上海交通大學(xué)校長張杰：“邁向創(chuàng)新型大學(xué)”.doc

1、上海交通大學(xué)校長張杰：“邁向創(chuàng)新型大學(xué)”上海交通大學(xué)校長張杰：“邁向創(chuàng)新型大學(xué)”2016 年 12 月 6 日上午，由上海交通大學(xué)世界一流大學(xué)研究中心主辦的“雙一流建設(shè)專題研討會”在上海交通大學(xué)閔行校區(qū)陳瑞球樓開幕。上海交通大學(xué)校長張杰院士在會上作了題為邁向創(chuàng)新型大學(xué)的主題報(bào)告。在報(bào)告中，張杰校長談到“以人為本的制度激勵(lì)”是過去 10 多年來上海交通大學(xué)為了邁向創(chuàng)新型大學(xué)而探索和實(shí)踐的大學(xué)治理體系。他首先分析了創(chuàng)新型大學(xué)和創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系： “中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展轉(zhuǎn)型成功的關(guān)鍵， 就在于驅(qū)動力能否由要素驅(qū)動轉(zhuǎn)型為創(chuàng)新驅(qū)動，轉(zhuǎn)型為一個(gè)創(chuàng)新型國家。這是中國研究型大學(xué)的一次重要發(fā)展機(jī)遇。如果中國研究

2、型大學(xué)能夠成為中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的創(chuàng)新引擎和源泉，實(shí)現(xiàn)向創(chuàng)新型大學(xué)的轉(zhuǎn)型的話，就能為中國的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展乃至人類的文明進(jìn)步作出不可或缺的貢獻(xiàn)。 ”在這樣的理念指導(dǎo)下， 上海交大自 2007 年起，歷時(shí)兩年多，學(xué)校與學(xué)院聯(lián)動，經(jīng)過四上四下的過程， 完成了面向未來發(fā)展的十年規(guī)劃 - 交大 2020 ，這就是交大建設(shè)創(chuàng)新型大學(xué)的基礎(chǔ)規(guī)劃。接著，張校長分三個(gè)階段陳述了交大對建設(shè)創(chuàng)新型大學(xué)的總體思考和實(shí)踐。對于中國的研究型大學(xué)來說，建設(shè)創(chuàng)新型大學(xué)大致要經(jīng)過三個(gè)階段。（一）第一個(gè)階段：通過人事制度改革，激發(fā)師生個(gè)體的創(chuàng)新活力上海交大從2006 開始啟動人事制度改革，首先以合同聘任制打破了傳統(tǒng)的“終身制”，并逐

3、步向以 “ Tenure-track ”體系為核心的師資隊(duì)伍過渡，由點(diǎn)及面，逐步推廣到全校；在人才培養(yǎng)方面，啟動由“知識傳授”式教學(xué)模式向“知識探究 + 能力建設(shè) + 人格養(yǎng)成”的三位一體育人模式的轉(zhuǎn)變；在科學(xué)研究方面，則取消了對發(fā)表論文的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，回歸科學(xué)研究的本質(zhì)，變論文導(dǎo)向的科學(xué)研究為好奇心驅(qū)動、問題導(dǎo)向的科學(xué)研究；在評價(jià)體系改革方面，自 2007 年起，交大對各重要學(xué)科的創(chuàng)新發(fā)展水平啟動了 6 年一個(gè)周期的國際評估，直接將交大的學(xué)科發(fā)展對標(biāo)世界一流水平。這些舉措大幅度激發(fā)了師生個(gè)體的創(chuàng)新活力。人事制度改革的三步走，交大首先是從增量改革開始的。自2007 年起，交大籌集經(jīng)費(fèi)，大規(guī)模引進(jìn)海

