案例指導(dǎo)制度的法理學(xué)思考

1、案例指導(dǎo)制度的法理學(xué)思考一、案例指導(dǎo)制度概述案例指導(dǎo)制度是我國根據(jù)基本國情，借鑒判例制度而建立的，是我國司法體制改革的重要環(huán)節(jié)。它是指這樣一種制度，即由社會各界，主要是法律實(shí)務(wù)界和學(xué)術(shù)界，向國家最高司法機(jī)關(guān)推薦已經(jīng)發(fā)生效力的案件，國家最高司法機(jī)關(guān)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，從中遴選出對我國司法實(shí)務(wù)有著普遍指導(dǎo)意義的案件并加匯編，用以指導(dǎo)司法實(shí)踐活動，提供有效的司法依據(jù)。二、案例指導(dǎo)制度的歷史淵源和國際借鑒在我國的歷史上，存在著依照先例處理案件的制度。秦朝開始，我國建立起較為完備的法律制度，其中的“廷行事”，就是把司法機(jī)關(guān)的判例作為司法活動中除律文意外可以援引的審判依據(jù)。西漢時(shí)期，廷行事發(fā)展成“決事比”，是用

2、比照判案的典型判例來彌補(bǔ)律令之不足，即律令無正條，比照近似律令審判，并報(bào)請皇上批準(zhǔn)。北宋時(shí)判例匯編大量出版，司法活動普遍以例從事，并且越來越頻繁，甚至出現(xiàn)了“以例破法”的問題。明朝時(shí)期實(shí)行“法例并行”，并且產(chǎn)生了律例合編的大明律附例，對后世產(chǎn)生了重大的影響。清朝在立法上實(shí)行律例合編，最著名的大清律例，在律文后附條例，在司法實(shí)踐中，例的作用甚至大于律。這些制度雖然是封建社會的產(chǎn)物，根本目的是為了維護(hù)封建統(tǒng)治，但是也有著豐富的研究價(jià)值。它們?yōu)槲覈陌咐笇?dǎo)制度提供了歷史上的參考。從國際上來看，英美法系的判例制度和大陸法系的案例制度是我國建立案例指導(dǎo)制度的重要借鑒。英美法系和大陸法系是世界上影響最大

3、的兩個(gè)法系。二者的制度從形式到內(nèi)涵上都有很大的區(qū)別，其中最大的差別體現(xiàn)在法律淵源上。英美法系以判例法為主要法律淵源。需要注意的是，判例法與判例有著根本的差異。判例是具體的，而判例法是抽象的，判例法是從判例中抽象出來的對以后的判決具有法律效力的規(guī)范。判例法的基本思想是承認(rèn)法律本身的不完備性。其基本原則是“遵循先例”，即法院審理案件時(shí)，必須將先前法院的判例作為本次裁判的依據(jù)，沒有新的情況或更充分的理由，不得作出與之前判例相反或不一致的判決。大陸法系以成文法為主要法律淵源。成文法是有立法權(quán)的國家機(jī)關(guān)制定或認(rèn)可，并以法律條文為表現(xiàn)形式的法律的總稱，成文法的完善表現(xiàn)形態(tài)的法典。在大陸法系國家，一般以成文

4、法為主要法律淵源，以習(xí)慣作為補(bǔ)充，判例不具有普遍適用的約束力。隨著全球一體化進(jìn)程的發(fā)展，英美法系和大陸法系有融合的趨勢。英美法系國家在一些領(lǐng)域制定成文法進(jìn)行規(guī)制。大陸法系國家也吸收英美法系的判例制度，對既有的司法制度進(jìn)行完善。正如比較法總論中所言，“世界上種種法律體系能夠提供更多的，在它們分別發(fā)展中形成的豐富多彩的解決辦法?！蔽覈谴箨懛ㄏ祰乙卜怯⒚婪ㄏ祰遥鴮儆谏鐣髁x法系國家，但是他國的相關(guān)制度對我國案例指導(dǎo)制度的建立和推行都有著重要的借鑒意義。三、我國案例指導(dǎo)制度的特點(diǎn)分析我國的案例指導(dǎo)制度，適用的范圍不僅僅是法院系統(tǒng)，還包括檢察系統(tǒng)。這與判例制度有著很大的差異。判例制度中具有法律效

5、力的判例，僅僅指法院在審判階段依法做出的判決，對于其他司法機(jī)關(guān)處理的其他程序階段的案件，對之后的案件并沒有法律上的約束力。我國的案例指導(dǎo)制度，涉及兩個(gè)系統(tǒng)，基本涵蓋了司法工作的各個(gè)程序。2010年最高人民法院和最高人民檢察院分別頒布各自關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定，法院系統(tǒng)的案例指導(dǎo)涉及審判和執(zhí)行兩個(gè)程序，檢察系統(tǒng)的案例指導(dǎo)涉及立案、批準(zhǔn)逮捕、起訴和抗訴等程序。從指導(dǎo)性案例的效力上來看，案例不是我國的法律淵源，因此不具有法律上的約束力，但是具有一定的事實(shí)上的約束力。指導(dǎo)性案例的效力可以通過我國最高司法機(jī)關(guān)的工作規(guī)定中的表述加以界定。最高人民法院關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定第七條規(guī)定：“最高人民法院發(fā)布的指

