上海清算登記托管結(jié)算試題題庫.docx

1、培訓(xùn)參考試題一、單選題1、結(jié)算方式為券款對付的分銷交易需在（ C）前完成交易指令錄入，并于（）前完成交易復(fù)核、確認(rèn)及結(jié)算。A.16:3016:45B.16:4516:45C.16:3016:55D.16:4516:552、逆回購方提交逾期返售指令前，（ C）可按交易雙方協(xié)商結(jié)果進(jìn)行修改。A 結(jié)算方式B結(jié)算日期C結(jié)算金額D債券面值3、采用代理結(jié)算模式的間接結(jié)算成員，須委托其結(jié)算代理人逐筆發(fā)送成交指令， 代其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。 雙方應(yīng)商定合理的委托形式及交接方式，確保結(jié)算代理人指令的真實性和（A ）。A. 合法性B.可靠性C.時效性D.唯一性5、賣方應(yīng)付債券不足，或上海清算所業(yè)務(wù)系統(tǒng)未收到有效收款確認(rèn)

2、或付款確認(rèn)指令的， 上海清算所進(jìn)行指令 （ B ）。截至日終仍處于排隊狀態(tài)的，按結(jié)算失敗處理。A. 撤銷處理B.排隊處理C.未完成處理D.失敗處理6、（ D ）是指在結(jié)算日，結(jié)算雙方同步辦理債券過戶和資金支付并互為條件的結(jié)算方式。A. 見款付券B.見券付款C.純?nèi)^戶D.券款對付7、結(jié)算成員以券款對付方式辦理債券結(jié)算的，應(yīng)事先向上海清算所明確資金結(jié)算方式，指定準(zhǔn)確有效的（C ）。A. 持有人賬戶B.發(fā)行人賬戶C.資金結(jié)算賬戶D.不可選8、銀行類直接結(jié)算成員可以指定其在 （ A ）的清算賬戶作為券款對付資金結(jié)算賬戶， 也可以申請在上海清算所資金管理系統(tǒng)中開立資金結(jié)算專戶進(jìn)行資金結(jié)算。A. 大額支

3、付系統(tǒng)B.小額支付系統(tǒng)C.第三方支付系統(tǒng)D.電子支付系統(tǒng)9、結(jié)算成員存入結(jié)算資金時，由結(jié)算成員通過其開戶銀行直接將款項匯入上海清算所大額支付系統(tǒng)特許參與者賬戶， 或在結(jié)算銀行的專用結(jié)算賬戶。 上海清算所收到收款信息后， 增加結(jié)算成員資金結(jié)算專戶（ C ）。A. 貸方金額B.借方金額C.余額D.發(fā)生額10、結(jié)算代理人和委托人應(yīng)在（ C ）、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂代理協(xié)議，在全國范圍內(nèi)自主選擇代理客戶或結(jié)算代理人，自行承擔(dān)風(fēng)險。A. 互惠互利B.公開C.平等D.自主11、結(jié)算代理人不得以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義辦理債券二級托管業(yè)務(wù)，不得在（ A ）為委托人托管債券，不得挪用委托人的債券。A. 自營

4、托管賬戶B.代理賬戶C.二級托管賬戶D.間接結(jié)算成員賬戶12、結(jié)算代理人應(yīng)本著（B ）的原則為委托人提供市場報價并進(jìn)行交易，不得強買強賣，不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易。A. 公開B.公平C.負(fù)責(zé)D.真實13、結(jié)算代理人應(yīng)按季向（ B ）總行和當(dāng)?shù)胤中?、營業(yè)管理部報告有關(guān)結(jié)算代理業(yè)務(wù)的情況。 其各分行、 營業(yè)管理部要積極支持和引導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)結(jié)算代理人業(yè)務(wù)的開展， 加強對結(jié)算代理人業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制與監(jiān)督，并及時向總行報告情況。A. 交易商協(xié)會B.中國人民銀行C.證監(jiān)會D.銀監(jiān)會14、對金融機構(gòu)違反 債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)有關(guān)問題通知 的行為，中國人民銀行將視其情節(jié)輕重，給予 （ C ）、通報批評、暫停直至取消

