投資銀行部制度匯編(某投資公司)

1、1) 投資銀行部制度匯編天成投資集團(tuán)投資銀行業(yè)務(wù)管理暫行辦法為充分調(diào)動(dòng)投資銀行部所有人員的主觀能動(dòng)性，探索投行發(fā)展的新模式，改變投行部負(fù)盈不負(fù)虧、員工權(quán)利與義務(wù)不對(duì)稱、利益與風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)稱的局面，體現(xiàn)多勞多得、按勞分配的原則，在公司目前實(shí)行投資銀行管理辦法的基礎(chǔ)上，投資銀行部實(shí)行事業(yè)部制，特制定本辦法。一、業(yè)務(wù)分成比例1、全年實(shí)際到帳收入在200萬(wàn)元以內(nèi)的，公司與投行部及員工收入分配比例為30%：5%：65%，可分配總額為到帳收入扣減相應(yīng)稅金及附加后金額。按照內(nèi)部分配協(xié)議，在項(xiàng)目組成員間分配其余65%作為業(yè)務(wù)報(bào)酬。業(yè)務(wù)收入到帳后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出兌現(xiàn)申請(qǐng)，由公司財(cái)務(wù)部結(jié)算應(yīng)兌現(xiàn)業(yè)務(wù)分成，扣減公司代

2、為墊付的工資、各項(xiàng)費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)抵押金后發(fā)放。2、實(shí)際到帳金額超過(guò)200萬(wàn)元（含200萬(wàn)元）的部分，公司與投行部及員工收入分配比例為20%：5%：75%，其他內(nèi)容同上。3、實(shí)際到帳金額不足200萬(wàn)元的，按照完成比例返還風(fēng)險(xiǎn)抵押金。二、項(xiàng)目管理部分投行部業(yè)務(wù)收入按收付實(shí)現(xiàn)制進(jìn)行核算，核算年度自1月1日至12月31日。1、投行部已簽約項(xiàng)目，前期費(fèi)用由投行部項(xiàng)目組負(fù)擔(dān)，其收入計(jì)入投資銀行部，在兌現(xiàn)業(yè)務(wù)分成時(shí)予以扣回。2、投行部員工按規(guī)定可向公司借用備用金，但不得超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)抵押金數(shù)額。3、投行人員承接集團(tuán)內(nèi)部之間項(xiàng)目，需要簽訂內(nèi)部協(xié)議，項(xiàng)目收入內(nèi)部轉(zhuǎn)帳。4、投行部員工按照公司統(tǒng)一規(guī)定實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度。三、

3、日常管理部分1、原由公司承擔(dān)的投資銀行部員工工資及福利、公共費(fèi)用（如房租、水電、固定電話等）等各項(xiàng)費(fèi)用全部轉(zhuǎn)由投資銀行部承擔(dān)，公司不再承擔(dān)投資銀行部各項(xiàng)費(fèi)用。為順利開展業(yè)務(wù)，公司為投資銀行部提供一定限度的資金及技術(shù)支持，包括墊付工資及福利、各項(xiàng)費(fèi)用等，自第一筆項(xiàng)目收入到帳分配兌現(xiàn)之日予以扣除。如果尚有剩余,則按照本人原薪酬水平預(yù)留至年底由公司每月發(fā)放的工資和福利，還有剩余方可發(fā)放給員工本人。計(jì)提到年底的員工工資和福利等直接費(fèi)用，如第一筆業(yè)務(wù)收入既已足額預(yù)留，則以后不再預(yù)留。2、員工工資（含未轉(zhuǎn)正員工）由公司代為發(fā)放，但在項(xiàng)目收入到帳分配時(shí)，予以扣除，半年結(jié)算一次，分成部分不足以彌補(bǔ)工資及其他費(fèi)

4、用的，從其風(fēng)險(xiǎn)抵押金中扣除，年終結(jié)清。同時(shí)，根據(jù)其業(yè)績(jī)表現(xiàn)及工作態(tài)度，投資銀行部提出降級(jí)使用或解聘意見。3、投行部?jī)?nèi)勤人員不參與具體業(yè)務(wù)，但為業(yè)務(wù)整體服務(wù)，其工資暫由公司代為墊付。項(xiàng)目組使用內(nèi)勤服務(wù)的，協(xié)商確定給予內(nèi)勤人員適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用補(bǔ)償，該部分費(fèi)用補(bǔ)償從項(xiàng)目組應(yīng)分配收入中扣除。項(xiàng)目組分配業(yè)務(wù)收入時(shí)，公司按照費(fèi)用補(bǔ)償額相應(yīng)扣減項(xiàng)目組應(yīng)分配收入額。內(nèi)勤人員參與業(yè)務(wù)項(xiàng)目的，其報(bào)酬按照項(xiàng)目人員分成管理辦法執(zhí)行。不足以彌補(bǔ)部分暫在部門管理費(fèi)用中列支，待有費(fèi)用補(bǔ)償或有收入分配時(shí)轉(zhuǎn)出。四、說(shuō)明事項(xiàng)1.根據(jù)上述原則,投資銀行部可提出具體內(nèi)部分配辦法，報(bào)人力資源部備案。2.本辦法為暫行辦法，由總裁辦公室根據(jù)實(shí)際

