六安公司稽查管理辦法(修訂稿)

1、六安公司稽查管理辦法（修訂稿） 為進(jìn)一步規(guī)范并加強(qiáng)收費(fèi)稽查管理， 完善檢查監(jiān)督機(jī)制， 提升收費(fèi)基礎(chǔ)管理 水平，確保收費(fèi)崗位人員依法、文明、足額收費(fèi)，防止“偷” 、“逃”、“漏”費(fèi)事 件的發(fā)生，營造良好的收費(fèi)環(huán)境，制訂本辦法。一、機(jī)構(gòu)設(shè)置管理公司實(shí)行二級稽查制度， 第一級為管理公司收費(fèi)部主導(dǎo)， 負(fù)責(zé)對公司各 收費(fèi)站開展收費(fèi)稽查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作。 主要成員有：收費(fèi)部稽查負(fù)責(zé)人、收費(fèi)部 稽查員、 收費(fèi)部相關(guān)票管和機(jī)電人員、 各收費(fèi)站業(yè)務(wù)副站長和收費(fèi)部臨時(shí)抽調(diào)的 其他人員等。第二級為各收費(fèi)站稽查小組， 主要成員有：收費(fèi)站稽查負(fù)責(zé)人、班組長和票 系管員等，負(fù)責(zé)本站的收費(fèi)稽查工作的開展。二、崗位要求1、稽查

2、人員應(yīng)當(dāng)熟悉收費(fèi)政策和相關(guān)業(yè)務(wù)及工作流程，遵守并能運(yùn)用相關(guān) 法律知識，業(yè)務(wù)能力較強(qiáng)，作風(fēng)正派，廉潔奉公，遵章守紀(jì)，對違規(guī)違紀(jì)行為敢 抓敢管。2、能夠履行稽查職責(zé)， 文明稽查， 維護(hù)國家、單位和繳費(fèi)者的合法權(quán)益。3、能夠宣傳、貫徹國家有關(guān)收費(fèi)政策、 法律法規(guī)等；能對發(fā)現(xiàn)的“偷”、“逃”、 “漏”費(fèi)及突發(fā)事件等情況提出合理建議。4、稽查工作中發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)制止、糾正，重大問題迅速向上一級報(bào)告， 做好稽查記錄。三、崗位職責(zé)1、公司收費(fèi)部稽查職責(zé)（1）認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)公路收費(fèi)的各項(xiàng)方針、政策和省內(nèi)有關(guān)收費(fèi)公 路的規(guī)章制度， 結(jié)合本單位實(shí)際情況制定規(guī)范完整的內(nèi)部稽查制度， 并對執(zhí)行情 況進(jìn)行檢查、監(jiān)

3、督和評定；（2）負(fù)責(zé)對全路段稽查工作進(jìn)行檢查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，對稽查結(jié)果進(jìn)行復(fù)核， 提出公平、合理的整改意見；（3）建立健全監(jiān)督、舉報(bào)制度，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)與相鄰路段稽查部門共同 開展互查、聯(lián)查活動；（4）對出現(xiàn)的各類逃、漏費(fèi)行為進(jìn)行調(diào)查、研究，并制定相應(yīng)措施，堵塞 收費(fèi)漏洞。2、收費(fèi)站稽查小組崗位職責(zé)（1）組織開展本單位收費(fèi)稽查活動，規(guī)范收費(fèi)秩序和收費(fèi)行為，打擊各類 逃、漏費(fèi)行為。（2）做好稽查信息的收集、整理和分析，根據(jù)需要為其他單位稽查或路網(wǎng) 聯(lián)動稽查提供全面、準(zhǔn)確的稽查信息。（3）認(rèn)真參與并規(guī)范收費(fèi)現(xiàn)場管理，妥善處理各類突發(fā)事件，確保收費(fèi)現(xiàn) 場安全有序。（4）負(fù)責(zé)對本收費(fèi)站收費(fèi)管理中的各個環(huán)節(jié)