5、結(jié)算代理人資格的處罰。A. 罰款B.公告C.警告D.強制撤銷交易15、結(jié)算成員預(yù)存入或支取開立在上海清算所資金結(jié)算專戶或保證金結(jié)算專戶的結(jié)算資金時，應(yīng)在營業(yè)日（C）以前向上海清算所發(fā)送指令。A.16 ：30B.16: 45C.16:55D.17: 0016、自營業(yè)日 9:00 至（ D），上海清算所業(yè)務(wù)系統(tǒng)停止接收券款對付成交指令；（）為券款對付結(jié)算處理截止時點。A.16 ：35、16: 45B.16: 30、 16: 45C.16: 35、 16:55D.16: 30、 16: 5517、質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)到期結(jié)算失敗的，雙方協(xié)商一致后，可由（ B ）發(fā)送逾期返售指令、并經(jīng)（）確認(rèn)并完成結(jié)算后，

6、相關(guān)債券解除質(zhì)押。A. 正回購方、逆回購方B.逆回購方、正回購方C.正回購方、正回購方D.逆回購方、逆回購方18、代理費用包括托管賬戶維持費和債券結(jié)算代理傭金。債券結(jié)算代理傭金由結(jié)算代理人和委托人商定， 不得超過結(jié)算債券面值總額的（ A ）。A0.1 B 0.2 C 0.3 D0.5 19、債券托管賬戶按企業(yè)年金基金投資管理人管理的每個投資組合開立。單個企業(yè)年金計劃開立的債券托管賬戶不得超過 （ B ）個。A 5B 10C 15D2020、金融機構(gòu)應(yīng)（C ）定期以書面形式向人民銀行當(dāng)?shù)胤种袌蟾嫫湓谌珖y行間債券市場的活動情況。A 每周B每月C每季D每年21、商業(yè)銀行應(yīng)通過其（D ）和人民銀行

7、資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算， 商業(yè)銀行與其他參與者、 其他參與者之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。A 基本存款帳戶B銀行存款帳戶C大額存款帳戶D準(zhǔn)備金存款帳戶22、上海清算所全額日間處理時間為（A ）A 營業(yè)日的9:00 至 17:00B營業(yè)日的9:00 至 16:45C營業(yè)日的9:00 至 16:30D營業(yè)日的9:00 至 16:1523、在清算所開立的資金結(jié)算專戶及保證金結(jié)算專戶提款時間為（營業(yè)日的9:00 至 16:55 ）。A 營業(yè)日的9:00 至 16:15B營業(yè)日的9:00 至 16:30C營業(yè)日的9:00 至 16:45D營業(yè)日的9:00 至 17:0024、

8、上海清算所現(xiàn)券凈額日間處理時間為（A 營業(yè)日的9:00 至 17:00B營業(yè)日的9:00 至 16:45C營業(yè)日的9:00 至 16:30D營業(yè)日的9:00 至 16:15D ）25、上海清算所凈額業(yè)務(wù)結(jié)算方式為（D ）A 純?nèi)^戶B見券付款C見款付券D券款對付26、各類機構(gòu)投資者參與銀行間債券市場前需向（C）申請備案，收到備案通知書后需在（）內(nèi)辦理聯(lián)網(wǎng)和開戶手續(xù)。A 中國人民銀行總行、二個月B注冊地中國人民銀行分支機構(gòu)、三個月C中國人民銀行上海總部、三個月D交易商協(xié)會、二個月27、直接參與銀行間債券市場的非法人產(chǎn)品應(yīng)由其（B）向相關(guān)登記托管機構(gòu)申請辦理債券賬戶開立手續(xù)。A 投資管理人B托管人

