國際環(huán)境規(guī)制下出口企業(yè)競爭策略選擇基于垂直合同的分析

1、國際環(huán)境規(guī)制下出口企業(yè)競爭策略選擇基于垂直合同的分析南京財經(jīng)大學碩士學位論文國際環(huán)境規(guī)制下出口企業(yè)競爭策略選擇-基于垂直合同的分析姓名：王玨申請學位級別：碩士專業(yè)：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學指導教師：李群2008-071-10摘 要 隨著經(jīng)濟的發(fā)展，國際貿易中的環(huán)境問題日益受到大家的關注。環(huán)境成本外部性造成的市場失靈是貿易與環(huán)境沖突的根源。各國政府紛紛采用環(huán)境規(guī)制來控制污染。在國際市場上遭遇的環(huán)境管制也成為了眾多企業(yè)關注的焦點。如何在環(huán)境規(guī)制下,實現(xiàn)環(huán)境保護與利潤最大化的目標，提高企業(yè)競爭力成了擺在我們面前的重要課題。環(huán)境規(guī)制、國際貿易與垂直性市場結構之間具有重要的聯(lián)系。因此，本文在分析貿易與環(huán)境的沖突根源即

2、環(huán)境成本的外部性的基礎上，將環(huán)境規(guī)制與垂直性市場結構聯(lián)系起來，分析了在國際環(huán)境管制下，具有垂直性結構的出口企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。 基于以上考慮，本文在運用數(shù)理模型分析和典型案例分析相結合、經(jīng)濟理論研究和政策應用分析相呼應的研究方法基礎上，將垂直性市場結構引入國際環(huán)境規(guī)制框架下，研究具有垂直性市場結構的出口企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。本文調整了Stephen F.Hamilton &Till Requate（2004）模型，分析兩國出口企業(yè)在國際市場受到環(huán)境規(guī)制的情況下，國內和國外的下游企業(yè)在第三國國際市場進行競爭的情況。在下游企業(yè)間的垂直合同制定部分還引入一個博弈，分為數(shù)量競爭和價格競爭兩種情況分別討論

3、。分析表明，面對進口國的環(huán)境規(guī)制，在數(shù)量競爭情況下，上游企業(yè)污染產(chǎn)品的采購價格低于受到規(guī)制后的價格，上游企業(yè)將得一個負的一次性結算支付；相反，在價格競爭情況下，上游企業(yè)污染產(chǎn)品的采購價格比受到規(guī)制后的價格高，上游企業(yè)將得一個負的一次性結算支付。同時，模型的結論中建議，提出當一個單獨的污染產(chǎn)品被用來生產(chǎn)多樣的出口產(chǎn)品時，建議采用垂直合同，對進口國政府提出的建議是就是征收庇古稅。通過對華碩的典型案例的具體分析，進一步驗證了模型的結論，以及模型在現(xiàn)實經(jīng)濟中的實踐意義。最后將模型應用到我國實際經(jīng)濟中，以應對歐盟環(huán)保指令為例，結合我國出口企業(yè)應對歐盟環(huán)保指令的現(xiàn)狀，提出了我國出口企業(yè)應該整合上下游產(chǎn)業(yè)鏈

4、，建立垂直合同，共同應對國際環(huán)境規(guī)制等一些建議。 關鍵詞：環(huán)境規(guī)制；上下游企業(yè)；垂直合同；出口企業(yè)；策略選擇 IABSTRACT With the development of the economy, the environment protection in the international trade calls peoples attention. The reason why trade and environment conflict with each other is the market failure caused by the externality of enviro

5、nment cost. In the international market, the export enterprises are facing environmental regulations. How to use strategic choices to improve their competitions is a grave subject. There is an important connection between the environmental regulation, international trade and vertical structure. This

6、 paper builds a relationship between them, basing on the analysis of internalization of environment cost from the economics perspective, discussing the strategic choices of export enterprises under the international environmental regulation. Based on the above analysis, this paper analyzes the effec

7、t of vertical market structure on the design of international environmental regulation. Based on the vertical model developed by Stephen F.Hamilton and Till Requate, we frame our model focusing on the strategic choices of export firms under the situation that they were regulated by the import countr

8、y. The model is consisted of an international contract game between upstream and downstream firms. Under the quantity competition, the equilibrium vertical contract for the downstream firm involves an upstream price below the regulated price of the polluting input and a positive lump sum payment to

9、the upstream firm. Under the price competition, the equilibrium vertical contract for the downstream firm involves an upstream price above the regulated price of the polluting input and a negative lump sum payment to the upstream firm. When a single polluting input is used to produce multiple export

10、 products, our suggestion is to allow for vertical contracts. The optimist regulation policy of import country is use Pigouvian tax. Further more, according to analyze the ASUS case, we analyze the problems of Chinese export firms under the environmental regulations in the Europe market, giving seve

11、ral feasible strategic choices. KEY WORDS：Environmental regulation; Upstream and downstream firms; Vertical contract; Export enterprise; Strategic choice II 學位論文獨創(chuàng)性聲明 本論文是我個人在導師指導下進行的研究工作及取得的研究成果。論文中除了特別加以標注和致謝的地方外,不包含其他人或其它機構已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。其他同志對本研究的啟發(fā)和所做的貢獻均已在論文中作了明確的聲明并表示了謝意。 作者簽名： 日期： 學位論文使用授權聲明 本

