安全風險管理

1、安全生產風險管理安全生產風險管理 中國船級社胡京良：胡京良：高級講師 注冊安全工程師 一級安全評價師目 錄新新安全生產法安全生產法對行業(yè)監(jiān)管及企業(yè)安全生產的新要求對行業(yè)監(jiān)管及企業(yè)安全生產的新要求交通運輸部關于推進安全生產風險管理工作的意見交通運輸部關于推進安全生產風險管理工作的意見一、新一、新安全生產法安全生產法對行業(yè)監(jiān)管及企業(yè)安全生產的新要求對行業(yè)監(jiān)管及企業(yè)安全生產的新要求 安全生產法安全生產法自自2002年年11月月1日施行以來，日施行以來，雖然取得了很大的成績。雖然取得了很大的成績。2005年全國是年全國是“萬人事萬人事故故”安全生產方面受傷害人數大約有安全生產方面受傷害人數大約有12萬

2、人，萬人，到到2013年是年是7萬人，降低的幅度非常大。但是隨著萬人，降低的幅度非常大。但是隨著時間的發(fā)展，國民經濟和社會發(fā)展取得了進一步時間的發(fā)展，國民經濟和社會發(fā)展取得了進一步的進步，社會各界對安全生產的要求就更高了，的進步，社會各界對安全生產的要求就更高了，所以這時候就提出對所以這時候就提出對安全生產法安全生產法進行修改。進行修改。 此次修法大概歷時有兩年多時間，由此次修法大概歷時有兩年多時間，由97變到變到114條，增加了條，增加了17條，修改了條，修改了70多個條款。從結構、多個條款。從結構、內容來看，吸收了國際上的一些很成熟的安全生內容來看，吸收了國際上的一些很成熟的安全生產的監(jiān)管

3、經驗，平衡了各個方面的利益。此外，產的監(jiān)管經驗，平衡了各個方面的利益。此外，按照國家治國理政的新要求做出了修改。按照國家治國理政的新要求做出了修改。安全安全生產法生產法的修改幅度很大。雖然是修正，但也達的修改幅度很大。雖然是修正，但也達到了修訂的幅度，總體來看法律修訂還是比較不到了修訂的幅度，總體來看法律修訂還是比較不錯的，是一部符合實際需要的安全生產法。錯的，是一部符合實際需要的安全生產法。 （一）從（一）從“為了加強安全生產監(jiān)督管理為了加強安全生產監(jiān)督管理”修改為修改為“為了加強安全生產工作為了加強安全生產工作”。（二）從（二）從“促進經濟發(fā)展促進經濟發(fā)展”修改為修改為“促進經濟社會促進經

4、濟社會持續(xù)健康發(fā)展持續(xù)健康發(fā)展”。行業(yè)主管部門由監(jiān)督管理變?yōu)樽陨淼墓ぷ?；行業(yè)主管部門由監(jiān)督管理變?yōu)樽陨淼墓ぷ?；由追求經濟增長變?yōu)樽非蠼洕鐣】蛋l(fā)展由追求經濟增長變?yōu)樽非蠼洕鐣】蛋l(fā)展（一）新增加（一）新增加：核與輻射安全、特種設備安全有規(guī)定的核與輻射安全、特種設備安全有規(guī)定的適用其專門規(guī)定適用其專門規(guī)定（二）專門法規(guī)是否有適用的優(yōu)先性（二）專門法規(guī)是否有適用的優(yōu)先性特種設備的安全管理的針對性；特種設備的安全管理的針對性；專門法律的銜接性，更有利于行業(yè)的安全管理專門法律的銜接性，更有利于行業(yè)的安全管理（一）增加（一）增加“安全生產工作應當以人為本，堅持安全安全生產工作應當以人為本，堅持安全發(fā)

5、展發(fā)展” ，增加增加“綜合治理綜合治理”（二）用法律推進安全生產標準化（二）用法律推進安全生產標準化立法的理念得以提升，體現(xiàn)了民本性和民生性立法的理念得以提升，體現(xiàn)了民本性和民生性 ；安全標準化的推進上升到了法律的層次。安全標準化的推進上升到了法律的層次。（一）工會（一）工會；（二）政府；（二）政府（三）（三）明確明確“三個必須三個必須”（管業(yè)務必須管安全、管管業(yè)務必須管安全、管行業(yè)必須管安全、管生產經營必須管安全行業(yè)必須管安全、管生產經營必須管安全）（四）協(xié)會（增加）（五）中介機構（四）協(xié)會（增加）（五）中介機構（六）其他（六）其他強化了協(xié)會、行業(yè)組織的作用強化了協(xié)會、行業(yè)組織的作用 ；突出

6、了其他主體的自治作用或自主作用突出了其他主體的自治作用或自主作用 。（一）修改內容（一）修改內容：組織制定并實施本單位安全生產教組織制定并實施本單位安全生產教育和培訓計劃育和培訓計劃（二）意義（二）意義：生產經營單位的生產經營單位的“一把手一把手”職責，應當職責，應當親力親為。親力親為。提高教育培訓的地位，確立教育培訓的重要作用提高教育培訓的地位，確立教育培訓的重要作用 ；教育培訓的內容、形式法律化教育培訓的內容、形式法律化 。（一）（一）修改內容修改內容：增加企業(yè)內部安全生產責任制增加企業(yè)內部安全生產責任制。要要求：靜態(tài)文案；動態(tài)機制求：靜態(tài)文案；動態(tài)機制增加安全生產費用的增加安全生產費用的

