環(huán)境監(jiān)管失職罪的因果關(guān)系研究VIP

1、環(huán)境監(jiān)管失職罪的因果關(guān)系研究 案情概要 濟寧正元化工有限公司（下文稱正元公司）自2010年4月起由原濟寧市市中區(qū)環(huán)保局環(huán)境監(jiān)察大隊負責監(jiān)管。魏某時任該監(jiān)察大隊大隊長和污染控制科的負責人；石某時任該監(jiān)察大隊工作人員（2011年5月起任信訪科副科長），自2010年8月負責信訪案件的查處并承擔監(jiān)察大隊的工作；李某甲時任該監(jiān)察大隊工作人員，自2010年6月負責危險廢物的監(jiān)管及危險廢物的申報登記工作。2010年9月至2011年5月間，群眾多次舉報正元公司偷排危險廢物污染環(huán)境，魏某、石某作為省廳2010年第四季度重點案件的承辦人，石某作為負責信訪工作的人員，均沒有對舉報內(nèi)容進行認真查處。期間，魏某作為部門

2、負責人，石某、李某甲作為承辦人，三人在辦理該公司案件的過程中查處不力，并且在對該公司做出行政處罰后明知濟寧正元化工有限公司未經(jīng)允許擅自恢復(fù)生產(chǎn)后也未采取任何措施，致使該公司違法偷排危險廢物的行為沒有受到及時查處和制止。而且被告人魏某、石某二人明知該公司申報危險廢物產(chǎn)生量為零的登記不實，未核實就上報，致使該公司偷運偷排危險廢物的行為長期脫離省市重點監(jiān)控，最終導(dǎo)致兩次重大環(huán)境污染事故，造成公共財產(chǎn)共計94萬元的經(jīng)濟損失。2014年12月30日，濟寧市任城區(qū)人民檢察院以上述三人犯環(huán)境監(jiān)管失職罪為由向任城區(qū)人民法院提起公訴。 判決要旨 一審中，三人均要求判處無罪：其中，李某及其辯護人意見認為其行為與本

3、案事故之間無直接因果關(guān)系。對此，一審法院判認為被告人魏某、李某明知該公司2011年第二季度申報危險廢物為零噸與事實不符，仍上報省市環(huán)保部門。三被告人未履行監(jiān)管職責的行為間接導(dǎo)致了兩次重大環(huán)境污染事故的發(fā)生，且未認真履職行為與兩次重大環(huán)境污染事故具有因果關(guān)系，其行為均已構(gòu)成環(huán)境監(jiān)管失職罪。一審判處魏、石、李三人犯環(huán)境監(jiān)管失職罪，免予刑事處罰。李某不服一審判決提出上訴，二審駁回上訴，維持原判。 案情評析 “環(huán)境監(jiān)管失職罪”由我國刑法明文規(guī)定為：“負有環(huán)境保護監(jiān)督管理職責的國家機關(guān)工作人員嚴重不負責任，不履行或者不認真履行環(huán)境保護監(jiān)督管理職責，導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財產(chǎn)遭受重大損失或者造

4、成人身傷亡嚴重后果的行為?！倍鴱奈耗车确腑h(huán)境監(jiān)管失職罪的案例可以看出：本罪的相關(guān)認定問題在司法實踐中還是存在爭議的。無論是本罪的主體范圍是“身份說”還是“公務(wù)說”的研究，還是本罪的主觀方面是否限于過失的研究，或是關(guān)于本罪的客體是“單一客體說”還是“復(fù)雜客體說”，亦或是關(guān)于本罪的客觀方面的分析研究都存在一定的爭議。這也使得環(huán)境監(jiān)管失職罪在司法實踐過程中存在入罪少，適用難的困境。有學者說：“刑法中的因果關(guān)系一個非常重要的作用就是作為歸責的依據(jù)，要將所發(fā)生的結(jié)果歸責于行為人，就要求行為人的實行行為與結(jié)果之間具有原因與結(jié)果的關(guān)系?！币蚬P(guān)系作為學界研究的一個重點問題，如何認定因果關(guān)系對是否構(gòu)成一罪具有

5、十分重要的意義。同時，它也是司法實踐中的一個難點問題，從各種環(huán)境監(jiān)管失職案的判決來看，犯罪人否認其失職行為與危害結(jié)果之間存在因果關(guān)系來妄想逃脫罪責的情況十分普遍。比如本案中，李某及其辯護人意見認為其行為與本案事故之間無直接因果關(guān)系，要求判處無罪。 一、本罪因果關(guān)系的特點 在相關(guān)司法實踐中，由于環(huán)境監(jiān)管失職罪的危害結(jié)果往往是各種因素特別是被監(jiān)管者的污染行為等的共同作用下導(dǎo)致的，并非環(huán)境監(jiān)管人員的失職行為直接造成。比如在上述案例中，造成了兩次重大污染事故、共計94萬元的經(jīng)濟損失的危害結(jié)果不單是由于魏某等三人的環(huán)境監(jiān)管失職行為的緣故，更是由于濟寧正元化工有限公司違法偷排危險廢物、謊報危險廢物登記等違

