企業(yè)合同法律風(fēng)險及其防控指引

1、企業(yè)合同法律風(fēng)險及其防控指引企業(yè)開展業(yè)務(wù)活動的實質(zhì)，就是與別人發(fā)生法律關(guān)系，最重要的是合同。因此，對于企業(yè)法律風(fēng)險管理而言，合同管理是重中之重。合同及合同法知識是企業(yè)相關(guān)人員必備的基礎(chǔ)知識。合同法律風(fēng)險的具體表現(xiàn)（一）合同訂立中的法律風(fēng)險1、未對合同對方資質(zhì)（營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)許可文件）進行審查，未對合同對方信用進行審查。2、未按內(nèi)部程序履行簽訂手續(xù)。3、合同先履行后簽訂，先簽章后填寫合同內(nèi)容等，合同章加蓋不符合規(guī)定影響合同效力。4、合同上載明的當(dāng)事人名稱與實際簽章不符。5、合同未載明簽訂日期。6、需辦理備案、公證的合同未辦理相關(guān)手續(xù)。7、對內(nèi)容尚具有不確定性的合同蓋章。8、擅自調(diào)整已審批合同的內(nèi)

2、容。9、合同文本不當(dāng)。（1）主要條款不完備。（2）存在導(dǎo)致合同無效的或可撤銷的條款：如合同或部分條款違反法律、行政法規(guī)、社會公共利益；訂立合同的主體不合格；代理人超越權(quán)限；意思表示不真實；顯失公平。（3）責(zé)任限制條款不合理。（4）仲裁條款規(guī)定不符合要求。（5）合同雙方/各方責(zé)任等條款約定不清晰。（6）知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明確或不利于公司利益。（7）代理范圍/權(quán)限不明。（8）未約定保密、違約責(zé)任、爭議解決、知識產(chǎn)權(quán)、不可抗力等條款。（9）特殊類型合同文本不當(dāng)。如設(shè)備采購合同設(shè)備/器材/資料的歸屬不明、交易衍生費用分擔(dān)不明、知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明；技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同使用期限、使用范圍約定不明確、技術(shù)后續(xù)改進的成果歸

3、屬不明；工程建設(shè)合同未對施工過程中的報批、補償?shù)仁乱俗龀雒鞔_約定；通信設(shè)施租賃合同對通信設(shè)施租賃期間設(shè)備的維護/維修/升級約定不明；商標(biāo)許可合同的商標(biāo)授權(quán)期限不明；專利轉(zhuǎn)讓/許可合同的專利轉(zhuǎn)讓/許可范圍不明、專利權(quán)利時效不明、專利實施過程中產(chǎn)生的成果和風(fēng)險分享（分擔(dān)）不明、專利授權(quán)期限不明；擔(dān)保合同的擔(dān)保范圍、期限和方式約定不清，等等。10、保證人、代理人不合格。11、不同合同之間的義務(wù)有沖突。（二）合同履行和變更中的法律風(fēng)險1、向合同載明的當(dāng)事人以外的第三人履行義務(wù)。2、未簽署合法有效的協(xié)議對合同進行變更。3、在合同履行中，對方發(fā)生違約時未及時提出異議并及時采取相關(guān)措施。4、在合同履行中，對

4、對方的異議未及時依約做出回應(yīng)5、在合同爭議處理過程中，未采取有效的法律措施、保留有效的法律文件。6、怠于行使合同中約定的權(quán)利：如提前終止合同的權(quán)利。7、怠于行使求償權(quán)：在對方已經(jīng)違約或履行期限屆滿前預(yù)期違約時，不及時追究對方的違約責(zé)任。8、怠于行使代位權(quán)：當(dāng)公司債務(wù)人不積極行使其到期債權(quán)，對公司造成損害時，不及時向人民法院申請行使代位權(quán)。9、怠于行使解除權(quán)：對于依法可以隨時解除的合同，未利用合同解除權(quán)保護我方利益；在可以解除合同的法定情形出現(xiàn)后，未及時行使合同解除權(quán)。10、怠于行使撤銷權(quán)：對于存在重大誤解、顯失公平等可撤銷的合同，未行使我方的撤銷權(quán)；當(dāng)債務(wù)人放棄其到期債權(quán)或者無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，對公

