證券從業(yè)及專項證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)題集第5745篇

1、2019 年國家證券從業(yè)及專項證券市場基本法律法規(guī)職業(yè)資格考前練習(xí) 一、單選題 1.經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)( )。 A、進(jìn)行書面風(fēng)險示警后，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù) B、拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù) C、直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù) D、不予理睬 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 2 章第 3 節(jié)經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé) 【答案】：B 【解析】：

2、 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見。如存在適當(dāng)性不匹配的情況，不得主動向投資者進(jìn)行推介。經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到： (1)確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者：對于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。 (2)以書面形式進(jìn)行特別風(fēng)險警示：如投資 2.按照證券投資基金法第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管

3、人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將( )，并處，并處( )罰款。 A、責(zé)令改正，沒收違法所得；違法所得 1 倍以上 5 倍以下 B、給予警告；10 萬元以上 100 萬元以下 C、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3 萬元以上 30 萬元以下 D、責(zé)令改正，沒收違所得；10 萬元以上 50 萬元以下 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 1 章第 5 節(jié)法律責(zé)任 【答案】：A ：【解析】 考點：本題考查證券投資基金法第二十條、第一百二十三條規(guī)定。公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或

4、者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 100 萬元的，并處 10 萬元以上 100 萬元以下罰款。 3.3.按照管理細(xì)則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求的說法中，按照管理細(xì)則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求的說法中，有誤的是有誤的是( ( ) )。 A、主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險 B、主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密

5、義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益 C、主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息 D、未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 8 節(jié)證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù) 【答案】：D 【解析】： 考點：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的業(yè)務(wù)管理要求。未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個人，不得在營業(yè)場所外使用轉(zhuǎn)讓信息

6、。 4.4.下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是( ( ) )。 A、法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變 B、法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化 C、法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個人的權(quán)利和義務(wù) D、法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé) 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 1 章第 1 節(jié)法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成 【答案】：A 【解析】： 考點：本題考查法和法律規(guī)范的概念。社會生活是不斷變化的，是動態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則

7、在其生效范圍內(nèi)，正確。法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義 A 法律規(guī)范不變，選項務(wù)，不僅指個人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)，選項 C、D、錯誤。 5.5.關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是( ( ) )。 A、證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人 B、因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人 C、保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在 3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因 D、原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉

8、盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 2 章第 5 節(jié)保薦代表人 【答案】：C 【解析】： 本題考查保薦代表人的更換規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。 6.(6.( ) )對證券公司實施證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。 A、中國銀保監(jiān)會 B、中國證監(jiān)會 C、中國人民銀行 D、中國證券業(yè)協(xié)會 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 2 章第 2 節(jié)證券公司全面風(fēng)險管理 【答案】：D 【解析】： 中

9、國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。 中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風(fēng)險管理情況進(jìn)行評估和檢查，證券公司應(yīng)予以配合。 證券公司違反證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀(jì)律處分實施辦法對公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取自律管理措施。 證券公司違反證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范第十條、第十五條、第十六條、第十七條、第十八條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證券業(yè) 7.7.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的

10、內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下 。( ( ) )列列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是A、董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告 B、監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷 C、證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會議 D、負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門

11、點擊展開答案與解析 【知識點】：第 2 章第 1 節(jié)證券公司內(nèi)部控制 【答案】：C 【解析】： 本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會議。 8.基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處( )罰款。罰款。 A、10 萬元以上 100 萬元以下 B、20 萬元以上 100 萬元以下 C、30 萬元以上 100 萬元以下 D、40 萬元以上 100 萬元以下 點擊展開答案與解析 【知

12、識點】：第 1 章第 5 節(jié)法律責(zé)任 【答案】：A 【解析】： 考點：本題考查證券投資基金法第一百零二條及第一百四十條的規(guī)定?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處 10 萬元以上 100 萬元以下罰款。 9.下列關(guān)于私募基金子公司內(nèi)部控制說法錯誤的是下列關(guān)于私募基金子公司內(nèi)部控制說法錯誤的是( )。 A、私募基金子公司及下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定高級管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人 B、證券公司應(yīng)當(dāng)對本公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和私募證券投資基金業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致 C、證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù) 、私募基