7、 “據實列支據實列支”（二）（二）意義意義：生產經營單位義務生產經營單位義務規(guī)定了企業(yè)內安全生產責任的考核機制規(guī)定了企業(yè)內安全生產責任的考核機制 ；安全生產費用的安全生產費用的“據實列支據實列支”，具有更強的實用性，具有更強的實用性 。1、道路運輸單位應當設置安全生產管理機構或者配備、道路運輸單位應當設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員。專職安全生產管理人員。2、明確了明確了生產經營單位的安全生產管理機構以及安全生產經營單位的安全生產管理機構以及安全生產管理人員履行的職責：生產管理人員履行的職責：明確提出道路運輸企業(yè)為高危企業(yè)明確提出道路運輸企業(yè)為高危企業(yè) ；生產經營單位的安全生產

8、管理機構以及安全生產管理生產經營單位的安全生產管理機構以及安全生產管理人員的人員的責、權、利相統(tǒng)一。責、權、利相統(tǒng)一。1、道路運輸、道路運輸企業(yè)負責人及安全管理人員應當有主管的企業(yè)負責人及安全管理人員應當有主管的負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門對其培訓考核負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門對其培訓考核。明確提出道路運輸企業(yè)主要負責人、安全管理人員持明確提出道路運輸企業(yè)主要負責人、安全管理人員持證上崗證上崗 ；主管的、負有安全生產監(jiān)督管理的部門主管的、負有安全生產監(jiān)督管理的部門-交通部門。交通部門。 1、對勞務派遣工、實習生的勞動權利和義務做出了規(guī)對勞務派遣工、實習生的勞動權利和義務做出了規(guī)定定 。2

9、、特別是培訓和教育規(guī)定得比較清楚、特別是培訓和教育規(guī)定得比較清楚 交通運輸行業(yè)的勞務派遣、勞務分包應在此列交通運輸行業(yè)的勞務派遣、勞務分包應在此列 ；教育培訓的內容、形式有了明確的規(guī)定。教育培訓的內容、形式有了明確的規(guī)定。加強了承發(fā)包方的管理加強了承發(fā)包方的管理 1、要求生產經營單位對承包單位、承租單位安全生產要求生產經營單位對承包單位、承租單位安全生產工作實行統(tǒng)一協(xié)調管理，定期進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)問工作實行統(tǒng)一協(xié)調管理，定期進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)問題的應當及時督促整改。題的應當及時督促整改。 交通運輸行業(yè)的承包、分包比比皆是交通運輸行業(yè)的承包、分包比比皆是 ；轉包、承租過程中必須得有安全生產義務的

10、重新分配轉包、承租過程中必須得有安全生產義務的重新分配 。規(guī)定了安全生產規(guī)劃的監(jiān)管制度規(guī)定了安全生產規(guī)劃的監(jiān)管制度 1、安全生產也是個政府的活動，應該列入國民經濟和安全生產也是個政府的活動，應該列入國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃。社會發(fā)展規(guī)劃。 安全生產是經濟發(fā)展的相伴相生的東西，如果說納入安全生產是經濟發(fā)展的相伴相生的東西，如果說納入經濟和社會發(fā)展規(guī)劃，如果不把安全生產納進去，那經濟和社會發(fā)展規(guī)劃，如果不把安全生產納進去，那么安全生產工作肯定會出問題么安全生產工作肯定會出問題 。強化了事故預防和應急救援的制度強化了事故預防和應急救援的制度1、生產經營單位必須建立生產安全事故隱患排查治理制度生產經營單

11、位必須建立生產安全事故隱患排查治理制度。2、政府有關部門要建立健全重大事故隱患治理督辦制度，督促生產經營單、政府有關部門要建立健全重大事故隱患治理督辦制度，督促生產經營單位消除重大事故隱患。位消除重大事故隱患。3、對未建立隱患排查治理制度、未采取有效措施消除事故隱患的行為，設、對未建立隱患排查治理制度、未采取有效措施消除事故隱患的行為，設定了嚴格的行政處罰。定了嚴格的行政處罰。4、賦予負有安全監(jiān)管職責的部門對拒不執(zhí)行執(zhí)法決定、有發(fā)生生產安全事、賦予負有安全監(jiān)管職責的部門對拒不執(zhí)行執(zhí)法決定、有發(fā)生生產安全事故現(xiàn)實危險的生產經營單位依法采取停電、停供民用爆炸物品等措施，強制故現(xiàn)實危險的生產經營單位

12、依法采取停電、停供民用爆炸物品等措施，強制生產經營單位履行決定生產經營單位履行決定。5、國家建立應急救援基地和應急救援隊伍，建立全國統(tǒng)一的應急救援信息、國家建立應急救援基地和應急救援隊伍，建立全國統(tǒng)一的應急救援信息系統(tǒng)系統(tǒng)加大對違法行為的責任追究力度加大對違法行為的責任追究力度1、 按照按照兩個責任主體兩個責任主體、四個事故等級四個事故等級，設立了對生，設立了對生產經營單位及其主要負責人的八項罰款處罰明文產經營單位及其主要負責人的八項罰款處罰明文。2、 大幅提高對事故責任單位的罰款金額大幅提高對事故責任單位的罰款金額。3、 進一步明確主要負責人對重大、特別重大事故負進一步明確主要負責人對重大、

13、特別重大事故負有責任的，終身不得擔任本行業(yè)生產經營單位的主要有責任的，終身不得擔任本行業(yè)生產經營單位的主要負責人負責人。二、二、交通運輸部關于推進安全生產風險管理工作的意見交通運輸部關于推進安全生產風險管理工作的意見 中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定明確提出要建立隱患排查治理體系和安全預防控制體明確提出要建立隱患排查治理體系和安全預防控制體系，遏制重特大安全事故。系，遏制重特大安全事故。 2014年在交通運輸工作會議上提出，要深化年在交通運輸工作會議上提出，要深化“平平安交通安交通”建設，提高交通運輸安全監(jiān)管和應急保障水建設，提高交通運輸安全

