專利文獻(xiàn)與檢索01概要

1、第一章專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)一節(jié).專利文獻(xiàn)起源1、專利文獻(xiàn)起源專利文獻(xiàn)的起源，可以直接追溯到現(xiàn)代專利制度的誕生，是現(xiàn)代專利制度產(chǎn)生了專利文獻(xiàn)，而專利文獻(xiàn)的出現(xiàn)又標(biāo)志著具有現(xiàn)代特點(diǎn)的專利制度的最終形成。1852年英國(guó)建立了專利局，并頒布專利法修正法令。規(guī)定：發(fā)明人必須充分陳述其發(fā)明內(nèi)容并予以公布，專利在申請(qǐng)后無(wú)論是否授權(quán)都要公開(kāi)出版。這項(xiàng)規(guī)定體現(xiàn)了現(xiàn)代專利制度的基本理念一一“以技術(shù)公開(kāi)換法律保護(hù)”。這是專利文獻(xiàn)首次在專利法中有了明確的規(guī)定，它標(biāo)志著專利文獻(xiàn)的正式誕生，也 代表著具有現(xiàn)代特點(diǎn)的專利制度的最終形成。從1852年起，英國(guó)專利局開(kāi)始正式出版專利說(shuō)明書(shū)，并向前追溯出版早期的專利說(shuō)明書(shū)，配給專利號(hào)。另

2、外，英國(guó)還出版了人名索引及分類文摘等專利文獻(xiàn)?，F(xiàn)存第一份英國(guó)專利文獻(xiàn)號(hào)碼是1/1617（即1617年的第一件專利），該專利說(shuō)明書(shū)樣頁(yè)。AT). 1617W*LR.+TUBURNE tc LLRSES- PAlET.J41 昭垣 grS UNEvKiir, MEland. Fhlibm.*riandpn UrRndnr nF thi Fiith, *a ilM ye九 勵(lì)蜉耐，述giFT根 /itrbi dlr.nd i.iikwtM- vf M現(xiàn)存第一毋福府專和文說(shuō)明g M Eh忙n. grgth*,：亞加蛆1，hKfctrraiu uLl3u lb w值g coriwL wdd印ri戍呵鼻律

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5、957件美國(guó)早期專利說(shuō)明書(shū)目前，部分國(guó)家保存的第 1件專利說(shuō)明書(shū)的時(shí)間如下:法國(guó)1791年；奧地利1899 年；俄國(guó)1814年；澳大利亞1904 年；德國(guó)1877年；荷蘭 1903 年；瑞典1885年；波蘭 1924 年；瑞士1888年；韓國(guó) 1948 年。丹麥1894年；我國(guó)的第一件專利文獻(xiàn)出版于1985 年 9 月 10 日，是一份發(fā)明專利申請(qǐng)審定說(shuō)明書(shū)。截止2002 年底，我國(guó)已出版發(fā)明專利申請(qǐng)公開(kāi)說(shuō)明書(shū) 380996 件，發(fā)明專利說(shuō)明書(shū)98895 件，實(shí)用新型專利說(shuō)明書(shū) 513206件，外觀設(shè)計(jì)專利公告273749 件，三種專利文獻(xiàn)共計(jì)出版 1276032 件。3、專利文獻(xiàn)定義專利文獻(xiàn)

6、是包含已經(jīng)申請(qǐng)或被確認(rèn)為發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、實(shí)用新型和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的研究、設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)和實(shí)驗(yàn)成果的有關(guān)資料，以及保護(hù)發(fā)明人、專利所有人及工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型注冊(cè)證書(shū)持有人權(quán)利的有關(guān)資料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的總稱。上述概念包含的內(nèi)容：（1） 專利文獻(xiàn)所涉及的對(duì)象是申請(qǐng)或批準(zhǔn)為專利的發(fā)明創(chuàng)造。（2） 專利文獻(xiàn)是關(guān)于申請(qǐng)或批準(zhǔn)為專利的發(fā)明創(chuàng)造的資料。（3） 專利文獻(xiàn)所包含的資料有些是公開(kāi)出版的，有些則僅為存檔或僅供復(fù)制使用。（4） 專利文獻(xiàn)由專利局出版。4、專利文獻(xiàn)與專利信息專利信息可分為以下四種信息：（1） 技術(shù)信息：在專利說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、附圖和摘要等專利文獻(xiàn)中披露的與該發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)

7、內(nèi)容有關(guān)的信息，以及通過(guò)專利文獻(xiàn)所附的檢索報(bào)告或相關(guān)文獻(xiàn)間接提供的與發(fā)明創(chuàng)造相關(guān)的技術(shù)信息。（2） 法律信息：在權(quán)利要求書(shū)、專利公報(bào)及專利登記簿等專利文獻(xiàn)中記載的與權(quán)利保護(hù)范圍和權(quán)利有效性有關(guān)的信息。（3） 經(jīng)濟(jì)信息：在專利文獻(xiàn)中存在著一些與國(guó)家、行業(yè)或企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)密切相關(guān)的信息，這些信息反映出專利申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人的經(jīng)濟(jì)利益趨向和市場(chǎng)占有欲。（4） 戰(zhàn)略信息：經(jīng)過(guò)對(duì)上述三種信息進(jìn)行檢索、統(tǒng)計(jì)、分析、整合而產(chǎn)生的具有戰(zhàn)略性特征的專利信息。專利文獻(xiàn)可以提供專利信息,專利信息又為我們提供以上四方面信息。二節(jié) 專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)及作用一、專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)1. 專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)與其它科技文獻(xiàn)相比，專利文獻(xiàn)具有以