9、C委托人D結(jié)算代理人28 、以下屬于定向合格機構(gòu)投資者才可投資的債券品種是（C）。ACPB SCPC PPND以上均是29、人民銀行關(guān)于信托產(chǎn)品市場作出相關(guān)規(guī)定， 以下哪些行為允許的是（ C）。A 同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易B信托公司自營債券賬戶與信托專用債券賬戶C信托公司單一信托計劃和某一基金資產(chǎn)管理組合進(jìn)行債券交易D 信托公司為其管理的所有單一信托和集合信托計劃開立一個代理債券賬戶30、人民銀行關(guān)于基金公司特定資產(chǎn)管理組合市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（A ）。A 基金管理公司挪用其管理的特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶的債券B特定資產(chǎn)管理組合直接進(jìn)行債券交

10、易和結(jié)算C特定資產(chǎn)管理組合通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算D基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶31、人民銀行關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃市場作出相關(guān)規(guī)定， 以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（ A ）。A 同一證券公司管理的各債券賬戶之間進(jìn)行任何債券交易B證券公司資產(chǎn)管理計劃直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算C證券公司資產(chǎn)管理計劃通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算D同一證券公司管理的各債券賬戶之間進(jìn)行分銷交易32、中國人民銀行、 勞動與社會保證部關(guān)于企業(yè)年金進(jìn)入銀行間債券市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（A ）。A 同一保險機構(gòu)名下的各賬戶之間進(jìn)行債券交易B保險產(chǎn)品和證券公司資產(chǎn)管理計劃之間

11、進(jìn)行債券交易C保險產(chǎn)品和信托專用債券賬戶之間進(jìn)行債券交易D保險產(chǎn)品和基金公司資產(chǎn)管理組合債券賬戶之間進(jìn)行債券交易33、根據(jù)人民銀行關(guān)于保險產(chǎn)品市場的相關(guān)規(guī)定，以下說法是正確的是（ A ）。A 同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進(jìn)行債券交易B同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進(jìn)行債券交易C單個企業(yè)年金計劃只能開立一個債券托管賬戶D企業(yè)年金計劃只能通過代理結(jié)算方式進(jìn)行債券交易和結(jié)算34、根據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場交易相關(guān)管理辦法，以下說法錯誤的是（ D）。A. 債券市場參與者不得從事租券業(yè)務(wù)B. 債券市場參與者不得交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券C. 債券市場參與者惡意操縱債券交

12、易價格，或制造債券虛假價格D. 非金融機構(gòu)不得參與全國銀行間債券交易35、債券遠(yuǎn)期交易指可以約定在交易日（T日）后（ A ）完成結(jié)算的交易；交易雙方最晚需在（）前完成第三方指令確認(rèn)。A.一年內(nèi)T+1日B.一年內(nèi)T日C.半年內(nèi)T+1日D.半年內(nèi)T日36、根據(jù)人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定， 以下說法不正確的是：（ C）A 金融機構(gòu)法人可直接與其他市場參與者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其他市場參與者進(jìn)行交易A 結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易B 非金融機構(gòu)法人可直接與其他市場參與者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其他市場參與者進(jìn)行交易C非金融機構(gòu)法人只能與其結(jié)算代理人進(jìn)行

13、債券交易37、上海清算所日終施行資金結(jié)算專戶資金批量退回， 批量退回時間為（ C）。A 16:3016:56B.16:3017:00C.16:4016:56D.16:4017:0038、以下關(guān)于結(jié)算代理的要求不正確的是：（D）A 市場參與者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人B市場參與者不得利用代理交易活動進(jìn)行利益輸送C. 結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作D. 結(jié)算代理人發(fā)現(xiàn)委托人大幅偏離市場價格等異常交易結(jié)算行為時必須制止該交易行為39、中國人民銀行、 勞動與社會保證部關(guān)于企業(yè)年金進(jìn)入銀行間債券市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些說法是正確的：（ A ）A 同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進(jìn)

14、行債券交易B同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進(jìn)行債券交易C單個企業(yè)年金計劃可以開立任意多個債券托管賬戶D企業(yè)年金計劃既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，又可通過代理結(jié)算方式進(jìn)行交易和結(jié)算40、以下行為違反人民銀行關(guān)于境外機構(gòu)參與債券市場相關(guān)規(guī)定的是：（ A ）A 境外機構(gòu)可與其母公司進(jìn)行任何債券交易與其同一母公司下的其他子公司（分支機構(gòu)）進(jìn)行債券交易和結(jié)算B境外央行或港澳人民幣清算行可通過具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算C境外參加銀行可通過具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和計算D境外央行或港澳人民幣清算行可直接向中央國

