2015年上半年北京期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試題

1、2015年上半年北京期貨從業(yè)資 格：其他利率類衍生品考試題2015年上半年北京期貨從業(yè)資格：其他利率類衍生品考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的 備選項中，只有一個最符合題意）1、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。A 配額B .依法征稅C .許可證D 審核2、結(jié)算準備金余額的計算公式應(yīng)為_。A 當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備 金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當 日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）B 當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備 金余額-上一交易日保證金+當日交易保證金+當 日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）C當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準

2、備 金余額+上一交易日保證金-當日交易保證金+當 日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）D當日結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備 金余額-上一交易日保證金-當日交易保證金+當 日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）3、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則自（）施行。A . 2003年7月1日B . 2003年7月10日C . 2003年6月30日D . 2003年7月31日4、世界上第一個有組織的金融期貨市場是 _。A倫敦證券交易所B. 芝加哥商品交易所C 阿姆斯特丹證券交易所D 法蘭西證券交易所5、期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管 理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起 20日內(nèi)作出批準 或者不批準的決定。A 變更注冊資

3、本B .變更公司形式C 破產(chǎn)D 變更3姬上的股權(quán)6、湯某是某期貨公司的首席風險官， 任職期間， 由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當提前 （）日向董事會提出。A . 10B . 15C. 30D. 607、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A 中國期貨業(yè)協(xié)會B .中國證監(jiān)會C .中國證券業(yè)協(xié)會D .國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)8分立的說法，不正確的是（）。A. 期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的 債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼B. 期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的 債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼C .期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債

4、 務(wù)免除D .期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后 的期貨交易所承繼9、管理和使用的具體辦法由（）制定。A .國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B .國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門C .國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行D .國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié) 會10、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知 義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持 倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨 公司()。A .不承擔責任B 承擔次要賠償責任C 承擔主要賠償責任，最高不超過 80%D 全部承擔賠償責任11、期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留 () 年。A. 3B . 5C. 10D.

5、2012、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其 () 中列示。A 資產(chǎn)B 營業(yè)成本C .資本金D 負債13、當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當時的標的物價 格時，該期權(quán)為。A實值期權(quán)B .虛值期權(quán)C 平值期權(quán)D .市場期權(quán)14、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄 應(yīng)當至少保存（）年。A . 20B . 15C . 10D. 515、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A.期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司 股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B .國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營 的期貨公司停業(yè)整頓C. 期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場 秩序的，國

6、務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行 接管D. 期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、 損害客戶 合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可 以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員16、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）自（） 起施行。A . 2003年7月1日B . 2003年7月10日C . 2008年6月30日D . 2008年4月30日仃、美元較歐元貶值，此時最佳策略為 _。A .賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨B 買入歐元期貨，同時買入美元期貨C .賣出美元期貨，同時買入歐元期貨D 買入美元期貨，同時賣出歐元期貨18、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期 貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手 1000元價格賣 出白糖

7、合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員 小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”， 從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯 報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金 3000 元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易 員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的 3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提 出索賠。 如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當以（）為 被告。A .期貨公司B 期貨公司營業(yè)部C .小王D 期貨公司和小王19、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管 理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工 作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成 了 15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請

8、求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當補償客戶（）。A . 10萬元B . 14萬元C. 15萬元D. 12萬元20、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原 則是（）。A 服務(wù)周到B .技能熟練C 誠實信用D .小心謹慎21、假定年利率為8%年指數(shù)股息率為1.5%, 6 月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15 日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期 貨理論價格是_。A . 1459.64 點B . 1460.64 點C. 1469.64 點D. 1470.64 點22、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時， 必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A. 3B . 2C. 5D. 123、國際

9、上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令 是扌旨。A .雙向指令B .止損指令C .套利指令D .市價指令24、大豆提高套利的做法是_。A. 購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕 的期貨合約B 購買大豆期貨合約C.賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕 的期貨合約D .賣出大豆期貨合約25、期貨交易和交割的時間順序是_。A .同步進行B .通常交易在前，交割在后C .通常交割在前，交易在后D .無先后順序二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的 備選項中，有多個符合題意）1、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A .期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期

10、貨 交易所批準B .期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C .實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由 初級會員和高級會員組成D 期貨交易所會員不能是個人2、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全 的風險管理制度包括（）。A .保證金制度B 風險準備金制度C 漲跌停板制度D 當日無負債結(jié)算制度3、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括。A 期貨交易所B 套期保值者C 期貨公司D 投機者4、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn) 貨商品或資產(chǎn)品種的期貨合約，從而在期貨和 現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價 格波動風險的一種交易方式。A品種相同或相關(guān)B 數(shù)量相等或相當C 方向相同D 月份相同或

11、相近5、潔身自好的有（）。A .期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙 投資者行為時，為其保守秘密B .期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場 嚴重不負責任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報C .期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧 投資者信譽D 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為 時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告6、李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律 所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展， 但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試， 根據(jù)規(guī)定，李 某可以擔任期貨公司的（）職務(wù)。A .董事長B .經(jīng)理層人員C 總經(jīng)理D 監(jiān)事會主席7、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行 為。A 編造并傳播有關(guān)期

12、貨交易的虛假信息B .欺詐客戶C .內(nèi)幕交易D .操縱期貨交易價格&可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 依法核準任職資格的人員有（）。A 財務(wù)負責人B .期貨公司董事長C 期貨公司監(jiān)事會主席D 除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事9、期貨公司辦理（）等事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期 貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A 公司停業(yè)B 變更業(yè)務(wù)范圍C 參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)D .控股股東發(fā)生變化10、期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為 準則（修訂），（）,予以公開譴責。A 情節(jié)嚴重B .情節(jié)較輕C 造成嚴重后果D 未造成嚴重后果11、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的， 應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公 司住

13、所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A. 免職理由B .首席風險官履行職責情況C .替代人選名單D .發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況12、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體 規(guī)定，以下表述正確的是 _。A .采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的 辦法，控制市場風險B. 套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受 限制C. 交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中 國證監(jiān)會備案后實施D .會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定 的持倉限額13、對基差作用的理解不正確的有 _。A .基差的存在為人們的套期保值提供了可能B 基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵C .基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)D .基差的存在是人們進行套期保值

14、的原因所在14、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有()。A .因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨 交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責 人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高 級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾 5年B .因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律 師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機 構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的 專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 5年 C .因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易 所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù) 機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除 的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D. 國家機關(guān)工作人

15、員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的 禁止在公司中兼職的其他人員15、關(guān)于侵權(quán)行為責任的正確描述有（）。A. 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤 導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨 交易所、期貨公司承擔B. 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶 指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公 司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C. 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易， 客戶 對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公 司最多承擔80%D期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī) 定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠 償責任16、期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制()，并及時公布。A .周報表B

16、月報表C 季度報表D 年報表仃、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有 ()A 依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B 無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán) 對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理D 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分 支機構(gòu)進行監(jiān)督管理18、下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是 _。A 這種風險對投資者來說是不可抗拒的B 系統(tǒng)地作用于整個市場C 可通過投資組合策略加以控制D 是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的 19、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格， 應(yīng)建立健 全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A .風險隔離B .合規(guī)檢查C 內(nèi)部控制D 業(yè)務(wù)規(guī)則20、按執(zhí)行時間劃分，期權(quán)可以分為_。A 看漲期權(quán)B .看跌期權(quán)C .歐式期權(quán)D 美式期權(quán)21、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為（）。A .對當日所有持倉的確認B .對該日之前所有持倉的確認C .對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認D .對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認22、 會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括 （） A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割 業(yè)務(wù)B 參加會員大會C .使用期