12、人完全了解南京財經(jīng)大學有關保留、使用學位論文的規(guī)定,即：學校有權保留送交論文的復印件,允許論文被查閱和借閱；學?？梢怨颊撐牡娜炕虿糠謨热?可以采用影印、縮印或其它復制手段保存論文。保密的論文在解密后遵守此規(guī)定。 作者簽名： 導師簽名： 日期： 南京財經(jīng)大學碩士學位論文 第一章 導論 1.1 問題的提出 隨著世界經(jīng)濟全球化的步伐加快，經(jīng)濟高速發(fā)展的同時環(huán)境也遭遇到了一定程度的損害，貿易與環(huán)境的問題也成了大家關注的焦點問題之一?？赡軒淼闹苯雍蠊牵紫?，除非采取政策加以糾正，貿易自由化所引起的消費、生產(chǎn)和貿易的擴張，會導致增加污染以及增加使用稀缺的自然資源；第二，在消除限制性貿易政策的情況下

13、，各國政府會放松本國的環(huán)境政策，以使本國廠商的競爭性提高，在國際市場上更具有優(yōu)勢（即所謂Eco-dumping“生態(tài)傾銷”）。 貿易與環(huán)境沖突的根源在于貿易產(chǎn)品的價格中沒有完全包含環(huán)境成本。貿易不是環(huán)境退化的原因，它只是在某種程度上加劇了環(huán)境方面的市場失靈，環(huán)境成本內部化不但可以消除環(huán)境成本，而且可以在同等經(jīng)濟技術發(fā)展水平的貿易伙伴之間保障和促進自由貿易。環(huán)境成本內部化的主要途徑有征收環(huán)境污染稅、污染費、排污標準和實施排污交易許可證等，其中實施環(huán)境污染稅是最主要的途徑。1920年，英國經(jīng)濟學家庇古在福利經(jīng)濟學中論述了外部性問題，他的基本政策思路是用稅收解決外部性問題，主張用政府引導的經(jīng)濟機制來

14、解決市場失靈問題，通過外部成本內部化來達到資源配置的最優(yōu)化。他建議，應該根據(jù)污染所造成的危害對排污者征稅，用稅收來彌補私人成本和社會成本之間的差距，這種稅收被稱為“庇古稅”，其特點就是對排污者而不是受害者征稅。 越來越多的政府開始實施環(huán)境管制政策，一國的環(huán)境管制政策成為了眾多企業(yè)關注的焦點。如何在環(huán)境規(guī)制下，實現(xiàn)環(huán)境保護與利潤最大化的目標，提高企業(yè)競爭力成了擺在我們面前的重要課題。目前，為了保持國際競爭力并達到充分1就業(yè)，環(huán)境政策已經(jīng)演變成產(chǎn)業(yè)政策、甚至是貿易政策（Conrad，1993）。與環(huán)境政策相關的貿易的支流領域引起越來越多的興趣。在參與國際競爭的污染密集型產(chǎn)業(yè)中，環(huán)境政策將發(fā)揮主要作

15、用。環(huán)境經(jīng)濟學家很自然地將戰(zhàn)略性貿易政策的理論和方法延伸到環(huán)境政策對貿易的影響的領域中。在國際市場中，由于傳統(tǒng)的貿易政策工具，諸如關稅、補貼等，受到 WTO 規(guī)則的限制，越來越多國家的政府不得不尋求其他政策工具來轉移租金，于是便考慮在產(chǎn)業(yè)和貿易政策中使用隱形的環(huán)境管制政策，如排污稅、排污標準、減污補貼。WTO一直以來都限制傳統(tǒng)的國家出口貿易保護政策，現(xiàn)在增加了對環(huán)境管制以及其他進入市場的手段的檢查工作，因為這些情況下都可能存在潛在的戰(zhàn)略性貿易工具的使用。 1 Conrad,K .,Taxes and Subsidies for Pollution-Intensive Industries as

16、 Trade Policy，Journal of Environment Economics and Management,25,1993,pp121-135. 1南京財經(jīng)大學碩士學位論文 OECD、WTO、歐盟委員會以及其他的國際組織，近來都開始評估環(huán)境稅改革的2可行性，以及它們的國家和地區(qū)的福利效應。 1.2 文獻回顧 1環(huán)境規(guī)制與戰(zhàn)略性環(huán)境貿易政策 Markusen（1985） 最早提出環(huán)境政策作為貿易政策的思想。Brander 和3Spencer（1985）正式構建了國際市場控制模型，首次提出戰(zhàn)略性出口政策模型，也是狹義的戰(zhàn)略性貿易政策的經(jīng)典模型之一，被大多數(shù)學者作為研究戰(zhàn)略性貿易政策

17、的理論基礎。在這些研究中，他們證明了通過出口補貼進行政府干預是有合理的。”利潤轉移”體現(xiàn)在該模型中，就是本國政府如何制定貿易政策使本國企業(yè)在雙寡頭壟斷的第三國市場上抽取更多的利潤。這是一個完全信息的兩階段博弈：第一階段，由本國政府制定出口補貼；第二階段，兩個企業(yè)進行數(shù)量競爭。采用逆向歸納法對這個博弈求解得到，在企業(yè)進行數(shù)量競爭的情況下，如果只有本國政府干預貿易，其最優(yōu)的貿易政策是制定出口補貼。該模型的另一個結論是，在企業(yè)進行價格競爭的情況下，如果只有本國政府干預貿易，其最優(yōu)的貿易政策是制定出口稅（即負的出口補貼）。 4Conrad（1993）用一個生產(chǎn)具有負外部性的寡頭模型分析了非完全競爭的國