5、司造成損害時，未及時向人民法院申請行使撤銷權(quán)。11、怠于行使合同履行中的抗辯權(quán)。合同法律風(fēng)險控制指引（一）業(yè)務(wù)部門在簽約前應(yīng)充分了解、調(diào)查并評估對方當(dāng)事人資信狀況，并注重合同談判工作。公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)遵循“貨比三家”詢價、保質(zhì)的原則，擇優(yōu)確定相對人。簽約前必須要求對方當(dāng)事人提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（已通過當(dāng)年年檢）、法定代表人證明書、授權(quán)委托書（或?qū)Ｓ媒榻B信）、產(chǎn)品質(zhì)量合格證、生產(chǎn)經(jīng)營許可證、產(chǎn)品使用說明書等相關(guān)證件、技術(shù)資料原件或復(fù)印件；對設(shè)計、施工隊伍還應(yīng)要求他們提供相應(yīng)的資質(zhì)等級證書。公司業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人對上述證件、技術(shù)資料復(fù)印件應(yīng)留存?zhèn)洳?。對涉及到?biāo)的金額巨大的合同，必要時，公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)派專

6、人實地調(diào)查、了解對方當(dāng)事人的資信情況，包括對方的商譽、財務(wù)狀況、技術(shù)設(shè)備、管理水平、人員構(gòu)成等。在詢價、報價上（商務(wù)條款）要善于按價值規(guī)律、競爭規(guī)律的要求與對方討價還價，最大限度地降價。為把握談判的主動權(quán)，談判前，公司有關(guān)部門及人員應(yīng)制定談判方案，確定談判策略，草擬合同文本。談判活動中，公司有關(guān)部門及人員應(yīng)充分了解對方的觀點、意見，及時掌握雙方或多方的焦點、難點，靈活應(yīng)變，適時達成共識。（二）使用合同示范文本，認真填寫合同條款，進一步規(guī)范公司的簽約、履約行為。公司業(yè)務(wù)部門及經(jīng)辦人應(yīng)使用買賣合同、承攬合同、修理修繕合同、工程施工合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)服務(wù)合同、設(shè)計合同、委托合同、倉儲（保管）合

7、同等示范文本，注重合同的嚴密性、規(guī)范性，在合同簽訂時，公司業(yè)務(wù)部門及經(jīng)辦人應(yīng)認真填寫好合同示范文本中所列明的每個條款，尤其要注重填寫好質(zhì)量技術(shù)條款、違約責(zé)任條款、合同爭議解決方法條款，使之完備、規(guī)范化，并具備較強的履行性。質(zhì)量技術(shù)條款宜填寫現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)乃至企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及其代號，有特殊要求，另行明確約定，絕不能含糊不清。驗收方法條款宜填明按何種標(biāo)準(zhǔn)、采取何種具體手段驗收。違約責(zé)任條款宜寫明“若發(fā)生違約行為，違約方則應(yīng)按合同法等有關(guān)規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任”。合同爭議方法條款宜寫明“若在履約中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成，任何一方則可提請xx市xx區(qū)人民法院（標(biāo)的金額在xx萬元以

8、下），或xx市中級人民法院（標(biāo)的金額在xx萬元以上）訴訟處理。”通過管轄權(quán)約定以降低訴訟成本。（三）公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)貫徹“先簽約、后履行”的原則。（四）盡量采取合理的擔(dān)保方式，降低、化解、防范經(jīng)營風(fēng)險。對初次交易的相對人，或?qū)Ψ劫Y信情況難以掌握的，若因?qū)Ψ叫枰A(yù)付貨款或工程款，公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)依擔(dān)保法之規(guī)定采取預(yù)付定金方式，且定金幅度不超過標(biāo)的物總額的20%。為有效降低、防范經(jīng)營風(fēng)險，公司業(yè)務(wù)部門可根據(jù)合同的性質(zhì)，適時要求對方提供擔(dān)保，分別采取保證人、質(zhì)押、抵押、留置等擔(dān)保方式確保公司債權(quán)不受侵害。對保證人擔(dān)保盡量要求其承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。對重要動產(chǎn)、權(quán)利質(zhì)押和不動產(chǎn)抵押，除雙方簽訂質(zhì)押或抵押合同外