8、下特點(diǎn)：（ 1 ）專利文獻(xiàn)集技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)信息于一體，是一種數(shù)量巨大、內(nèi)容廣博的戰(zhàn)略性信息資源。（ 2 ）專利文獻(xiàn)傳播最新技術(shù)信息。（ 3 ）專利文獻(xiàn)的格式統(tǒng)一規(guī)范，高度標(biāo)準(zhǔn)化，并且具有統(tǒng)一的分類體系，便于檢索、閱讀和實(shí)現(xiàn)信息化。（ 4 ） 專利文獻(xiàn)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的揭示完整而詳盡。2. 專利文獻(xiàn)的不足（ 1） 專利文獻(xiàn)重復(fù)性大。（ 2 ）并非所有專利文獻(xiàn)所記載的發(fā)明創(chuàng)造都具備新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性。（ 3 ）專利文獻(xiàn)文辭冗長(zhǎng)，文字晦澀。二、專利文獻(xiàn)的作用1. 專利文獻(xiàn)是體現(xiàn)專利制度根本目的的媒介。2. 專利文獻(xiàn)傳播專利信息，促進(jìn)科技進(jìn)步。3. 專利文獻(xiàn)為經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易活動(dòng)提供參考信息。4. 專利

9、文獻(xiàn)是對(duì)專利實(shí)施法律保護(hù)的依據(jù)。5. 專利文獻(xiàn)是專利機(jī)構(gòu)審批專利的基礎(chǔ)和保障。三節(jié) 專利文獻(xiàn)的類型一、專利說(shuō)明書(shū)的類型1. 不同類型專利說(shuō)明書(shū)的產(chǎn)生原因(1) 各國(guó)根據(jù)不同專利權(quán)種類及其它保護(hù)形式出版相應(yīng)名稱的專利說(shuō)明書(shū)， 常見(jiàn)的專利說(shuō)明書(shū)有： 中國(guó)發(fā)明專利說(shuō)明書(shū)、中國(guó)實(shí)用新型專利說(shuō)明書(shū)、美國(guó)植物專利說(shuō)明書(shū)、法國(guó)藥品專利說(shuō)明書(shū)等。(2) 專利審查制度是指各工業(yè)產(chǎn)權(quán)局對(duì)受理的專利申請(qǐng)或注冊(cè)證書(shū)申請(qǐng)依照本國(guó)相關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)法或?qū)＠s規(guī)定的程序進(jìn)行審查、授權(quán)的制度。專利審查制度也使專利說(shuō)明書(shū)產(chǎn)生了不同的類型。2.專利審查制度(1) 登記制登記制也稱注冊(cè)制、形式審查制。這種審查制度主要對(duì)申請(qǐng)文件的齊備、

10、格式要求以及費(fèi)用交納等形式上進(jìn)行審查。多數(shù)國(guó)家對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)實(shí)行登記制。(2) 半審查制半審查制要求對(duì)申請(qǐng)文件不僅進(jìn)行形式審查，還要進(jìn)行新穎性審查并做出文獻(xiàn)檢索報(bào)告。實(shí)行半審查制的國(guó)家主要有法國(guó)、瑞士。(3) 完全審查制完全審查制是指對(duì)專利申請(qǐng)既進(jìn)行形式審查，又進(jìn)行專利性(新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實(shí)用性)審查，也稱為實(shí)質(zhì)性審查。實(shí)行完全審查制的國(guó)家主要有美國(guó)、前蘇聯(lián)以及1989 年以前的加拿大等。(4) 延遲審查制延遲審查制又稱早期公開(kāi)、延遲審查制。根據(jù)這種制度，專利申請(qǐng)經(jīng)形式審查合格，自申請(qǐng)?zhí)岢鲋栈騼?yōu)先權(quán)日起滿18 個(gè)月予以公布， 稱為早期公開(kāi)， 這是延遲審查制最顯著的標(biāo)志。 申請(qǐng)人

11、自申請(qǐng)日起一定時(shí)間內(nèi)(一般 3 至 7 年不等)隨時(shí)提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求，各工業(yè)產(chǎn)權(quán)局據(jù)此進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。用于發(fā)明、實(shí)用新型申請(qǐng)的審查。二、專利文獻(xiàn)類型識(shí)別代碼1. 專利文獻(xiàn)類型識(shí)別代碼工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息常設(shè)委員會(huì)( Permanent Committeeon On Industrial Property Information ， PCIPI )于 1997年 5 月通過(guò)了標(biāo)準(zhǔn)16 的新版本。新版標(biāo)準(zhǔn)16 明確指出：按照一些國(guó)家法或工業(yè)產(chǎn)權(quán)法，以及地區(qū)、國(guó)際 公約或工業(yè)產(chǎn)權(quán)條約， 一件專利申請(qǐng)可以在不同程序階段公布。 為此， 標(biāo)準(zhǔn) 16 根據(jù)相應(yīng)的程序階段確定公布級(jí)，并用字母代碼加以表示。必要時(shí)，位于