18、際市場中污染稅與補貼的影響。他發(fā)現(xiàn)，一國的排放稅與國內利潤負相關，但與國外競爭對手的利潤正相關。但如果政策采取戰(zhàn)略性行為，那么“最優(yōu)排放稅”將小于邊際損害。Conrad建議用減污補貼促進促進污染產(chǎn)業(yè)的出口。他宣稱，通過向賦稅較重的污染產(chǎn)業(yè)提供補貼，一國就會獲得更多市場分額從而改善其福利。因此，Conrad認為補貼是戰(zhàn)略性干預的最優(yōu)選擇，因為補貼不僅促進了進口，還通過高的排污稅改善了資源配置的效率。他認為，在不完全競爭的條件下，應修正環(huán)境規(guī)制的結構，這也為在環(huán)境政策中引入補貼提供了激勵。 5Barrett（1994） 研究了兩國企業(yè)以第三國為共同市場的雙寡頭模型，生產(chǎn)商在世界市場上通過古諾競爭決

19、定其產(chǎn)出。政府用排放標準來控制與國內生產(chǎn)有關的外部性。但考慮了境內污染及企業(yè)減污成本，企業(yè)的利潤既減去生產(chǎn)成本，也要減去減污成本，而社會福利中則以生產(chǎn)中污染造成的損害取代原來的補貼成本。Barrett證明，如果一國試圖最大化其國際福利，它就會使邊際減污成本小于污染的邊際損害。他預測，在不完全競爭的情況下，一國政府部門可能戰(zhàn)略上扭曲其環(huán)境政策，以提高其產(chǎn)業(yè)在國際市場中的競爭力。 2 OECD，Environmental taxes and green tax reform,OECD Council at Ministerial Level，C/MIN（97）12，1997. 3 J. Brand

20、er,B. Spencer,Export subsidies and international market share rivalry,J. Int. Econ. 16 (1985)227242. 4 Conrad,K .,Taxes and Subsidies for Pollution-Intensive Industries as Trade Policy,Journal of Environment Economics and Management,25,1993,pp121-135. 5 S. Barrett,Strategic environmental policy and

21、international trade,J. Public Econ.54(1994)325-338. 2南京財經(jīng)大學碩士學位論文 6Ulph（1996）證明了在兩個國家，每個國家只有一家企業(yè)的情況下，新的規(guī)制不僅可以提高環(huán)境質量，而且能夠提高企業(yè)利潤，利潤主要來自于發(fā)掘市場潛力。在政府戰(zhàn)略性環(huán)境政策的基礎上，增加廠商以轉移租金為目的的戰(zhàn)略行為變量（減污技術的R&D），考察了政府戰(zhàn)略行為與廠商戰(zhàn)略行為的相互影響。該模型得到這樣的結論：（1）允許生產(chǎn)者戰(zhàn)略性行為減少，但并不是徹底消除政府放松環(huán)境政策的動機。這是雙方相互補償效應的結果。a）在產(chǎn)出博弈中，生產(chǎn)者為了降低成本而采取策略性行為，

22、這意味著政府并不是很需要為了減少支出而采取戰(zhàn)略性行動。b）但是，當廠商間有了R&D博弈時，政府有可能為了鼓勵廠商進行更多的R&D而放松環(huán)境政策。（2）相比于單方面的采取戰(zhàn)略性相比，政府與廠商同時采取戰(zhàn)略性行為時福利更多，因為經(jīng)濟主體的兩個部門同時存在經(jīng)濟扭曲。（3）與使用排放標準相比，當政府使用排放稅時政府與廠商的戰(zhàn)略性行為可能性更大。 7Eliste和Fredriksson （1998）在他們的模型中顯示環(huán)境質量需求的增加將導致兩個政策變量即污染稅和生產(chǎn)補貼的同時增加，為修正學派提供了理論支持。通過游說，污染者可能得到補償，以彌補其在新管制標準下增加的支出。結果，由于稅收和補

23、貼政策的變化，環(huán)境質量需求的增加可能導致出口的增加和進口的減少，該國的國際競爭力不降反升。 8Krutilla（1991） 的兩部門模型表面，環(huán)境政策能改善經(jīng)濟大國的貿易條件。如果出口產(chǎn)品產(chǎn)生外部性，嚴格的環(huán)境政策將提高生產(chǎn)成本及產(chǎn)品價格，而由于大國能影響世界市場價格，環(huán)境規(guī)制改善了大國的貿易條件。若出口產(chǎn)品是污染密集型的，受到貿易條件改善的趨勢，一國環(huán)境標準會趨于過高。反之，如果出口產(chǎn)品損害環(huán)境，嚴格的環(huán)境規(guī)制將提高進口產(chǎn)品價格，使得貿易條件惡化。 2環(huán)境規(guī)制與污染稅 1920年，英國經(jīng)濟學家庇古在福利經(jīng)濟學中論述了外部性問題，他的基本政策思路是用稅收解決環(huán)境外部性問題。庇古主張用政府引導的

24、經(jīng)濟機制來解決市場失靈問題，通過外部成本內部化來達到資源配置的最優(yōu)化。他建議，應該根據(jù)污染所造成的危害對排污者征稅，用稅收來彌補私人成本和社會成本之間的差距，這種稅收被稱為“庇古稅”。庇古稅的特點就是對排污者而不是受害者征稅。Baumol繼承并發(fā)展了庇古的觀點，運用一般均衡法來尋求污染控制的最優(yōu)途徑，他指出要使得企業(yè)排污的外部成本最優(yōu)化，需要對企業(yè)的污染物排放征 6 Ulph,A. Environmental Policy and International Trade when Governments and Producers Act Strategically. Journal Envi

25、ronmental Economics and Management,1996,30: 265-281 7 Eliste,P. and Fredriksson ,P.G. Does open Trade Result in a Race to the Bottom? Cross-country Evidence. Mimeo,Washington,DC: The World Bank,1998a. 8 佘群芝貿易自由化與有效環(huán)境保護M北京：中國財經(jīng)經(jīng)濟出版社，2003第36頁 3南京財經(jīng)大學碩士學位論文 稅，這樣達到帕累托最優(yōu)。稅率由污染的邊際損失決定，并不因為企業(yè)排污稅只是相對于排污量而征收

