公司職務過錯行政責任追究辦法(2014.2.23)

1、能發(fā)2014 號 能源有限公司職務過錯責任追究辦法第一章 總 則 第一條 為加強本企業(yè)生產經營管理，明確責任，強化監(jiān)督，促進企業(yè)管理水平的不斷提高，依據國家法律法規(guī)和有關規(guī)定，結合靈石國泰能源有限公司（以下簡稱為“公司”）實際情況，特制定本辦法。 第二條 本企業(yè)員工在生產經營活動中的職務過錯，給企業(yè)造成了直接或間接經濟損失，或者造成了嚴重不良社會影響，但尚未構成犯罪的，依照本辦法追究責任。 第三條 本辦法所稱職務過錯，是指行為人在生產經營活動中由于不履行或不正確履行職責，致使本企業(yè)利益遭受損失的行為。不履行職責包括拒絕、放棄、推諉或不負責任，導致職責未履行或未完全履行等情形。不正確履行職責包括

2、不依照規(guī)定程序、規(guī)定權限、規(guī)定方法和規(guī)定時限履行職責等情形。 第四條 職務過錯責任追究遵循以下原則： （一）以事實為依據，以法律、法規(guī)和規(guī)章制度為準繩； （二）有錯必究，責任自負； （三）處罰與教育相結合，經濟處罰與行政處分相結合； （四）責任與處罰對等； （五）分級負責，業(yè)務對口；單位、部門自查自究與集團公司督查追究相結合。第二章 責任追究機構與職責 第五條 公司成立職務過錯責任追究領導小組，董事長任組長，總經理任執(zhí)行組長，分管各專業(yè)的副總經理任副組長，人力資源部、綜合辦、市場部、黨群部、安監(jiān)部、生產建設部、機運部、總工辦、調度室、財務部、工程預決算部、新項目開發(fā)處、煤炭營銷部等部門負責人為

3、成員；負責制定、修改本辦法；組織指導本小組辦事機構和公司各單位、各部門責任追究機構開展工作；依照本辦法規(guī)定的權限，提出重大職務過錯的處理意見提交公司總經理辦公會或領導班子擴大會研究批準。 第六條 公司職務過錯責任追究領導小組辦公室設在綜合辦公室，具體負責日常工作。責任追究領導小組辦公室履行下列職責： （一）依照領導小組安排，組織調查應由公司查處的職務過錯； （二）擬制調查報告、提出處理建議； （三）受理關于職務過錯的投訴、檢舉。對經審查確有事實依據且應由公司查處的職務過錯，應在七日內組織立案調查；不屬公司查處的應立即移交職務過錯行為人所在單位進行查處。對經審查無事實依據不予受理的投訴、檢舉，應

4、當于七日內告知投訴人、檢舉人不受理的理由； （四）每月5日前，將上月公司查處的和各單位、各部門上報的過錯責任追究處理情況，匯總上報公司總經理辦公會議或班子擴大會議。 公司各管理部（處）室，配合領導小組辦公室查處其業(yè)務范圍內的職務過錯。 第七條 公司各單位、各部門相應成立責任追究領導小組和辦事機構，負責依照本辦法制訂本單位、本部門的責任追究辦法和實施細則；在公司責任追究領導小組及辦公室的指導下開展本單位的責任追究工作；配合公司查處職務過錯案件；向公司責任追究辦公室上報本單位當月發(fā)生的職務過錯及責任追究處理情況。 第八條 各級責任追究領導小組成員及其辦事機構的工作人員，若與過錯行為人有利害關系，可

5、能影響公正處理的，應當實行回避。第三章 職務過錯責任者及責任追究權限 第九條 在本企業(yè)生產經營活動中發(fā)生職務過錯的責任者包括：直接責任者、管理責任者、領導責任者。 直接責任者，是指在履行職務過程中發(fā)生職務過錯的直接行為人。 管理責任者，是指對其工作職責范圍內發(fā)生的職務過錯負有決策、組織、指導、監(jiān)督、控制責任的直接管理者。 領導責任者，是指對其工作職責范圍內發(fā)生的職務過錯負領導責任的單位、部門黨政負責人。 第十條 集體發(fā)生職務過錯，按責任人各自在集體過錯中所起的作用和應負的責任分別追究責任。個人在集體過錯過程中持反對意見并有記錄或其它證據可以證實的，免除其個人責任。 第十一條 公司直接查處礦副總