12、字母代碼之后輔以一位阿拉伯?dāng)?shù)字作為補(bǔ)充信息使用。標(biāo)準(zhǔn) 16 規(guī)定的專利文獻(xiàn)類型識(shí)別代碼不僅用于表示一次專利文獻(xiàn)， 即各種類型的專利說(shuō)明書(shū)， 也用于表示二次專利文獻(xiàn)，即專利公報(bào)、專利文摘及其它檢索工具中的專利信息。各字母代碼對(duì)應(yīng)的專利文獻(xiàn)具體名稱應(yīng)根據(jù)不同國(guó)家而定。第 1 組（主要用于發(fā)明專利）：A 第一公布級(jí)B 第二公布級(jí)C 第三公布級(jí)第 2 組（主要用于實(shí)用新型專利）：U 第一公布級(jí)Y 第二公布級(jí)Z 第三公布級(jí)第 3 組（主要用于專門類型的專利）：M醫(yī)藥專利文獻(xiàn)P 植物專利文獻(xiàn)S 工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)專利文獻(xiàn)有些國(guó)家曾用 D 表示工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)文獻(xiàn)，如中國(guó)、美國(guó)、拉脫維亞等。但這不是標(biāo)準(zhǔn)16 規(guī)定

13、的字母代碼，而是英文design 的第一個(gè)字母。2.識(shí)別代碼與數(shù)字的組合使用在各國(guó)出版的專利文獻(xiàn)中， 標(biāo)識(shí)代碼， 即字母代碼之后輔以一位阿拉伯?dāng)?shù)字作為補(bǔ)充信息的做法十分普遍。 字母代碼簡(jiǎn)潔地標(biāo)識(shí)出文獻(xiàn)在不同審批程序中的公布級(jí)， 與數(shù)字結(jié)合使用， 文獻(xiàn)類型的解釋更為準(zhǔn)確、直觀，易于識(shí)別和檢索。數(shù)字17的使用范圍及含義由各專利局（工業(yè)產(chǎn)權(quán)局）視其需要自行決定；數(shù)字0 則為一些工業(yè)產(chǎn)權(quán)局的內(nèi)部用法，并非該標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；數(shù)字8 表示在專利文獻(xiàn)扉頁(yè)以及再版扉頁(yè)上的著錄項(xiàng)目，文中的某一部分，附圖或化學(xué)式有更正；數(shù)字9 表示在專利文獻(xiàn)某一部分有更正，這種更正導(dǎo)致該文獻(xiàn)部分或完全再版。三、專利說(shuō)明書(shū)的組成部分1

14、. 扉頁(yè)專利說(shuō)明書(shū)扉頁(yè)類似書(shū)籍的標(biāo)題頁(yè)，相當(dāng)于專利說(shuō)明書(shū)的一覽表，成為了解整篇文獻(xiàn)非常有用的一頁(yè)。這是由各工業(yè)產(chǎn)權(quán)局在出版專利說(shuō)明書(shū)時(shí)增加的，基本結(jié)構(gòu)大致相同：均包括著錄項(xiàng)目（有關(guān)內(nèi)容請(qǐng)見(jiàn)后） 、摘要或權(quán)利要求、一幅主要附圖（機(jī)械圖、電路圖、化學(xué)結(jié)構(gòu)式等）三部分內(nèi)容。摘要是說(shuō)明書(shū)技術(shù)內(nèi)容的概要。一般寫明發(fā)明創(chuàng)造的名稱和所屬技術(shù)領(lǐng)域，并清楚地反映所要解決的技術(shù)問(wèn)題、解決該問(wèn)題技術(shù)方案的要點(diǎn)及主要用途?；瘜W(xué)方面的摘要還應(yīng)有最能說(shuō)明發(fā)明創(chuàng)造主題的化學(xué)式。各國(guó)對(duì)摘要字?jǐn)?shù)均做限制，最多不超過(guò) 250 個(gè)詞，我國(guó)規(guī)定在 300 字以內(nèi)。扉頁(yè)中的附圖一般是一幅最能說(shuō)明發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)方案主要技術(shù)特征的附圖。2.