15、債登記結(jié)算有限公司申請開立債券賬戶， 向全國銀行間同業(yè)拆借中心申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)41、人民銀行關(guān)于信托產(chǎn)品、基金管理資產(chǎn)、保險產(chǎn)品市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定： （ A ）A 同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易B信托公司單一信托計劃和保險產(chǎn)品進(jìn)行債券交易C信托公司單一信托計劃和某一基金資產(chǎn)管理組合進(jìn)行債券交易D保險產(chǎn)品和某一基金資產(chǎn)管理組合進(jìn)行債券交易42、人民銀行關(guān)于基金管理資產(chǎn)、證券公司資產(chǎn)管理組合作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為是正確的：（D）A 基金公司所有的資產(chǎn)管理組合可以開設(shè)同一個債券賬戶B證券公司資產(chǎn)管理組合只能通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算C基金

16、公司特定資產(chǎn)管理組合只能通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算D基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶43、根據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場交易相關(guān)管理辦法， 以下要求不正確的是：（C）A 市場參與者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人B市場參與者不得利用代理交易活動進(jìn)行利益輸送C. 市場參與者因特殊情況發(fā)生交易價格偏離市場公允價格等異?，F(xiàn)象的交易行為，應(yīng)當(dāng)于交易達(dá)成次日12：00 前將有關(guān)情況送同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司或上海清算所備案D. 結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督委托人的交易結(jié)算行為， 發(fā)現(xiàn)大幅偏離市場價格等異常交易結(jié)算行為時應(yīng)當(dāng)予以風(fēng)險提示， 要求委托人說明情況， 并及時向同業(yè)拆借中心、 中央結(jié)算公司和上海清算所報

17、告44、根據(jù)人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定， 以下說法不正確的是：（ C）A 結(jié)算代理人不得誤導(dǎo)或欺詐委托人B市場參與者不得利用代理交易活動進(jìn)行利益輸送C. 結(jié)算代理人可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義開辦債券二級托管業(yè)務(wù)D. 結(jié)算代理人在自營托管賬戶為委托人托管債券46、根據(jù)人民銀行關(guān)于買斷式回購的相關(guān)規(guī)定， 以下說法不正確的是（ B）A 進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的 20 %B買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 (以下簡稱中央結(jié)算公司 )托管的自營債券總量的 100%C買斷式回購的期限由交易

18、雙方確定，但最長不得超過91 天。D進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時， 回購期問保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。47、根據(jù)人民銀行關(guān)于回購的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的是（ A ）A 質(zhì)押式回購，買方可以在回購期內(nèi)動用回購債券B交易成員在進(jìn)行回購業(yè)務(wù)時，債券與資金必須足額清算，不得買空和賣空債券C交易成員在進(jìn)行回購業(yè)務(wù)時，不得挪用個人或機構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購業(yè)務(wù)D進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。 設(shè)定保證券時， 回購期問保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。48、關(guān)于發(fā)行人申請其發(fā)

19、行的債券交易流通的說法不正確的是（ B）A 債券依法公開發(fā)行;B. 需在債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立登記前C. 發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機制， 申請前兩年沒有重大違法、違規(guī)行為D. 單個投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量的30 %補充（客戶端操作）49參與現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)交易雙方必須是上海清算所（B）。A 結(jié)算成員B現(xiàn)券凈額清算會員C清算會員D綜合清算會員50（A ）停止接收T 日需要結(jié)算的現(xiàn)券凈額成交指令；（）停止接收 T+1 日需要結(jié)算的現(xiàn)券凈額成交指令。A15：3016：30B 15：4016：30C 16：1016：55D16：1516：5551每季度最后一個月的 （B），各結(jié)算成員及清算會員可在客