13、金子公司、下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖 D突時，應(yīng)當(dāng)遵循重要客戶優(yōu)先原則 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 9 節(jié)私募投資基金子公司業(yè)務(wù)規(guī)范 【答案】：D 【解析】： 考點：本題考查私募基金子公司內(nèi)部控制相關(guān)知識。私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待客戶原則。 10.基金銷售人員應(yīng)符合的資質(zhì)要求包括基金銷售人員應(yīng)符合的資質(zhì)要求包括( )。 基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得從業(yè)資格基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得從業(yè)資格 證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢托活動的人員應(yīng)

14、取得基金銷金銷售人員從業(yè)考試成績合格證售人員從業(yè)考試成績合格證 證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)取得從業(yè)資格 商業(yè)銀行總行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證務(wù)咨詢活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證 A、 B、 C、 D、 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 2 章第 5 節(jié)證券投資基金銷售人員 【答案】：D 【解析】： 考點：本題是有關(guān)證券投資基金銷售人員資質(zhì)要求。 11.按照按照證券公司內(nèi)部控制指引證券公司內(nèi)部控制指引的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢的要求，證

15、券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是( )。 A、禁止以任何方式承諾或保證投資收益 B、與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排 C、證券投資顧問服務(wù)費應(yīng)當(dāng)以公司賬戶或者個人賬戶收取 D、業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于 5 年 點擊展開答案與解析 證券公司內(nèi)部控制節(jié) 1 第章 2：第【知識點】 【答案】：A 【解析】： 考點：考查證

16、券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取費用收取安排；證券投資顧問服務(wù)費應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收??；業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于 5 年。 12.12.下列屬于公司高級管理人員的是下列屬于公司高級管理人員的是( ( ) )。 A、副董事長 B、公司監(jiān)事 C、財務(wù)負(fù)責(zé)人 D、公司董事 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 1 章第 2 節(jié)高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念 【答案】：C 【解析】： 高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定

17、的其他人員。 13.13.下列行為中違反下列行為中違反中國人民銀行法中國人民銀行法的有的有( ( ) )。 發(fā)行人未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券發(fā)行人未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券 發(fā)行人超規(guī)模發(fā)行金融債券 承銷人以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)承銷人以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù) 托管機(jī)構(gòu)挪用客戶金融債券 A、 B、 C、 D、 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 4 節(jié)違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任 【答案】：A 【解析】： 考點：考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。 發(fā)行人有下列行為之一的，由中國人民銀行按照中國人民銀行法第四十六條的規(guī)定

18、予以處罰。 未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券； 超規(guī)模發(fā)行金融債券； 以不正當(dāng)手段操縱市場價格、誤導(dǎo)投資者； 未按規(guī)定報送文件或披露信息； 其他違反全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法的行為. 14.14.下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是( ( ) )。 A、監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，但費用由監(jiān)事會承擔(dān) B、監(jiān)事會可對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議 C、監(jiān)事會可以列席董事會會議 D、監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費用，由公司承擔(dān) 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 1

19、章第 2 節(jié)有限責(zé)任公司 【答案】：A 【解析】： 考點：本題考查股份有限公司監(jiān)事會的規(guī)定。股份有限公司中，監(jiān)事會可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)。監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費用，由公司承擔(dān)。選項 A 錯誤。 15.15.下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，正確的是下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，正確的是( ( ) )。 A、監(jiān)事會主席由出席監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生 B、監(jiān)事會成員可以為 2 人 C、監(jiān)事會中，職工代表的比例不得低于 13 D、監(jiān)事會中，職工代表的比例由董事長決定

20、 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 1 章第 2 節(jié)有限責(zé)任公司 【答案】：C 【解析】： 考點：本題考查有限責(zé)任公司監(jiān)事會規(guī)定。 我國公司法原則上要求有限責(zé)任公司需建立股東會、董事會和監(jiān)事會，但例外允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司不設(shè)立董事會和監(jiān)事會，設(shè)執(zhí)行董事和 1 至 2 名監(jiān)事。有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于 3 人(B 錯)。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè) 1 至 2 名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于 1/3(C 對)，具體比例由公司章程規(guī)定(D 錯)。監(jiān)事會中的職工代表

21、由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形 16.16.股份有限公司發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的是股份有限公司發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的是( ( ) )。 、股票發(fā)行日期 AB、股東取得股份的日期 C、股東的姓名 D、股東所持股份數(shù) 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 1 章第 2 節(jié)股份有限公司 【答案】：A 【解析】： 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：(1)股東的姓名或者名稱及住所。(2)各股東所持股份數(shù)。(3)各股東所持股票的編號。(4)各股東取得股份的日期。發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量(這里的數(shù)量是指公司自己發(fā)行的數(shù)量，不是股東所持有的數(shù)量