26、的，與企業(yè)的產(chǎn)量沒有直接關系。Baumol與Oates（1988）提出污染稅在完全競爭情況下是適宜的，但在存在寡頭的次優(yōu)世界中不一定能產(chǎn)9生最優(yōu)的行為。Baumol和Oates（1989） 對運用關稅降低跨境污染進行了理論分析。如果一國的出口產(chǎn)品在制造過程中造成了跨境污染，進口國就會向就會向這些進口品征收稅以彌補污染損害。Baumol和Oates的結論是：一般而言，通過對排放國征收國際庇古稅（IPT）難以實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。在存在跨境污染時，零關稅對于污染產(chǎn)品的進口國而言并不是最優(yōu)的解決方法。如果跨境污染的社會成本全部由進口國承擔，這樣所制定的稅率是次優(yōu)的，該稅率與進口國為最大化其社會福利而制定的

27、稅率相比更低。以環(huán)境保護為目的的單邊關稅很可能要高于次優(yōu)關稅，但這種政策很容易引起貿易磨擦。盡管如此，Baumol和Oates認為，污染稅會促使污染國進行談判。 10Kennedy（1994）考慮了在非完全競爭的自由貿易條件下污染稅的戰(zhàn)略激勵作用，拓展并檢驗了跨國污染。他認為，國際市場中的非完全競爭使政府與污染稅所造成的潛在無效扭曲之間存在戰(zhàn)略性互動關系?？夏岬辖⒌哪Ｐ椭?，兩過國家都各有N個企業(yè)，所有企業(yè)都生產(chǎn)同質商品，展開數(shù)量競爭，用排污稅來控制國內生產(chǎn)污染，并產(chǎn)生了如下效應：由于每個國家的企業(yè)都謀求增強競爭力，均衡排污稅被降低了，低于有效稅率，并通過跨國污染將污染擴大到鄰國。Rausch

28、er（1991）在222模型中，包括了資本和環(huán)境兩種要素，并征收排污稅，得到的結論是，一國是污染密集型產(chǎn)品的出口（進口）國，則最優(yōu)稅率將會高于（低于）社會成本內在化的稅率。 11Copeland（1996） 認為由于遭受別國污染的國家最關心本國可能遭受的污染水平和污染密度，因此僅靠關稅還不能完全解決問題，所以對進口產(chǎn)品開征污染含量稅或實施過程標準才是最優(yōu)的解決方案，提出一個政府用貿易政策控制別12國污染的模型。Siebert（1997） 用非貿易資源作為投入構造了兩種商品的開發(fā)經(jīng)濟模型。在這個模型中，污染是生產(chǎn)的副產(chǎn)品。Siebert對商品的相對價格進行比較靜態(tài)分析，并以此作為污染排放函數(shù)。他

29、建議美國環(huán)保署應征收排污費并強化環(huán)境規(guī)制；產(chǎn)業(yè)通過支付排污費來承擔環(huán)境成本；環(huán)境標準的約束將決定資源利用的最優(yōu)方式。Siebert的結論是：商品的相對價格不僅取決于產(chǎn)業(yè)的邊際生產(chǎn) 9 Baumol ,W. and Oates,W.,The Theory of Environmental Policy .Cambridge，Massachusetts :Cambridge University Press,1989. 10 Kennedy,P. W.1994.Equilibrum pollution taxes in open economies with imperfect competiti

30、on .J.Environ.Econ.Manage.27,49-63 11 Copeland,B.R.,1996. Pollution content tariffs,Environmental rent shifting,and the control of cross-border pollution .J. Int. Econ. 40,459476. 12 傅京燕.國外有關環(huán)境與貿易問題研究的進展及啟示J.財貿經(jīng)濟，2005（8）：54-57. 4南京財經(jīng)大學碩士學位論文 力，還取決于產(chǎn)業(yè)污染的趨勢、所能承受的社會危害以及單位排污費用。上述這些因素決定了用環(huán)境豐富或稀缺程度所衡量的比較優(yōu)

31、勢。 3環(huán)境規(guī)制與企業(yè)競爭力 13Porter和Van der Linder（1995）對現(xiàn)有的環(huán)境政策與比較優(yōu)勢的觀點提出質疑，首創(chuàng)性地提出環(huán)境規(guī)制可能產(chǎn)生正外部性的思想。他們認為比較優(yōu)勢并不取決于靜態(tài)效率或既定約束下的最優(yōu)化，它是企業(yè)改變既定約束實行創(chuàng)新和改進能力的函數(shù)。而且嚴格的環(huán)境政策有時可以為國內企業(yè)創(chuàng)造先動優(yōu)勢。他們歸納出，環(huán)境管制的嚴厲程度與國際競爭力表面上的此消彼漲的關系源于我們觀察問題時所采取的靜態(tài)方法。實際上，如果我們將分析置于一個動態(tài)的框架，也就是包含了技術、產(chǎn)品以及生產(chǎn)過程等方面可能出現(xiàn)的創(chuàng)新，那么嚴厲的環(huán)境管制是完全有可能提升一國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力的。盡管環(huán)境管制增加了