20、戶端文件下載界面下載計息清單。（遇節(jié)假日順延）A20 日B21 日C最后一個工作日D最后一個自然日52結(jié)算指令生成后足額的標(biāo)的券將由賣方的“可用”科目轉(zhuǎn)入（A ）科目。A 待付B待購回C凍結(jié)D質(zhì)押53質(zhì)押式回購首期結(jié)算成功后，標(biāo)的券將轉(zhuǎn)入（C）。A 逆回購方可用科目B逆回購方待購回科目C正回購方待購回科目D正回購方質(zhì)押科目54現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)日終軋差時點為（B）A15：30B 15：40C 16：10D16：1555根據(jù)關(guān)于完善債券交易結(jié)算服務(wù)有關(guān)事宜的通知（清算所發(fā) 201349 號），每季度債券登記結(jié)算費用需在賬單月份（D）前繳納。A 10 個工作日B 15 個工作日C 20 個工作日D25

21、個工作日56上海清算所全額DVP 業(yè)務(wù)處理時間為（B）。A9：00 至 17：00B 9：00 至 16：55C 9：00 至 16：50D9：00 至 16：4557現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)中，清算會員備券、備款及清算所付券、付款的時間為（ C）。A15：30 至 16： 00B 15：30 至 16：10C 15：40 至 16：10D15：40 至 16： 15補充（登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)） ：1、以下債券品種中不屬于公司信用類債券范圍的是（D）A 企業(yè)債券B公司債券C非金融企業(yè)債務(wù)融資工具D商業(yè)銀行金融債2、債券市場中，以下哪一類參與者不屬于銀行間債券市場的參與者（ D）A 金融機構(gòu)B非金融機構(gòu)C非法人

22、產(chǎn)品D個人3、以下固定收益類產(chǎn)品中，不屬于上海清算所登記托管產(chǎn)品范圍的是（ B）A 中期票據(jù)B央票C同業(yè)存單D非公開定向債務(wù)融資工具4、截止 2014 年 5 月 30 日，在上海清算所登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)中，托管數(shù)量和托管金額最大的為（A ）APPNB SCPC CPDMTN5、以下哪項不屬于上海清算所登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)中提供的服務(wù)內(nèi)容（ B）A 發(fā)行（創(chuàng)設(shè)）登記B交易撮合C交易后清算結(jié)算D產(chǎn)品估值6、以下哪一類賬戶種類不屬于上海清算所持有人賬戶分類范圍內(nèi)的（ D）AA 類戶BB 類戶CC 類戶DS 類戶7、截止目前，由人民銀行批復(fù)結(jié)算代理資格的各大商業(yè)銀行數(shù)有（ B）家：A45B 46C 47D

23、488、以下哪一項收費標(biāo)準(zhǔn)不屬于上海清算所的持有人賬戶維護(hù)費收費標(biāo)準(zhǔn)的是（ C）A 結(jié)算代理人（ A 類）， 2500 元 /月/戶B其他直接結(jié)算成員（B 類），1500 元 /月/戶C其他直接結(jié)算成員（B 類），2000 元 /月/戶D間接結(jié)算成員（C 類），500 元 /戶（一次性）9、以下關(guān)于上海清算所發(fā)行登記業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)中，說法不正確的是（ B）A 預(yù)約溝通：需在發(fā)行披露前一個工作日與上海清算所預(yù)約溝通相關(guān)發(fā)行披露材料；B發(fā)行披露： 針對不同的產(chǎn)品， 均需在披露日上午10 點前披露各發(fā)行文件；C分銷：若有分銷環(huán)節(jié)，需在分銷開始前提交注冊及承銷額度登記材料至上海清算所；D登記確權(quán)：需在繳