6、級以上領導干部的職務過錯；造成重大或巨大損失的職務過錯；造成嚴重不良社會影響的職務過錯；以及其它應當由公司查處的職務過錯。 公司機關、各基層單位職務過錯追究機構，負責查處職責范圍內科級及以下員工發(fā)生的造成較大及以下損失，以及造成一般不良社會影響的職務過錯。 第十二條 隱瞞本單位、本部門集體或個人職務過錯，不履行、不及時或不完全履行本單位、部門職務過錯追究職責的，公司追究該單位或部門主要領導的責任。第四章 職務過錯的處理 第十三條 根據職務過錯的事實、性質、主觀過錯、情節(jié)輕重和危害大小，給予職務過錯責任者以下行政處分和經濟處罰： （一）責令書面檢查并通報批評； （二）調離工作崗位； （三）引咎辭

7、職； （四）行政警告、記過、記大過、降級、撤職、解除勞動合同； （五）經濟處罰。前款各項可以單處或并處，職務過錯責任者接受行政處分和經濟處罰后，各類待遇按公司有關規(guī)定辦理。 第十四條 職務過錯給企業(yè)造成較大損失的，視情節(jié)輕重，對直接責任者處以調離工作崗位、行政降級或撤職，可以并處2000至5000元經濟處罰；對管理責任者處以責令書面檢查并通報批評、行政警告或記過；對領導責任者處以責令書面檢查并通報批評。 職務過錯給企業(yè)造成重大損失的，視情節(jié)輕重，對直接責任者處以行政降級或撤職，可以并處5000至10000元經濟處罰；對管理責任者處以行政記過或記大過；對領導責任者處以行政警告或記過。 職務過錯給

8、企業(yè)造成巨大損失的，視情節(jié)輕重，對直接責任者處以行政撤職處分或直接解除勞動合同，同時，可以并處10000元以上經濟處罰（該罰款不影響其應承擔的賠償責任）；對負管理責任者處以行政撤職處分；負領導責任者應當處咎辭職或行政降級處分。 對職務過錯的直接責任者處以經濟處罰的，同時對負管理責任者、領導責任者處以直接責任者處罰總額的4060的經濟處罰。 第十五條 發(fā)生本文件所列舉的職務過錯行為，影響生產經營管理秩序和工作效率，給企業(yè)造成經濟損失和不良后果的，按本文件第十四條有關條款進行追究；未造成經濟損失和不良后果的，根據情節(jié)輕重，按以下條款予以追究： （一）對于情節(jié)較輕的，對直接責任者單獨給予或者合并給予

9、調離工作崗位，行政警告或記過處分，并處500元以下經濟處罰；對管理責任者給予責令書面檢查并通報批評或行政警告處分；對領導責任者予以責令書面檢查并通報批評。 （二）對于情節(jié)嚴重的，對直接責任者單獨給予或者合并給予行政記過、記大過或行政降級處分，并處500元以上2000元以下的經濟處罰；對管理責任者給予行政警告或記過處分；對領導責任者予以通報批評或行政警告處分。 （三）對于情節(jié)特別嚴重的，對直接責任者單獨給予或者合并給予行政記大過、撤職或解除勞動合同，并處2000元以上5000元以下的經濟處罰；對負有管理責任者給予行政記過或記大過處分；對負有領導責任者給予警告或行政記過處分。 （四）對職務過錯的直

10、接責任者處以經濟處罰的，同時對負有管理責任者、領導責任者處以直接責任者處罰總額的4060的經濟處罰。 第十六條 對職務過錯責任者的經濟處罰，最高不超過本人當年收入的2倍。職務過錯責任者接受經濟處罰后，月度收入低于當地最低工資標準的，執(zhí)行當地最低工資標準，其罰金可以分期繳付。 第十七條 企業(yè)未完成公司下達的主要生產經營指標的，第一年對直接責任者給予行政警告或記過處分，對管理責任者和領導責任者給予通報批評或行政警告處分；連續(xù)二年未完成公司下達的主要生產經營指標的，對直接責任者給予行政撤職處分或直接解除勞動合同，給以管理責任者行政降級處分，負有領導責任者應當引咎辭職。 第十八條 對職務過錯責任者的處