15、 說(shuō)明書(shū)說(shuō)明書(shū)是清楚完整地描述發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)內(nèi)容的文件。各國(guó)對(duì)說(shuō)明書(shū)中發(fā)明描述規(guī)定大體相同，以中國(guó)為例，說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：技術(shù)領(lǐng)域：寫明要求保護(hù)的技術(shù)方案所屬技術(shù)領(lǐng)域；背景技術(shù)：寫明對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)；有可能的，并引證反映這些背景技術(shù)的文件；發(fā)明內(nèi)容：寫明發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問(wèn)題以及解決其技術(shù)問(wèn)題采用的技術(shù)方案，并對(duì)照現(xiàn)有技術(shù)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型的有益效果；附圖說(shuō)明：說(shuō)明書(shū)有附圖的，對(duì)各幅附圖作簡(jiǎn)略說(shuō)明；具體實(shí)施方式：詳細(xì)寫明申請(qǐng)人認(rèn)為實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新型的優(yōu)選方式；必要時(shí)，舉例說(shuō)明；有附圖的，對(duì)照附圖。3. 權(quán)利要求書(shū)權(quán)利要求書(shū)是申請(qǐng)人請(qǐng)求專利

16、保護(hù)的范圍，說(shuō)明發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)特征，清楚、簡(jiǎn)要地表述請(qǐng)求保護(hù)的范圍。當(dāng)發(fā)明創(chuàng)造授予專利權(quán)之后，權(quán)利要求書(shū)就是確定該發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)范圍的依據(jù)，也是判斷他人是否侵權(quán)的依據(jù)，權(quán)利要求書(shū)具有直接的法律效力。權(quán)利要求書(shū)與說(shuō)明書(shū)之間有著密切的關(guān)系，權(quán)利要求書(shū)應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)，說(shuō)明要求專利保護(hù)的范圍。權(quán)利要求分為獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求。以中國(guó)為例，獨(dú)立權(quán)利要求從整體上反映發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問(wèn)題的必要技術(shù)特征。從屬權(quán)利要求用附加的技術(shù)特征，對(duì)引用的權(quán)利要求作進(jìn)一步限定。4. 附圖附圖用于補(bǔ)充說(shuō)明書(shū)文字部分。在許多國(guó)家，附圖被看成是專利申請(qǐng)文件中的一個(gè)獨(dú)立部分，而在中國(guó)，附圖是

17、說(shuō)明書(shū)中的一部分。附圖和說(shuō)明書(shū)一起構(gòu)成權(quán)利要求的基礎(chǔ)。附圖包括：示意圖、順序圖、流程圖、數(shù)據(jù)圖表、線路圖、框圖和化學(xué)結(jié)構(gòu)式等，但多數(shù)化學(xué)結(jié)構(gòu)式并不做為附圖單獨(dú)刊載，而是隨著對(duì)發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的描述出現(xiàn)在說(shuō)明書(shū)中相應(yīng)的各部位中。摘要中，化學(xué)結(jié)構(gòu)式則以附圖的形式出現(xiàn)。5. 檢索報(bào)告檢索報(bào)告 是專利審查員通過(guò)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行檢索，反映檢索結(jié)果的文件。相當(dāng)于一份與專利申請(qǐng)所述發(fā)明創(chuàng)造有關(guān)的相關(guān)文獻(xiàn)清單，通常與專利申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)一起出版或單獨(dú)出版。檢索報(bào)告對(duì)于評(píng)價(jià)發(fā)明創(chuàng)造的新穎性和創(chuàng)造性，決定是否授予專利權(quán)十分有用。申請(qǐng)人可根據(jù)檢索結(jié)果對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行刪改。對(duì)于申請(qǐng)人的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或任何人而言，是預(yù)測(cè)該申請(qǐng)能否授權(quán)的參

18、考依據(jù)。檢索報(bào)告有兩種形式，一種是檢索報(bào)告，另一種則以專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目，刊登在說(shuō)明書(shū)扉頁(yè)上。目前，一些國(guó)際性專利組織如歐洲專利局、歐亞專利局和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國(guó)際局采用檢索報(bào)告形式，格式基本相同。大多數(shù)國(guó)家則采用著錄項(xiàng)目形式刊出。WIPO 工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息與文獻(xiàn)推薦標(biāo)準(zhǔn)中標(biāo)準(zhǔn)14 專利文獻(xiàn)中參考引文指南中規(guī)定了一組字母表示對(duì)比文獻(xiàn)與發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)技術(shù)主題的相關(guān)程度，主要有：X視為整體上否定發(fā)明申請(qǐng)創(chuàng)造性或新穎性的文獻(xiàn)；Y 視為與其它類似文獻(xiàn)結(jié)合否定發(fā)明申請(qǐng)創(chuàng)造性的文獻(xiàn)，這種結(jié)合對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員是顯而易見(jiàn)的；A一般現(xiàn)有技術(shù)水平文獻(xiàn)，無(wú)特別相關(guān)性；6. 同族專利文獻(xiàn)。四、專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目著錄項(xiàng)目 是專

19、利文獻(xiàn)技術(shù)、 法律、 經(jīng)濟(jì)三種信息特征的集合。 通常用一套國(guó)際承認(rèn)的著錄數(shù)據(jù)識(shí)別代碼( Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data )，簡(jiǎn)稱 INID 碼，由圓圈或括號(hào)中的兩位阿拉伯?dāng)?shù)字表示。INID 碼的優(yōu)點(diǎn)在于瀏覽各國(guó)專利文獻(xiàn)時(shí)不受語(yǔ)言限制，起快速引導(dǎo)專利文獻(xiàn)用戶尋找相關(guān)專利信息和簡(jiǎn)要解釋的作用。1. 國(guó)際承認(rèn)的著錄數(shù)據(jù)識(shí)別代碼Internationally agreed Numbers for the Identification of(bibliographic)Data19

