ISO14001：內(nèi)審檢查表(管理層)

1、部門：管理層NO: 001頁碼：1 OF 4要求ISO14001審核要點審核方法檢查記錄4.1理解組織及其環(huán)境管理者是否識別和評審所處的外部環(huán) 境，環(huán)境因素是否包括需要考慮的正面和 負面因素或條確定這些相關的內(nèi)部和外部因素時是 否考慮；目標造成影響的變更和趨勢； 與相關方的關系，以及相關方的理念、 價值觀；組織管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政 策和承諾；資源的獲得等本公司定期對這些內(nèi)部和外部因素的 相關信息進行監(jiān)視和評審手冊的策劃是否考慮相關外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境內(nèi)容相關外部環(huán)境是否考慮：國際、國家、地區(qū) 和當?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術、競爭、文 化和社會因素。定期對這些內(nèi)部和外部因素的相關信息進 行監(jiān)視和評審

2、，以確保其充分和適宜。 OKDNG記錄：1、公司已按標準的要求建立了 一個文件化的環(huán)境管理體系；2、環(huán)境手冊符合標準的要求， 策劃了內(nèi)外部環(huán)境，并制定了相關方 和環(huán)境的識別記錄明確對過程環(huán)境 進行了描述。4.2相關方 的需求和期 望管理者是否識別相關方，相關方的需求是否符合相關法律法規(guī)； 相關方的需求是否有進行監(jiān)視和評審手冊的策劃是否考慮相關方內(nèi)容相關方包括是否考慮：國際、國家、地區(qū)和 當?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術、競爭、文化 和社會因素。定期對這些相關方信息進行監(jiān)視和評審， 以確保其充分和適宜。 OKDNG環(huán)境手冊符合標準的要求，策劃了內(nèi) 外部環(huán)境，并制定了相關方和環(huán)境的 識別記錄明確對過程環(huán)境

3、進行了描 述。4.3確認環(huán) 境管理體系 的范圍手冊說明的適用細節(jié)是否合理？手冊的內(nèi)容覆蓋面是否完整？ 手冊中各過程的描述是否反映了公司 所提供產(chǎn)品的特點？審查手冊和明示的程序文件，在環(huán)境手冊 中包含的對標準要求適用的說明、引用或 含有程序、過程順序和相互關系的表述、 支持性文件清單，確定其是否滿足標準的 要求 OKDNG1、公司已按標準的要求建立了一個 文件化的環(huán)境環(huán)境管理；2、環(huán)境手冊符合標準的要求，明確 體系覆蓋的范圍、條款的適用以及適 用的合理性，并對過程進行了描述。電線的生產(chǎn)及涉及相關環(huán)境服務4.4環(huán)境管 理體系及其過程環(huán)境策劃的輸出是否形成了文件？ 實現(xiàn)環(huán)境目標的資源是否齊備？ 環(huán)境

4、目標實現(xiàn)的程度如何？環(huán)境策劃是否體現(xiàn)了環(huán)境管理體系的持續(xù)改進？環(huán)境策劃的更改是否受控？更改期間是 否保持了環(huán)境管理體系的完整性？審查環(huán)境管理體系文件是否能夠反映環(huán)境 策劃的結果，并體現(xiàn)了持續(xù)改進的要求. 環(huán)境目標實現(xiàn)的效果可通過內(nèi)部審核、過 程和產(chǎn)品的測量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析、管理 評審等方面的審核來了解。審查改進計劃的有效性，如果有效性差， 是否有替代的改進計劃？審查如何傳達至 相關部門的？當一個項目涉及到新的開發(fā)和新的或修改 的活動、產(chǎn)品或服務時，有無做相應的修 改，以確保其適應性。 OKDNG記錄：1、總經(jīng)理親自參與了環(huán)境管理 體系的策劃；5.1領導作用和 承諾最高管理者對其建立和改進環(huán)境管

5、理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？最高管理者如何認識滿足顧客的要求和法律、法規(guī)要求的重要性？最高管理者采取了哪些相應的措施， 將 滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要 性傳達給公司的員工？公司的員工如何認識這種重要性？通過與最高管理者座談，了解最高管理者 是否知道滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求 的重要性.在環(huán)境管理體系中如何體現(xiàn) 的？如對顧客、相關方要求的識別、產(chǎn)品 要求的評審、設計開發(fā)、顧客滿意的測量 和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析以及持續(xù)改進等方面的 要求。 OKDNG記錄：有證據(jù)表明總經(jīng)理已按照標準 要求實現(xiàn)了管理承諾。5.2方針/制定溝通方針最高管量者是如何認識環(huán)境方針的重 要性？制定的環(huán)境方針是否滿足標準