11、理決定，由國泰公司或有關單位、部門按照人事管理權限和經批準的職務過錯處理意見行文作出。職務過錯責任者繳付的罰金，應依照處理決定規(guī)定的期限繳至國泰公司財務部。第五章 職務過錯行為 第十九條 企業(yè)生產活動中的職務過錯行為： （一）生產技術設計明顯不合理，造成經濟損失或運行費用增加的； （二）違背經濟開采原則造成資源丟失和浪費的； （三）水平接續(xù)脫節(jié)半年以上、采區(qū)或綜采工作面接續(xù)脫節(jié)三個月以上的； （四）未能及時預報現有技術手段可以預測的大型地質構造、礦井災害或巷道出現重大偏差，造成直接經濟損失的； （五）因指揮或操作不當發(fā)生生產事故造成直接經濟損失的； （六）人為因素發(fā)生煤炭數量或質量事故，或者生

12、產其它劣質產品的； （七）無效能耗、物耗損失達10萬元以上的； （八）出現不合格工程，未能通過公司或以上部門檢查驗收的。 第二十條 企業(yè)投資活動中的職務過錯行為： （一）未按國家和集團公司或國泰公司規(guī)定的投資決策程序，擅自盲目投資的； （二）投資項目的調研考察和可行性研究結論失真，造成直接經濟損失的； （三）向決策部門提供信息失真或提供虛假信息的； （四）未按投資管理規(guī)定管理投資項目，造成資產流失的； （五）未按相關規(guī)定管理投資項目，致使未收到預期回報的； （六）投資、融資、企業(yè)購并或重組決策失誤的。 第二十條 工程建設活動中的職務過錯行為： （一）建設工程項目未按規(guī)定進行招標的； （二）招投

13、標過程中出現違規(guī)操作，損害本企業(yè)利益的； （三）施工的工程、設備存在嚴重質量問題，造成直接經濟損失的；（四）工程施工監(jiān)管不力，致使工作量不實或材料設備規(guī)格、型號、品牌、質量與合同不一致，給企業(yè)造成經濟損失的； （五）無正當理由拖延工期，給企業(yè)造成損失的；（六）工程投資不合理超支的。 第二十一條 簽訂及履行經濟合同活動中的職務過錯行為： （一）簽訂經濟合同不進行資信調查，盲目簽約造成企業(yè)經濟損失的； （二）簽訂經濟合同不按規(guī)定程序審查，草率簽約造成企業(yè)經濟損失的； （三）合同內容存在嚴重缺陷，被對方利用造成企業(yè)經濟損失的； （四）合同履行把關不嚴，造成資金流失或標的物與合同規(guī)定嚴重不符而造成企業(yè)

14、經濟損失的； （五）濫用職權越權簽約引起糾紛的，或者發(fā)生糾紛后不及時處理，給企業(yè)造成經濟損失的； （六）發(fā)現對方預期違約，不及時行使抗辯權的； （七）訂立無效經濟合同，給企業(yè)造成經濟損失的； （八）其它違反合同管理制度的過錯行為。 第二十二條 企業(yè)財務活動中的職務過錯行為： （一）違反規(guī)定擅自借出或借入資金造成經濟損失的； （二）對外欠資金不及時清理的； （三）擅自對外提供擔保的； （四）收、支不入帳，存有坐收、坐支行為的； （五）人為因素使企業(yè)喪失債權的； （六）財務收支未按規(guī)定審查或辦理結算的； （七）人為因素造成專項資金超支的； （八）未按規(guī)定審批程序擅自越權辦理捐贈、贊助的； （九）假

15、借投資、合作等名義轉移企業(yè)資產或采用關聯交易等手段轉移企業(yè)利潤的； （十）弄虛作假提供各類失真財務信息或考核結論的； （十一）隱瞞帳戶、公款私存以及私自設立小金庫的； （十二）其它違反財經紀律的職務過錯。 第二十三條 煤炭銷售活動中的職務過錯行為： （一）對煤炭用戶資信情況不調查核實或調查核實情況失真，造成經濟損失的； （二）煤炭銷售數量超、虧噸超過規(guī)定的； （三）煤炭銷售質級不符，造成企業(yè)損失或產生煤質糾紛的； （四）煤炭銷售價格低于公司定價或不按規(guī)定質價開票的；（五）違反規(guī)定擅自銷售煤炭的； （六）未在規(guī)定期限內清收應收賬款的； （七）疏于應收賬款管理或管理失當，導致應收賬款無法收回的；（

