算資金大于其最優(yōu)投資規(guī)模，此時(shí)府投資的牽動(dòng)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)資源型產(chǎn)業(yè)的升級(jí)和改造，進(jìn)納什均衡為:而推動(dòng)資源型城市的繁榮。同=叫=b;(beg+時(shí)，日=民因=擊-7元參考文獻(xiàn)(b

11、+) 1.回霍卿.資源型城市可持續(xù)發(fā)展研究.山西人民g 出版社，21x> 這表明，在該種情況下，城市政府有充足的資金預(yù)2.袁宏志.資源型企業(yè)與資源型或市協(xié)同發(fā)展的有算用于資源型產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。這筆資金預(yù)算不僅大于自己效途徑一一盤錦市實(shí)施油地融合發(fā)展戰(zhàn)略.遼寧經(jīng)濟(jì)，最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)投資規(guī)模，也遠(yuǎn)大于企業(yè)的最優(yōu)投資規(guī)模，換言之，在滿足產(chǎn)業(yè)升級(jí)所需之后還有剩余。因而，2)2 (12): 12 -l3 3.趙興武.資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型需要處理好的幾個(gè)企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)不需要任何投入，所有的資金都可投放關(guān)系.理論前沿，20c間(6):38-39 原產(chǎn)業(yè)。4.張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué).上海人民出版現(xiàn)實(shí)中這種情

12、況非常常見。如政府的大包大攬行為，社，1997 政府把產(chǎn)業(yè)升級(jí)完全看作自己的事情，濫用財(cái)政，大肆5. fredman j. w. game theory with application to e?投資，而企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)缺乏興趣，仍熱衷于原產(chǎn)業(yè)的nomics. oxford:。由，rduniversity pr咽，1餌;生產(chǎn)。這種缺乏企業(yè)參與的產(chǎn)業(yè)升級(jí)終究難以成功的。6. aumann, r.mnunication need not leadn礎(chǔ)(b情況二:去。g+民)bc<市(民響)均uilibriwn.hebrew university of jerusalem 2l( 1) :33 -35 即城市政府的預(yù)算資金小于自己最優(yōu)的投資規(guī)模，7. mcn?llan