6、的 要 求？環(huán)境方針和目標的關系是否明確？ 公司采用什么措施傳達環(huán)境方針？ 公司各層次對環(huán)境方針的理解程度如 何？環(huán)境方針的評審及修改狀態(tài)是否符合 文件控制的要求？審核最高管理者對制定的環(huán)境方針內(nèi)涵的 說明，是否為制定環(huán)境目標提供了框架， 怎樣在適當層次上達到溝通與理解，如何 進行分解，是否在持續(xù)適宜性方面得到評 審。 OKDNG記錄：總經(jīng)理制訂并親自頒布了公司 的環(huán)境方針，方針滿足標準的要求， 并在組織內(nèi)得到了有效的溝通。5.3崗位，職 責和權限對應公司環(huán)境管理體系各過程的職能，是否明確了相應的職能和崗位？部門和崗位的職責、權限及相互關系是否清楚、協(xié)調(diào)？各部門負責人及各崗位員工是否明確 自己

7、的職責、權限及相互關系？查閱組織結構圖及規(guī)定各部門、各崗位職責、權限及相互關系的有關文件，并到有關 部門、崗位進行詢問、了解，予以證實。通過現(xiàn)場審核查看相關職能能否落實，劃分 是否合理。 OKDNG記錄：通過編制崗位職責說明書， 對與環(huán)境管理有關的部門和崗位 明確了其職責和權限。6策劃,6.1應 對風險和機 遇的措施策劃環(huán)境管理體系是否考慮了風險和 機遇的措施？在策劃風險和機遇的措施是否考慮了 組織環(huán)境和相關方的需求？如何評價風險和機遇？是否明確了必要的資源？環(huán)境管理體系過程中如何整合風險和機遇并實施這些措施？是否規(guī)定了評價風險和機遇的措施文 件？是否風險和機遇的措施有效性確認？查閱有關風險和

8、機遇的規(guī)定，了解最高管理 者是否親自制定風險和機遇活動。是否制定程序文件是否制定有風險和機遇評估分析表，是否制定風險管理計劃，和風險評估報告風險和機遇應對的整合和實施 OKDNG記錄：風險和機遇評估分析表 風險評估報告”6.2.1環(huán)境目標指標及方 案及其實現(xiàn) 的策劃環(huán)境目標的設定是否在相關層次上得到分解？分解是否適宜？環(huán)境目標是否與環(huán)境方針給定的框架一致？環(huán)境目標是否有可測量性？測量方法是 否明確？從產(chǎn)品特性及服務特性中，從作為框架的環(huán) 境方針和環(huán)境方針所對應的內(nèi)容中識別建 立環(huán)境和環(huán)境目標的適宜性。環(huán)境目標對于有形產(chǎn)品和無形產(chǎn)品來說都 可測量的，考察其測量方法的合理性。 OKDNG記錄：查公

9、司已制定了環(huán)境目標。并制定 了環(huán)境管理體系品質(zhì)策劃（目標 分解）環(huán)境目標已分解到各職責和層次， 且可測量。公司及各部門目標按評價頻率進 行了評價，均達到了目標。6.2.2措施的策劃.最高管理者采取了何種途徑確定所需 提供的資源？為滿足實現(xiàn)環(huán)境方針和環(huán)境目標的要 求，提供了哪些資源？提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達 到顧客滿意的要求？針對部門職能所涉及的過程，檢查使得輸出 滿足輸入要求時所需資源的適宜性。審核領導層對資源的安排和承諾及其落實 情況。結合實現(xiàn)環(huán)境方針、環(huán)境目標、滿足顧客期 望及持續(xù)改進的要求，綜合判定所需資源的 必要性，識別是否有資源短缺或資源過剩的 情況。通過產(chǎn)品不合格情況，反推

10、是否存在資源提 供不足或提供不及時的因素。 OKDNG記錄：總經(jīng)理已為環(huán)境環(huán)境管理提 供了必要的資源。7資源提供7.1.1總則最高管理者采取了何種途徑確定所需 提供的資源？為滿足實現(xiàn)環(huán)境方針和環(huán)境目標的要 求，提供了哪些資源？提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達 到顧客滿意的要求？針對部門職能所涉及的過程，檢查使得輸出 滿足輸入要求時所需資源的適宜性。審核領導層對資源的安排和承諾及其落實 情況。結合實現(xiàn)環(huán)境方針、環(huán)境目標、滿足顧客期 望及持續(xù)改進的要求，綜合判定所需資源的 必要性，識別是否有資源短缺或資源過剩的 情況。通過產(chǎn)品不合格情況，反推是否存在資源提 供不足或提供不及時的因素。 OKDNG記