9、，須到當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門辦理相關(guān)登記手續(xù)。只有辦理相關(guān)登記手續(xù)，動產(chǎn)、權(quán)利質(zhì)押和不動產(chǎn)抵押才具有優(yōu)先受償權(quán)。（五）建立和完善合同管理體系，嚴格遵守合同審查規(guī)則和程序。公司合同管理部門及審查人員應(yīng)注重從合同項目的計劃性、內(nèi)容合法性、條款完備性、用語規(guī)范性、履行可行性等“五性”審查，切實履行職守，認真、全面、細致審查各類合同。從嚴把握合同審查關(guān)。審查內(nèi)容應(yīng)包括：1、合同項目是否符合企業(yè)年度計劃和月度計劃項目要求；2、合同名稱與其性質(zhì)和內(nèi)容是否相符；3、合同標(biāo)的物是否為國家禁止買賣或者限制經(jīng)營；4、合同各項條款約定是否違背國家法律、法規(guī)的規(guī)定；5、重大合同、工程施工合同招投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、中標(biāo)是否符合法定

10、要求；6、合同當(dāng)事人意思表達是否真實；合同主要條款是否完備，用語是否規(guī)范；7、合同簽字人是否具有合法身份和資格，代理人的代理行為是否合法有效；8、合同雙方或多方當(dāng)事人責(zé)、權(quán)、利是否對等、明確；9、合同是否履行法定審批、鑒證、公證程序；10、合同履行是否可行，有無因合同簽訂而發(fā)生變更或解除的情形。合同審查人員審查時，有權(quán)詢問與合同談判、簽訂的有關(guān)情況。若發(fā)現(xiàn)合同有不符合要求的，有權(quán)及時提出審查意見，并要求委托代理人或經(jīng)辦人員修改或糾正，以符合合同談判、簽訂、審查的各項要求，從而杜絕合同隱患。若上述人員不予配合或拒不糾錯的，審查人員有權(quán)不予蓋章。（六）加強對公司合同專用章的管理，做到專人負責(zé)、專章

11、專用。對外簽約不宜使用業(yè)務(wù)印章，應(yīng)使用合同專用章。合同專用章保管、使用宜由專人負責(zé)。合同專用章原則上不得外攜公出，禁止出借、出租合同專用章。禁止在空白介紹信、空白合同書、信簽紙或任何空白紙上加蓋合同專用章。每次使用或外帶，應(yīng)經(jīng)授權(quán)單位負責(zé)人批準(zhǔn)并進行登記備案，完善用章手續(xù)（審批人、經(jīng)辦人、保管人）。（七）實行合同全方位的動態(tài)管理。要充分發(fā)揮合同管理的“事前預(yù)防、事中控制、事后監(jiān)督、救濟”的作用。法律事務(wù)部門（人員）有權(quán)介入重大合同簽訂前的資信調(diào)查、實質(zhì)性談判和正式簽約、審查以及合同履行、爭議解決的諸階段、全過程的動態(tài)活動。公司應(yīng)制訂完善合同管理制度及客戶資信調(diào)查、評估管理細則、合同審查管理細則

12、、合同檔案管理細則等配套制度，使企業(yè)合同管理的各個環(huán)節(jié)規(guī)范化、程序化。（八）加大對合同監(jiān)督檢查的工作力度，促使各級管理人員真正做到自覺依法辦事。公司應(yīng)制訂合同考核細則，并將其納入了經(jīng)濟責(zé)任制考核序列之中，發(fā)揮其應(yīng)有的監(jiān)督作用。公司法律事務(wù)部門（人員）根據(jù)工作安排，每季度末重點對有關(guān)業(yè)務(wù)部門所簽訂、履行的各類合同進行抽查，發(fā)現(xiàn)問題要求上述業(yè)務(wù)部門整改；如未能整改又不能說明正當(dāng)理由的，則按合同考核細則處罰。（九）強化公司合同文本的歸檔管理，建立、健全合同統(tǒng)計管理制度。合同文本應(yīng)由合同管理人員（專職或兼職）妥善歸檔保管、登記；查詢、外借合同文本檔案應(yīng)嚴格履行審批登記手續(xù)，以防商業(yè)秘密外泄。關(guān)于合同等文檔保管期限，請點擊本頁面左下角“閱讀原文”閱讀國家檔案局2012年發(fā)布的企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定及其附件企業(yè)