4、外高層次人才，這些人才構(gòu)建了交大師資隊(duì)伍最初的“Tenure-track ”體系。當(dāng)引進(jìn)的人才數(shù)目達(dá)到數(shù)百人的規(guī)模后，交大于2010 年啟動了人事制度第二步改革，“存量改革”，亦即在現(xiàn)有師資隊(duì)伍中開展分類發(fā)展改革，從與學(xué)校規(guī)劃發(fā)展目標(biāo)匹配的目標(biāo)定位、分類發(fā)展、考核體系、薪酬體系改革四方面著手，逐步構(gòu)建以“Tenure-track ”體系為核心的師資隊(duì)伍。在薪酬體系改革方面，交大從2010 年開始啟動改革，通過5 年左右的持續(xù)努力，改革了教師的收入結(jié)構(gòu)，在年收入提高的同時(shí)，也將科研收入在總收入中的平均比重減少到10% 左右，從根本上確立了創(chuàng)新人才培養(yǎng)為創(chuàng)新型大學(xué)的第一使命。人事制度第三步改革是從

5、 2015 年開始，在對由海外引進(jìn)的人才已實(shí)行“ Tenure-track ”制的基礎(chǔ)上，和在試點(diǎn)學(xué)院對原有師資隊(duì)伍進(jìn)行分類發(fā)展改革取得經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，在全校范圍內(nèi)，啟動向“ Tenure-track ”制過渡，預(yù)計(jì)于2020 年前后完成以“ Tenure-track ”制為核心的世界一流師資隊(duì)伍的建設(shè)。 目前交大的人事制度改革已見成效，從海外引進(jìn)的人才人數(shù)達(dá)到了 692 個(gè)，原有師資隊(duì)伍中的教師中進(jìn)入“Tenure ”體系的有268 人，足見標(biāo)準(zhǔn)之高、選擇之嚴(yán)。通過專門籌資建立的“ SMC-晨星學(xué)者獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃”， 交大在過去的 8 年內(nèi)，持續(xù)支持了 1383 位 35 歲左右的青年教師的發(fā)展。

6、通過有效的人事制度設(shè)計(jì)，使得交大原有的師資隊(duì)伍與海外引進(jìn)的師資隊(duì)伍在“ Tenure-track ”體系上的同臺競技和共同發(fā)展。（二）第二個(gè)階段：通過科研體系的改革，凝聚學(xué)校集體的創(chuàng)新能力第二個(gè)階段主要要通過科研組織的重構(gòu)，激勵(lì)師生的使命感和成就感，把師生個(gè)體的創(chuàng)新活力凝聚成學(xué)校整體的創(chuàng)新能力。張杰校長在報(bào)告中指出，創(chuàng)新型大學(xué)的真正意義在于為創(chuàng)新型國家的建設(shè)和人類文明進(jìn)步做出重要貢獻(xiàn)。通過第一階段人事制度的深入改革，交大師生的個(gè)體創(chuàng)新活力已經(jīng)得到充分激發(fā)， 已經(jīng)完成了“綜合性、研究型、國際化”的學(xué)科框架的搭建，學(xué)校已經(jīng)從原來的工科為主的大學(xué)轉(zhuǎn)變?yōu)槿轿坏?、在各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域均有較強(qiáng)競爭力的、具有創(chuàng)

7、新活力的大學(xué)。延續(xù)這個(gè)發(fā)展態(tài)勢，到2020 年，交大的主要學(xué)術(shù)指標(biāo)完全可以躋身世界一流大學(xué)。但是，張杰在報(bào)告中說，交大的發(fā)展目標(biāo)是要成為一所真正的創(chuàng)新型大學(xué)，而真正的創(chuàng)新型大學(xué)不但要體現(xiàn)在學(xué)術(shù)指標(biāo)上，更加重要的是要體現(xiàn)在對國家和對人類文明進(jìn)步做出不可或缺的貢獻(xiàn)，這就要求學(xué)校具有強(qiáng)大的整體創(chuàng)新能力?？v觀世界頂級的創(chuàng)新型大學(xué)的發(fā)展道路，它們大都是在創(chuàng)新活力充分激發(fā)的基礎(chǔ)上，依賴長時(shí)間的自然演化和學(xué)術(shù)競爭，逐步形成學(xué)校的整體創(chuàng)新能力。張杰認(rèn)為，中國特色的創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)道路，就是要探索通過自上而下與自下而上的治理體系的改革，從而在更短的時(shí)間內(nèi)形成整體創(chuàng)新能力和可持續(xù)激勵(lì)創(chuàng)新的文化。出于這樣的思考，在建