4、進(jìn)行監(jiān)督檢查，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問 題并處理。（5）協(xié)助站長做好社會投訴和違規(guī)違紀(jì)行為的調(diào)查工作。（6）接受收費(fèi)部稽查組織的監(jiān)督檢查。（7）負(fù)責(zé)做好稽查檔案整理及歸檔工作。四、稽查范圍 收費(fèi)稽查分為對內(nèi)稽查和對外稽查。（一）對內(nèi)稽查的主要內(nèi)容有：1、工作人員的勞動紀(jì)律、著裝、儀表和文明服務(wù)情況；2、工作人員（含新進(jìn)工作人員）的培訓(xùn)考核情況；3、現(xiàn)場環(huán)境衛(wèi)生、標(biāo)志標(biāo)牌布設(shè)情況；4、特情車輛處理、記錄及證據(jù)保存情況；5、IC 卡、現(xiàn)金和通行費(fèi)票據(jù)等管理情況；6、收費(fèi)數(shù)據(jù)填報(bào)、統(tǒng)計(jì)分析和存檔情況；7、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)政策的執(zhí)行情況；8、收費(fèi)設(shè)備的操作、保養(yǎng)情況；9、收費(fèi)管理相關(guān)信息報(bào)送、反饋的時(shí)效性；10、上

5、級文件和通知的要求落實(shí)情況；11、與收費(fèi)管理相關(guān)的其它工作行為和操作。（二）對外稽查的主要內(nèi)容有：1、向社會公眾宣傳收費(fèi)公路的收費(fèi)法規(guī)、政策；2、對過往車輛的通行繳費(fèi)情況進(jìn)行研究，防范各類逃繳通 行費(fèi)的行為發(fā)生；3、嚴(yán)格執(zhí)行收費(fèi)政策，指導(dǎo)各收費(fèi)站對疑似逃費(fèi)行為進(jìn)行檢查，對查實(shí)的 逃費(fèi)行為進(jìn)行處理；4、依法對逃繳、欠繳的通行費(fèi)進(jìn)行追繳。（三）對外稽查時(shí)必須堅(jiān)持兩人同時(shí)在場，做到有理有節(jié)，努力保證車道暢 通，并遵循以下程序：1、主動向司乘表明稽查人員身份；2、請司乘出示 IC 卡和合法證件，對實(shí)際車種、車型、噸位、進(jìn)出站名和應(yīng) 交通行費(fèi)金額等進(jìn)行核實(shí)；3、對經(jīng)確認(rèn)為逃繳通行費(fèi)的車輛，應(yīng)向當(dāng)事人宣傳

6、政策，指出違章事實(shí)， 出示相關(guān)的處理依據(jù)，并聽取當(dāng)事人陳述和申辯；4、按相關(guān)規(guī)定協(xié)助收費(fèi)站收取司乘應(yīng)交納的通行費(fèi)；5、將處理結(jié)果登記存檔。五、稽查方式收費(fèi)稽查的主要方式有以下幾類（不局限于以下方式） ：（一）定期稽查?；榻M按照稽查工作的年、季、月計(jì)劃安排和稽查要求， 針對本單位營運(yùn)管理工作的特點(diǎn)和難點(diǎn)組織開展稽查活動。 定期稽查一般情況下 平均每周不少于 3 個站點(diǎn)，每個站點(diǎn)每月不少于 2 次稽查。（二）專項(xiàng)稽查。對通過調(diào)查了解、檢舉、舉報(bào)、新聞曝光的突出性違規(guī)、 違紀(jì)行為或違章逃費(fèi)行為， 或?qū)δ硞€收費(fèi)站點(diǎn)、 或收費(fèi)管理業(yè)務(wù)中某項(xiàng)突出問題， 組織開展有針對性的專項(xiàng)稽查活動。（三）暗訪稽查?；?/p>

7、查組根據(jù)調(diào)查了解或舉報(bào)，針對隱蔽性較強(qiáng)的違章、違 紀(jì)和違規(guī)現(xiàn)象，組織開展不公開形式的調(diào)查取證稽查活動。（四）現(xiàn)場檢查?；榻M采取“四不兩直” 的方式到相關(guān)收費(fèi)站對收費(fèi)管理、 現(xiàn)場管理、票證管理、機(jī)電管理等各項(xiàng)工作環(huán)節(jié)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，通過現(xiàn)場問詢、 考試、查閱資料、調(diào)閱系統(tǒng)流水記錄等方式開展檢查工作。（五）監(jiān)控稽查。利用監(jiān)控設(shè)備對現(xiàn)場操作規(guī)范、文明服務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控， 對特殊情況進(jìn)行錄像審查。六）隨機(jī)稽查?；榻M成員外出時(shí)，可以隨機(jī)對收費(fèi)崗位操作規(guī)范、服務(wù) 情況以及收費(fèi)管理的相關(guān)情況進(jìn)行稽查。六、稽查通報(bào)和審帶管理（一）站級稽查和審帶1、站級稽查小組定期開展站級稽查工作。（1）按照集團(tuán)公司稽查管理辦