24、款日17:00 前提交固定收益產(chǎn)品發(fā)行款到賬確認(rèn)書至上海清算所。10、以下關(guān)于上海清算所付息兌付業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)中，說法不正確的是（ D）A 上海清算所在付息兌付前10 個工作日向發(fā)行人出具通知；BSCP、PPN、CD 三類產(chǎn)品的過戶截止日均為付息兌付前1 個工作日；C付息兌付登記日為付息兌付前1 個工作日，在該日日終需確定持有人名冊，計算各持有人應(yīng)收付息兌付資金；D發(fā)行人需在規(guī)定時點劃撥足額資金至上海清算所賬戶，所有產(chǎn)品的規(guī)定時點均為付息兌付日前1 個工作日 16:00 前。11、上海清算所托管的產(chǎn)品中，以下哪一類產(chǎn)品不屬于固定收益類產(chǎn)品（ A ）A 信用風(fēng)險緩釋憑證B債券借貸C買斷式回購D質(zhì)押

25、式回購12、會員在上海清算所開立的資金結(jié)算專戶，該專戶的利息暫按人民銀行規(guī)定的活期存款利率以積數(shù)計息法進(jìn)行計息， 應(yīng)收利息直接計入資金結(jié)算專戶中。目前，該利率為（ B）。A 1.60%B 1.62%C 1.98%D2.60%13、目前，上海清算所支持的匯款路徑為（B ）。A 小額支付系統(tǒng)B大額支付系統(tǒng)C網(wǎng)上銀行跨行支付系統(tǒng)D同城支付系統(tǒng)14、以下哪一項收費不屬于上海清算所收取的費用范疇（D）A 發(fā)行登記費B付息兌付服務(wù)費C結(jié)算過戶費D交易費15、上海清算所于每季度最后一個工作日匯總各結(jié)算成員本季度的各項應(yīng)繳費用， 通過客戶端發(fā)送繳費通知單。 結(jié)算成員核對無誤后于次月（ A ）前，將費用一次全額

26、匯至清算所指定的銀行賬戶。A25 日B26 日C27 日D28 日16、上海清算所要求， 發(fā)行人應(yīng)在產(chǎn)品初始登記辦理完畢后（ C）個工作日內(nèi)，將相關(guān)服務(wù)費用即時足額劃付至清算所指定賬戶。A 1B 2C 3D417、發(fā)行人應(yīng)于指定時點前將付息兌付資金足額劃付至清算所指定銀行賬戶。未及時足額劃付的，所有責(zé)任由發(fā)行人承擔(dān)，上海清算所將及時向市場公告。 以下哪一類產(chǎn)品要求的付息兌付資金到賬要求時點不是付息兌付當(dāng)日上午 10 點前。（D）ASCPB PPNC券商 CPDMTN18、以下哪一份材料是針對發(fā)行中小企業(yè)區(qū)域集優(yōu)票據(jù)（ SMECNII ）開立聯(lián)合發(fā)行人賬戶時， 發(fā)行人需額外提交的材料。（ A ）

27、A 發(fā)行人聯(lián)合說明B發(fā)行人服務(wù)協(xié)議C企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件D組織機構(gòu)代碼證副本復(fù)印件19、上海清算所規(guī)定的開戶流程中， 第一步需在人民銀行上?？偛總浒?，拿到 “備案通知書 ”后，方可辦理持有人開戶手續(xù)。 “備案通知書”的有效期為（ C）個月。A 1B 2C 3D420、根據(jù)人民銀行公布的 關(guān)于境外人民幣清算行等三類機構(gòu)運用人民幣投資銀行間債券市場試點有關(guān)事宜的通知相關(guān)內(nèi)容，以下哪一項不屬于境外三類機構(gòu)的范疇。 （ B）A 境外中央銀行或貨幣當(dāng)局B RQFIIC香港、澳門地區(qū)人民幣業(yè)務(wù)清算行D跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算境外參加銀行二、多選題1、下列哪些情況不符合日終批量退款條件（B、 D）。A 當(dāng)日