8、設(shè)創(chuàng)新型大學(xué)的第二個(gè)階段里，交大在交大 2020 發(fā)展規(guī)劃中制定的發(fā)展路線圖基礎(chǔ)上，面向世界科技前沿，面向國家重大戰(zhàn)略需求，面向國民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場，在 17 個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域確定了107 個(gè)重要問題，凝聚師生投身有組織的“大科研”興趣。從 2012 年開始，交大通過構(gòu)建激勵(lì)創(chuàng)新的新型學(xué)術(shù)組織，利用人員聘用制度、薪酬制度、人才培養(yǎng)、科研用房政策和國際科研合作政策等相應(yīng)制度和政策激勵(lì)，促進(jìn)向有組織的創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，在上述學(xué)術(shù)領(lǐng)域陸續(xù)成立了 20 個(gè)左右科研大團(tuán)隊(duì)和交叉學(xué)科研究院，致力于在更短的時(shí)間內(nèi)，將師生個(gè)體的創(chuàng)新活力轉(zhuǎn)化為團(tuán)隊(duì)和學(xué)校的整體創(chuàng)新能力。比如，在面向世界科技前沿方面，交大組建了包括暗物質(zhì)直接探測、青

9、蒿素人工合成、激光核聚變研究協(xié)同創(chuàng)新中心等研究團(tuán)隊(duì)；在面向國家重大戰(zhàn)略需求和面向國民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場方面，交大建立了包括高新船舶和深海開發(fā)裝備協(xié)同創(chuàng)新中心、水體污染綜合生態(tài)治理研究院、轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、未來媒體網(wǎng)絡(luò)協(xié)同創(chuàng)新中心、智能制造研究院、大數(shù)據(jù)技術(shù)研究中心、高溫超導(dǎo)應(yīng)用研究院、超大型城市可持續(xù)發(fā)展等研究團(tuán)隊(duì)；在文理交叉學(xué)科方面，形成了跨學(xué)院的國家戰(zhàn)略研究、 城市治理研究、 東京審判研究、質(zhì)量發(fā)展研究、海洋戰(zhàn)略研究、輿論學(xué)研究等研究團(tuán)隊(duì)和研究院。這些有組織的創(chuàng)新研究活動，大幅度提升了學(xué)校的整體創(chuàng)新能力和學(xué)科建設(shè)水平?！?3、5、 9、 12”這組數(shù)字生動地反映了交大這些年在創(chuàng)新能力建設(shè)方

10、面取得的飛速進(jìn)步。 2014 年，在高度競爭的國家級協(xié)同創(chuàng)新中心的申報(bào)中，上海交通大學(xué)的3 個(gè)協(xié)同創(chuàng)新中心獲得了認(rèn)可； 2015 年，交大有 5 個(gè)教師當(dāng)選為兩院院士；2016 年年初，交大有 9 個(gè)學(xué)科位列QS 全球排名的前50 位；“ 12”則是數(shù)周前教育部發(fā)布的 2016 年高?？茖W(xué)研究優(yōu)秀成果獎(jiǎng)中，交大師生獲得了 12 項(xiàng)一等獎(jiǎng)。盡管取消了對發(fā)表論文的獎(jiǎng)勵(lì)， 上海交大的 SCI 論文數(shù)和卓越論文數(shù)還是實(shí)現(xiàn)了快速增長，到 2015 年成為全國高校第一；國際論文總被引數(shù)，達(dá)到全國高校第二；國家自然科學(xué)基金的總項(xiàng)目數(shù)、總經(jīng)費(fèi)數(shù)、面上項(xiàng)目數(shù)以及青年項(xiàng)目數(shù)等都連續(xù)數(shù)年全國高校第一，這也從另一個(gè)側(cè)