20、98 年 PCIPI 通過(guò)了一項(xiàng)新版專利文獻(xiàn)著錄數(shù)據(jù)目錄標(biāo)準(zhǔn)，即標(biāo)準(zhǔn)9 關(guān)于專利及補(bǔ)充保護(hù)證書(shū)著錄數(shù)據(jù)的建議 ，適用于發(fā)明、實(shí)用新型、補(bǔ)充保護(hù)證書(shū)的專利文獻(xiàn)著錄。該標(biāo)準(zhǔn)有九大內(nèi)容，廣泛用于各國(guó)專利說(shuō)明書(shū)扉頁(yè)、專利公報(bào)以及其它檢索工具中。下面予以簡(jiǎn)單介紹： （ 10 ）文獻(xiàn)標(biāo)志例如（ 11）文獻(xiàn)號(hào)（ 12 ）文獻(xiàn)類型文字釋義 （ 20 ）申請(qǐng)數(shù)據(jù)例如（21 ）申請(qǐng)?zhí)枺?2 ）申請(qǐng)日期 （ 30 ）巴黎公約規(guī)定的優(yōu)先權(quán)數(shù)據(jù)例如（31 ）優(yōu)先申請(qǐng)?zhí)枺?2 ）優(yōu)先申請(qǐng)日期（33 ）優(yōu)先申請(qǐng)國(guó)家或組織代碼這三項(xiàng)共同組成巴黎公約優(yōu)先權(quán)數(shù)據(jù)，是構(gòu)成同族專利的基礎(chǔ)。 （ 40 ）文獻(xiàn)的公知日期例如（43 ）未

21、經(jīng)審查并或尚未授權(quán)的專利文獻(xiàn)的公開(kāi)日（ 44 ）審定公告日（ 45 ）授權(quán)公告日 （50 ）技術(shù)信息例如（51 ） IPC（ 52 ）本國(guó)分類（ 54 ）發(fā)明名稱（ 56 ）現(xiàn)有文獻(xiàn)技術(shù)清單（ 56 ）單獨(dú)列出的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)清單（ 57 ）文摘（ 58 ）檢索領(lǐng)域（60 ）相關(guān)國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)或?qū)＠墨I(xiàn)信息例如（62 ）在先申請(qǐng)的申請(qǐng)或文獻(xiàn)信息，當(dāng)前文獻(xiàn)為其分案申請(qǐng)（63 ）在先申請(qǐng)的申請(qǐng)或文獻(xiàn)信息，當(dāng)前文獻(xiàn)為其繼續(xù)申請(qǐng)63）在先申請(qǐng)的文獻(xiàn)信息，當(dāng)前文獻(xiàn)為其再版（ 70 ）與文獻(xiàn)有關(guān)的人事項(xiàng)例如（ 71 ）申請(qǐng)人（ 72 ）發(fā)明人（ 73 ）專利權(quán)人/受讓人 / 或其繼承人（ 74 ）專利代理人或

22、代表人（ 75 ）申請(qǐng)人兼發(fā)明人（ 76 ）申請(qǐng)人兼專利權(quán)人兼發(fā)明人（ 80 ）和（90 ）與國(guó)際公約（不包括巴黎公約）有關(guān)數(shù)據(jù)項(xiàng)例如（ 81 ） PCT 申請(qǐng)指定國(guó)（ 83 ）布達(dá)佩斯條約的微生物保藏（ 84 ）地區(qū)專利公約指定國(guó)（ 85 ） PCT 申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段日期2.工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)著錄項(xiàng)目目前世界上有100 多個(gè)國(guó)家對(duì)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)實(shí)行法律保護(hù)。工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)與發(fā)明、實(shí)用新型一樣，也有一套著錄數(shù)據(jù)的目錄標(biāo)準(zhǔn)。 1998 年 PCIPI 通過(guò)的標(biāo)準(zhǔn)80 工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)著錄數(shù)據(jù)推薦標(biāo)準(zhǔn) ，共八項(xiàng)內(nèi)容， 同樣用 INID 碼表示。 由于各國(guó)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)一般都在專利公報(bào)或單獨(dú)出版的工業(yè)品外

23、觀設(shè)計(jì)公報(bào)中刊登，因此，工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)著錄項(xiàng)目主要見(jiàn)于上述兩種公報(bào)中。五、專利信息特征專利信息特征主要通過(guò)專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目反映。 專利信息特征主要包括三個(gè)方面： 技術(shù)信息特征、 法律信息特征和經(jīng)濟(jì)信息特征。1. 技術(shù)信息特征技術(shù)信息特征是指揭示發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)內(nèi)容的信息特征。包括：某一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的新發(fā)明創(chuàng)造，某一特定技術(shù)的發(fā)展歷史，某一技術(shù)關(guān)鍵的解決方案，某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的所屬技術(shù)領(lǐng)域，某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)主題；某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容提要等。反映在上述專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目中專門的一組 INID 代碼 （50） 。2. 法律信息特征（又稱權(quán)利信息特征）法律信息特征指揭示與發(fā)明創(chuàng)造的法律保護(hù)及權(quán)利有關(guān)的信息特征。包