32、廠商所面對的約束條件，但這也會促使廠商為降低成本而加快創(chuàng)新的步伐，最終抵消新標準所帶來的成本上升。 波特假設被提出后，波特的想法遭到了很多經(jīng)濟學家的質疑。Portney根本不同意當設定了環(huán)境目標的時候，能避免一些痛苦選擇的說法；Portney等警告政府注意一個“無成本范例”（Palmer，Oates and Portney，1995） ，Portney（1994）和Jaffe 等（1995）也認為新的規(guī)制總會帶來一些成本，這些成本費用將與降低污染的社會收益相權衡。一些學者基于計量經(jīng)濟學的實證分析，對環(huán)境規(guī)制與企業(yè)競爭力關系進行了檢驗。Wally和Whitehead（1994）認為，政府環(huán)境管制

33、將使得企業(yè)內部化其污染成本，有礙于企業(yè)競爭力。Plamer等（1995）認為波特的案例論證方法有局限性，從經(jīng)濟學標準分析方法看，即使考慮創(chuàng)新因素，環(huán)境管制的邊際收益還是要小于其編輯成本。Jaffe等（1995）對于美國環(huán)境管制和制造業(yè)競爭力關系問題做了全面綜述，基本結論是兩者關系不明顯。Haupt（2000）則采用博弈論模型，研究在壟斷競爭市場中，當兩過獨立社論產(chǎn)品環(huán)境標準水平時，兩國R&D投入如何在改善環(huán)境的研發(fā)活動和開發(fā)新產(chǎn)品活動中進行最優(yōu)分配的問題。 就該問題的實證研究結果，差異也非常大。部分實證研究支持波特假設。如Mayer（1993）在國家層面上，環(huán)境保護更嚴格與該國經(jīng)濟增長

34、有一定正向關系；Mazzanti和Zoboli（2006），Horbach（2006）分別用意大利北部地區(qū)企業(yè)和德國企業(yè)數(shù)劇證明環(huán)境管制政策對企業(yè)在環(huán)境方面的創(chuàng)新行為有直接和間接促進作用；Lanjouw等（1993）利用跨國數(shù)據(jù)，證明了環(huán)境管制變嚴后導致企業(yè)適應管制的成本上升，但以專利來衡量的滯后的環(huán)境管制達標成本與企業(yè)R&D支出 13 Michael E. Porter and Class van der Linde ,Green and Competitive: Ending the Stalement. Harvard Business Review,No.3,1995,pp.3

35、4-56. 5南京財經(jīng)大學碩士學位論文 顯著正相關，但與代表創(chuàng)新成果的申請專利數(shù)不相關；Brannlund等（1995）在對瑞典造紙行業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境管制越嚴格導致被管制企業(yè)境況被惡化；而Gray和Shadbegian（1995） 對美國的紙漿與造紙、石油提煉和煉鋼業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，反映規(guī)制嚴格程度的企業(yè)污染治理成本與生產(chǎn)率之間存在負相關關系，提高環(huán)境績效并未給企業(yè)帶來足以彌補遵循成本的收益。Repetto（1995）針對50個界定清晰的產(chǎn)業(yè)，收集了50個產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，檢驗了波特假設的有效性。研究結果表明，發(fā)現(xiàn)從更廣泛的產(chǎn)業(yè)層面上看，環(huán)境管制與企業(yè)競爭力和利潤之間并沒有確定性關系，既無總體趨勢表明環(huán)

36、境質量好的工廠就一定是獲利少的，也不存在證據(jù)說明好的環(huán)境績效會使企業(yè)獲得市場優(yōu)勢。 環(huán)境規(guī)制會負面影響企業(yè)競爭力，環(huán)境保護與企業(yè)競爭力目標構成一種兩難選擇，有助于一個目標實現(xiàn)的措施必定會損害另一個目標。這一結論構成了環(huán)境規(guī)制與企業(yè)競爭力關系傳統(tǒng)假設的基本內容。一些經(jīng)濟學家對波特假設進行了論證性的研究。 1415Wilcoxen（1998） ，Xepapadeas & Zeeuw（1999）等論證了在合理的情境下，創(chuàng)新也許能減輕甚至完全抵消環(huán)境規(guī)制帶來的成本。在這個過程中，對環(huán)境政策的設計產(chǎn)生了兩種有趣的見解：一是當技術改變使波特假設可行時，環(huán)境政策不一定最佳；二是產(chǎn)生于發(fā)掘模型與支持幼

37、稚產(chǎn)業(yè)假設模型的相似性。結論是環(huán)境政策制定者想要得到與波特假設一致的結果，面臨著與戰(zhàn)略貿易政策制定16者同樣的信息需求與政治壓力。 17J. Andreoni 和A. Levinson（2003） 基于波特的模型對機會成本和污染帶來的邊際效用做了變動，建立了一個變動模型。結論是發(fā)展中國家最初會允許污染增加，但發(fā)展到一定水平后會合理地降低總體污染水平。因此，環(huán)境政策會產(chǎn)生短期成本，但會被技術進步帶來的長期收益所補償。這為企業(yè)選擇應對環(huán)境規(guī)制的措施提供了理論支撐。 4環(huán)境規(guī)制與垂直結構 18Bonanno和Vickers 考慮了在垂直性分工的產(chǎn)業(yè)中的“兩部分稅收合同”，得到的結果是如果下游產(chǎn)業(yè)采取

38、戰(zhàn)略性替代品（補貼）會提高其競爭力的話，那么最優(yōu)化合同中確定一個上游產(chǎn)業(yè)的價格低于（高于）邊際成本。Bonanno 和 14 P. Wilcoxen. Environmental Regulation and Investment in Manufacturing R. Mimeo,University of Texas at Austin,1998. 15 A. Xepapadeas and A. de Zeeuw. Environmental Policy and Competitiveness: The Porter Hypothesis and the Composition of C