6、導(dǎo)性案例，各級人民法院審判類似案例時(shí)應(yīng)當(dāng)參照。”最高人民法院關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定第十五條規(guī)定：“指導(dǎo)性案例發(fā)布后，各級人民檢察院在辦理同類案件、處理同類問題時(shí)，可參照執(zhí)行。”“參照”具有積極和消極的雙重意義。從積極方面來說，案例在司法工作人員在處理案件時(shí)，是一個(gè)重要的參考依據(jù)，根據(jù)司法工作人員的識別判斷，可以從指導(dǎo)性案例中選擇出與當(dāng)前案件最相似的案件，并作出相同或相似的處理。從消極方面來說，“參照”一詞否定了指導(dǎo)性案例在法律上的約束力，案例及案例中體現(xiàn)的某種處理規(guī)范，并不是我國的法律淵源，不能直接援引作為處理案件的依據(jù)。“應(yīng)當(dāng)”、“可”把參照指導(dǎo)性案例處理案件作為司法工作人員的一項(xiàng)義務(wù)，因此

7、使案例。我國的法院系統(tǒng)不同級別間不是領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，采用了“應(yīng)當(dāng)”這樣語氣較硬的表達(dá)；而檢察院系統(tǒng)不同級別間使行政性的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，下級應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格與上級保持一致，因而采用“可”這樣語氣較柔的表達(dá)即可以達(dá)到設(shè)定義務(wù)的效果。作為指導(dǎo)性案例必須滿足相應(yīng)的條件，主要有兩個(gè)基本條件。首先要求是已經(jīng)生效的案件，這是指導(dǎo)性案例在效力上的要求，已經(jīng)生效表明，案件經(jīng)過了合法的司法程序而實(shí)體上的處理結(jié)果被認(rèn)為是正確的。此外，指導(dǎo)性案例還必須滿足的條件是對于司法實(shí)踐有普遍指導(dǎo)意義，主要是只具有以下特點(diǎn)的案件，如社會廣泛關(guān)注的案件、法律規(guī)定不夠確定而容易引起適用困難的案件、新型案件或疑難案件、具有典型性的案件等。從程序上來說，最

8、高人民檢察院和最高人民法院要設(shè)置專門的案例遴選機(jī)構(gòu)，來完成案例遴選的工作，此后還需要經(jīng)過嚴(yán)格的審查。只有經(jīng)過一系列審查程序并最后公布的案例，才能作為案例指導(dǎo)制度中的案例。四、案例指導(dǎo)制度的價(jià)值我國的案例指導(dǎo)制度追求的最根本價(jià)值是司法的公正，主要通過以下三方面體現(xiàn)。（一）彌補(bǔ)成文法的缺陷我們要承認(rèn)，不論是成文法，還是判例法，都有著其各自的優(yōu)點(diǎn)和缺陷。限于本文的研究對象，此處僅探討判例法對于成文法的借鑒意義。在大陸法系國家，遵循著從抽象到抽象再到具體的思維方式。在這些國家中，整個(gè)法律體系，是一個(gè)由精確的法律概念結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、組織嚴(yán)密的體系，法學(xué)家和法學(xué)理論在立法和司法過程中有著非常重要的地位。從抽象到

9、抽象，是指在發(fā)現(xiàn)法律過程中，國家以法學(xué)理論指導(dǎo)立法，制定成文法。從抽象到具體，是指在適用法律的過程中，通過三段論的推理方式，以抽象的成文法為大前提，以具體的案件事實(shí)為小前提，得出法律適用結(jié)論。我國與大陸法系的立法和司法方式在形式上非常相似。成文法這樣的形成和實(shí)施過程，使成文法不可避免地會存在缺陷。成文法的形成過程本身就是一個(gè)比較抽象的過程，形成的成文法又由于法律資源的限制不可能對于各種具體情況詳細(xì)地進(jìn)行規(guī)定，因此成文法的原則性較強(qiáng)，在特殊情況下可能會出現(xiàn)疏漏。成文法的制定是一個(gè)長期的過程，在制定過程中出現(xiàn)的新的需要規(guī)制的社會現(xiàn)象也可能不能及時(shí)進(jìn)入法律的規(guī)制范圍。在法律實(shí)施的環(huán)節(jié)，成文法的抽象性