24、括：某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)是否授權(quán)，某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)請(qǐng)求法律保護(hù)的范圍，某件專利受保護(hù)的地域范圍，某件專利的有效期；某件專利的權(quán)利人等。反映在專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目中涉及的 INID 代碼有許多，按類別劃分包括以下內(nèi)容： 各種號(hào)碼：（11）文獻(xiàn)號(hào)，（21）申請(qǐng)?zhí)枺?各種日期：（15）注冊(cè)日期/延期日期，（22）申請(qǐng)日期，（24）權(quán)利生效日期，（44）經(jīng)過(guò)審查并在此日或日前尚未授權(quán)的專利文獻(xiàn)以印刷或類似方法公布的日期等，（46 ）延長(zhǎng)期限屆滿日期；例如（44）是一個(gè)重要的權(quán)利有效期的時(shí)間起點(diǎn)，因?yàn)橛行﹪?guó)家將文獻(xiàn)的公告日作為權(quán)利有效期計(jì)算的起始日。 優(yōu)先權(quán)數(shù)據(jù)：（31）優(yōu)先申請(qǐng)?zhí)枺?2）優(yōu)先申請(qǐng)日期，（33

25、）優(yōu)先申請(qǐng)國(guó)家； 人事引證：（70）與文獻(xiàn)有關(guān)的從事項(xiàng)。3. 經(jīng)濟(jì)信息特征經(jīng)濟(jì)信息特征指揭示發(fā)明創(chuàng)造潛在的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)價(jià)值的信息特征。包括：某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造尋求保護(hù)的地域范圍、擁有的同族專利數(shù)量，對(duì)同一技術(shù)問(wèn)題不同技術(shù)解決方案進(jìn)行比較，可以使人們了解各國(guó)在不同技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明創(chuàng)造的活躍或衰落程度、企業(yè)正在進(jìn)行的商業(yè)活動(dòng)、正在開(kāi)辟的技術(shù)市場(chǎng)，某項(xiàng)產(chǎn)品銷售的國(guó)家或地區(qū)、權(quán)利人建立生產(chǎn)基地的國(guó)家等，從而確定較為經(jīng)濟(jì)的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略。值得注意的是，專利文獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)信息往往從技術(shù)信息和法律信息入手，通過(guò)對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行大量的分析、綜合得出。直接反映在專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目中的 INID 代碼如下：（ 81 ）根據(jù)專利合作

26、條約指定的國(guó)家，（ 30 ）優(yōu)先權(quán)數(shù)據(jù)，71 ）申請(qǐng)人姓名(84)根據(jù)地區(qū)專利公約指定的締約國(guó)家,(92)第一次國(guó)家允許作為醫(yī)藥品向市場(chǎng)供貨的日期及號(hào)碼(用于補(bǔ)充保護(hù)證書(shū))，(93)第一次允許作為藥品向地區(qū)經(jīng)濟(jì)共同體市場(chǎng)供貨的號(hào)碼、實(shí)施日期及國(guó)家(用于補(bǔ)充保護(hù)證書(shū))(88)權(quán)利人擁有工商營(yíng)業(yè)或銷售企業(yè)的國(guó)家等。六、專利文獻(xiàn)的編號(hào)體系1 .申請(qǐng)?zhí)枌＠墨I(xiàn)的編號(hào)包括申請(qǐng)?zhí)柡臀墨I(xiàn)號(hào)。(1)申請(qǐng)?zhí)柕淖饔蒙暾?qǐng)?zhí)?確切地說(shuō)為申請(qǐng)注冊(cè)號(hào)，是各工業(yè)產(chǎn)權(quán)局在受理專利(注冊(cè)證書(shū))申請(qǐng)時(shí)編制的序號(hào)。如中 國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)?93105342.1。申請(qǐng)?zhí)柺谴_定發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)受理的標(biāo)志。申請(qǐng)?zhí)柾ǔＳ糜诟鞴I(yè)產(chǎn)權(quán)局內(nèi)部各類申

27、請(qǐng)和審批流程中的 文檔管理，也是申請(qǐng)人與其進(jìn)行有關(guān)專利事務(wù)聯(lián)系的依據(jù)。申請(qǐng)?zhí)栠€經(jīng)常是引證專利族中所有文獻(xiàn)的唯一 標(biāo)識(shí)。2)申請(qǐng)?zhí)柕木幪?hào)方式按年編號(hào)，即申請(qǐng)?zhí)栍赡甏彤?dāng)年申請(qǐng)序號(hào)組成。表示年代的方式又分為：公元年、本國(guó)紀(jì)年等。A.按公元年編號(hào)，例如：CN85100463.6多年連續(xù)、滿號(hào)循環(huán)編號(hào),例如：USQ5 46321申請(qǐng)國(guó)名代碼美國(guó)循環(huán)序號(hào)申請(qǐng)序號(hào)美國(guó)專利申請(qǐng)?zhí)柌环帜甏倪B續(xù)排號(hào)，排滿或?qū)⒁艥M100萬(wàn)個(gè)號(hào)則從新開(kāi)始排號(hào)。由于美國(guó)專利的申請(qǐng)量逐年遞增，所以其循環(huán)周期越來(lái)越短。 現(xiàn)將美國(guó)專利申請(qǐng)循環(huán)序號(hào)與申請(qǐng)年代的對(duì)應(yīng)關(guān)系列表如下：循環(huán)序號(hào)申請(qǐng)年代備注21948.1.1 之前每個(gè)循環(huán)均從1號(hào)