14、監(jiān)管和應急保障水平，全面推行風險管理。平，全面推行風險管理。 交通運輸部把推進安全生產風險管理工作作為落交通運輸部把推進安全生產風險管理工作作為落實黨中央國務院決策部署、實現(xiàn)平安交通的重要途徑實黨中央國務院決策部署、實現(xiàn)平安交通的重要途徑 17條條（一）充分認識推進安全生產風險管理工作的重要性。（一）充分認識推進安全生產風險管理工作的重要性。 （二）基本原則。（二）基本原則。 （三）目標任務。（三）目標任務。 充分認識推進安全生產風險管理工作的重要性充分認識推進安全生產風險管理工作的重要性1、安全生產風險管理是在對、安全生產風險管理是在對風險源辨識風險源辨識、評估評估的基的基礎上，優(yōu)化組合各種

15、風險管理技術，對風險實施有效礎上，優(yōu)化組合各種風險管理技術，對風險實施有效控制，妥善處理風險所致結果，以最小成本達到最大控制，妥善處理風險所致結果，以最小成本達到最大安全保障的系列活動。安全保障的系列活動。 2、是防范和減少交通運輸安全生產事故發(fā)生的有效、是防范和減少交通運輸安全生產事故發(fā)生的有效手段，是減輕風險損害的有效方法。手段，是減輕風險損害的有效方法。 基本原則基本原則1、頂層設計、有效融合、頂層設計、有效融合 。 2、創(chuàng)新機制、持續(xù)改進、創(chuàng)新機制、持續(xù)改進 。 3、依靠科技、注重實效、依靠科技、注重實效 。 4、突出重點、先行先試、突出重點、先行先試 。目標任務目標任務2017202

16、0年年 20152017年年 20142015年年 全面實施、提升管理水平全面實施、提升管理水平大型企業(yè)、重點項目全面推行大型企業(yè)、重點項目全面推行成立機構、細化方案、宣貫培訓成立機構、細化方案、宣貫培訓(2)安全風險體系建設安全風險體系建設安全生產安全生產風險體系風險體系制度標準制度標準資源保障資源保障運行機制運行機制技術支撐技術支撐制度標準制度標準一一研究制定交通運輸安全生產風險管理規(guī)定，研究制定交通運輸安全生產風險管理規(guī)定，明確相應的職責、程序、內容和法律責任。明確相應的職責、程序、內容和法律責任。 建立建立制度制度建立安全生產風險源辨識、評估、控制、教育建立安全生產風險源辨識、評估、控

17、制、教育培訓、檢查考核以及重大風險源報備等制度。培訓、檢查考核以及重大風險源報備等制度。 制定制定標準標準制定安全生產風險分類分級標準，分領制定安全生產風險分類分級標準，分領域編制風險源辨識手冊和評估指南域編制風險源辨識手冊和評估指南 風險管風險管理規(guī)定理規(guī)定運行機制運行機制風險管理風險管理問責問責機制機制明確各單位主要負明確各單位主要負責人、分管領導、責人、分管領導、安全管理部門和崗安全管理部門和崗位人員的責任位人員的責任 持續(xù)改持續(xù)改進機制進機制合作合作機制機制聯(lián)防聯(lián)聯(lián)防聯(lián)控機制控機制著力構建自我檢著力構建自我檢驗、自我修復、驗、自我修復、自我優(yōu)化自我優(yōu)化 著力建立健全社著力建立健全社會監(jiān)

18、督、中介服會監(jiān)督、中介服務、專家咨詢等務、專家咨詢等全社會參與全社會參與 著力建立跨行業(yè)跨著力建立跨行業(yè)跨部門跨地區(qū)重大風部門跨地區(qū)重大風險的溝通協(xié)調險的溝通協(xié)調 資源保障資源保障研究制定相關政研究制定相關政策，在組織、人策，在組織、人力、資金、設施力、資金、設施裝備等方面予以裝備等方面予以優(yōu)先保障優(yōu)先保障 設施裝備和信息化建設設施裝備和信息化建設 科技攻關及宣傳教育科技攻關及宣傳教育 制度標準制定制度標準制定 技術支撐技術支撐1開展關鍵技術攻關，加大先進技術推廣應用力度，加快開展關鍵技術攻關，加大先進技術推廣應用力度，加快建立交通運輸安全生產風險管理技術支撐體系建立交通運輸安全生產風險管理技

19、術支撐體系 2加強安全生產風險管理信息系統(tǒng)和監(jiān)測監(jiān)控平臺建設，分加強安全生產風險管理信息系統(tǒng)和監(jiān)測監(jiān)控平臺建設，分級分類建立安全生產風險源數據庫；級分類建立安全生產風險源數據庫； 3加強基礎信息管理，實現(xiàn)交通運輸安全生產風險監(jiān)測預警加強基礎信息管理，實現(xiàn)交通運輸安全生產風險監(jiān)測預警、科學評估、統(tǒng)計分析、分級管理和動態(tài)管控等功能。、科學評估、統(tǒng)計分析、分級管理和動態(tài)管控等功能。 （3）安全生產風險管理內容）安全生產風險管理內容加強水路運輸風險管理加強水路運輸風險管理 開展風險源辨識、評估和控制開展風險源辨識、評估和控制 加強公路水運工程建設風險管理加強公路水運工程建設風險管理 加強在役基礎設施風