28、結(jié)算的交易還未完成確認(rèn)的應(yīng)付款方B當(dāng)日結(jié)算的交易還未完成確認(rèn)的應(yīng)收款方C仍有結(jié)算指令處于等券狀態(tài)的應(yīng)付款方D仍有結(jié)算指令處于等券狀態(tài)的應(yīng)收款方2、辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)時，上海清算所認(rèn)可的印鑒為（A 、C）。A 預(yù)留印鑒B財務(wù)公章C法人公章D任何業(yè)務(wù)公章3、在營業(yè)時間內(nèi)，結(jié)算成員可通過客戶終端實時查詢自身賬務(wù)數(shù)據(jù)并進(jìn)行打印、對賬，包括（A、B、 C、 D）等。A. 過戶通知書B.結(jié)算失敗通知C.持有人賬戶對賬單D.資金結(jié)算專戶對賬單4、債券全額和凈額即期交易支持的結(jié)算日有（A 、 B ）。A.T 日B.T+1 日C.T+2 日D.T+3 日5、參與者在債券交易中要遵循公平、誠信、自律的原則，參與者應(yīng)當(dāng)（

29、 A、B、C、D）。A. 自主報價B. 自選對手C. 自行清算D. 自擔(dān)風(fēng)險7、債券結(jié)算代理系指吸收公眾存款的金融機構(gòu)法人(簡稱金融機構(gòu)法人 )受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算等業(yè)務(wù)的行為。債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)是：（ A 、C、 D）A 、以委托人名義為委托人辦理債券托管賬戶開戶、銷戶等手續(xù)B、為委托人辦理債券二級托管業(yè)務(wù)C、根據(jù)委托人的指令，為其辦理有關(guān)結(jié)算手續(xù)D、在債券利息支付和本金兌付中，為委托人辦理相關(guān)事宜8、結(jié)算代理人不得進(jìn)行如下違規(guī)操作（A 、B、 C、D）A 、利用自營托管賬戶為委托人托管債券B、結(jié)算代理人擅自動用委托人債券或占壓委托人的資金C、利用代理交易活動進(jìn)行利益輸送D

30、、在交易中為委托人墊資10、參與者有（ A 、 B、C、 D）的，由中國人民銀行給予警告，并可處三萬元人民幣以下的罰款， 可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員由其主管部門給予紀(jì)律處分；違反中國人民銀行有關(guān)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。A 、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)B、擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券C、制造并提供虛假資料和交易信息D、惡意操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格11、上海清算所全額業(yè)務(wù)交易品種有（A 、 B、 C、D）A 、現(xiàn)券交易B、質(zhì)押式回購C、買斷式回購D、債券遠(yuǎn)期12、現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)保證金專戶余額包括以下哪些資金（A 、B、D

31、）A 、最低保證金B(yǎng)、變動保證金C、凍結(jié)資金D、可提取金額13、全額與凈額業(yè)務(wù)處理的不同點（A 、B、 C、 D）A 、清算方式B、準(zhǔn)入條件C、風(fēng)險監(jiān)控D、違約處理14、持有人賬戶開立后 , 結(jié)算成員單位信息變更或參與類型變更的，應(yīng)及時向上海清算所提交書面變更申請， 辦理持有人賬戶變更手續(xù)。具體包括： （ A 、B、C、D）等。A 、參與類型變更B、結(jié)算代理人變更C、賬戶信息變更D、戶名變更15、參與現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)前， 清算會員需按要求在規(guī)定時間繳納相應(yīng)（ A、C）。A 最低保證金B(yǎng)變動保證金C清算基金D超容忍度保證金16、應(yīng)急操作業(yè)務(wù)指令書有（A 、B 、C、 D）等。A 、交易結(jié)算應(yīng)急指令書

32、（產(chǎn)品買賣及遠(yuǎn)期交易）B、提款應(yīng)急指令書C、質(zhì)押式回購交易結(jié)算應(yīng)急指令書D、買斷式回購交易結(jié)算應(yīng)急指令書17、質(zhì)押式回購交易涉及的正回購方債券科目有（A 、B、 C）。A 可用B待付C待購回D凍結(jié)18、以下交易品種（ A 、C、D）完成結(jié)算后，標(biāo)的券將過戶至對手方“可用”科目。A 現(xiàn)券交易B質(zhì)押式回購C買斷式回購D債券借貸19、上海清算所客戶終端中本幣全額業(yè)務(wù)查詢，包括（ A 、B、C、D）等。A 、成交查詢B、賬戶余額及明細(xì)查詢C、產(chǎn)品相關(guān)信息查詢D、結(jié)算指令查詢20、上海清算所結(jié)算業(yè)務(wù)清算模式有（A 、 C）A 、逐筆實時B、三級清算模式C、多邊凈額軋差D、實時小額清算21、現(xiàn)階段，以下各