5、情況負(fù)責(zé)解釋修訂。關(guān)于加強(qiáng)投資銀行業(yè)務(wù)管理的若干決定為完善公司投資銀行業(yè)務(wù)的管理體制，提高工作質(zhì)量和工作效率，有效地防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，培養(yǎng)造就一支過(guò)硬的投資銀行隊(duì)伍，增強(qiáng)投資銀行業(yè)務(wù)的整體競(jìng)爭(zhēng)能力，現(xiàn)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的若干問(wèn)題決定如下：一、根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)決定，結(jié)合我公司及各地分支機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，公司的投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分層經(jīng)營(yíng)，歸口管理，質(zhì)量第一的原則。二、加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。投資銀行部是公司投資銀行業(yè)務(wù)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)公司投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)籌安排，業(yè)務(wù)指導(dǎo)，風(fēng)險(xiǎn)控制，質(zhì)量把關(guān)和規(guī)章制度建設(shè)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)與有關(guān)部門協(xié)調(diào)有關(guān)事宜。公司所屬單位有關(guān)投資銀

6、行業(yè)務(wù)的請(qǐng)示報(bào)告，均歸口投資銀行總部。三、投資銀行總部設(shè)立項(xiàng)目審核委員會(huì)，對(duì)投資銀行項(xiàng)目實(shí)行集體決策。項(xiàng)目審核委員會(huì)由投資銀行部和公司有關(guān)部門的專業(yè)人員組成。項(xiàng)目審核委員會(huì)的職責(zé)是：對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)部已確定立項(xiàng)并擬對(duì)外簽訂協(xié)議的公司項(xiàng)目進(jìn)行審核；對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制；對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行質(zhì)量把關(guān)。其他類型的投資銀行項(xiàng)目由各投資銀行業(yè)務(wù)部報(bào)投資銀行部確認(rèn)后，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)簽約。四、投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)行投資銀行部和各區(qū)域業(yè)務(wù)分層經(jīng)營(yíng)的體制。公司各區(qū)域負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)投資銀行業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開拓，前期調(diào)研等工作，對(duì)考察成熟的項(xiàng)目審核立項(xiàng)并報(bào)投資銀行部備案后，進(jìn)行實(shí)質(zhì)操作。區(qū)域的投資銀行業(yè)務(wù)由其總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)，

7、具體業(yè)務(wù)由投資銀行部指導(dǎo)，業(yè)務(wù)人員的聘任由各區(qū)域初選，投資銀行部進(jìn)行資格審查后，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。各投資銀行業(yè)務(wù)部原則上應(yīng)立足本區(qū)域及周邊地區(qū)開展業(yè)務(wù)，與其他投資銀行業(yè)務(wù)部有交叉的，應(yīng)報(bào)投資銀行部協(xié)調(diào)。五、投資銀行部是公司投資銀行業(yè)務(wù)的歸口管理部門，是具體經(jīng)營(yíng)單位，內(nèi)部設(shè)若干項(xiàng)目經(jīng)理部開展業(yè)務(wù)。各項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)人由投資銀行部總經(jīng)理指定。投資銀行部正、副總經(jīng)理原則上應(yīng)兼任一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目經(jīng)理部根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要進(jìn)行增設(shè)或調(diào)整。各項(xiàng)目經(jīng)理部實(shí)行單獨(dú)考核，按公司投資銀行業(yè)務(wù)規(guī)程獨(dú)立開展業(yè)務(wù)，但必須服從投資銀行總部的總體協(xié)調(diào)和人員調(diào)配。各區(qū)域的投資銀行業(yè)務(wù)部可按照上述體制建立相應(yīng)的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)體制。六、實(shí)行項(xiàng)目核算制和項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資銀行項(xiàng)目經(jīng)確認(rèn)立項(xiàng)后成立項(xiàng)目組，項(xiàng)目組原則上在項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)組建。根據(jù)需要，投資銀行部有權(quán)直接抽調(diào)人員組成項(xiàng)目組，負(fù)責(zé)重要項(xiàng)目的工作。七、投資銀行部要加強(qiáng)對(duì)公司投資銀行業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和人員培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)公司系統(tǒng)內(nèi)投資銀行業(yè)務(wù)的信息交流，業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)，業(yè)務(wù)研討和人員調(diào)配，為業(yè)務(wù)開展提供保障。八、為培養(yǎng)和造就一支作風(fēng)優(yōu)良，業(yè)務(wù)過(guò)硬的投資銀行隊(duì)伍，公司對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)行效益激勵(lì)和風(fēng)險(xiǎn)約束相結(jié)合的機(jī)制，實(shí)行基礎(chǔ)工資與效益獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的績(jī)效考核制度，努力創(chuàng)造一個(gè)良好的工作環(huán)境。投資