11、面反映出交大充分激發(fā)了的創(chuàng)新活力。與此同時(shí)，交大的文科建設(shè)也取得了跨越式發(fā)展，文科競爭性科研經(jīng)費(fèi)在過去的10 年里增長了5倍， 2016 年文科競爭性科研經(jīng)費(fèi)會突破 1 億元，跨入國內(nèi)文科科研經(jīng)費(fèi)大體量高校的行列。近年來交大在世界幾大排名系統(tǒng)中的名次也在快速上升，整體實(shí)力快速逼近全球百強(qiáng)。2014 年 10 月 ,張杰校長受邀在國際最有影響力的學(xué)術(shù)刊物自然上撰文介紹交大“三步走”人事制度改革、激勵(lì)創(chuàng)新活力等方面的情況，引起國際高等教育界對中國創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)的高度關(guān)注。（三）第三個(gè)階段：通過制度激勵(lì)的治理體系改革，營造人文關(guān)懷的創(chuàng)新文化張杰校長在報(bào)告中對交大如何通過“三大轉(zhuǎn)變”營造一個(gè)能夠持續(xù)激

12、勵(lì)創(chuàng)新的文化氛圍進(jìn)行了嚴(yán)謹(jǐn)而不失幽默的說明。張校長指出，大學(xué)的本質(zhì)決定了大學(xué)一定是以學(xué)術(shù)追求為靈魂的學(xué)術(shù)共同體，是高智商、多元化、長周期的復(fù)雜體系。因此，創(chuàng)新文化需要建立在對大學(xué)的治理體系進(jìn)行改革，構(gòu)建一個(gè)以人為本的制度激勵(lì)體系，完善資源配置的支撐體系，推進(jìn)發(fā)展模式、管理模式和激勵(lì)模式方面的三大轉(zhuǎn)變。治理體系改革的主要目的是希望將原來自上而下的創(chuàng)新動力機(jī)制轉(zhuǎn)變?yōu)樽韵露系膭?chuàng)新動力機(jī)制，而這依靠遞進(jìn)式的管理制度改革作為支撐。管理的核心是對人的激勵(lì)，大學(xué)治理的核心在于激勵(lì)師生的創(chuàng)新活力、凝聚學(xué)校的創(chuàng)新能力和營造人文關(guān)懷的創(chuàng)新文化。交通大學(xué)這些年來一直在努力推動以三大轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵膬?nèi)容的制度激勵(lì)，目的是

13、激活學(xué)院的創(chuàng)新活力、激活師生個(gè)體的創(chuàng)新活力，從而凝聚學(xué)校整體的創(chuàng)新能力。制度激勵(lì)設(shè)計(jì)的心理學(xué)基礎(chǔ)是基于馬斯洛的“人的五個(gè)需求層次”的理論，對于不同需求的教職員工給予不同層次的激勵(lì)。通過以人為本的制度激勵(lì)， 營造一個(gè)“近者悅而盡才， 遠(yuǎn)者望風(fēng)而慕”的充滿人文關(guān)懷的文化環(huán)境。 上海交通大學(xué)的發(fā)展目標(biāo)是在 2020 年前后逐步變成一個(gè)靠制度激勵(lì)產(chǎn)生內(nèi)生驅(qū)動力的創(chuàng)新型大學(xué)。在人才培養(yǎng)方面，上海交大正在經(jīng)歷著更加根本的改革。通過交大致遠(yuǎn)學(xué)院、交大密西根學(xué)院、交大巴黎高科學(xué)院等試點(diǎn)學(xué)院，探索著不同的創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式。比如，致遠(yuǎn)學(xué)院通過創(chuàng)新性的整合式教育模式，注重學(xué)科之間的整合、教學(xué)與科研的整合、科學(xué)與人文