20、險管理加強在役基礎設施風險管理 加強道路運輸風險管理加強道路運輸風險管理 安全生產風險管理內安全生產風險管理內容容加強城市客運風險管理加強城市客運風險管理 加強應急演練和處置能力建設加強應急演練和處置能力建設 開展風險源辨識、評估和控制開展風險源辨識、評估和控制開展安全生產風險源辨識工作，建立開展安全生產風險源辨識工作，建立風險源清單并逐一評估，確定安全生風險源清單并逐一評估，確定安全生產風險等級和管控臨界，針對不同的產風險等級和管控臨界，針對不同的風險，制定具體的控制措施和管控責任風險，制定具體的控制措施和管控責任制度。制度。 加強公路水運工程建設風險管理加強公路水運工程建設風險管理在建高速

21、公路、深基坑、高邊坡、長大橋隧等大型在建高速公路、深基坑、高邊坡、長大橋隧等大型構造物工程，重點港口建設工程及三級以上航道、構造物工程，重點港口建設工程及三級以上航道、航電樞紐工程施工，復雜地質環(huán)境施工，易受臺風、航電樞紐工程施工，復雜地質環(huán)境施工，易受臺風、洪水、山體滑坡和泥石流等自然災害影響的施工區(qū)洪水、山體滑坡和泥石流等自然災害影響的施工區(qū)域，圍堰施工、橋梁掛籃施工、臨崖臨水高邊坡作域，圍堰施工、橋梁掛籃施工、臨崖臨水高邊坡作業(yè)、各類起重機械、支架腳手架、大型模板支撐體業(yè)、各類起重機械、支架腳手架、大型模板支撐體系等作業(yè)環(huán)節(jié)，進行風險源辨識、評估和控制。在系等作業(yè)環(huán)節(jié)，進行風險源辨識、評

22、估和控制。在可行性研究和設計、施工全過程實施風險管理?？尚行匝芯亢驮O計、施工全過程實施風險管理。 重點重點加強在役基礎設施風險管理加強在役基礎設施風險管理 對在役長大橋隧和臨崖臨水、連續(xù)長大急彎對在役長大橋隧和臨崖臨水、連續(xù)長大急彎陡坡路段以及易受自然災害影響的路段、防陡坡路段以及易受自然災害影響的路段、防波堤、航道設施等公共基礎設施，國家高等波堤、航道設施等公共基礎設施，國家高等級航道、涉航建筑物、客運危貨和大型作業(yè)級航道、涉航建筑物、客運危貨和大型作業(yè)碼頭等進行風險源辨識、評估和控制。在維碼頭等進行風險源辨識、評估和控制。在維護和運營管理全過程實施風險管理。護和運營管理全過程實施風險管理。

23、 重點重點加強道路運輸風險管理加強道路運輸風險管理對長途客運、旅游包車、危險化學品運輸、客貨站對長途客運、旅游包車、危險化學品運輸、客貨站場以及營運環(huán)境、運輸線路、車輛安全性能、車輛場以及營運環(huán)境、運輸線路、車輛安全性能、車輛動態(tài)監(jiān)管等進行風險源辨識、評估，優(yōu)化管理、有動態(tài)監(jiān)管等進行風險源辨識、評估，優(yōu)化管理、有效控制效控制。完善道路運輸車輛安全技術規(guī)范，提升道完善道路運輸車輛安全技術規(guī)范，提升道路運輸站場安全生產條件，建立健全不同經營形式路運輸站場安全生產條件，建立健全不同經營形式道路運輸企業(yè)安全管理制度，強化道路運輸企業(yè)全道路運輸企業(yè)安全管理制度，強化道路運輸企業(yè)全程動態(tài)監(jiān)管責任落實。程動

24、態(tài)監(jiān)管責任落實。 重點重點加強水路運輸風險管理加強水路運輸風險管理 對對“四類重點船舶四類重點船舶”、客運和危險貨物港口作業(yè)、渡、客運和危險貨物港口作業(yè)、渡口碼頭、港口危險化學品罐區(qū)儲運等進行風險源辨識、口碼頭、港口危險化學品罐區(qū)儲運等進行風險源辨識、評估，優(yōu)化管理、有效控制。重點建立健全船舶檢驗、評估，優(yōu)化管理、有效控制。重點建立健全船舶檢驗、船舶配載、現(xiàn)場查驗、通航監(jiān)管、港口碼頭重點貨物船舶配載、現(xiàn)場查驗、通航監(jiān)管、港口碼頭重點貨物作業(yè)流程等方面的制度規(guī)范，優(yōu)化作業(yè)流程等方面的制度規(guī)范，優(yōu)化“六區(qū)一線六區(qū)一線”重點重點水域安全監(jiān)管模式，完善各種氣候條件和通航環(huán)境下水域安全監(jiān)管模式，完善各種

25、氣候條件和通航環(huán)境下的船舶運輸和港口作業(yè)安全措施的船舶運輸和港口作業(yè)安全措施。 重點重點加強城市客運風險管理加強城市客運風險管理對軌道交通、城市公共汽車、出租車運輸組織、營對軌道交通、城市公共汽車、出租車運輸組織、營運環(huán)境、運輸線路、車輛安全性能、控制和監(jiān)測信運環(huán)境、運輸線路、車輛安全性能、控制和監(jiān)測信息系統(tǒng)等進行風險源辨識、評估，優(yōu)化管理、有效息系統(tǒng)等進行風險源辨識、評估，優(yōu)化管理、有效控制。完善規(guī)章制度、落實崗位責任、加強設施維控制。完善規(guī)章制度、落實崗位責任、加強設施維護，確保信息系統(tǒng)穩(wěn)定可靠運行，提升應對突發(fā)事護，確保信息系統(tǒng)穩(wěn)定可靠運行，提升應對突發(fā)事件能力。件能力。 重點重點加強應