39、apitalJ. Journal of Environmental，Economics and Management,1999,（37） . 16 黃德春劉志彪環(huán)境規(guī)制與企業(yè)自主創(chuàng)新基于波特假設的企業(yè)競爭優(yōu)勢構建，中國工業(yè)經(jīng)濟J 2006（3）：100-106 17 J. Andreoni,and A. Levinson,The Simple Analytics of the Environmental Kuznets Curve J. Public Economics.2003,（1） . 18 G. Bonanno,J. Vickers,Vertical separation,J. Ind

40、. Econ. 36（1988）257265. 6南京財經(jīng)大學碩士學位論文 19Vickers（1998） 認為，環(huán)境服務貿易政策會引起下游出口商傾向于采用垂直締結關系，與上游供應商之間建立聯(lián)系。政府制定環(huán)境政策以平衡污染控制和競爭優(yōu)勢，企業(yè)則采取垂直締結關系來應對。政府如果對產(chǎn)品的環(huán)境影響不管制，所有生產(chǎn)廠商都將獲得較高的利潤。政府的環(huán)境法規(guī)越嚴格，清潔產(chǎn)品生產(chǎn)廠商的利潤就越高。 20Hamilton 和Siegert（2000） 證明在同質產(chǎn)品的數(shù)量競爭中，下游出口商傾向于采用垂直締結關系，與上游供應商之間建立聯(lián)系，從而提高在國際市場上的戰(zhàn)略地位。上述研究中，沒有充分考慮各國政府采取環(huán)境貿

41、易政策動機的特定環(huán)境，沒有考慮到國內上、下游企業(yè)的合約對環(huán)境貿易政策的影響。實際上，垂直市場結構和國際環(huán)境政策之間的關系非常重要。Stephen F.Hamilton（2004）21 基于Hamilton 和Siegert（2000）的觀點，從一個更廣泛的視角，研究環(huán)繞進口市場的垂直行業(yè)結構，對環(huán)境與貿易政策提出了質疑。 22近年來，國內學者也開始關注環(huán)境管制問題，如王軍（2005）和彭海珍、23任榮明（2004）對環(huán)境管制與FDI、工業(yè)業(yè)績、企業(yè)競爭力等問題的國外研究文獻作了綜述，黃德春、劉志彪（2006）以海爾為案例分析了基于波特假說的企24業(yè)競爭優(yōu)勢的構建問題。巫強、劉志彪（2007）從

42、進口國產(chǎn)品質量管制角度研究了出口國企業(yè)創(chuàng)新和被動產(chǎn)業(yè)升級的內在機制。 有關貿易與環(huán)境的研究已經(jīng)相對成熟，而在政府環(huán)境管制下，從企業(yè)的層面考察則相對較少。更是很少有文獻將垂直性市場結構和國際環(huán)境管制聯(lián)系起來。基于上下游企業(yè)之間的聯(lián)系，將環(huán)境規(guī)制與垂直市場結構聯(lián)系起來，分析一個企業(yè)的競爭策略選擇。企業(yè)面對這一國際環(huán)境管制，如何提高環(huán)保競爭力，減少污染，如何采取競爭策略來保持其競爭優(yōu)勢，使得上下游雙方達到共贏，是值得我們探討的問題，也是本文詳細討論的問題。 1.3 研究視角及意義 1研究視角 關于貿易與環(huán)境之間的沖突與協(xié)調的研究已經(jīng)比較深入，在國內外各種文獻中出現(xiàn)的頻率也越來越高。但是目前學術界對貿

43、易中產(chǎn)生的環(huán)境問題尚存在爭議，需要進一步的理論研究和實踐檢驗，而且隨著國際貿易活動的進一步開展， 19 Bonanno,G. and J. Vickers. Vertical SeparationJ. Journal of Industrial Economics,1998,（36）. 20 Hamilton,S. and K. Siegert. Vertical Coordination，Antitrust Law，and International Trade J. Journal of Law and Economics 2000，（43）. 21 Stephen F. Hamilton

44、,Till Requate,Vertical and strategic environmental trade policy,J. Environ. Econ.Manage. 47 (2004)260-269. 22 王軍外國直接投資環(huán)境管制與國際競爭力J.世界經(jīng)濟研究，2005（12） 23 彭海珍，任榮明國外關于環(huán)境管制與競爭力理論研究綜述J.經(jīng)濟縱橫，2004（3） 24 巫強，劉志彪進口國質量管制條件下的出口國企業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級J管理世界，2007（2）：53-60 7南京財經(jīng)大學碩士學位論文 貿易與環(huán)境的新問題新糾紛層出不窮，更需要經(jīng)濟主體對這些新問題的“相機協(xié)調”。環(huán)境管制給企業(yè)

45、來帶了重大的影響，本文分析貿易與貿易產(chǎn)生沖突的原因就是環(huán)境成本的外部性，對此進行了經(jīng)濟學分析，并建議采用庇古稅作為政府環(huán)境管制的主要經(jīng)濟手段。在國際貿易中，針對進口國政府的環(huán)境管制對企業(yè)影響這一問題，在環(huán)境規(guī)制中引入了垂直性市場結構，在上下游產(chǎn)業(yè)間構造一個數(shù)理模型并加以經(jīng)濟學分析，以華碩為典型案例進一步驗證了模型的結論。文章提出上下游企業(yè)應該建立合作伙伴關系，實施綠色戰(zhàn)略，提高競爭力，減少污染。本文的研究視角主要有： （1）對貿易與環(huán)境沖突的原因，即環(huán)境成本的外部性，從經(jīng)濟學的角度將環(huán)境成本內部化，并提出政府應采用庇古稅作為政府環(huán)境管制的主要經(jīng)濟手段。 （2）在環(huán)境規(guī)制中引入垂直性市場結構，進