11、錄：總經(jīng)理已為環(huán)境管理提供了 必要的資源。9.1監(jiān)視測 量分析和評價9.1.1總則是否對保證環(huán)境、環(huán)境兼容管理體系運 行所需的測量和監(jiān)控活動進行了規(guī)定、 策劃和實施？在測量、分析和改進活動中是否采用了 統(tǒng)計技術？測量和監(jiān)控活動是否能確保滿足要求 和實現(xiàn)改進？監(jiān)測依據(jù)是否符合法定要求？查閱相關文件，了解對保證環(huán)境管理體系正 常運轉(zhuǎn)和不斷改進而規(guī)定的測量和監(jiān)控活 動的合理性及充分性。詢問環(huán)境管理部門，在測量、分析和改進活 動中采用了哪些統(tǒng)計技術（包括描述性的和 分析性的），效果如何。并查閱運用統(tǒng)計技 術的記錄。是否有對持續(xù)改進的機會的識別方法以及 對持續(xù)改進的文件規(guī)定，實施情況如何。詢問最高管理者

12、是如何考慮實施持續(xù)改進 的，是如何策劃的。是否對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活 動的關鍵特性進行了例行監(jiān)測和測量。程序中是否包含了對環(huán)境表現(xiàn)、有關的運行 控制、對環(huán)境目標和指標符合情況的跟蹤信 息的記錄。有無關于法律法規(guī)適用性的評價記錄。 OKDNG記錄：公司已對環(huán)境管理體系所需 的測量和監(jiān)控進行了策劃，并得到 了實施。9.2內(nèi)部審核是否制定了形成文件的程序？程序文件 是否符合標準要求？是否對內(nèi)部審核方案進行了策劃？策劃的結果是否適合公司的現(xiàn)狀？是否按規(guī)定要求實施？審核人員是否具備獨立性？是否記錄了審核中發(fā)現(xiàn)的問題？是否 及時采取了相應措施？是否對糾正措 施進行了驗證和報告？效果如何？向主管內(nèi)

13、部審核部門的負責人索要程序文 件，了解實施情況。檢查程序內(nèi)容是否符合標準要求，是否與環(huán) 境手冊相協(xié)調(diào)，重點了解內(nèi)部審核是否涉及 了產(chǎn)品、過程和體系，實施步驟安排得是否 合理，對內(nèi)部審核人員是否提出了具體要 求。查閱內(nèi)部審核計劃，是否覆蓋了環(huán)境管理體 系的所有過程、部門。抽查12套內(nèi)部審核的全套資料（主要有： 會議通知、會議簽到、會議記錄、審查計劃、 檢查表、不合格報告、審查報告、糾正措施 跟蹤報告），了解內(nèi)部審核的實施情況。 OKDNG記錄：1、公司已編制了內(nèi)部審核 控制程序；2 、已制訂了年度內(nèi)審計劃。9.3管理評審最高管理者如何認識管理評審的重要性？是否保存了管理評審的記錄？管理評審的執(zhí)行

14、人、時間間隔、輸入及 輸出是否符合標準的規(guī)定？上次管理評審輸出的改進措施是否得到實施？有效性如何？本次管理評審輸出的改進措施是否進 行了跟蹤驗證？查閱有關管理評審的規(guī)定，了解最高管理者 是否親自主持了管理評審活動。管理者代表及環(huán)境管理部門和其它部門的相關人員是否參加了管理評審活動，做了哪 些管理評審的準備工作。管理評審的輸入是否完備，輸出是否明確？ 抽查12次管理評審活動的全部記錄資 料，主要包括會議通知、會議簽到表、管理 評審計劃、管理評審會議報告等。向部門負責人了解參與管理評審的情況及 糾正、預防措施的實施情況，要求其出示有 關證據(jù)。 OKDNG記錄：經(jīng)查，已制訂了管理評審計 戈心將于20

15、17年6月29日進行管 理評審，同時輸出了 “管理評審報 告”10.持續(xù)改進10.1總則組織是否策劃選擇改進機會，采取必要的 措施采取的措施是否滿足顧客要求，采取的措施是否有增強顧客滿意是否評審哪些改進機會和措施，改進機會和措施是否有實效性是否規(guī)定改進的負責人查閱改進的案子，是否有環(huán)境方針的評審， 環(huán)境目標是否有統(tǒng)計分析，生產(chǎn)過程是否有 數(shù)據(jù)分析，糾正措施是否有效的，管理評審 是否有改進的內(nèi)容向相關管理層進行詢問有哪些改進內(nèi)容；是 否評審有效； OKDNG組織利用環(huán)境方針評審和目標、審 核結果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施、管 理評審10.3持續(xù)改進最高管理者如何認識“持續(xù)改進”？ 公司策劃和管理了哪些持續(xù)改進的過 程？詢問最高管理者是如何考慮實施持續(xù)改進 的，是如何策劃的。通過詢問和查閱有關文件，檢查持續(xù)改進的 范圍是否涉及環(huán)境管理體