26、急演練和處置能力建設加強應急演練和處置能力建設針對可能導致發(fā)生事故的安全生產風險，特別是重針對可能導致發(fā)生事故的安全生產風險，特別是重大風險源，制定相應的應急預案并加強應急演練。大風險源，制定相應的應急預案并加強應急演練。加強應急處置能力建設，按照要求配置應急設施設加強應急處置能力建設，按照要求配置應急設施設備和物資，構建平時服務、急時應急的應急保障體備和物資，構建平時服務、急時應急的應急保障體系。確保遇突發(fā)事件，及時啟動相應的應急預案，系。確保遇突發(fā)事件，及時啟動相應的應急預案，有序高效處置。有序高效處置。 重點重點（4）工作要求）工作要求1、強化組織領導。部安委會負責全行業(yè)安全生產、強化組

27、織領導。部安委會負責全行業(yè)安全生產風險管理工作的部署、指導和組織實施，部安委風險管理工作的部署、指導和組織實施，部安委辦具體負責綜合協(xié)調、跟蹤督導和日常工作。各辦具體負責綜合協(xié)調、跟蹤督導和日常工作。各級交通運輸管理部門和行業(yè)企業(yè)要明確相應的領級交通運輸管理部門和行業(yè)企業(yè)要明確相應的領導機構，建立完善工作機制，細化明確任務目標，導機構，建立完善工作機制，細化明確任務目標，確保工作有序推進確保工作有序推進。 （4）工作要求）工作要求2、強化責任落實。嚴格落實領導責任、部門責任、強化責任落實。嚴格落實領導責任、部門責任和崗位責任，建立健全風險管理責任鏈條。行業(yè)和崗位責任，建立健全風險管理責任鏈條。

28、行業(yè)企業(yè)要切實落實安全生產風險管控的主體責任，企業(yè)要切實落實安全生產風險管控的主體責任，將風險管理作為企業(yè)安全生產標準化建設的重要將風險管理作為企業(yè)安全生產標準化建設的重要內容。各級交通運輸管理部門要嚴格履行監(jiān)管責內容。各級交通運輸管理部門要嚴格履行監(jiān)管責任，加強監(jiān)督檢查，確保各項工作落到實處。任，加強監(jiān)督檢查，確保各項工作落到實處。 （4）工作要求）工作要求3、強化監(jiān)督考核。建立健全推進安全生產風險管、強化監(jiān)督考核。建立健全推進安全生產風險管理工作的監(jiān)督考核機制，將安全生產風險管理納理工作的監(jiān)督考核機制，將安全生產風險管理納入績效考核、信用考核。入績效考核、信用考核。 對于推進不力、失職瀆職

29、，或安全生產風險對于推進不力、失職瀆職，或安全生產風險管控不力，導致發(fā)生責任事故的，要依法依規(guī)追管控不力，導致發(fā)生責任事故的，要依法依規(guī)追究相關責任單位和責任人的責任。究相關責任單位和責任人的責任。 自從有了人類，便有了風險，風險一直伴隨自從有了人類，便有了風險，風險一直伴隨著人類社會著人類社會 的發(fā)展。雖然幾千年前人類就認識到的發(fā)展。雖然幾千年前人類就認識到了風險的存在，但一直了風險的存在，但一直 到到18世紀，世紀， “風險風險”一詞一詞才被提出來研究，到了才被提出來研究，到了19世紀，隨世紀，隨 著工業(yè)革命的著工業(yè)革命的展開，展開， 企業(yè)風險管理的思想開始萌芽。企業(yè)風險管理的思想開始萌芽

30、。 1931年，年， 美國管理協(xié)會保險部首先提出風險管理的概念。美國管理協(xié)會保險部首先提出風險管理的概念。 1932年，美年，美 國幾家大公司成立紐約保險經紀協(xié)會，定國幾家大公司成立紐約保險經紀協(xié)會，定期討論有關風險管期討論有關風險管 理的理論與實踐，該協(xié)會的成立標志理的理論與實踐，該協(xié)會的成立標志著風險管理學科的興著風險管理學科的興 起。二戰(zhàn)以后，隨著第三次工業(yè)革起。二戰(zhàn)以后，隨著第三次工業(yè)革命的迅猛發(fā)展，新技術、命的迅猛發(fā)展，新技術、 新材料在企業(yè)中的廣泛應用，新材料在企業(yè)中的廣泛應用，企業(yè)間競爭加劇，面臨的風險企業(yè)間競爭加劇，面臨的風險 日益凸顯，日益凸顯， 進行風險管理進行風險管理的要

31、求與日俱增。的要求與日俱增。 1963年和年和1964年，年， 美國先后出版了美國先后出版了 企業(yè)的風險管理企業(yè)的風險管理和和 風險管理與保險風險管理與保險 等專著，正等專著，正式拉開了風險管理學系統(tǒng)研究的序幕。式拉開了風險管理學系統(tǒng)研究的序幕。 20世紀世紀70 年代初期，風險管理的理念和方法年代初期，風險管理的理念和方法從歐美發(fā)達國家傳入亞從歐美發(fā)達國家傳入亞 洲，洲，20世紀世紀80年代后期傳年代后期傳入我國。雖然我國對風險管理的研入我國。雖然我國對風險管理的研 究起步較晚，究起步較晚，但近些年來發(fā)展勢頭很猛。特別是但近些年來發(fā)展勢頭很猛。特別是2006年年6月，月， 我國發(fā)布了我國發(fā)布