33、非法人類機構(gòu)投資者中被暫停了新增開戶而無法進(jìn)入銀行間債券市場開展債券投資業(yè)務(wù)的有（C、D）。A 、保險產(chǎn)品B、企業(yè)年金C、證券公司資產(chǎn)管理計劃D、信托產(chǎn)品22、現(xiàn)階段，以下各法人類機構(gòu)投資者中被暫停了新增開戶而無法進(jìn)入銀行間債券市場開展債券投資業(yè)務(wù)的有（A 、B、C ）。A 、農(nóng)村信用社B、農(nóng)村商業(yè)銀行C、非金融企業(yè)D、外資銀行23、合格境外機構(gòu)投資者（QFII ）投資中國銀行間債券市場需經(jīng)以下哪些監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)（A 、B、C ）。A 、中國人民銀行B、國家外匯管理局C、證監(jiān)會D、銀監(jiān)會24、銀行間市場間接結(jié)算成員（丙 /C 類戶）的交易對手范圍包括（ A 、B、C ）。A 、自己的結(jié)算代理

34、人B、其他具有結(jié)算代理資格的甲/A 類戶C、做市商D、其他丙 /C 類戶25、以下可申請開立乙 /B 類賬戶投資銀行間債券市場的機構(gòu)投資者包括（ A 、B、 D ）。A 、銀行類金融機構(gòu)B、非銀行類金融機構(gòu)C、非金融機構(gòu)D、非法人產(chǎn)品26. 人民銀行關(guān)于信托產(chǎn)品市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是：A 同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易B信托公司自營債券賬戶與信托專用債券賬戶C信托公司挪用其管理的信托專用債券賬戶的債券D信托公司以信托專用債券賬戶的債券提供擔(dān)保（答案： A、B、C、D）27. 以下行為違反人民銀行關(guān)于境外機構(gòu)參與債券市場相關(guān)規(guī)定的是：A 境外機構(gòu)與其母

35、公司進(jìn)行任何債券交易B境外機構(gòu)與其同一母公司下的其他子公司（分支機構(gòu)）進(jìn)行債券交易和結(jié)算C境外參加銀行可通過具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和計算D境外央行或港澳人民幣清算行可通過具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算； 也可直接向中央國債登記結(jié)算有限公司申請開立債券賬戶， 向全國銀行間同業(yè)拆借中心申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)（答案： A、B）28. 中國人民銀行、勞動與社會保證部關(guān)于企業(yè)年金進(jìn)入銀行間債券市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些說法是正確的：A 同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進(jìn)行債券交易B同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他

36、資產(chǎn)之間可以相互進(jìn)行債券交易C單個企業(yè)年金計劃只能開立一個債券托管賬戶D企業(yè)年金計劃既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，又可通過代理結(jié)算方式進(jìn)行交易和結(jié)算（答案： A、D）29.以下關(guān)于結(jié)算代理的要求正確的是：A 市場參與者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人B市場參與者不得利用代理交易活動進(jìn)行利益輸送C. 結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作D. 結(jié)算代理人發(fā)現(xiàn)委托人大幅偏離市場價格等異常交易結(jié)算行為時當(dāng)予以風(fēng)險提示， 要求委托人說明情況， 并及時向同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所報告（答案： A、B、C、D）30. 人民銀行關(guān)于基金公司特定資產(chǎn)管理組合市場作出相關(guān)規(guī)定，以下行為允許的是：A 基金管理公司挪用其管理的特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶的債券B特定資產(chǎn)管理組合直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算C基金特定資產(chǎn)管理組合和某保險產(chǎn)品賬戶進(jìn)行債券交易D基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶（答案： B、 C、D）31. 根據(jù)人民銀行