8、法，每周開展不少于 1 次稽查，對檢查情況 形成通報(bào)， 每次稽查要將上次稽查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況作為一項(xiàng)必查內(nèi)容， 稽 查通報(bào)要按照模板要求編制。 對發(fā)現(xiàn)的情況問題進(jìn)行通報(bào)和處理， 提出整改措施， 上報(bào)收費(fèi)部備案。（2）對集團(tuán)或者管理公司稽查中發(fā)現(xiàn)的問題要及時(shí)整改，站內(nèi)要有相應(yīng)書 面整改意見，追究直接責(zé)任、連帶責(zé)任和管理責(zé)任，并與績效考核掛鉤，將整改 情況按要求報(bào)收費(fèi)部備案。（3）站內(nèi)稽查內(nèi)容不能千篇一律，每月的稽查需涵蓋站務(wù)管理中的各個方 面。2、站級審帶審帶分隨機(jī)指定審帶和自選審帶兩部分： 其中，每周管理公司根據(jù)情況隨機(jī) 指定審帶時(shí)段發(fā)送， 每站不少于 1 小時(shí)；站級稽查小組自選審帶時(shí)段每

9、天不少于 1 小時(shí)。（1）審帶要做到覆蓋日常工作內(nèi)容，內(nèi)容不能千篇一律，不能流于形式， 審帶結(jié)果要及時(shí)由分管站長處理、考核；（2）每次審帶需兩人或兩人以上參加，并形成審帶記錄；（3）收費(fèi)部發(fā)送的指定審帶時(shí)間，自發(fā)送之日起 5 日內(nèi)上報(bào)審帶結(jié)果。（二）公司稽查和審帶1、收費(fèi)部采取多種稽查方式開展稽查工作，每次稽查填寫稽查記錄或相關(guān) 表格，對發(fā)現(xiàn)的問題以稽查問題通知書的方式發(fā)送各收費(fèi)站， 根據(jù)收費(fèi)站反饋意 見定期編制稽查通報(bào)，并按要求上報(bào)集團(tuán)公司。2、收費(fèi)部定期開展日常審帶（崗中紀(jì)律、文明服務(wù)） 、收費(fèi)速度和綠通審帶 稽查，審帶時(shí)間應(yīng)符合集團(tuán)公司相關(guān)要求，形成記錄。 對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)發(fā)送稽 查問題

10、通知書，并要求相關(guān)站點(diǎn)按要求報(bào)送反饋意見（因合肥站特情處理較少， 對合肥站的審帶時(shí)間為其他站點(diǎn)的兩倍） 。七、稽查考核1、日?；榇嬖诘膯栴}將以稽查通知書的形式發(fā)送各收費(fèi)站，各收費(fèi)站應(yīng) 按通知書要求及時(shí)將反饋意見報(bào)收費(fèi)部。2、稽查中發(fā)現(xiàn)的問題如站內(nèi)已及時(shí)發(fā)現(xiàn)并已進(jìn)行恰當(dāng)處理，且未造成其他 影響，公司將不再重復(fù)處理。 同一問題累犯、 造成重大影響或原則性問題公司將 以專項(xiàng)稽查通報(bào)的形式追究相關(guān)責(zé)任。3、稽查時(shí)發(fā)現(xiàn)往期通報(bào)中存在的問題相關(guān)收費(fèi)站仍未整改的，將按前次扣 分標(biāo)準(zhǔn)雙倍扣分； 對通報(bào)中的管理要求相關(guān)站點(diǎn)未執(zhí)行或落實(shí)不到位的， 發(fā)現(xiàn)一 次扣 0.5 分；發(fā)生以上情況同時(shí)追究收費(fèi)站負(fù)責(zé)人管理責(zé)

11、任，按每 0.1 分績效 1%的比例扣除當(dāng)月績效工資。4、對稽查中發(fā)現(xiàn)的重要問題（細(xì)則中分值設(shè)置達(dá) 1 分及以上）除扣分外同 時(shí)追究相關(guān)負(fù)責(zé)人責(zé)任。5、對通報(bào)中提醒的情況，同一問題在當(dāng)季度內(nèi)第二次出現(xiàn)的扣0.2 分。6、收費(fèi)部根據(jù)日常稽查或?qū)ｍ?xiàng)稽查情況、以及各站上報(bào)的反饋意見出具稽 查通報(bào)，每月通報(bào) 2 次。對每期稽查通報(bào)的問題，相關(guān)站點(diǎn)應(yīng)查找原因，按要求 上報(bào)處理意見和整改措施，追究相關(guān)人員直接責(zé)任、連帶責(zé)任、管理責(zé)任。7、稽查中發(fā)現(xiàn)的新問題但在稽查考評細(xì)則中未列出，經(jīng)收費(fèi)部討論并報(bào)分 管領(lǐng)導(dǎo)同意后，視情況扣除相關(guān)站點(diǎn)考核分值。8、稽查通報(bào)由收費(fèi)部擬稿，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱同意后發(fā)送。收費(fèi)站如對稽