6、法行為，是兩種行為共同作用下的結(jié)果。所以其因果關(guān)系相較于一般犯罪而言，具有其自己的特征：首先，認定本罪因果關(guān)系的前提條件是行為人對其所負有的環(huán)境監(jiān)管職責的不履行。環(huán)境監(jiān)管失職罪中行為人都是在負有的環(huán)境監(jiān)管的職責下，應(yīng)該作為而不作為，能作為而怠于作為，具體來說就是不履行或不認真履行其職責，最終導(dǎo)致危害結(jié)果的發(fā)生。這里的職責應(yīng)當包括法定職責、崗位職責和受委托、委派職責。其次，從本案可以看出，在造成本罪危害結(jié)果產(chǎn)生的因果關(guān)系鏈條中，環(huán)境監(jiān)管人員的失職行為往往只是其中之一的行為。換句話說，就是本罪的危害結(jié)果不一定是完全因為其犯罪主體的失職所造成的，而是由于環(huán)境監(jiān)管人員不履行或不認真履行監(jiān)管職責，導(dǎo)致被

7、監(jiān)管人有機可乘違反相關(guān)規(guī)定，或被監(jiān)管人違反相關(guān)規(guī)定卻因環(huán)境監(jiān)管人員的失職未得到制止而最終導(dǎo)致了本罪危害結(jié)果的發(fā)生。監(jiān)管者與被監(jiān)管者的分別行為最終引發(fā)了危害結(jié)果的發(fā)生，所以本罪的危害行為與危害結(jié)果之間并不是一對一的關(guān)系，而是屬于多因一果的關(guān)系。另外，本罪中監(jiān)管者的失職行為與危害結(jié)果之間無直接因果關(guān)系，具有間接性的特點。本案中魏某等監(jiān)管者的失職行為只起到間接引發(fā)危害結(jié)果發(fā)生的作用，其直接原因是與失職行為有關(guān)的正元公司的排放危險廢物行為，所以本罪行為人的失職行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系又具其間接性的特點。再者，環(huán)境監(jiān)管人員的失職行為并不一定能引起本罪危害結(jié)果的發(fā)生，若沒有危害結(jié)果的發(fā)生，也就不存在環(huán)

8、境監(jiān)管失職罪了，所以其失職行為與危害結(jié)果之間存在偶然性。綜上所述，本罪因果關(guān)系的特殊性就在于其以特定職責為前提，并具有多因一果、間接性和偶然性,這使得在司法實踐中往往難以認定環(huán)境監(jiān)管失職行為與危害結(jié)果之間是否存在因果關(guān)系。 二、關(guān)于如何認定因果關(guān)系的理論爭議 理論界對瀆職罪的因果關(guān)系有著不同的認定模式，比如：必然、偶然因果關(guān)系理論認定模式，高度蓋然性因果關(guān)系認定模式，條件因果關(guān)系認定模式，客觀歸責理論認定模式，相當因果關(guān)系理論認定模式，近因說理論認定模式，監(jiān)督過失理論認定模式等。鑒于環(huán)境監(jiān)管失職罪的特殊性，主要有以下幾個觀點值得借鑒：1.主張根據(jù)高度蓋然性說來分析本罪的因果關(guān)系。有學者主張根據(jù)

9、高度蓋然性法則對是否存在直接因果關(guān)系進行肯定性假言判斷，即假設(shè)行為人在環(huán)境監(jiān)督管理過程中盡職盡責的話，就十之八九不會產(chǎn)生財產(chǎn)減損或人員傷亡的危害結(jié)果，那么就應(yīng)肯定行為人的失職行為與所發(fā)生的危害結(jié)果之間具有因果關(guān)系。同時該學者反對進行必然性判斷，即用否定性假言判斷來進行反推論證是錯誤的。另外，對于假定即使當時環(huán)境監(jiān)管人員認真履行了其職責仍舊無法避免危害結(jié)果產(chǎn)生的情況，也應(yīng)根據(jù)行為人的失職行為是否制造或增加了法益侵害，來確定失職行為與危害結(jié)果之間是否具有因果關(guān)系。同時反對行為人以即使其認真履行職責也不能避免危害結(jié)果的產(chǎn)生為由主張其失職行為與危害結(jié)果之間不具有因果關(guān)系，很明顯這不能成為行為人妄想逃脫

10、刑罰的借口。2.主張運用客觀歸責理論來分析本罪的因果關(guān)系。持該觀點的學者是在承認本罪屬于監(jiān)督過失犯罪的前提條件下進行的分析。在該種情形下，本罪的危害結(jié)果的發(fā)生是由于被監(jiān)管者的環(huán)境污染行為直接導(dǎo)致的，而不是由監(jiān)管者的失職行為導(dǎo)致的。他們認為：“失職行為人不是直接對危害結(jié)果承擔責任，而是對其引發(fā)的被監(jiān)管人的污染行為承擔刑事責任，對環(huán)境污染結(jié)果承擔的是間接責任”。所以應(yīng)該以環(huán)境監(jiān)管人員的失職行為能否引發(fā)被監(jiān)管人的污染行為為標準來判斷是否存在因果關(guān)系，即客觀歸責理論。如果環(huán)境監(jiān)管失職行為對危害結(jié)果的出現(xiàn)產(chǎn)生了較大的影響，那么則認為失職行為與危害結(jié)果之間存在因果關(guān)系，行為人應(yīng)當被處以刑罰。3.主張運用條