32、了 中央企業(yè)全面風險管理指引中央企業(yè)全面風險管理指引 ，標，標志著我國擁志著我國擁 有了自己的全面風險管理指導性文件，有了自己的全面風險管理指導性文件，也標志著我國進入了也標志著我國進入了 風險管理理論研究與應用的風險管理理論研究與應用的新階段。新階段。 安全風險管理已被廣泛應用于鐵路、石油、電力、核安全風險管理已被廣泛應用于鐵路、石油、電力、核工業(yè)、航空航天等眾多領域。其中，在鐵路安全管理工業(yè)、航空航天等眾多領域。其中，在鐵路安全管理 實務實務上，承認運輸活動具有安全風險并制定相關運輸安全法上，承認運輸活動具有安全風險并制定相關運輸安全法 制制化的規(guī)則，化的規(guī)則， 以強制運輸主體進行風險管理

33、，以強制運輸主體進行風險管理， 已經成為美國、已經成為美國、 英國等一些發(fā)達國家的主流做法。交通運輸安全風險管理英國等一些發(fā)達國家的主流做法。交通運輸安全風險管理報報 告已經被美國、英國等發(fā)達國家作為法定營運審查文件。告已經被美國、英國等發(fā)達國家作為法定營運審查文件。 實施安全風險管理，已經是包括鐵路在內的交通運實施安全風險管理，已經是包括鐵路在內的交通運 輸輸業(yè)的營運條件，安全風險管理在鐵路及各種交通運輸中具業(yè)的營運條件，安全風險管理在鐵路及各種交通運輸中具 有極其重要的地位和作用。有極其重要的地位和作用。 組織管理時代組織管理時代人的因素時代人的因素時代機械時代機械時代風險管理風險管理風險

34、管理的三個階段風險管理的三個階段注重設備注重設備 的的硬件條件不斷硬件條件不斷改善、機械方改善、機械方面的故障得到面的故障得到高度關注高度關注 在人的失誤理在人的失誤理論下，關注人論下，關注人為失為失 誤原因，誤原因，積極尋求解決積極尋求解決方案方案 關注整個組織的建設和組織關注整個組織的建設和組織的有效性；關注安全隱患，的有效性；關注安全隱患，將風將風 險評價、風險分析和控險評價、風險分析和控制作為安全組織管理的主要制作為安全組織管理的主要內容內容 風險管理在其他行業(yè)的應用風險管理在其他行業(yè)的應用進入進入 21 世紀，世紀， 安全風險管理已經成為我國航空安全風險管理已經成為我國航空航天、核工

35、業(yè)、電力等行業(yè)航天、核工業(yè)、電力等行業(yè) 安全管理的主要模式。安全管理的主要模式。1、從航空系統(tǒng)看，、從航空系統(tǒng)看，2007 年開始建設航空年開始建設航空 安全管安全管理管理體系（理管理體系（SMS），以風險管理為核心，以持），以風險管理為核心，以持續(xù)檢續(xù)檢 查為手段，以信息化管理、安全評估為工具，查為手段，以信息化管理、安全評估為工具，引導企業(yè)實施引導企業(yè)實施 規(guī)范化、科學化管理。規(guī)范化、科學化管理。 風險管理在其他行業(yè)的應用風險管理在其他行業(yè)的應用2、從電力系統(tǒng)看，、從電力系統(tǒng)看，2007 年國家電網公司開始推年國家電網公司開始推行安全風險管行安全風險管 理，將原有的各項安全管理工作整理，將

36、原有的各項安全管理工作整合到以風險管理為核心的體系中，建立分層次、合到以風險管理為核心的體系中，建立分層次、分專業(yè)的安全風險防控體系，形成上下銜接并逐分專業(yè)的安全風險防控體系，形成上下銜接并逐級負責、專業(yè)配合并各負其責的安全風險防控機級負責、專業(yè)配合并各負其責的安全風險防控機 制制 1 1、風險的含義與分類、風險的含義與分類 風險含義風險含義 損失發(fā)生的不確定性損失發(fā)生的不確定性 風險的度量風險的度量衡量風險的大小衡量風險的大小 損失頻率：一定時期一定數目風險單位可能發(fā)生損失的次數。損失頻率：一定時期一定數目風險單位可能發(fā)生損失的次數。 損失幅度：一定時期特定數量風險單位可能遭受的損失程度。損

37、失幅度：一定時期特定數量風險單位可能遭受的損失程度。 風險大小的關鍵：是損失發(fā)生不確定性風險大小的關鍵：是損失發(fā)生不確定性 不是損失頻率或損失程度不是損失頻率或損失程度損失期望值損失期望值方差或標準差：方差或標準差大則風險大方差或標準差：方差或標準差大則風險大變異系數：標準差與損失期望值的比變異系數：標準差與損失期望值的比 1、風險的含義、風險的含義危險是指材料、物危險是指材料、物 品、系統(tǒng)、工藝過品、系統(tǒng)、工藝過程、設施或場所對程、設施或場所對人、財產或環(huán)境具人、財產或環(huán)境具有產生傷害的潛能。有產生傷害的潛能。風險是某一特定危風險是某一特定危險情況發(fā)生的可能險情況發(fā)生的可能性和后果的組合性和