12、查 問題及處理有異議， 自稽查通知書發(fā)送之日起一個工作日內(nèi)， 將書面意見和建議 報(bào)收費(fèi)部，收費(fèi)部組織相關(guān)人員討論后，編制稽查通報(bào)。9、公司稽查通報(bào)發(fā)送至各收費(fèi)站后， 各站應(yīng)在 1 個工作內(nèi)報(bào)送整改意見（ PDF 格式）至收費(fèi)部備案。 整改意見內(nèi)容應(yīng)包括對本站存在問題的整改情況和責(zé)任追 究情況。10、收費(fèi)部將對稽查通報(bào)的扣分情況每季度統(tǒng)計(jì)一次，并對各站進(jìn)行排名。八、稽查結(jié)果的應(yīng)用（一）公司內(nèi)部稽查 每季度對各站稽查失分情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)， 按照失分對收費(fèi)站基礎(chǔ)管理情況設(shè)置 四個評價(jià)檔次。失 3分（含）以下為優(yōu)秀；失 3 分以上至 6 分（含）為合格；失 6 分以上至 9 分（含）為基本合格；失 9 分

13、以上為不合格。1、對評價(jià)為優(yōu)秀的站點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行獎勵。若優(yōu)秀站點(diǎn) 3 名時(shí)，對優(yōu)秀站點(diǎn) 負(fù)責(zé)人分別獎勵30%月度績效；若優(yōu)秀站點(diǎn)3名時(shí)，分別對前三名站點(diǎn)負(fù)責(zé)人 獎勵 30%、 20%、 10%月度績效。2、 對零失分的站點(diǎn)額外獎勵收費(fèi)站負(fù)責(zé)人 30%月度績效。3、 對評價(jià)為基本合格的站點(diǎn)負(fù)責(zé)人扣除10%月度績效，連續(xù)兩個季度基本 合格，第二季度起扣除 20%月度績效。4、 對評價(jià)為不合格的站點(diǎn)負(fù)責(zé)人扣除 50%月度績效，連續(xù)兩個季度不合格 的站點(diǎn)，第二季度起扣除站負(fù)責(zé)人 100%月度績效，并在公司相關(guān)會議上做檢討 說明。5、 收費(fèi)站工作中有創(chuàng)新做法或經(jīng)驗(yàn)?zāi)茉诠酒渌召M(fèi)站推廣實(shí)行并能夠提 高基礎(chǔ)

14、管理水平的，一次加 1 分。6、 對各收費(fèi)站全年的稽查失分情況進(jìn)行匯總并進(jìn)行排名，和微笑服務(wù)、堵 漏增收成績一并作為年終獎金差異化分配的重要依據(jù)。7、 收費(fèi)站其他管理人員的獎懲情況均與站負(fù)責(zé)人掛鉤，副站長、管理員（含掛職管理員，以人事部備案為準(zhǔn)）獎懲系數(shù)分別為站長的0.7 、0.5。（二）集團(tuán)公司營運(yùn)專項(xiàng)檢查或日常檢查1、 對收費(fèi)站按照扣分情況進(jìn)行考核（1） 在集團(tuán)公司檢查中被扣分的站點(diǎn)，按每0.1 分績效 10%的比例扣除站 負(fù)責(zé)人月度績效工資，同時(shí)追究相關(guān)人員直接責(zé)任、連帶責(zé)任和管理責(zé)任。（2） 對集團(tuán)公司檢查中獲得通報(bào)表揚(yáng)的站點(diǎn)，獎勵站負(fù)責(zé)人30%月度績效。（3） 對集團(tuán)公司檢查中“零失分”的站點(diǎn)，獎勵站負(fù)責(zé)人30%月度績效。（4） 收費(fèi)站其他管理人員的獎懲參照公司內(nèi)部稽查獎懲規(guī)定。2、 對收費(fèi)部按在集團(tuán)內(nèi)部營運(yùn)檢查的排名情況進(jìn)行考核（1） 收費(fèi)部分考評成績在集團(tuán)公司內(nèi)部排名前三名，對部門負(fù)責(zé)人分別給 予 30%、20%、10%月度績效工資獎勵；（2） 收費(fèi)部分考評成績在集團(tuán)公司內(nèi)部排名為后三名，對部門負(fù)責(zé)人分別 扣除 5%、10%、20%月