46、口政府管理者設計一個環(huán)境規(guī)制來控制環(huán)境污染，出口企業(yè)則針對這一政策設計，采用垂直性合同。 （3）在模型中上游和下游企業(yè)采用垂直性合同，引入一個下游出口企業(yè)間的垂直合同博弈，分別討論了數(shù)量競爭和價格競爭的情況。 （4）以華碩為例，進一步驗證了模型的結論，將結論運用到我國實際情況中，得到了模型的現(xiàn)實意義，給我國的出口企業(yè)提出了戰(zhàn)略選擇的建議。 2研究意義 現(xiàn)在國際貿易中越來越注重強調環(huán)境保護，這是不可逆轉的趨勢。為了解決全球范圍內所面臨的環(huán)境退化和資源耗竭以及隨之帶來的發(fā)球環(huán)境的惡化和發(fā)展的不可持續(xù)性，用貿易和經(jīng)濟手段來解決環(huán)境問題，成為目前的新趨勢，也是經(jīng)濟全球化的發(fā)展趨勢。出口企業(yè)面對國際市場

47、上新興的環(huán)境規(guī)制，在受到利益損害的同時，要從自身問題出發(fā)，順應這一綠色貿易的潮流，提高企業(yè)的應對能力，特別是環(huán)保競爭力。因此，在貿易與環(huán)境關系的框架內，在WTO法規(guī)下，出口企業(yè)如何在這一隱形的貿易保護主義的情況下，提高外貿競爭力，拓展國際市場，給企業(yè)和自然環(huán)境帶來收益，這是一個具有十分突出的現(xiàn)實意義和重要理論價值的研究課題。本文將環(huán)境政策與垂直市場結構相結合起來，垂直性合同給企業(yè)提供了價格機制，這一價格機制替代了傳統(tǒng)的政府間的戰(zhàn)略性貿易政策。模型的結論對我國出口企業(yè)提高國際環(huán)保競爭力的戰(zhàn)略選擇有一定現(xiàn)實意義。 1.4 研究方法 本論題研究以新古典經(jīng)濟理論為基礎，假定經(jīng)濟主體是有理性的自我利益的

48、追逐者，在市場競爭中謀求利潤最大化，增強其力度、豐裕度及滿意度。 25應用數(shù)理模型分析法。引入Stephen.F Hamilton &Till Requate（2004）的垂 25 Stephen F. Hamilton,Till Requate,Vertical and strategic environmental trade policy,J. Environ. Econ.Manage. 47 (2004)260-269. 8南京財經(jīng)大學碩士學位論文 直結構模型，在此基礎上加以改造，考察了兩個下游企業(yè)在第三國受到環(huán)境規(guī)制的競爭情況。該模型包括了一個上下游產(chǎn)業(yè)間建立的垂直合同，以及

49、在制定垂直合同時下游企業(yè)間的博弈。在第一階段，進口國的政府管理者針對污染產(chǎn)品征收一個排放稅率，在第二階段，本國和外國的下游企業(yè)在該進口國市場上競爭。在第二階段，包括了一個國際垂直合同博弈，下游企業(yè)可以與承諾交換污染產(chǎn)品的上游供應商建立垂直合同達成協(xié)議。我們在數(shù)量競爭下，分析了垂直性合同均衡情況，還拓展分析了價格競爭的情況。 應用案例分析法，以華碩典型案例，進一步驗證了模型的結論。案例具體分析了華碩如何面對國際環(huán)境規(guī)制，及其具體應對戰(zhàn)略。華碩在和供應商合作時，雙方達成的合同協(xié)議是，在保證供應商利潤空間的基礎上，他們所提供的材料和產(chǎn)品是綠色環(huán)保的，并且是符合相關規(guī)定的。在保證各方利益的基礎上，華碩

50、較好地平衡了成本、環(huán)保質量、交貨期、服務等對于企業(yè)競爭力的影響。達到上下游產(chǎn)業(yè)鏈多贏的局面。結合模型以及案例分析結論，具體分析我國的實際情況，運用模型的結論，給我國出口企業(yè)提出符合我國國情的對策建議。 1.5 主要內容與技術路徑 1主要內容 本文共有三部分五章內容組成。 第一部分，第一章和第二章，問題的提出、文獻回顧和環(huán)境成本內部化的經(jīng)濟學分析。該部分闡述了問題的提出背景；綜述了國內外關于貿易與環(huán)境問題的研究進展；確定研究的視角、方法、思路和體系框架；分析了環(huán)境成本的外部性是造成貿易與環(huán)境沖突的主要原因，并對環(huán)境成本的內部化進行了經(jīng)濟學分析，并指出政府應該采取庇古稅為主要環(huán)境管制手段。 第二部

51、分，第三章和第四章，模型構建、檢驗、案例分析以及結論。該部分在環(huán)境規(guī)制下引入垂直性市場結構，構建一個垂直合同模型，該模型中，貿易發(fā)生最終的下游產(chǎn)品之間，進口國政府對會帶來環(huán)境污染的進口產(chǎn)品采取環(huán)境管制。在垂直合同部分還考慮了下游出口企業(yè)間的博弈，分別從數(shù)量競爭和價格競爭的不同情況來分析上下企業(yè)怎么樣應用垂直合同戰(zhàn)略性的應對進口國政府的環(huán)境規(guī)制。同時結合華碩應對國際環(huán)境規(guī)制的案例來分析其現(xiàn)狀、面臨的實際問題，進一步驗證了模型的結論并得到了現(xiàn)實指導意義。 第三部分，第四章，模型的應用。該部分運用模型的結論，結合我國出口企業(yè)應對歐盟環(huán)保指令的現(xiàn)狀，我國的出口企業(yè)面臨的問題進行分析，并提出我國出口企業(yè)