38、后果的組合。風險的風險的不確定性不確定性風險的風險的客觀性客觀性風險的風險的可測性可測性風險的風險的社會性社會性風險的風險的特征特征風險的風險的普遍性普遍性風險的風險的發(fā)展性發(fā)展性 2、風險的特性、風險的特性 風險因素：指促使某一特定損失發(fā)生或增加其發(fā)指促使某一特定損失發(fā)生或增加其發(fā)生的可能性或擴大其損失程度的原因生的可能性或擴大其損失程度的原因 實質風險因素、道德風險因素、心理風險因素實質風險因素、道德風險因素、心理風險因素風險風險因素因素增加增加產生產生風險風險事故事故引起引起損失損失認識認識預期損失預期損失兩者之差即為風險兩者之差即為風險 3、風險的構成要素、風險的構成要素 風險事故風險

39、事故 造成生命財產損失的偶發(fā)事件，是造成損失直接或外在原因。造成生命財產損失的偶發(fā)事件，是造成損失直接或外在原因。 風險只有通過風險事故才能導致?lián)p失。風險只有通過風險事故才能導致?lián)p失。 損失損失 直接損失：指風險事故導致的財產本身的損失和人身傷害直接損失：指風險事故導致的財產本身的損失和人身傷害 間接損失：指由直接損失所引起的額外費用損失、收入損失、間接損失：指由直接損失所引起的額外費用損失、收入損失、責任損失。責任損失。 風險因素、風險事故、損失三者的關系風險因素、風險事故、損失三者的關系 風險因素引起或加大風險事故可能性風險因素引起或加大風險事故可能性 風險事故導致?lián)p失風險事故導致?lián)p失 風

40、險因素是損失內在條件、風險事故是損失外在條件風險因素是損失內在條件、風險事故是損失外在條件 4、風險事故和風險損失、風險事故和風險損失 靜態(tài)風險與動態(tài)風險靜態(tài)風險與動態(tài)風險（按風險產生的環(huán)境劃分按風險產生的環(huán)境劃分） 純粹風險與投機風險純粹風險與投機風險（按風險的性質分按風險的性質分） 財產風險、人身風險、責任風險和信用風險財產風險、人身風險、責任風險和信用風險（按風險標的劃分按風險標的劃分） 自然風險、社會風險、政治風險和經濟風險自然風險、社會風險、政治風險和經濟風險（按風險的來源分）（按風險的來源分） 基本風險與特定風險基本風險與特定風險（按風險損失范圍分）（按風險損失范圍分） 5、風險分

41、類、風險分類 靜態(tài)風險與動態(tài)風險靜態(tài)風險與動態(tài)風險 按風險產生的環(huán)境劃分按風險產生的環(huán)境劃分靜態(tài)風險靜態(tài)風險 自然力不規(guī)則或人們過失行為所致自然力不規(guī)則或人們過失行為所致 可以對概率進行估計，可以承保可以對概率進行估計，可以承保 舉例：地震、火災舉例：地震、火災動態(tài)風險動態(tài)風險 由于社會、政治、技術以及組織變化所致由于社會、政治、技術以及組織變化所致 不可進行測算，一般不能承保不可進行測算，一般不能承保 舉例：政策變化、人口增加舉例：政策變化、人口增加 純粹風險與投機風險純粹風險與投機風險 按風險的性質劃分按風險的性質劃分 純粹風險純粹風險 只有損失機會沒有獲利機會的風險只有損失機會沒有獲利機

42、會的風險 靜態(tài)風險一般為純粹風險靜態(tài)風險一般為純粹風險 純粹風險為保險公司承保的主要業(yè)務純粹風險為保險公司承保的主要業(yè)務 投機風險投機風險 既有損失機會又有獲利機會的風險既有損失機會又有獲利機會的風險 投機風險不能承保投機風險不能承保 財產風險、人身風險、責任風險和信用風險財產風險、人身風險、責任風險和信用風險 按風險標的劃分按風險標的劃分財產風險財產風險 直接財產損失風險直接財產損失風險 間接財產損失風險間接財產損失風險 凈利潤損失風險凈利潤損失風險人身風險人身風險 收入能力損失收入能力損失 額外費用損失額外費用損失責任風險責任風險專指經濟賠償責專指經濟賠償責任任信用風險信用風險由于違約或違

43、法由于違約或違法而帶來經濟損失而帶來經濟損失 自然風險、社會風險、政治風險和經濟風險自然風險、社會風險、政治風險和經濟風險 按風險來源劃分按風險來源劃分自然風險自然風險 形成的不可控性形成的不可控性 形成的周期性形成的周期性 引起后果的共沾性引起后果的共沾性社會風險社會風險 個人或團體的行為造成的損失個人或團體的行為造成的損失政治風險（國家風險）政治風險（國家風險）由于政治或不可控原因造成的由于政治或不可控原因造成的對債權人造成的損失對債權人造成的損失經濟風險經濟風險由于市場或決策的因素造成損失由于市場或決策的因素造成損失 基本風險與特定風險基本風險與特定風險 按損失的范圍劃分按損失的范圍劃分

44、 基本風險基本風險 非個人行為引起的風險，個人無法預防。非個人行為引起的風險，個人無法預防。 舉例：特大的自然災害等舉例：特大的自然災害等 特定風險特定風險 風險的產生及后果，只與特定的人或部門相關。風險的產生及后果，只與特定的人或部門相關。 舉例：火災、意外事故、盜竊等舉例：火災、意外事故、盜竊等2 2、風險管理的基本概念、風險管理的基本概念 風險管理是研究風險發(fā)生規(guī)律和風險控制技術的一風險管理是研究風險發(fā)生規(guī)律和風險控制技術的一門新興管理學科。風險管理包括危險辨識、風險評估和門新興管理學科。風險管理包括危險辨識、風險評估和風險控制。通過危險辨識、風險評估，并在此基礎上優(yōu)風險控制。通過危險辨