14、的整合，并采取了一系列激發(fā)學(xué)生好奇心的創(chuàng)新舉措，包括開設(shè)由名師主講的導(dǎo)論課以擴(kuò)展學(xué)生視野和發(fā)掘?qū)W生內(nèi)在興趣、通過貫穿四年的各種小班研討課培養(yǎng)學(xué)生提出問題和溝通交流的能力、通過本科生參與前沿科研訓(xùn)練激發(fā)學(xué)生創(chuàng)新潛質(zhì)等。這些舉措極大地提升了學(xué)生的探究好奇心的動力。至今為止，致遠(yuǎn)學(xué)院學(xué)生就讀期間，在國際知名的學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文 74 篇，獲得國家和國際各類獎(jiǎng)項(xiàng) 285 個(gè)，359 名畢業(yè)生中 90% 以上選擇了繼續(xù)深造。 “致遠(yuǎn)模式”于2014 年獲第七屆國家級教學(xué)成果獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)。近期，致遠(yuǎn)學(xué)院又榮獲兩項(xiàng)全球教育創(chuàng)新獎(jiǎng)，評委會對致遠(yuǎn)學(xué)院項(xiàng)目的評價(jià)是：“致遠(yuǎn)學(xué)院的使命是將好奇心驅(qū)動的學(xué)習(xí)的教育理念融入到

15、如何促使學(xué)生的好奇心轉(zhuǎn)變?yōu)橛袑W(xué)習(xí)追求和自主創(chuàng)新活動的教育教學(xué)實(shí)踐中， 在有效地激發(fā)學(xué)生好奇心的同時(shí)，將這種好奇心轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)生自我發(fā)展過程中的學(xué)習(xí)動力與激勵(lì)手段。致遠(yuǎn)學(xué)院營造了一個(gè)培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)造性思維和創(chuàng)新能力的良好環(huán)境?！?致遠(yuǎn)學(xué)院現(xiàn)已從原來僅以基礎(chǔ)學(xué)科方向?yàn)橹鲾U(kuò)展為輻射全校的“致遠(yuǎn)榮譽(yù)計(jì)劃”，將進(jìn)一步發(fā)揮其示范輻射作用。 近期，致遠(yuǎn)模式在已有近 20 個(gè)致遠(yuǎn)衛(wèi)星實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)上，在國家“雙創(chuàng)基地試點(diǎn)項(xiàng)目”支持下，全面啟動“致遠(yuǎn)創(chuàng)新研究中心”建設(shè) ，致力于進(jìn)一步強(qiáng)化激發(fā)學(xué)生奇思妙想的交叉學(xué)科創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)研究平臺，盡快讓全體交大學(xué)生從中受益。 交大每年有 70% 以上的學(xué)生參加各類的科技競賽和科技創(chuàng)新活動

16、，他們的創(chuàng)造力和想象力在這些創(chuàng)新活動中得到進(jìn)一步的激勵(lì)。在報(bào)告的結(jié)尾，張杰校長提出，自 1996 年百年校慶時(shí)樹立了“三步走”發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)以來，上海交大一步一個(gè)腳印，砥礪前行。交大建設(shè)創(chuàng)新型大學(xué)的發(fā)展理念，可以簡單總結(jié)為“ 1+3+4=內(nèi)生驅(qū)動的創(chuàng)新型大學(xué)”的發(fā)展理念。 其中“ 1”就是完善以制度激勵(lì)為主線的現(xiàn)代大學(xué)治理體系， “ 3”就是實(shí)現(xiàn)三大轉(zhuǎn)變， “ 4”就是創(chuàng)新型大學(xué)四個(gè)最重要的組成部分， 其實(shí)也是創(chuàng)新型社會對創(chuàng)新型大學(xué)的要求：卓越的創(chuàng)新人才成長體系、卓越的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新體系、卓越的文化傳承創(chuàng)新體系和卓越的社會服務(wù)創(chuàng)新體系。張杰校長引用他最喜歡的一段馮友蘭先生的文字作為講演的結(jié)束語： “我國家以世界之古國， 居?xùn)|亞之天府， 本應(yīng)紹漢唐之遺烈，作并世之先進(jìn)，將來建國完成，必于世界歷史居獨(dú)特之地位。蓋并世列強(qiáng)，雖新而不古；希臘羅馬，有