22、)、編號及發(fā)行日期。 17.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。控制指標(biāo)監(jiān)管報表。 A、5 B、7 C、10 D、15 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 2 章第 2 節(jié)證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理 【答案】：B 【解析】： 考點：本題考查風(fēng)險控制指標(biāo)報告的有關(guān)要求。 18.境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行進(jìn)行( )等活動。等活

23、動。 股權(quán)融資股權(quán)融資 債權(quán)融資債權(quán)融資 債務(wù)重組債務(wù)重組 資產(chǎn)重組資產(chǎn)重組 A、 B、 C、 D、 點擊展開答案與解析 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)節(jié) 8 第章 3：第【知識點】 【答案】：A 【解析】： 考點：考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的功能。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。 19.19.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)

24、應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶( ( ) )個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。 A、8 B、7 C、6 D、5 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 6 節(jié)合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù) 【答案】：D 【解析】： 考點：本題考查合格境外投資者的登記和結(jié)算要求。合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶 5 個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。 20.(20.( ) )是指證券公司將符合滬深交易所是指證券公司將符合滬深交易

25、所質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法規(guī)規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的得相應(yīng)收益的交易。交易。 A、融資融券業(yè)務(wù) B、約定回購式證券交易 C、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù) D、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù) 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 7 節(jié)股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù) 【答案】：D 【解析】： 考點：考查質(zhì)押式報價回購業(yè)的概念。 質(zhì)押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所質(zhì)押式報價

26、回購交易及登記結(jié)算業(yè)向其指定以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，務(wù)辦法交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。 21.21.交易所融資融券交易實施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過交易所融資融券交易實施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過( ( ) )個月。個月。 A、3 B、4 C、5 D、6 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 7 節(jié)信用業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任 【答案】：D 【解析】： 考點：考查融資融券期限。 交易所“融資融券交易實施細(xì)則”規(guī)定，融資、融券期限最長不

27、得超過 6 個月。 22.22.證券法證券法規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是( ( ) )。 A、公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響 B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況 C、公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動 D、持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

28、點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 2 章第 1 節(jié)證券公司信息隔離墻制度 【答案】：D 【解析】： 考點：考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。持有公司 5以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于內(nèi)幕信息。 23.23.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是( ( ) )。 A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券 B、投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶 C、證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所 D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的

29、原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于 20 年 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)節(jié) 4 第章 1：第【知識點】 【答案】：C 【解析】： 考點：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。選項 C 錯誤。 24.24.投資者融券賣出證券時，融資保證金比例不得低于投資者融券賣出證券時，融資保證金比例不得低于( ( ) )。 A、120 B、100 C、80 D、50 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 7 節(jié)融資融券業(yè)務(wù) 【答案】：D 【解析】： 考點：本題考查融資賣出證券的保證金

30、比例。 投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于 100%。融資保證金比例是指投資者融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為： 融資保證金比例=保證金(融資買入證券數(shù)量買入價格)100%。 投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于 50%。融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為： 融券保證金比例=保證金(融券賣出證券數(shù)量賣出價格)100%。 25.25.下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是( ( ) )。 A、另類子公司同一高級管理人員不得同

31、時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù) B、另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù) C、另類子公司同一投資管理團(tuán)隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù) D、證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù) 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 9 節(jié)另類投資業(yè)務(wù) 【答案】：D 【解析】： 證券公司及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員；其他人員兼任上述職務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的內(nèi)部控制機(jī)制，防范可能產(chǎn)生的利益沖突和道德風(fēng)險。 證券公司從業(yè)人員不得在另類子公司兼任除前款規(guī)定外

32、的職務(wù)。 證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)。另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類業(yè) 務(wù)的部門負(fù)責(zé)人；同一投資管理團(tuán)隊不得同時從事上述兩類業(yè)務(wù)。 26.下列哪一情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券下列哪一情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券( )。 A、采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓 B、公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過 200 人 C、向特定對象發(fā)行證券累計不超過 200 人 D、未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓

33、股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過 200 人 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 4 章第 1 節(jié)擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定及其法律責(zé)任 【答案】：C 【解析】： 考點：符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券： (1)向不特定對象發(fā)行證券的； (2)向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的； (3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 27.證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，給予警告，并處以 3 萬元以上萬元以上( )萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 A、10 B、30

34、C、50 D、60 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 1 章第 7 節(jié)法律責(zé)任 【答案】：A 【解析】： 考點：本題考查證券自營業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 28.全面風(fēng)險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等各類風(fēng)險，進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。下列對全