45、識、風險評估，并在此基礎上優(yōu)化組合各種風險管理技術，對風險實施有效的控制，最化組合各種風險管理技術，對風險實施有效的控制，最大限度地降低風險所導致的損失，期望達到以最少的成大限度地降低風險所導致的損失，期望達到以最少的成本獲得最大安全保障的目標。本獲得最大安全保障的目標。 風險管理含義風險管理含義 從風險管理角度看：協(xié)調管理過程，減少風險損從風險管理角度看：協(xié)調管理過程，減少風險損失。失。 從風險決策角度看：從風險決策角度看： 風險管理含義：是研究風險發(fā)生規(guī)律和風險控制風險管理含義：是研究風險發(fā)生規(guī)律和風險控制技術的一門新興管理科學技術的一門新興管理科學風險識別風險衡量選擇評價方案選擇效果評估

46、 注意的問題注意的問題 風險管理是一門新興的管理技術風險管理是一門新興的管理技術 風險管理的主體是經濟單位風險管理的主體是經濟單位 風險管理是一個科學的決策過程風險管理是一個科學的決策過程 風險管理的目標是：以最小的成本獲取最大的風險管理的目標是：以最小的成本獲取最大的安全保障安全保障 系統(tǒng)系統(tǒng) 廣義風險管理范圍：廣義風險管理范圍：管理靜態(tài)風險、動態(tài)風險管理靜態(tài)風險、動態(tài)風險狹義風險管理范圍：狹義風險管理范圍：只管理靜態(tài)風險只管理靜態(tài)風險最狹義風險管理范圍：最狹義風險管理范圍：僅對可保風險進行管理僅對可保風險進行管理 以最小的風險管理成本獲得最大的安全保障以最小的風險管理成本獲得最大的安全保障

47、F 風險管理成本：風險管理過程中的投入和放棄的收益機會風險管理成本：風險管理過程中的投入和放棄的收益機會F 安全保障：預期損失的減少和實際損失的有效補償安全保障：預期損失的減少和實際損失的有效補償F 最大安全保障：使預期損失減少到最少和實際損失得到最最大安全保障：使預期損失減少到最少和實際損失得到最大的補償大的補償前提目標前提目標經濟合理目標、安全系數目標、社會公共責任目標經濟合理目標、安全系數目標、社會公共責任目標損后目標損后目標生存目標生存目標最低目標最低目標持續(xù)經營目標、穩(wěn)定收益目標、實現(xiàn)持續(xù)增長目標持續(xù)經營目標、穩(wěn)定收益目標、實現(xiàn)持續(xù)增長目標社會責任目標社會責任目標 風險管理本質上是實

48、現(xiàn)預測，而不是事后的反應風險管理本質上是實現(xiàn)預測，而不是事后的反應 風險管理必須有一套完整的書面計劃作為執(zhí)行的風險管理必須有一套完整的書面計劃作為執(zhí)行的依據依據 風險管理本身應是一套風險資訊管理系統(tǒng)風險管理本身應是一套風險資訊管理系統(tǒng) 風險管理是集中管理、分散執(zhí)行的組織行為風險管理是集中管理、分散執(zhí)行的組織行為75 對企業(yè)和家庭的意義對企業(yè)和家庭的意義 有助于維持企業(yè)生產經營的穩(wěn)定性有助于維持企業(yè)生產經營的穩(wěn)定性 減少風險所致費用開支，提高利潤水平減少風險所致費用開支，提高利潤水平 減少家庭和企業(yè)對風險的恐懼和憂慮，調動生產積極性。減少家庭和企業(yè)對風險的恐懼和憂慮，調動生產積極性。 對社會經濟

49、的意義對社會經濟的意義 穩(wěn)定社會和企業(yè)，避免經濟波動穩(wěn)定社會和企業(yè)，避免經濟波動 有利于減少社會資源的浪費有利于減少社會資源的浪費 有助于社會資源的分配和合理利用有助于社會資源的分配和合理利用 生產事故的發(fā)生雖然有生產事故的發(fā)生雖然有其突發(fā)性和偶然性，但其突發(fā)性和偶然性，但事故是可以預測、預防事故是可以預測、預防和控制的。和控制的。 “預防為主預防為主”是風險管是風險管理的基本原則。理的基本原則。 生產系統(tǒng)存在固有危險。生產系統(tǒng)存在固有危險。 生產中的固有危險都是在系統(tǒng)控制之下運作的。生產中的固有危險都是在系統(tǒng)控制之下運作的。 產生事故的直接原因是人的不安全行為、機（物）的產生事故的直接原因是

50、人的不安全行為、機（物）的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素 安全系統(tǒng)工程理論特別強調安全系統(tǒng)工程理論特別強調“管理管理”，認為產生事故，認為產生事故的間接原因是安全管理不到位，它是產生事故直接原的間接原因是安全管理不到位，它是產生事故直接原因的原因，安全管理缺陷，是根本性的事故隱患因的原因，安全管理缺陷，是根本性的事故隱患風險辯識和評價是事故預防的重要手段風險辯識和評價是事故預防的重要手段 要預防和控制事故的發(fā)生，首先必須發(fā)現(xiàn)和辯識生產過程中的危險要預防和控制事故的發(fā)生，首先必須發(fā)現(xiàn)和辯識生產過程中的危險和隱患，然后再采取措施加以消除或防范。和隱患，然后再采取措施加以消除或防范。 危險辯識和評價是提高企業(yè)安全管理水平和事故預防技術水平的有危險辯識和評價是提高企業(yè)安全管理水