28、編排申請(qǐng)?zhí)?1948.1.11959.12.3141960.1.11969.12.3151970.1.11978.12.3161979.1.11986.12.3171987.1.11992.12.3181993.1.11997.12.3191998.1.1 至今291993.1.1 至今僅用于外觀設(shè)計(jì)2 .文獻(xiàn)號(hào)文獻(xiàn)號(hào) 是各專利局公布各種文獻(xiàn)的編號(hào)，文獻(xiàn)號(hào)本身標(biāo)識(shí)了不同文獻(xiàn)種類、不同審批階段出版的專 利文獻(xiàn)，是索取專利文獻(xiàn)的唯一依據(jù)。文獻(xiàn)號(hào)編號(hào)方式：1、按年編號(hào)：國(guó)別+年代+序號(hào)+種類代碼例如：WO8201641A12、連續(xù)編號(hào)：國(guó)別+總序號(hào)+種類代碼例如：CN1089067, US56743

29、323、 沿用申請(qǐng)?zhí)枺簢?guó)別+申請(qǐng)?zhí)?種類代碼例如： DE3500076.7A1申請(qǐng)?zhí)柧哂形ㄒ恍?；文獻(xiàn)號(hào)具有多重性七、專利公報(bào)、專利索引1. 專利公報(bào) 1） 專利公報(bào)的特點(diǎn)和作用專利公報(bào)是二次專利文獻(xiàn)最主要的出版物。出版形式有周刊、半月刊和月刊，目前以周刊為多。專利公報(bào)以其連續(xù)出版、報(bào)道及時(shí)、法律信息準(zhǔn)確而豐富的特點(diǎn)，使其成為一種可靠的工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息源。因此，專利公報(bào)即可用于了解近期有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和授權(quán)的最新情況，也可用于進(jìn)行專利文獻(xiàn)的追溯檢索，還可掌握各項(xiàng)法律事務(wù)變更信息以及各國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的發(fā)展動(dòng)態(tài)。 2） 2） 專利公報(bào)的主要內(nèi)容及編排格式各國(guó)專利公報(bào)按照專利文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)18 關(guān)于專利

30、公報(bào)及其它專利期刊的建議和標(biāo)準(zhǔn)11 關(guān)于專利公報(bào)或及相關(guān)出版物最低限索引的建議的規(guī)定，主要內(nèi)容分為以下三大部分，并有嚴(yán)格的編排格式。申請(qǐng)的審查和授權(quán)情況；其它信息；各類索引各國(guó)專利公報(bào)一般包括以下幾種索引：號(hào)碼索引 ，包括：分類與號(hào)碼對(duì)照索引，人名與號(hào)碼對(duì)照索引；分類索引 ，包括：號(hào)碼與分類號(hào)對(duì)照索引，人名與分類號(hào)對(duì)照索引；人名索引 ，包括：號(hào)碼與人名對(duì)照索引，分類號(hào)與人名、號(hào)碼對(duì)照索引；號(hào)碼、分類號(hào)索引 ：人名與號(hào)碼或人名與分類號(hào)、號(hào)碼對(duì)照索引。2. 專利索引專利索引 是二次專利文獻(xiàn)中重要的檢索工具。其中按照出版周期劃分的有：專利年度索引、專利季度索引、專利月索引。按照索引編制依據(jù)劃分的有：

31、專利分類（或主題）索引、專利權(quán)人索引、號(hào)碼對(duì)照索引、綜合性索引。分類索引是以國(guó)際專利分類法或本國(guó)專利分類法、外觀設(shè)計(jì)國(guó)際分類法或本國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利分類法為依據(jù)，對(duì)照號(hào)碼、申請(qǐng)人、專利權(quán)人等專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目的檢索工具。號(hào)碼索引是以專利申請(qǐng)?zhí)柣蛭墨I(xiàn)號(hào)（包括公開(kāi)號(hào)、公告號(hào)、專利號(hào)）中的一種編號(hào)為依據(jù)，對(duì)照其它編號(hào)或分類、申請(qǐng)人、專利權(quán)人等著錄項(xiàng)目的檢索工具。人名索引 是以發(fā)明人（或設(shè)計(jì)人）或申請(qǐng)人的名字為依據(jù)對(duì)照文獻(xiàn)號(hào)的檢索工具。四節(jié) 專利族一、專利族概念1. 專利文獻(xiàn)的出版量目前，世界上平均每10 秒鐘就產(chǎn)生一件專利申請(qǐng)，每20 秒鐘就出版一份專利文獻(xiàn)。全世界每年專利申請(qǐng)量已從20 世紀(jì) 80 年代