35、面風(fēng)險管理的理解中錯誤的是( )。 A、要求全員參與風(fēng)險管理 、對全部風(fēng)險進(jìn)行管理 BC、開展風(fēng)險管理的全部活動 D、對風(fēng)險節(jié)點進(jìn)行重點管理 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 2 章第 2 節(jié)證券公司全面風(fēng)險管理 【答案】：D 【解析】： 本題考查證券公司全面風(fēng)險管理的含義。全面風(fēng)險管理包含對風(fēng)險進(jìn)行“全程管理”的含義。 29.融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。條件。 上市交易超過上市交易超過 5 個交易日的 最近最近 5 個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于 5 億元億元 基金持有戶數(shù)不少于基金持有戶數(shù)不少于 2000 戶戶 基金份額不存在分拆

36、、合并等分級轉(zhuǎn)換情形 A、 B、 C、 D、 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 7 節(jié)融資融券業(yè)務(wù) 【答案】：D 【解析】： 考點：考查標(biāo)的證券為開放式基金需滿足的條件。 標(biāo)的證券為上市開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 個交易日；5上市交易超過 億元； 5 個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于 5最近 戶；2 000基金持有戶數(shù)不少于 基金份額不存在分拆、合并等分級轉(zhuǎn)換情形； 交易所規(guī)定的其他條件。 30.30.基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由( ( ) )對客戶承擔(dān)。對客戶承擔(dān)。 A、期貨公司 B、證券公司 C、期貨公司和證券公司 D、證券公司代理期貨公司 點擊展開答

37、案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 9 節(jié)證券公司中間介紹業(yè)務(wù) 【答案】：A 【解析】： 考點：期貨中間業(yè)務(wù)的責(zé)任劃分。 31.31.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的( ( ) )。 A、法律 B、法規(guī) C、部門規(guī)章 D、其他規(guī)范性文件 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 9 節(jié)股票期權(quán)業(yè)務(wù) 【答案】：C 【解析】： 股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的部門規(guī)章有股票期權(quán)交易試點管理辦法 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引 ，涉及的規(guī)范性文件有上海證券交易股

38、票期權(quán)試點規(guī)則等。 32.32.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，并對中國證監(jiān)會提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，并對中國證監(jiān)會提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由( ( ) )簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位簽章。簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位簽章。 部門負(fù)責(zé)人部門負(fù)責(zé)人 財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人 財務(wù)顧問主辦人財務(wù)顧問主辦人 項目協(xié)辦人項目協(xié)辦人 A、 B、 C、 D、 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析【知識點】：第 2 章第 5 節(jié)財務(wù)顧問主辦人 【答案】：C 【解析】： 考

39、點：考查財務(wù)顧問主辦人簽章及報告制度。 財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報告，并對中國證監(jiān)會提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。 33.33.期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于利率期貨標(biāo)的期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于利率期貨標(biāo)的物的是物的是( ( ) )。 A、滬深 300 指數(shù) B、國債期貨 C、香

40、港恒生指數(shù) D、東京日經(jīng)平均指數(shù) 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 1 章第 6 節(jié)期貨相關(guān)概念、種類及常用術(shù)語 【答案】：B 【解析】： 考點：利率期貨一般可分為短期利率期貨和長期利率期貨。中國境內(nèi)的利率期貨種類有國債期貨等。 34.34.未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得 1 1 倍以上倍以上 5 5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 100100 萬元的，并處萬元的，并處 1010 萬元以上萬元以上 100100 萬元

41、以下罰款；萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( ( ) )罰款。罰款。 A、30 萬元以上 60 萬元以下 B、10 萬元以上 100 萬元以下 C、3 萬元以上 10 萬元以下 D、3 萬元以上 30 萬元以下 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 1 章第 5 節(jié)法律責(zé)任 【答案】：D 【解析】： 考點：本題考查證券投資基金法的規(guī)定。 證券投資基金法第一百二十五條規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得

42、不足 100 萬元的，并處 10 萬元以上 100 萬元以下萬元以下 30萬元以上 3 罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。 35.35.公司債券上市交易后，公司存在公司債券上市交易后，公司存在( ( ) )情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易。情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易。 公司解散或者宣告破產(chǎn)的公司解散或者宣告破產(chǎn)的 發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且在期限內(nèi)未能消除的發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且在期限內(nèi)未能消除的 未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的 公司有重大違法