16、八）人為因素造成煤炭積壓導致礦井限產或停產的。 第二十四條 物資采購供應活動中的職務過錯行為： （一）物資采購過程中違反公司物資集中供應、比質比價采購及招（議）標、供應商準入等規(guī)定的； （二）采購或抵債的物資，質次價高的； （三）設備、材料、配件供應不及時或規(guī)格型號不配套，連續(xù)影響生產24小時以上的； （四）采購設備、材料、配件因質量問題影響使用或不能使用的； （五）因計劃不周，形成物資長期積壓的； （六）采購、運輸、保管過程中因管理或操作不當，造成物資毀損或丟失的； （七）驗收把關不嚴，致使不合格物資入庫或進入生產環(huán)節(jié)造成經濟損失的； （八）違反規(guī)定預付貨款造成企業(yè)經濟損失的。 第二十五條

17、其它職務過錯行為：（一）違反國家方針、政策、法律、法規(guī)及公司規(guī)章制度，造成企業(yè)重大經濟損失或損害企業(yè)聲譽的； （二）概預算、決算核查把關不嚴，或在工程預決算審核過程中，人為調整定額、虛增工作量，材料價差復核偏向施工方，給企業(yè)造成經濟損失的； （三）違規(guī)處置資產，或者違規(guī)處置廢舊物資、非生產性抵帳物資的； （四）違反以物抵債、清欠資金專戶管理規(guī)定的； （五）虛報、瞞報產量、進尺或質量，或者弄虛作假，騙取薪酬、獎金或榮譽稱號的； （六）違反工作程序，妨礙企業(yè)生產經營決策執(zhí)行，有令不行，有禁不止，影響企業(yè)整體經濟效益或造成嚴重不良影響的； （七）因工作失察、決策失誤、違章指揮、濫用職權等，給企業(yè)造成

18、經濟損失的；（八）違章指揮或違章作業(yè)，造成企業(yè)損失或侵犯他人利益引起糾紛的； （九）因管理不善致使單位財物流失或被盜竊、貪污、詐騙的； （十）本單位發(fā)生貪污、挪用企業(yè)資金造成損失無法收回的； （十一）高價發(fā)包工程，低價出售產品造成企業(yè)經濟損失的；（十二）在外購、外協、外包、外委、外聯等對外合作活動中，損害企業(yè)聲譽或造成較大經濟損失的；（十三）在產品銷售活動中，對用戶分類應考察而未考察，應研究而未研究、應報批而未報批，或者違反企業(yè)內部工作程序和紀律的； （十四）在產品銷售活動中，內外勾結、虛報冒領，損害企業(yè)和用戶利益，或者給企業(yè)造成嚴重不良影響的；（十五）因經營管理不善，造成企業(yè)停業(yè)或破產、解散

19、的； （十六）違反規(guī)定或超標準支付土地征遷、補償費的； （十七）因工作失職或互相推諉扯皮、吃拿卡要，未端正服務態(tài)度，致使工作效率低下，造成企業(yè)較大經濟損失或損害企業(yè)聲譽的； （十八）違反有關信息管理及保密規(guī)定，未經批準擅自對外提供或出賣企業(yè)資料、檔案、信息等，給企業(yè)造成經濟損失的； （十九）職務消費超過標準或利用職務之便進行非職務消費的；（二十）對環(huán)境保護、衛(wèi)生防疫方面可能發(fā)生的問題，未及時采取有效的防范措施或者采取的措施不力，造成事故的； （二十一）在房地產出租過程中暗箱操作，或者手續(xù)不規(guī)范、管理不力，致使租金不能足額或無法收取，以及租金收、支不入賬的；（二十二）在房地產租賃過程中弄虛作假、

20、虛報冒領的； （二十三）利用職權為配偶、子女、親友及身邊工作人員經商、辦企業(yè)提供便利和優(yōu)惠條件，給企業(yè)造成經濟損失的； （二十四）內部生產經營企業(yè)不履行合同，中標產品不按計劃兌現供應或者供應不及時而影響安全生產的； （二十五）因工作失職致使本單位成為被告且敗訴，給企業(yè)造成損失的；（二十六）對發(fā)生的交通事故負有主要責任，給企業(yè)造成經濟損失的。第六章 附則 第二十六條 本辦法所稱較大損失是指造成直接經濟損失在萬元以上10萬元以下、或重傷人、或在本縣范圍內造成不良社會影響的職務過錯后果；重大損失是指造成直接經濟損失在10萬元以上100萬元以下、或死亡12人的事故、或重傷2人的事故、或在本市范圍內造成不良社會影響的職務過錯后果；巨大損失是指造成直接經濟損失在100萬元以上、或死亡2人以上事故、或重傷人以上事故、或在本省及以上