52、的戰(zhàn)略選擇。 9南京財經(jīng)大學碩士學位論文 2技術路徑 一般性評述 基本假設 模型構建 模型構建與檢驗 數(shù)量競爭分析價格競爭分析 案例分析模型結論我國出口企業(yè)戰(zhàn)略選擇 模型的應用 我國的現(xiàn)狀分析圖1.1 本文的技術路線 1.6 可能的創(chuàng)新與不足 1可能的創(chuàng)新 （1）將垂直性市場結構引入環(huán)境規(guī)制問題。國際學術界現(xiàn)有貿易與環(huán)境文獻主要分析了環(huán)境外部性與貿易的理論和經(jīng)驗分析，貿易對環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展的影響以及環(huán)境規(guī)制對貿易的影響，但是關于垂直性市場結構在國際環(huán)境規(guī)制中的作用卻少有研究文獻。本文從產(chǎn)業(yè)鏈的角度考察和分析了在國際貿易中環(huán)境規(guī)制下，具有垂直性市場結構的上下游企業(yè)所采取的競爭策略選擇。將環(huán)境規(guī)制、

53、產(chǎn)業(yè)結構與國際貿易聯(lián)系起來。垂直合同的引入，使得政府間將沒有必要采取傳統(tǒng)的戰(zhàn)略性貿易政策，出口國政府也沒有必要采取補貼這樣激勵出口的政策進行干預，完全轉換為企業(yè)間的經(jīng)濟行為，減少了經(jīng)濟運行中的扭曲。將新穎的考察角度引入來分析環(huán)境規(guī)制這個問題，這對現(xiàn)有國際貿易中污染產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的競爭 10南京財經(jīng)大學碩士學位論文 策略的選擇和垂直市場結構兩個研究方向都具有一定的積極理論意義，對參與國際競爭的消費排污密集型產(chǎn)業(yè)的政策調整，也有現(xiàn)實意義。 26（2）調整了Stephen F.Hamilton &Till Requate （2004）模型。原模型分析了兩國企業(yè)在本國受到環(huán)境規(guī)制，本文調整為兩國

54、的出口企業(yè)在國際市場受到環(huán)境規(guī)制，考察國內和國外下游企業(yè)在第三國市場進行競爭，引入下游企業(yè)間的垂直合同博弈，分為數(shù)量競爭和價格競爭兩種情況分別討論。同時，模型的結論中建議，提出當一個單獨的污染產(chǎn)品被用來生產(chǎn)多樣的出口產(chǎn)品時，建議采用垂直合同，對進口國政府提出的建議是就是征收庇古稅，這是最優(yōu)的環(huán)境規(guī)制政策。這可能算是本文的另一個可能的創(chuàng)新。 2本文的缺陷和不足 （1） 由于具體的數(shù)據(jù)收集上有困難，缺乏一定的計量經(jīng)濟學的實證分析，難以用計量模型來檢驗模型的結論，本文只采用了案例驗證。 （2）由于本人在知識結構和理論水平上存在欠缺，可能會造成研究的不夠深入或者不夠系統(tǒng)。 這些缺陷和不足有待今后進一步

55、研究。 26 Stephen F. Hamilton,Till Requate,Vertical and strategic environmental trade policy,J. Environ. Econ.Manage. 47 (2004)260-269. 11南京財經(jīng)大學碩士學位論文 第二章 一般性評述 2.1 環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的背景及趨勢 2.1.1 環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的背景 隨著世界經(jīng)濟全球化的步伐加快，經(jīng)濟高速發(fā)展的同時環(huán)境也遭遇到了一定程度的損害。貿易與環(huán)境的日益緊密關聯(lián)，導致國際貿易的各個領域和每個環(huán)節(jié)越來越注重生態(tài)化，貿易與環(huán)境的問題也成了大家關注的焦點問題之一。在1972年聯(lián)合國

56、發(fā)展與環(huán)境的斯德哥爾摩會議后，貿易政策的環(huán)境影響以及環(huán)境政策的貿易影響逐漸引起了大家的關注。1992年召開的地球峰會（Earth Summit）以及WTO和NAFTA的貿易協(xié)議中也涉及到了貿易與環(huán)境的問題。聯(lián)合國在巴西里約熱內盧召開的世界環(huán)境與發(fā)展會議發(fā)表了21世紀議程，提出了全球可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略框架，確保人類社會持續(xù)發(fā)展，成為全球各國的共識。從關貿總協(xié)定GATT到世貿組織WTO，全球領域的環(huán)境保護在國際貿易政策體系中所占的地位越來越重要。世貿組織于2002年月22日舉行了有關貿易與環(huán)境議題的第一次談判，該議題的談判和討論涉及貨物領域、生物安全領域、環(huán)境服務領域、知識產(chǎn)權和爭端解決等領域。環(huán)境保護已經(jīng)成為世貿組織的新的重要任務和發(fā)展方向。 將貿易發(fā)展問題、資源問題、環(huán)境問題作為一個有機整體引入法律約束對象是WTO的一大進步，在建立世界貿易組織協(xié)定序言部分，將原GATT 序言中強調的對世界資源的“充分利用”改為“最佳利用”，第一次明確將可持續(xù)發(fā)展確立為新的多邊貿易體制的基本原則和宗旨之一。建立世界貿易組織協(xié)定指出:“認識到在處理它們在貿易和經(jīng)濟領域的關系時，應以提高生活水平、保證充分就業(yè)、保證實際收入和有效需求大幅穩(wěn)定增長以及擴大貨物和服務的生產(chǎn)和貿易為目的，同時應依照可持續(xù)發(fā)展的目標，考慮對世界資源的最佳利用，尋求既保