11、件因果關(guān)系說來分析本罪的因果關(guān)系。持該觀點的學者是將環(huán)境監(jiān)管失職罪作為過失瀆職罪的一種來分析其因果關(guān)系的，主張用限定的條件說來合理、合法的認定失職行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系，并且對“到底什么樣的條件才能被認定為因,適格的條件應(yīng)當具備什么樣的標準”進行了具體探討。主張認定為因的條件應(yīng)該具備客觀性和必要的標準，這里的客觀性指失職行為是已經(jīng)發(fā)生的事實，必要性指環(huán)境監(jiān)管人員如果沒有失職行為，能夠盡職盡責的話，危害結(jié)果就不會發(fā)生。而且是在行為人負有特定義務(wù)的前提條件下，行為人未履行職責或未正確履行職責。只有符合了上述標準的條件，才能被認定為具有因果關(guān)系。4.主張以相當因果理論來分析本罪的因果關(guān)系所謂相

12、當因果關(guān)系是指：根據(jù)普通人的生活經(jīng)驗，某種行為在相當場合下能產(chǎn)生某種結(jié)果，即認定行為與結(jié)果之間具有因果關(guān)系。這里的“相當”是指該行為產(chǎn)生該結(jié)果是通例而非異常。持該觀點的學者認為：即使本罪的危害結(jié)果不是行為人的失職行為直接造成的，但是作為直接原因的環(huán)境污染行為是因為監(jiān)管者不履行或不正確履行的失職行為才引發(fā)或促進的，此種情況下，應(yīng)該認定監(jiān)管者的失職行為與危害結(jié)果直接具有因果關(guān)系。因為如果環(huán)監(jiān)管者能夠履行或認真履行其監(jiān)管職責的話，污染行為在通常情況下是不會發(fā)生或不那么容易發(fā)生的。即：“環(huán)境監(jiān)管人員的失職行為通過被監(jiān)管對象的污染行為，始終對危害結(jié)果發(fā)生作用。故我們?nèi)匀荒軌蚩隙ㄊ毿袨榕c危害結(jié)果之間因果

13、關(guān)系的相當性”。 三、如何認定本案的因果關(guān)系 在認定過程中，我們應(yīng)當通過分析刑法因果關(guān)系的相關(guān)理論學說，結(jié)合環(huán)境監(jiān)管失職罪的具體案例對本罪的因果關(guān)系進行具體分析，以此來得出準確的認定結(jié)論。結(jié)合本案案例，作為環(huán)境監(jiān)察大隊大隊長和污染控制科的負責人魏某、負責信訪工作的石某在多次接到污染濟寧正元化工有限公司偷排危險廢物污染環(huán)境的群眾舉報后均沒有對舉報內(nèi)容進行認真查處。三人辦案中查處不力，在對公司做出行政處罰后明知該公司未經(jīng)允許擅自恢復(fù)生產(chǎn)后也未采取任何后續(xù)措施。在明知該公司危險廢物申報登記為零的情況下，沒有核實就上報，致使該公司偷運偷排危險廢物等違法行為長期脫離省市重點監(jiān)控?？梢钥闯觯菏紫龋耗?、石

14、某、李某三人均負有環(huán)境監(jiān)管職責但不履行或不認真履行其職責；其次，三人的失職行為使得被監(jiān)管對象濟寧正元化工有限公司繼續(xù)違法污染環(huán)境；再者，該公司的污染行為導(dǎo)致了兩次重大環(huán)境污染事故，給公共財產(chǎn)造成了共計94萬元經(jīng)濟損失的危害結(jié)果；另外，如果魏某等三人認真履行其環(huán)境監(jiān)管職責的話，十有八九就不會發(fā)生環(huán)境污染事故或不會發(fā)生這么嚴重的環(huán)境污染事故。所以在本案中，認為其行為與本案事故之間無直接因果關(guān)系的辯護意見應(yīng)該不予支持。 參考文獻: 1張明楷.外國刑法綱要（第二版）M，清華大學出版社，2007年版，第116頁. 2楊書文.過失型瀆職罪中的因果關(guān)系研究J.人民檢察，2006年第10期，第27頁. 3高銘暄，馬克昌.中國刑法解釋（下）M.中國社會科學出版社，2005年版，第286頁. 4周光權(quán).結(jié)果假定發(fā)生與過失犯J.法學研究，2005年第2期，第60頁. 5彭鳳蓮.監(jiān)督過失責任論J.法學