10、會給法律的適用帶來一定的困難，法律的漏洞需要在司法環(huán)節(jié)得到補(bǔ)充，新的社會現(xiàn)象也需要司法工作人員創(chuàng)造性地運(yùn)用法律加以解決。判例法通過的是司法環(huán)節(jié)創(chuàng)造的法律，較為為貼近社會，能夠反映社會對于法律的現(xiàn)實(shí)需求，并且相對于成文法來說更為具體。指導(dǎo)性案例與判例相似，司法工作人員可以從中抽象出某種內(nèi)部規(guī)范用以指導(dǎo)司法實(shí)踐，但是這種規(guī)范的價(jià)值不在于立法，而是通過完善司法過程，使成文法的缺陷得到彌補(bǔ)，維護(hù)司法公正，進(jìn)而維護(hù)法律的公正和權(quán)威。（二）約束司法工作人員的自由裁量權(quán)，維護(hù)司法公正上文闡述了成文法的形成和實(shí)施的機(jī)制。在這種機(jī)制下，整個(gè)國家的法律體系就像是一部精密的機(jī)器，而司法工作人員就是這部機(jī)器上的零件，

11、而不是操縱機(jī)器的工匠。在成文法的規(guī)定下，法官嚴(yán)格使用法律解決問題。但是基于成文法法律資源的限制，不可能完全涵蓋可能出現(xiàn)的所有情況；成文法的漏洞也需要某種方式得到解決。因此必須賦予司法工作者以一定的自由裁量權(quán)。這就構(gòu)成了大陸法系和我國法律體系中一對不容忽視的矛盾，即成文法的剛性與自由裁量權(quán)的柔性之間的矛盾。在我國，一個(gè)突出的問題就是國家司法工作人員的素質(zhì)參差不齊，這是由我國發(fā)展的歷史和現(xiàn)實(shí)決定的，不是一朝一夕可以解決的。這導(dǎo)致法律賦予司法工作人員的自由裁量權(quán)在某些時(shí)候不能規(guī)范地進(jìn)行行使，同樣的案件的不到同樣的處理。從國家的視角來看，同一部法律而結(jié)果不同，損害的是國家的法制統(tǒng)一。這在微觀和宏觀上都

12、造成了司法的不公正。實(shí)施案例指導(dǎo)制度的作用之一，就是克服成文法的剛性和自由裁量權(quán)的柔性之間的矛盾，通過指導(dǎo)性案例，以遵循先例的方式給予自由裁量權(quán)的行使以一定的約束，使自由裁量權(quán)在比法律更為細(xì)化、更貼近司法實(shí)踐的框架內(nèi)規(guī)范行使。同時(shí)，這也是對司法工作人員也是教育的一種方式，通過指導(dǎo)性案例，可以提高司法工作人員正確適用法律處理案件的能力，從而推進(jìn)國家的法治進(jìn)程。（三）提高司法效率“遲來的正義即非正義”，效率作為司法制度設(shè)計(jì)所追求的價(jià)值目標(biāo)之一，也是司法公正的體現(xiàn)方式，以最短的時(shí)間和最小的資源投入最為有效的進(jìn)行司法活動，是司法制度完善的方向，也是實(shí)現(xiàn)司法公正所必須的。案例指導(dǎo)制度有助于提高司法效率，

13、包括時(shí)間上的效率和成本上的效率。司法工作人員可以通過指導(dǎo)性案例找到權(quán)威的樣板，節(jié)約處理案件的時(shí)間，從而迅速恢復(fù)法律所保護(hù)的秩序，維護(hù)社會公正。指導(dǎo)性案例也給予司法工作人員以處理案件的基本路徑，使之投入更小的成本以完成案件的處理工作。五、結(jié)語案例指導(dǎo)制度在我國尚處于起步階段，有許多需要繼續(xù)完善之處。根據(jù)立法法第九條規(guī)定，有關(guān)犯罪和刑罰、對公民政治權(quán)利的剝奪和限制人身自由的強(qiáng)制措施和處罰、司法制度等事項(xiàng)，是法律絕對保留的事項(xiàng)，即只能由法律進(jìn)行規(guī)定。司法制度是指國家體系中司法機(jī)關(guān)及其他的司法性組織的性質(zhì)、任務(wù)、組織體系、組織與活動的原則以及工作制度等方面規(guī)范的總稱。案例指導(dǎo)制度明顯屬于司法制度中的一

14、項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由法律進(jìn)行規(guī)定，最高法和最高檢的規(guī)定級別明顯不足。條件成熟時(shí)可以單獨(dú)立法進(jìn)行規(guī)定，或者在法院、檢察院組織法中增加相應(yīng)部分的內(nèi)容。建國以來我國一直以成文法作為主要的法律淵源，案例在司法實(shí)踐中并沒有經(jīng)過長期的應(yīng)用。在成文法制度形成的思維方式下，參照案例解決問題的方法是需要進(jìn)一步鍛煉才能熟練掌握的。如前例的識別這一參照案例處理案件的關(guān)鍵性問題，又需要進(jìn)一步借鑒英美法系的判例規(guī)范識別技術(shù)。完善我國的案例指導(dǎo)制度，需要國家司法機(jī)關(guān)的進(jìn)一步推動，也需要司法工作人員在實(shí)踐中不斷提高案例的運(yùn)用技術(shù)，二者缺一不可。c29c91afe4ced1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad9

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