603167渤海輪渡對(duì)外投資管理辦法

1、第一條第二條渤海輪渡股份有限公司對(duì)外投資管理辦法（修正版）第一章 總則為規(guī)范渤海輪渡股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）及控股子公司的對(duì)外投資行為，提高資金運(yùn)作效率，保護(hù)公司和股東的利益，建立規(guī)范、有效、科學(xué)的投資決策體系和機(jī)制，避免投資決策失誤，化解投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)公司資產(chǎn)的保值增值，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、上市公治理準(zhǔn)則及公司章程，特制訂本辦法。本辦法所稱對(duì)外投資，是指公司對(duì)外進(jìn)行的投資行為。即公司將貨幣資金以及經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等實(shí)物，以及專利權(quán)、技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資，進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)，包括但不限于：（一）新設(shè)立企業(yè)（包括合伙企

2、業(yè)）的股權(quán)或權(quán)益性投資；（二）以新增或購(gòu)買(mǎi)存量權(quán)益的方式取得或增加被投資企業(yè)權(quán)益；（三）項(xiàng)目合作方式的投資；（四）出售上述對(duì)外投資所形成的股權(quán)或權(quán)益；（五）股票、基金投資；（六）債券、委托貸款及其他債權(quán)投資；（七）經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目及資產(chǎn)投資；（八）其他投資。公司及公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的控股子公司的一切對(duì)外投資決策受本辦法規(guī)制。公司購(gòu)買(mǎi)及出售資產(chǎn)不受本辦法約束。11第三條對(duì)外投資的原則：（一）必須遵循國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定；（二）必須符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略；（三）必須規(guī)模適度、量力而行，不能影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展；（四）必須堅(jiān)持效益優(yōu)先的原則。第二章 對(duì)外投資的審批權(quán)限第四條第五條公司對(duì)外投資實(shí)行專業(yè)管理和逐

3、級(jí)審批制度。公司發(fā)生的下列對(duì)外投資行為，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)：（一）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 50%以上；（二）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的 50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò) 5000 萬(wàn)元；（三）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的 50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò) 500 萬(wàn)元；（四）交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò) 5000 萬(wàn)元；（五）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)

4、會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的 50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò) 500 萬(wàn)元。公司進(jìn)行“委托理財(cái)”交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)以發(fā)生額作為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，并按照交易類別在連續(xù) 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算，如累計(jì)計(jì)算達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)；公司進(jìn)行其他對(duì)外投資時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)相同交易類別下標(biāo)的相關(guān)的各項(xiàng)交易，按照連續(xù) 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算，如累計(jì)計(jì)算達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)；公司“購(gòu)買(mǎi)或出售股權(quán)”達(dá)到上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法規(guī)定的上市公司重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)的，還應(yīng)按照上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法的規(guī)定提交股22第七條第八條第九條第十條東大會(huì)審議。上述所稱交易涉及交易金額的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、須履行的其他程序，按照上海證

5、券交易所股票上市規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司對(duì)外投資設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司，按照公司法規(guī)定可以分期繳足出資額的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)議約定的全部出資額計(jì)算。第六條公司股東大會(huì)職權(quán)范圍以外的對(duì)外投資事項(xiàng)由董事會(huì)審議。公司的投資涉及關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)適用公司章程及關(guān)聯(lián)交易決策制度的相關(guān)規(guī)定；如關(guān)聯(lián)交易決策制度對(duì)本次投資規(guī)定的決策權(quán)限低于本辦法的規(guī)定，則該等對(duì)外投資的決策程序應(yīng)適用本辦法。第三章 對(duì)外投資的組織管理機(jī)構(gòu)公司股東大會(huì)、董事會(huì)為公司對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，各自在其權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)公司的對(duì)外投資做出決策。公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對(duì)外投資項(xiàng)目的分析和研究，為決策提供建議。公司董事

6、會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)下設(shè)工作小組，主要負(fù)責(zé)戰(zhàn)略委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作，對(duì)新的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和審核，形成立項(xiàng)意見(jiàn)書(shū)，提出投資建議?？偨?jīng)理可組織成立項(xiàng)目實(shí)施小組，負(fù)責(zé)對(duì)外投資項(xiàng)目的任務(wù)執(zhí)行和具體實(shí)施。公司可建立項(xiàng)目實(shí)施小組的問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施小組的工作情況進(jìn)行跟進(jìn)和考核。公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)工作小組、子公司的主管人員對(duì)新的投資項(xiàng)目進(jìn)行信息收集、整理和初步評(píng)估，經(jīng)篩選后建立項(xiàng)目庫(kù)，提出投資建議；公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理，負(fù)責(zé)將公司對(duì)外投資預(yù)算納入公司整體經(jīng)營(yíng)預(yù)算體系，并協(xié)同相關(guān)部門(mén)辦理出資手續(xù)、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開(kāi)戶、出資證明文件管理等工作。第十一條 經(jīng)審批并實(shí)施完成的對(duì)

7、外股權(quán)投資類項(xiàng)目，對(duì)投資形成的公司子公司，按公司法、公司章程及公司子公司管理辦法等法律、法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行管理。第四章 對(duì)外投資的管理33第十二條出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司可以收回對(duì)外投資：1、按照公司章程規(guī)定，該投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)期滿；2、由于投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)不善，無(wú)法償還到期債務(wù)，依法實(shí)施破產(chǎn)；3、由于發(fā)生不可抗力而使項(xiàng)目（企業(yè)）無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)；4、合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時(shí)；5、公司認(rèn)為有必要的其他情形。第十三條 發(fā)生或出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，公司可以轉(zhuǎn)讓對(duì)外投資項(xiàng)目：1、投資項(xiàng)目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營(yíng)方向的；2、投資項(xiàng)目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無(wú)望沒(méi)有市場(chǎng)前景的；3、公司認(rèn)

8、為有必要的其他情形。第十四條 批準(zhǔn)處置對(duì)外投資項(xiàng)目的程序與權(quán)限與批準(zhǔn)實(shí)施對(duì)外投資的權(quán)限相同。第十五條 對(duì)外投資管理相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)做好投資收回和轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)評(píng)估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。第十六條 公司證券投資部負(fù)責(zé)對(duì)外投資行為的檔案管理工作，于投資完成后，將與投資相關(guān)的文件，包括但不限于公司內(nèi)部決議文件、簽署的相關(guān)協(xié)議、驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、有權(quán)部門(mén)批復(fù)、工商登記文件等進(jìn)行歸檔。第十七條 公司監(jiān)事會(huì)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見(jiàn)，對(duì)重大問(wèn)題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請(qǐng)項(xiàng)目投資審批機(jī)構(gòu)討論處理。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可直接向股東大會(huì)報(bào)告。第五章 信息披露第十八條 公司對(duì)外投資應(yīng)嚴(yán)格按照公司法及其他有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程等的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。44第六章 附則第十九條 本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行