32、的 100 多萬(wàn)件上升到目前的 300 多萬(wàn)件。 世界上有 90 多個(gè)國(guó)家、 地區(qū)及組織以30 多種文字出版專利文獻(xiàn)?，F(xiàn)在，世界各國(guó)出版的專利文獻(xiàn)加起來(lái)每年都超過(guò)150 萬(wàn)件，約占世界每年各種圖書(shū)期刊總出版量的 1/4 。2. 專利文獻(xiàn)的重復(fù)出版問(wèn)題造成重復(fù)出版的原因：其一，任何一部專利法都是國(guó)家的法或組織成員國(guó)的法，只在某個(gè)國(guó)家或組織成員國(guó)內(nèi)有效。由于受地域性的限制，一個(gè)申請(qǐng)人就其發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利時(shí)，若要在多個(gè)國(guó)家獲得專利保護(hù)，就要分別到這些國(guó)家申請(qǐng)專利。這樣就出現(xiàn)一件發(fā)明創(chuàng)造有多個(gè)國(guó)家出版的說(shuō)明書(shū)，造成重復(fù)出版。其二，許多國(guó)家采用早期公開(kāi)延遲審查的專利審批制度。在幾個(gè)不同的專利審批程序中，

33、需要分別出版所公布的專利申請(qǐng)公開(kāi)說(shuō)明書(shū)或?qū)＠f(shuō)明書(shū)。3. 專利族基本概念按照保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約第四條關(guān)于“優(yōu)先權(quán)”的規(guī)定：優(yōu)先權(quán)所謂 優(yōu)先權(quán)，是巴黎聯(lián)盟各成員國(guó)給予本聯(lián)盟任一國(guó)家的專利申請(qǐng)人的一種優(yōu)惠權(quán)，即聯(lián)盟內(nèi)某國(guó)的專利申請(qǐng)人已在某成員國(guó)第一次正式就一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利，當(dāng)申請(qǐng)人就該發(fā)明創(chuàng)造在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向本聯(lián)盟其它國(guó)家申請(qǐng)專利時(shí)，申請(qǐng)人有權(quán)享有第一次申請(qǐng)的申請(qǐng)日期。發(fā)明和實(shí)用新型的優(yōu)先權(quán)期限為 12 個(gè)月，外觀設(shè)計(jì)的優(yōu)先權(quán)期限為 6 個(gè)月。一項(xiàng)優(yōu)先權(quán)包括：優(yōu)先申請(qǐng)國(guó)家、優(yōu)先申請(qǐng)日期、優(yōu)先申請(qǐng)?zhí)?。專利?人們把這種具有共同優(yōu)先權(quán)的由不同國(guó)家或國(guó)際專利組織多次申請(qǐng)、多次公布或批準(zhǔn)的內(nèi)容 相同

34、或基本相同的一組專利文獻(xiàn)稱作專利族 （Patent Family）同族專利將專利族中的每件專利文獻(xiàn)稱作同族專利（Patent Family Members）。舉例：以下為一組專利族：US4588244A（申請(qǐng)日：1985 年 1 月 14 日；申請(qǐng)?zhí)枺?90915）JP61198582A （申請(qǐng)日：1985年11月30日） 優(yōu)先權(quán)：GB2169759A（申請(qǐng)日：1986年1月3日） 優(yōu)先申請(qǐng)國(guó)家 USFR2576156A（申請(qǐng)日：1986年1月13日） 優(yōu)先申t1日期1985.1.14優(yōu)先申請(qǐng)?zhí)?690915其中，美國(guó)專利（US4588244）為基本專利，其它國(guó)家的專利 （JP61198582

35、A、GB2169759府口 FR2576156A）均以美國(guó)專利申請(qǐng)為優(yōu)先權(quán)，與美國(guó)專利共同構(gòu)成一個(gè)專利族。這些專利都是該專利族的成員，即同族專利。4. 專利族的類型根據(jù)WIPO工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息與文獻(xiàn)手冊(cè)中有關(guān)定義，專利族一般分為以下幾種類型：（1）簡(jiǎn)單專利族（Simple Patent Family）：指一組專利族中的所有專利都以共同的一個(gè)或共同的幾個(gè)專利申請(qǐng)為優(yōu)先權(quán)；專利族類型專利族成員優(yōu)先權(quán)號(hào)AT 319372 BCH 13201/72CH 538767 ACH 13201/72簡(jiǎn)單專利族（第一次申請(qǐng)）DE 2323735 A1CH 13201/72ES 418590 A1CH 13201/72FR 2199213 A1CH 13201/72(2)復(fù)雜專利族(Complex Patent Family):指一組專利族中的專利至少共同具有一個(gè)專利申請(qǐng)為優(yōu)先權(quán);專利族類型專利族成員優(yōu)先權(quán)號(hào)AU 56113/73 A1GB 24668/72GB 56003/72復(fù)雜專利族BE 799945 A1GB 24668/72GB 56003/72ZA 733408 AGB 246